創(chuàng)業(yè)投資公司管理制度

XX創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司管理制度匯編XX創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司目錄業(yè)務(wù)管理制度業(yè)務(wù)流程指引---------------------------------------------------------------------------2業(yè)務(wù)檔案參考---------------------------------------------------------------------------5行政管理制度部門及崗位職責(zé)------------------------------------------------------------------------21工作報(bào)告制度---------------------------------------------------------------------------24業(yè)務(wù)檔案管理辦法---------------------------------------------------------------------27人事管理制度員工考評(píng)辦法---------------------------------------------------------------------------29工資實(shí)施細(xì)則---------------------------------------------------------------------------35財(cái)務(wù)管理制度費(fèi)用管理辦法---------------------------------------------------------------------------37附：行政常用表格出差申請(qǐng)表------------------------------------------------------------------------------47請(qǐng)（休）假申請(qǐng)表---------------------------------------------------------------------48轉(zhuǎn)正考核表------------------------------------------------------------------------------49員工信息表------------------------------------------------------------------------------51設(shè)備購(gòu)置申請(qǐng)表------------------------------------------------------------------------52業(yè)務(wù)流程指引項(xiàng)目搜集創(chuàng)業(yè)投資公司的項(xiàng)目主要有三個(gè)來(lái)源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)，投資對(duì)象為準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主板上市企業(yè)。它的特點(diǎn)是貼近資本市場(chǎng)，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報(bào)較為豐厚；（2）與國(guó)內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。項(xiàng)目初審項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書(shū)或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目經(jīng)過(guò)初選后分類、編號(hào)、入庫(kù)。簽署保密協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開(kāi)始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書(shū)，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之后就可與之簽署保密協(xié)議。立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《立項(xiàng)審批表》，報(bào)公司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報(bào)告》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書(shū)》。盡職調(diào)查一般在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。投資決策委員會(huì)審查董事會(huì)下設(shè)投資決策委員會(huì)，由該委員會(huì)代董事會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)采用會(huì)議及信函兩種工作方式，投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會(huì)簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)，當(dāng)投資決策委員會(huì)中對(duì)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表》。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過(guò)程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會(huì)通過(guò)之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書(shū)面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。簽訂投資協(xié)議投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署《投資協(xié)議》。對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》；b、參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成《會(huì)議紀(jì)錄》；c、每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問(wèn)題、提出相關(guān)咨詢意見(jiàn)并形成《企業(yè)情況季度報(bào)告》。投資的退出在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開(kāi)發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開(kāi)發(fā)行包括國(guó)內(nèi)二板上市、主板上市，國(guó)外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。圖示：工作流程圖項(xiàng)目接收項(xiàng)目接收對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制《項(xiàng)目概況表》項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目初審對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制《項(xiàng)目概況表》項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目初審項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫項(xiàng)目初審后認(rèn)為可以對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)公司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。項(xiàng)目考評(píng)會(huì)項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目考評(píng)會(huì)項(xiàng)目立項(xiàng)立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成《盡職調(diào)查報(bào)告》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫完整的《投資建議書(shū)》。