2022年7月《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》押題密卷7

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單選題（共100題，共100分）

1.公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

D.證券投資業(yè)績預(yù)測

2.（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

3.公司章程應(yīng)該明確董事會的職權(quán)范圍，制定議事規(guī)則，包括董事會會議的（）。

Ⅰ.通知程序

Ⅱ.議事方式

Ⅲ.表決形式

Ⅳ.會議程序?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價值分析。

A.投資者

B.交易部

C.研究部

D.風(fēng)控部

5.（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互獨(dú)立

D.相互制約

6.基金信息披露內(nèi)容應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.準(zhǔn)確性原則

B.易得性原則

C.及時性原則

D.公平披露原則

7.當(dāng)基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（）。

A.溢價交易

B.折價交易

C.平價交易

D.不確定

8.（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

A.誠實(shí)守信

B.忠誠盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

9.我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會

Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

Ⅲ.隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象

Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

10.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過()個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

11.下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。

Ⅰ.基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素

Ⅱ.基金估值和凈值公告等事項(xiàng)

Ⅲ.基金合同特別約定的事項(xiàng)。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

12.甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.保守秘密

D.忠誠盡責(zé)

13.下列有關(guān)分級基金分類的表述，錯誤的是（）。

A.按運(yùn)作方式可以將分級基金分為封閉式分級基金與開放式分級基金

B.按是否存在母基金份額，可以將分級基金分為簡單融資型分級基金與復(fù)雜型分級基金

C.按是否具有折算條款，可以將分級基金分為具有折算條款的分級基金和不具有折算條款的分級基金

D.按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金（包括轉(zhuǎn)債分級基金）和QDII分級基金

14.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.8

C.10

D.15

15.封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

16.（）在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

17.我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。

A.“內(nèi)置”模式

B.“外置”模式

C.“混合”模式

D.“單一”模式

18.下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是（）。

A.場內(nèi)申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

C.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場外申購和贖回均以金額申請

19.以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯誤的（）。

A.投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲取潛在的回報

B.保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報

C.在任意時間保證投資者本金安全

D.采用投資組合保險策略

20.下列（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

21.關(guān)于董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估

B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事

D.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試與教育等

22.下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢的是（）。

A.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

B.簡化管理

C.降低成本

D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

23.QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。

A.境外投資顧問和境外托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

24.我國的基金自律組織是（）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.1991年8月28日

B.2022年12月4日

C.2022年6月6日

D.2022年2月4日

25.當(dāng)基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率（）。

A.-10%

B.10%

C.90%

D.-90%

26.投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

27.基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.使用“凈值歸一”等表述

B.登載完整的風(fēng)險提示函

C.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

D.使用“坐享財富增長”的表述

28.下列關(guān)于金融市場的分類說法錯誤的是（）。

A.按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場，貨幣市場又稱短期金融市場

B.按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等

C.按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場

D.按交割期限分為期權(quán)市場和期貨市場

29.下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.安全第一原則

C.專業(yè)規(guī)范原則

D.客戶至上原則

30.關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。

A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性

B.基金信息披露時間一般是可以事先預(yù)見的

C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測的準(zhǔn)確性

D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時信息披露三大類

31.屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.適度服務(wù)

B.安全第一

C.本金安全

D.追求收益

32.關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是（）。

A.可以由國家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)

B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請求，對其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以對基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)

D.在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)

33.關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是（）

A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍

B.ETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種

C.在基金份額析算日之前可以辦理申購

D.申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢匀鲣N

34.合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)