項(xiàng)目盡職調(diào)查項(xiàng)目盡職調(diào)查項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理完成《投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表》，形成投資決議。完成《投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表》，形成投資決議。投資決策委員會(huì)投資決策對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成《企業(yè)情況月度分析表》及《企業(yè)情況季度報(bào)告》動(dòng)態(tài)跟蹤管理動(dòng)態(tài)跟蹤管理項(xiàng)目經(jīng)理提交項(xiàng)目經(jīng)理提交《投資退出方案書(shū)》并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出後完成《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》投資退出投資退出業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表項(xiàng)目概況表項(xiàng)目人員日期項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來(lái)源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)項(xiàng)目現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)；提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；公司資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購(gòu)置價(jià)格；土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）；公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等介紹；公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹；公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)；公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購(gòu)方式，公司主要設(shè)備的采購(gòu)方式；公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況；公司設(shè)立以來(lái)資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)等情況）公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。業(yè)務(wù)檔案三：審慎調(diào)查提綱審慎調(diào)查提綱行業(yè)調(diào)查行業(yè)的整體發(fā)展趨勢(shì)是什么（行業(yè)的市場(chǎng)走向）行業(yè)總市場(chǎng)容量、其增長(zhǎng)率及其判斷依據(jù)行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤(rùn)的因素產(chǎn)品市場(chǎng)情況產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)潛力及市場(chǎng)份額分布公司產(chǎn)品主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名單及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占有市場(chǎng)份額的分析公司在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較（相互優(yōu)勢(shì)所在，公司優(yōu)勢(shì)的判斷依據(jù)、對(duì)方優(yōu)勢(shì)的相應(yīng)對(duì)策）公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其可能進(jìn)入的時(shí)間分析）公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競(jìng)爭(zhēng)銷售策略1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過(guò)代理商，與代理商的關(guān)系如何2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中的要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長(zhǎng)？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少，如何開(kāi)發(fā)潛在消費(fèi)需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營(yíng)策略6、現(xiàn)有營(yíng)銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)7、產(chǎn)品的定價(jià)策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是否考慮了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)因素公司經(jīng)營(yíng)情況營(yíng)銷狀況1．1公司的組織結(jié)構(gòu)1．2公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)3銷售程序說(shuō)明4企業(yè)的主要供應(yīng)商5分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問(wèn)題及問(wèn)題的解決方式1．6銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況2．1生產(chǎn)設(shè)施與用地說(shuō)明、是否擁有所有權(quán)2．2生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度2．3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場(chǎng)地是否能滿足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決2．4生產(chǎn)原料說(shuō)明5生產(chǎn)流程介紹2．6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)張期會(huì)否存在人力資源方面的阻礙2．7產(chǎn)品質(zhì)量保證措施2．8現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對(duì)策人力資源勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)（年齡、教育程度、工資水平等）主要管理人員與技術(shù)人員簡(jiǎn)歷企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠(chéng)度、進(jìn)取心等）對(duì)關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施激勵(lì)計(jì)劃——員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等主要管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由產(chǎn)品技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對(duì)策產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來(lái)可能出現(xiàn)的變動(dòng)及其相應(yīng)對(duì)策企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來(lái)的銷售（或可帶來(lái)的回報(bào)預(yù)測(cè)）企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開(kāi)發(fā)進(jìn)度等產(chǎn)品更新?lián)Q代周期財(cái)務(wù)情況及預(yù)測(cè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計(jì)劃是否已建立較規(guī)范的會(huì)計(jì)制度財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）主要會(huì)計(jì)政策說(shuō)明利潤(rùn)構(gòu)成考查應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理措施未來(lái)5年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及預(yù)測(cè)依據(jù)有關(guān)法律及政策技術(shù)專利歸屬國(guó)外專利規(guī)定國(guó)家及地方政策有無(wú)租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛業(yè)務(wù)檔案四：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目人員日期項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目企業(yè)基本情況注冊(cè)地址成立時(shí)間注冊(cè)/實(shí)收資本股本結(jié)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)其他項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況項(xiàng)目簡(jiǎn)單介紹技術(shù)原理及特點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展階段技術(shù)先進(jìn)性市場(chǎng)潛力競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手其他項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）企業(yè)綜合能力評(píng)述研究開(kāi)發(fā)能力市場(chǎng)營(yíng)銷能力企業(yè)管理能力其他主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬(wàn)元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來(lái)幾年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（單位：萬(wàn)元）銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資計(jì)劃資金需求數(shù)額資金使用計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計(jì)劃退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率投資退出方式項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見(jiàn)項(xiàng)目考評(píng)會(huì)部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案五：投資建議書(shū)投資建議書(shū)投資建議書(shū)應(yīng)包括以下要點(diǎn)：項(xiàng)目概況技術(shù)先進(jìn)性管理團(tuán)隊(duì)市場(chǎng)前景與競(jìng)爭(zhēng)能力財(cái)務(wù)狀況融資計(jì)劃與用途風(fēng)險(xiǎn)因素與不確定性投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)估（投資支撐點(diǎn)）、介入價(jià)位投資退出方案設(shè)計(jì)10、其他業(yè)務(wù)檔案六：投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表項(xiàng)目人員提交日期項(xiàng)目情況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況簡(jiǎn)介投資方案簡(jiǎn)介備注投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表（續(xù)）投資決策委員會(huì)成員意見(jiàn)姚剛陳耿左峰蔡達(dá)建汪家瑞伍朝陽(yáng)投資決策委員會(huì)決議投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表（續(xù)）附件：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告項(xiàng)目投資建議書(shū)項(xiàng)目企業(yè)基本資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；業(yè)務(wù)檔案七：項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表日期編號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資經(jīng)理項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目報(bào)批資料清單部門經(jīng)理意見(jiàn)財(cái)務(wù)部意見(jiàn)法律顧問(wèn)意見(jiàn)行政部意見(jiàn)總經(jīng)理意見(jiàn)業(yè)務(wù)檔案八：企業(yè)情況月度分析表企業(yè)情況月度分析表項(xiàng)目名稱報(bào)告期間財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)表科目本月去年同期同比增長(zhǎng)變動(dòng)較大的原因損益表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)成本營(yíng)業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用凈利潤(rùn)資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動(dòng)負(fù)債股東權(quán)益預(yù)算完成情況分析項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完成額完成百分比變動(dòng)較大的原因收入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利潤(rùn)產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四業(yè)務(wù)檔案九：《企業(yè)情況季度報(bào)告》企業(yè)情況季度報(bào)告企業(yè)情況季度分析報(bào)告可參考以下內(nèi)容：企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況概述財(cái)務(wù)指標(biāo)分析營(yíng)運(yùn)狀況分析收入狀況分析：a、收入趨勢(shì)分析b、預(yù)算完成情況分析營(yíng)運(yùn)成本分析：a、同期比較分析b、預(yù)算執(zhí)行情況分析投、融資等重要活動(dòng)分析企業(yè)上市籌備工作小結(jié)項(xiàng)目管理建議部門及崗位職責(zé)綜合管理部綜合管理部負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、綜合管理的職能；同時(shí)負(fù)責(zé)為公司的經(jīng)營(yíng)管理、項(xiàng)目投資及其后期管理提供法律依據(jù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，具體職責(zé)如下：行政管理擬定或協(xié)助擬定公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度；起草或協(xié)助起草公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中需要的各種文件；負(fù)責(zé)行政公文的簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔；協(xié)調(diào)解決各部門在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中遇到的問(wèn)題；組織安排行政及其他會(huì)務(wù)，協(xié)調(diào)接待工作；負(fù)責(zé)公司對(duì)外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網(wǎng)站；負(fù)責(zé)公司文件、信函的發(fā)送、接收工作；負(fù)責(zé)公司行政公章的保管、使用及各類文件的繕?。?0、負(fù)責(zé)公司日常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。人力資源管理擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度；擬定公司機(jī)構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案；負(fù)責(zé)公司員工的定崗定編工作；負(fù)責(zé)公司員工的招聘工作；擬定員工薪酬、福利等分配激勵(lì)制度體系，并組織具體實(shí)施；負(fù)責(zé)人力資源培訓(xùn)工作的組織與協(xié)調(diào)；管理員工休假和考勤。業(yè)務(wù)輔助管理負(fù)責(zé)對(duì)以公司名義對(duì)外簽署的合同及有關(guān)法律文件的審查；負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中法律問(wèn)題的咨詢與處置；完成公司交辦的其他任務(wù)。投資發(fā)展部投資部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)、投資與跟蹤管理，并對(duì)相關(guān)行業(yè)、市場(chǎng)進(jìn)行前景分析及研究。具體職責(zé)如下：項(xiàng)目投資負(fù)責(zé)與創(chuàng)新的項(xiàng)目聯(lián)系工作；負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資，包括項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資建議、設(shè)計(jì)投資方案及退出方案、落實(shí)投資過(guò)程等；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的跟蹤管理直至投資退出；負(fù)責(zé)項(xiàng)目考察過(guò)程中與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)調(diào)；為企業(yè)提供咨詢、策劃及財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作。研究策劃負(fù)責(zé)與項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究；負(fù)責(zé)與證券市場(chǎng)及證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究，為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持；負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究；公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險(xiǎn)投資基金（公司）時(shí)負(fù)責(zé)制作募股文件，為公司再融資提供文件支持；完成公司交辦的其他任務(wù)。資金財(cái)務(wù)部資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司融資等財(cái)務(wù)管理工作，并發(fā)揮會(huì)計(jì)核算職能，具體職責(zé)如下：負(fù)責(zé)公司對(duì)外融資，制訂融資計(jì)劃，具體協(xié)調(diào)各部門實(shí)施融資方案；制訂公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金規(guī)劃；擬訂公司會(huì)計(jì)核算制度與核算辦法；負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)出納工作；負(fù)責(zé)資金的調(diào)撥及公司稅金繳納等事務(wù)；完成公司交辦的其他任務(wù)。資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)公司對(duì)權(quán)益類證券的投資，其主要職能是在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為公司獲取最大的證券投資收益，具體職責(zé)如下：在公司授權(quán)范圍內(nèi)，制訂階段投資策略及年度/半年投資計(jì)劃方案，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)新股申購(gòu)及機(jī)構(gòu)配售證券的買賣業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)與創(chuàng)新相關(guān)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)趨勢(shì)研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測(cè)，對(duì)深滬兩地二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)理進(jìn)行分析；完成公司交辦的其他任務(wù)。工作報(bào)告制度建立工作報(bào)告制度，目的是使公司管理層及時(shí)了解員工工作動(dòng)態(tài)及業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目進(jìn)程，為加強(qiáng)管理、加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)防范、正確決策提供信息依據(jù)。本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)及行政人員。項(xiàng)目階段性工作報(bào)告項(xiàng)目階段性工作報(bào)告為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項(xiàng)目審查過(guò)程中的不定期報(bào)告，即每次出差后的工作小結(jié)。此報(bào)告向直接上級(jí)主管保送。項(xiàng)目階段性工作報(bào)告包括項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出差前項(xiàng)目存在的問(wèn)題、出差后該問(wèn)題的回饋情況，其他尚存在的問(wèn)題及其擬解決措施，項(xiàng)目調(diào)查過(guò)程中的其他心得（收獲）。如單次出差調(diào)研了多個(gè)項(xiàng)目，則階段性工作報(bào)告按項(xiàng)目填寫。第四條、月度工作計(jì)劃與總結(jié)月度工作報(bào)告。必須于每月5日前提交月度工作報(bào)告。向部門經(jīng)理及公司領(lǐng)導(dǎo)保送。二、月度工作報(bào)告包括月度小結(jié)及下月工作計(jì)劃。第五條、年度工作報(bào)告一、年度工作報(bào)告于次年元月15日前提交，包括年度總結(jié)和計(jì)劃。年度工作報(bào)告內(nèi)容包括年度計(jì)劃的實(shí)施和完成情況，存在問(wèn)題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計(jì)劃。第六條、員工工作報(bào)告執(zhí)行情況由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督、并作為員工考核的重要依據(jù)。附件：一、項(xiàng)目階段性工作報(bào)告二、工作月報(bào)（樣本）項(xiàng)目階段性工作報(bào)告項(xiàng)目人員出差時(shí)間：出差地點(diǎn)：調(diào)研項(xiàng)目：項(xiàng)目所處階段：調(diào)研情況本次調(diào)研目的：項(xiàng)目欲解決的問(wèn)題等。本次調(diào)研收獲：針對(duì)上述問(wèn)題的回饋、調(diào)研過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題及相應(yīng)措施、獲得的其他項(xiàng)目信息等結(jié)論：如需進(jìn)一步跟蹤——項(xiàng)目存在的問(wèn)題、擬解決方案。如考慮放棄——放棄的原因工作月報(bào)姓名日期一、項(xiàng)目工作小結(jié)：已有項(xiàng)目項(xiàng)目名稱：進(jìn)展階段：本月所進(jìn)行的工作：該項(xiàng)目的下一階段工作安排：新接項(xiàng)目項(xiàng)目名稱：進(jìn)展階段：本月所進(jìn)行的工作：該項(xiàng)目的下一階段工作安排：二、其他工作小結(jié)三、相關(guān)建議業(yè)務(wù)檔案管理辦法總則本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的、作為歷史紀(jì)錄保存起來(lái)以備考察的文字及以其他方式和載體紀(jì)錄的材料。業(yè)務(wù)檔案的范圍本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書(shū)、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書(shū)、投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書(shū)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。業(yè)務(wù)檔案的歸檔業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。項(xiàng)目概況表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫檔案移交清單，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。附：《文檔移交清單》文檔移交清單文件移交內(nèi)容序號(hào)文件名稱數(shù)量用途一壹式份二壹式份三壹式份四壹式份五壹式份六壹式份七壹式份八壹式份九壹式份十壹式份文件移交日期文件移交人單位/部門名稱簽名文件簽收人單位/部門名稱簽名備注創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司員工考評(píng)辦法考評(píng)原則基本原則：客觀、公正、公開(kāi)績(jī)效為主，綜合考評(píng)。工作績(jī)效是考評(píng)員工的最主要內(nèi)容，同時(shí)對(duì)員工的工作能力、工作態(tài)度及個(gè)人品質(zhì)等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)?？荚u(píng)結(jié)果與員工切身利益緊密掛鉤。考評(píng)對(duì)象考評(píng)對(duì)象為全公司所有正式員工?？荚u(píng)分工各級(jí)員工原則上按以下序列考評(píng)：部門員工由部門經(jīng)理進(jìn)行一級(jí)考評(píng)，總經(jīng)理進(jìn)行二級(jí)考評(píng)；副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理（部門負(fù)責(zé)人）由總經(jīng)理考評(píng)；總經(jīng)理由董事會(huì)考評(píng)。考評(píng)方式月度考評(píng)為了保證考評(píng)的時(shí)效性和準(zhǔn)確性，部門經(jīng)理以下員工（不含部門經(jīng)理）由部門經(jīng)理進(jìn)行考評(píng)打分，財(cái)務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提出考評(píng)意見(jiàn)并進(jìn)行考評(píng)打分；半年度考評(píng)總經(jīng)理以下員工必須每半年度撰寫工作總結(jié)報(bào)告，由總經(jīng)理提出考評(píng)意見(jiàn)并進(jìn)行考評(píng)打分；年度考評(píng)員工年度考評(píng)分為12個(gè)月的平均分；出現(xiàn)以下情況的，員工年度考評(píng)成績(jī)定位最低檔：因?yàn)^職給公司造成重大損失的；無(wú)故曠工5個(gè)工作日以上的；不服從公司工作安排的；存在其他嚴(yán)重違反公司紀(jì)律或損害公司利益的行為?？荚u(píng)內(nèi)容及指標(biāo)詳見(jiàn)《員工考評(píng)細(xì)則》考評(píng)時(shí)間員工月度考評(píng)在每個(gè)月的16日進(jìn)行，半年度考評(píng)在一月及七月的前十五日內(nèi)進(jìn)行，員工須在前十日內(nèi)提交半年工作總結(jié)報(bào)告，考評(píng)人在其后五日內(nèi)完成對(duì)其考評(píng)?？荚u(píng)結(jié)果及其運(yùn)用1、月度考評(píng)作為確定員工月度浮動(dòng)工資的依據(jù)；2、年度考評(píng)結(jié)束后，由終極考評(píng)人根據(jù)分?jǐn)?shù)給員工確定考評(píng)等級(jí)，考評(píng)等級(jí)安如下標(biāo)準(zhǔn)確定：85分以上84~75分74~60分59分以下優(yōu)秀良好稱職不稱職3、根據(jù)半年度/年度考評(píng)結(jié)果決定員工獎(jiǎng)金分配；4、考評(píng)結(jié)果為干部任免和員工職級(jí)確定提供重要依據(jù)；5、根據(jù)考評(píng)結(jié)果確定需要淘汰的員工；6、通過(guò)考評(píng)，發(fā)現(xiàn)員工的不足和發(fā)展?jié)摿?，制定改進(jìn)計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃。附：《員工考評(píng)細(xì)則表》管理部門負(fù)責(zé)人考評(píng)細(xì)則表考評(píng)項(xiàng)目考評(píng)指標(biāo)考評(píng)等級(jí)組織紀(jì)律10%遵守公司規(guī)章制度有全局觀念、維護(hù)公司利益積極貫徹公司經(jīng)營(yíng)方針和各項(xiàng)管理制度優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作態(tài)度20%敬業(yè)精神進(jìn)取心、責(zé)任心、事業(yè)心業(yè)務(wù)開(kāi)拓、業(yè)務(wù)配合的主動(dòng)性優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作能力20%管理水平、業(yè)務(wù)能力組織、協(xié)調(diào)、決策能力開(kāi)拓創(chuàng)新能力優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作業(yè)績(jī)50%管理目標(biāo)完成情況工作質(zhì)量、工作效率其他交辦工作優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職管理部門員工考評(píng)細(xì)則表考評(píng)項(xiàng)目考評(píng)指標(biāo)考評(píng)等級(jí)組織紀(jì)律10%遵守公司規(guī)章制度，維護(hù)公司利益團(tuán)隊(duì)合作精神嚴(yán)于律己服從工作安排優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作態(tài)度20%敬業(yè)精神進(jìn)取心、責(zé)任心服務(wù)意識(shí)、服務(wù)水平優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作能力20%專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力組織、協(xié)調(diào)能力開(kāi)拓創(chuàng)新能力理解、表述能力優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作業(yè)績(jī)50%管理目標(biāo)完成情況工作質(zhì)量、工作效率領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人考評(píng)細(xì)則表考評(píng)項(xiàng)目考評(píng)指標(biāo)考評(píng)等級(jí)組織紀(jì)律10%遵守公司規(guī)章制度有全局觀念、維護(hù)公司利益積極貫徹公司經(jīng)營(yíng)方針和各項(xiàng)管理制度優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作態(tài)度10%敬業(yè)精神進(jìn)取心、責(zé)任心、事業(yè)心業(yè)務(wù)開(kāi)拓、業(yè)務(wù)配合的主動(dòng)性優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作能力10%管理水平、業(yè)務(wù)能力組織、協(xié)調(diào)、決策能力開(kāi)拓創(chuàng)新能力優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作業(yè)績(jī)70%經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況工作質(zhì)量、工作效率其他交辦工作優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職業(yè)務(wù)部門員工考評(píng)細(xì)則表考評(píng)項(xiàng)目考評(píng)指標(biāo)考評(píng)等級(jí)組織紀(jì)律10%遵守公司規(guī)章制度，維護(hù)公司利益團(tuán)隊(duì)合作精神嚴(yán)于律己服從工作安排優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作態(tài)度10%敬業(yè)精神進(jìn)取心、責(zé)任心服務(wù)意識(shí)、服務(wù)水平優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作能力10%專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力組織、協(xié)調(diào)能力開(kāi)拓創(chuàng)新能力理解、表述能力優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作業(yè)績(jī)70%經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況工作質(zhì)量、工作效率領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)優(yōu)秀一檔優(yōu)秀二檔優(yōu)秀三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司工資實(shí)施細(xì)則(草案)為進(jìn)一步強(qiáng)化工資分配激勵(lì)的時(shí)效性，充分調(diào)動(dòng)員工積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。根據(jù)公司實(shí)際情況，特制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則所稱工資，即指每月固定工資、浮動(dòng)工資。第三條工資分配原則以業(yè)績(jī)考評(píng)為基礎(chǔ)，堅(jiān)持工效掛鉤、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、獎(jiǎng)勤罰懶、向骨干傾斜、拉開(kāi)差距。2、民主與集中相結(jié)合、物質(zhì)激勵(lì)與精神鼓勵(lì)相合的原則。第四條工資結(jié)構(gòu)1、工資分固定工資、浮動(dòng)工資兩部分，比例為4：6。2、固定工資，實(shí)行職級(jí)工資制，相對(duì)穩(wěn)定，是崗位的靜態(tài)考核。3、浮動(dòng)工資，結(jié)合部門員工考評(píng)成績(jī)每月變動(dòng)，是動(dòng)態(tài)考評(píng)。第五條工資核定依據(jù)固定工資與職級(jí)掛鉤，按照總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理（高級(jí)投資經(jīng)理）、投資經(jīng)理、助理投資經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員的職級(jí)序列（見(jiàn)附表）確定。浮動(dòng)工資按每季考評(píng)成績(jī)，分優(yōu)、良、稱職、不稱職四個(gè)等級(jí)，根據(jù)每一職級(jí)考評(píng)成績(jī)確定浮動(dòng)工資。3、連續(xù)兩次考評(píng)成績(jī)?yōu)閮?yōu)秀者，固定工資職級(jí)上浮一級(jí)。4、連續(xù)三次考評(píng)成績(jī)?yōu)榉Q職（休假期除外）或一次考評(píng)成績(jī)不稱職者，固定工資職級(jí)下浮一級(jí)。5、連續(xù)三次考評(píng)成績(jī)不稱職者，予以辭退。6、固定工資與浮動(dòng)工資所對(duì)應(yīng)的職級(jí)相同，檔次可以不同。第六條工資核定程序固定工資，根據(jù)崗位所需技能、所承擔(dān)職任、工作強(qiáng)度、工作環(huán)境等確定職級(jí)及職級(jí)檔次。浮動(dòng)工資按兩級(jí)排名確定考評(píng)等級(jí)，由考評(píng)等級(jí)確定浮動(dòng)工資，不稱職員工，只發(fā)放固定工資。第七條本細(xì)則經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過(guò)后實(shí)施。附表：公司職級(jí)序列表職級(jí)行政職級(jí)技術(shù)職級(jí)備注一公司總經(jīng)理二公司副總經(jīng)理三公司總經(jīng)理助理四部門經(jīng)理五部門副經(jīng)理高級(jí)投資經(jīng)理三檔八主管投資經(jīng)理三檔十一主辦助理投資經(jīng)理十二業(yè)務(wù)員項(xiàng)目經(jīng)理十三業(yè)務(wù)助理費(fèi)用管理辦法總則第一條為了規(guī)范公司費(fèi)用開(kāi)支行為，加強(qiáng)成本控制，減少不必要的日常費(fèi)用開(kāi)支，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。本辦法適用于公司各部門。第三條本辦法所稱費(fèi)用是指日常費(fèi)用開(kāi)支。日常費(fèi)用開(kāi)支是指公司因日常經(jīng)營(yíng)管理需要而發(fā)生的工資及附加費(fèi)、差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、行政雜項(xiàng)費(fèi)用、會(huì)議費(fèi)、郵電費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、車輛使用費(fèi)、廣告費(fèi)、裝修費(fèi)、投資決策委員會(huì)會(huì)費(fèi)、董事會(huì)費(fèi)、監(jiān)事會(huì)費(fèi)等。日常費(fèi)用開(kāi)支以外的其它費(fèi)用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；公司未作明確規(guī)定的，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第四條公司費(fèi)用管理的基本原則是：1、量入為出。公司根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支。2、厲行節(jié)約。公司堅(jiān)持勤儉辦一切事業(yè)，嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支。第五條公司費(fèi)用管理的基本方法是預(yù)算控制。通過(guò)預(yù)算，使公司費(fèi)用開(kāi)支服從和服務(wù)于公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。日常費(fèi)用開(kāi)支規(guī)定第六條工資費(fèi)用1、工資費(fèi)用指發(fā)給員工的基本工資、工齡工資、各種補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金及按國(guó)家規(guī)定依據(jù)工資總額的一定比例提取的各種工資附加費(fèi)。2、工資費(fèi)用的支出按公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。差旅費(fèi)（一）差旅費(fèi)是指公司員工因公出差所支出的交通費(fèi)、住宿費(fèi)及各種補(bǔ)貼等費(fèi)用。（二）境內(nèi)出差1、公司副總經(jīng)理及以下人員的差旅費(fèi)依據(jù)日均限額開(kāi)支、超支不補(bǔ)、節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)的原則予以報(bào)銷。2、以下三種情況采用實(shí)報(bào)實(shí)銷制：2-1、公司總經(jīng)理境內(nèi)出差費(fèi)用實(shí)報(bào)實(shí)銷。2-2、會(huì)議主辦單位統(tǒng)一安排食宿并收取相關(guān)費(fèi)用的會(huì)議；2-3、經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的專項(xiàng)費(fèi)用。3、公司員工因公出差，乘坐交通工具不得超過(guò)下列標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目職務(wù)飛機(jī)火車輪船公司副總經(jīng)理普通艙位軟臥二等艙位一般工作人員普通艙位硬臥三等艙位4、出差住宿費(fèi)日均最高限額及補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下，日均住宿費(fèi)用開(kāi)支超出限額部分，一律自負(fù)。單位：人民幣元項(xiàng)目職務(wù)伙食補(bǔ)助住宿北京、上海省會(huì)城市一般地區(qū)公司副總經(jīng)理50500400300一般工作人員504003002505、在北京、上海出差每人每日市內(nèi)交通補(bǔ)助為60元；省會(huì)城市為50元；其他地區(qū)為40元。深圳本市出差交通補(bǔ)助為60元，伙食補(bǔ)助為30元，有車接送的，不予交通補(bǔ)助，出差半天不予伙食補(bǔ)助。6、業(yè)務(wù)人員確因工作需要，在外地開(kāi)支的市內(nèi)交通費(fèi)超過(guò)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，寫明超過(guò)原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實(shí)報(bào)銷，但不再享受市內(nèi)交通補(bǔ)助。7、往、返機(jī)場(chǎng)的交通費(fèi)用按實(shí)報(bào)銷。8、出差員工應(yīng)制定周密計(jì)劃，盡量壓縮出差時(shí)間。住宿費(fèi)節(jié)約部分的20%獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人；兩人或兩人以上同行，住宿費(fèi)根據(jù)單人日均住宿費(fèi)限額標(biāo)準(zhǔn)和出差人數(shù)計(jì)算限額費(fèi)用，并計(jì)算與發(fā)票住宿費(fèi)的差額和獎(jiǎng)勵(lì)。9、出差員工報(bào)銷住宿費(fèi)無(wú)發(fā)票者（發(fā)票丟失及發(fā)票上未同時(shí)注明姓名、住宿起止日期的，視同無(wú)發(fā)票）按每人每天100元標(biāo)準(zhǔn)計(jì)發(fā)住宿補(bǔ)貼。10、因交通條件限制而在火車、輪船上過(guò)夜的，按每人一次150元計(jì)發(fā)補(bǔ)貼。本款所稱過(guò)夜是指在22：00點(diǎn)至凌晨5：00點(diǎn)間上下火車或輪船。11、員工趁出差之便，事先經(jīng)批準(zhǔn)請(qǐng)事假就近回家辦事的，其繞道的差旅費(fèi)多開(kāi)支部分一律由個(gè)人自理。12、出差期間的業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)遵循“第八條業(yè)務(wù)招待費(fèi)”的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后，方可報(bào)銷，并對(duì)應(yīng)每次業(yè)務(wù)招待費(fèi)相應(yīng)扣減當(dāng)日伙食補(bǔ)貼20元。13、出差期間市內(nèi)電話費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷，長(zhǎng)途電話費(fèi)按每日20元限額據(jù)實(shí)報(bào)銷。發(fā)票上未同時(shí)列明市內(nèi)與長(zhǎng)途電話費(fèi)的，按每日30元限額報(bào)銷。對(duì)于按規(guī)定可以報(bào)銷手機(jī)話費(fèi)的員工，出差期間所報(bào)銷的市內(nèi)與長(zhǎng)途電話費(fèi)不從其手機(jī)話費(fèi)限額中扣除。（四）境外出差1、境外出差是指公司員工因工作需要，受公司派遣到中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)；2、境外出差實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干：公雜費(fèi)每人每天人民幣250元，住宿費(fèi)每人每天人民幣850元。3、公司總經(jīng)理的境外出差費(fèi)用，在符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的情況下實(shí)報(bào)實(shí)銷。（五）員工休假交通費(fèi)1、往返交通費(fèi)按以下標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷：?jiǎn)T工經(jīng)批準(zhǔn)休假，乘火車按硬臥、乘輪船按三等艙標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷交通費(fèi)。員工乘飛機(jī)往返的，可用機(jī)票作為報(bào)銷憑證，但交通費(fèi)仍按硬臥、乘輪船按三等艙標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。員工休假，往返機(jī)場(chǎng)、車站、碼頭的交通費(fèi)用，在休假地的市內(nèi)交通費(fèi)用不予報(bào)銷。2、員工休假，如有分次使用假期的，只報(bào)銷一次往返交通費(fèi)。業(yè)務(wù)招待費(fèi)（一）業(yè)務(wù)招待費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的餐費(fèi)、禮品費(fèi)等。（二）業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)本著必要、合理、節(jié)約的原則從嚴(yán)掌握。確因業(yè)務(wù)需要發(fā)生業(yè)務(wù)招待費(fèi)的，應(yīng)堅(jiān)持先申請(qǐng)后開(kāi)支的原則，并按公司費(fèi)用審批程序進(jìn)行開(kāi)支。（三）公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可統(tǒng)一定制、采購(gòu)禮品。禮品的種類、品牌、數(shù)量、單價(jià)等要求由綜合部提出并編制預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后交綜合部委外制作或采購(gòu)。庫(kù)存禮品由綜合部負(fù)責(zé)保管，領(lǐng)用時(shí)由所在部門提出申請(qǐng)，經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)后，由綜合部核發(fā)。（四）部門自行購(gòu)買禮品的，購(gòu)買和贈(zèng)送過(guò)程須有兩個(gè)以上經(jīng)辦人簽字證明，方可到資金財(cái)務(wù)部辦理報(bào)帳手續(xù)。在外地出差時(shí)需贈(zèng)送禮品的，須事先請(qǐng)示部門經(jīng)理同意后才能開(kāi)支。自行購(gòu)買的單項(xiàng)禮品的價(jià)格超過(guò)2000元的，公司不予報(bào)銷。行政雜項(xiàng)費(fèi)用（一）行政雜項(xiàng)費(fèi)用包括辦公費(fèi)、水電費(fèi)、租賃費(fèi)、報(bào)刊費(fèi)、印刷費(fèi)、修理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。（二）公司各項(xiàng)行政雜費(fèi)經(jīng)綜合部審批、購(gòu)買。辦公費(fèi)用1、辦公費(fèi)是日常工作消耗的文具用品、紙張、色帶、墨盒等費(fèi)用；2、辦公用品由綜合部統(tǒng)一購(gòu)置。凡綜合部統(tǒng)一采購(gòu)并為各部門備用的辦公用品等，由綜合部根據(jù)年度預(yù)算按月編制采購(gòu)計(jì)劃。綜合部應(yīng)控制辦公用品的實(shí)物庫(kù)存量。3、綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領(lǐng)用、清查制度。（四）報(bào)刊費(fèi)1、報(bào)刊費(fèi)由綜合部統(tǒng)一編制報(bào)刊訂購(gòu)預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后開(kāi)支；2、員工因工作需要訂購(gòu)報(bào)刊、書(shū)籍的，應(yīng)事先經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可開(kāi)支。書(shū)籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。（五）印刷費(fèi)1、印刷費(fèi)是公司印制各種交易單據(jù)、會(huì)計(jì)憑證、宣傳用品、期刊、文件等的費(fèi)用；2、公司對(duì)外的印刷簽約和印刷工作由綜合部統(tǒng)一管理，綜合部經(jīng)理代表公司簽訂印刷合同；修理費(fèi)1、修理費(fèi)是公司對(duì)房屋、車輛等進(jìn)行日常維護(hù)所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；2、綜合部統(tǒng)一管理各項(xiàng)修繕工作；3、修理工程結(jié)束后，綜合部應(yīng)編制決算報(bào)告，并經(jīng)使用部門確認(rèn)，經(jīng)總經(jīng)理簽字后交資金財(cái)務(wù)部審核報(bào)銷。會(huì)議費(fèi)（一）會(huì)議費(fèi)是指公司因業(yè)務(wù)需要召開(kāi)會(huì)議所發(fā)生的場(chǎng)地租用費(fèi)、資料費(fèi)、與會(huì)人員的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。（二）會(huì)議主辦單位為綜合部。綜合部應(yīng)事先編制會(huì)議預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見(jiàn)后，報(bào)資金財(cái)務(wù)部核準(zhǔn)。預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后，綜合部在預(yù)算內(nèi)借款、控制使用。會(huì)議費(fèi)用預(yù)算內(nèi)容包括：會(huì)場(chǎng)租借費(fèi)、交通費(fèi)、車輛租借費(fèi)、住宿費(fèi)、餐費(fèi)、公雜費(fèi)及其他費(fèi)用。第十一條郵電費(fèi)（一）郵電費(fèi)是指因工作需要而發(fā)生的電話費(fèi)、電話初裝費(fèi)、傳真費(fèi)、傳呼臺(tái)費(fèi)、線路租用費(fèi)等費(fèi)用。（二）公司各部門電話機(jī)、傳真機(jī)的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。（三）費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：手提電話話費(fèi)開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)如下：標(biāo)準(zhǔn)職務(wù)實(shí)報(bào)實(shí)銷（元/月）總經(jīng)理實(shí)報(bào)實(shí)銷副總經(jīng)理700總經(jīng)理助理500部門經(jīng)理400一般員工2001-1、業(yè)務(wù)部門確因工作需要，全年超過(guò)限額的，經(jīng)公司總經(jīng)理特批，可以據(jù)實(shí)報(bào)銷。1-2、本月未用完的單月話費(fèi)限額可以連續(xù)結(jié)轉(zhuǎn)到以后月份使用直到年末為止。全年超額部分自理。由公司托付話費(fèi)員工手機(jī)話費(fèi)全年超出限額的部分，在工資中扣除；其他每月憑票報(bào)銷手機(jī)話費(fèi)的員工，一旦其本年度已報(bào)銷的話費(fèi)總額達(dá)到其全年話費(fèi)總限額，停止報(bào)銷其本年度以后月份的話費(fèi)。（四）各部門帶長(zhǎng)途功能的電話、傳真設(shè)備應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格控制使用。如發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即與綜合部取得聯(lián)系，必要時(shí)可請(qǐng)綜合部協(xié)助到郵電部門打單查對(duì)。（五）不得使用辦公電話接聽(tīng)聲訊臺(tái)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽(tīng)聲訊臺(tái)費(fèi)用的3倍在工資中扣除。第十二條培訓(xùn)費(fèi)（一）培訓(xùn)費(fèi)是指公司為提高員工素質(zhì)或開(kāi)展業(yè)務(wù)等需要支出的與培訓(xùn)有關(guān)的費(fèi)用。（二）培訓(xùn)部門應(yīng)預(yù)先編制詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算，經(jīng)綜合部、資金財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)，報(bào)總經(jīng)理審批后，方可舉辦或參加。培訓(xùn)主辦部門應(yīng)將支出控制在預(yù)算內(nèi)。（三）員工經(jīng)批準(zhǔn)參加外單位舉辦的培訓(xùn)活動(dòng)發(fā)生的培訓(xùn)費(fèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷，其中，住宿費(fèi)按照培訓(xùn)通知執(zhí)行，交通費(fèi)依照出差標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但不享受有關(guān)補(bǔ)助。第十三條車船使用費(fèi)車船使用費(fèi)是指車輛使用過(guò)程中的汽油費(fèi)、過(guò)路過(guò)橋費(fèi)及停車費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用。車船使用費(fèi)實(shí)報(bào)實(shí)銷。第十四條裝修費(fèi)（一）公司的裝修工作由綜合部負(fù)責(zé)，綜合部根據(jù)公司需要提出申請(qǐng)，由綜合部編制預(yù)算，報(bào)分管總經(jīng)理批準(zhǔn)。（二）裝修工作完成后，由綜合部驗(yàn)收。預(yù)算金額在30萬(wàn)元（含30萬(wàn)元）以上的，必須聘請(qǐng)有關(guān)部門（單位）出具工程決算書(shū)；裝修如超出預(yù)算，綜合部需書(shū)面說(shuō)明原因，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。第十五條董事會(huì)費(fèi)（一）董事會(huì)費(fèi)是指董事、董事會(huì)成員履行其職能而發(fā)生的費(fèi)用。董事為聯(lián)系股東或?yàn)楣纠鎸?duì)外調(diào)研發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)等應(yīng)列入董事會(huì)費(fèi)。（二）董事會(huì)費(fèi)須經(jīng)董事長(zhǎng)審批后方可報(bào)銷。第十六條監(jiān)事會(huì)費(fèi)（一）監(jiān)事會(huì)費(fèi)是指監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)成員履行其職能而發(fā)生的費(fèi)用。監(jiān)事在為公司利益對(duì)外調(diào)研發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)等應(yīng)列入監(jiān)事會(huì)費(fèi)。（二）監(jiān)事會(huì)費(fèi)須經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席審批后方可報(bào)銷。第十七條備用金（一）備用金是員工因工作需要向公司資金財(cái)務(wù)部的借款，資金財(cái)務(wù)部按照“計(jì)劃審批、預(yù)算控制”的原則進(jìn)行管理。（二）員工因公出差、接待客戶、購(gòu)買物品等可借支備用金。業(yè)務(wù)完成后或出差回來(lái)后必須在一周內(nèi)報(bào)銷并清還備用金。（三）資金財(cái)務(wù)部將每季通報(bào)備用金拖欠情況，并送達(dá)本人。第三章審批原則及程序第十八條原則規(guī)定（一）借款原則：預(yù)借現(xiàn)金或支票時(shí)，遵循“前帳不清，后帳不借”的原則。領(lǐng)用支票：費(fèi)用（除差旅費(fèi)外）超過(guò)1000元的，原則使用支票。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員一次最多只能預(yù)借兩張，且預(yù)借支票不得隨意轉(zhuǎn)讓他人，超期作廢或其他使用不當(dāng)作廢的支票必須及時(shí)退還資金財(cái)務(wù)部，支票丟失所造成的一切損失，由當(dāng)事人負(fù)責(zé)賠償。業(yè)務(wù)完成后三日內(nèi)憑發(fā)票按照相應(yīng)的費(fèi)用報(bào)銷程序到資金財(cái)務(wù)部核銷支出。特殊情況不得超過(guò)一周，未按規(guī)定期限核銷的，由資金財(cái)務(wù)部向公司總經(jīng)理報(bào)告。超過(guò)一個(gè)月并在年底還未核銷的，在當(dāng)事人工資中扣除。員工借支差旅費(fèi)，按住宿標(biāo)準(zhǔn)加市內(nèi)規(guī)定交通費(fèi)、電話費(fèi)乘以出差天數(shù)再乘以1.3的系數(shù)加往返機(jī)票費(fèi)（含機(jī)場(chǎng)建設(shè)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)）及規(guī)定的各項(xiàng)補(bǔ)貼限額借支。業(yè)務(wù)部門員工借支差旅費(fèi)，上述系數(shù)可以放寬到2。（二）報(bào)銷原則：費(fèi)用的報(bào)銷應(yīng)遵循誰(shuí)開(kāi)支誰(shuí)報(bào)銷的原則，不準(zhǔn)代報(bào)。特殊情況除外。（三）審批權(quán)限：公司開(kāi)支的費(fèi)用采用“一支筆”的