合同管理實(shí)施細(xì)則2014

關(guān)于發(fā)布《中鐵隧道股份有限公司合同管理實(shí)施細(xì)則》的通知公司各片區(qū)指揮部、項(xiàng)目經(jīng)理部（工區(qū)）：根據(jù)工程項(xiàng)目精細(xì)化管理要求，為進(jìn)一步規(guī)范合同管理，結(jié)合公司管理需求的實(shí)際，現(xiàn)將《中鐵隧道股份有限公司合同管理實(shí)施細(xì)則》予以發(fā)布，請(qǐng)各單位遵照?qǐng)?zhí)行。中鐵隧道股份有限公司2014年11月7日合同管理實(shí)施細(xì)則

第一章總則第一條為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范管理程序，預(yù)防和減少合同糾紛，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂《合同管理實(shí)施細(xì)則》。第二條合同管理原則：公司所有經(jīng)濟(jì)合同（包含但不限于分包合同、買(mǎi)賣(mài)合同、租賃合同、承攬加工合同、技術(shù)服務(wù)合同、運(yùn)輸合同、設(shè)備吊裝合同等）均實(shí)行統(tǒng)一編號(hào)管理、分級(jí)評(píng)審制度原則。即項(xiàng)目根據(jù)公司制定合同范本擬制合同，按項(xiàng)目評(píng)審、公司系統(tǒng)會(huì)簽、分管領(lǐng)導(dǎo)把控、法人授權(quán)委托簽訂的原則進(jìn)行。第三條除即時(shí)清結(jié)者外，合同均采用書(shū)面形式。第二章合同管理職責(zé)及分工第四條合同管理職責(zé)及分工：（一）公司法定代表人：負(fù)責(zé)對(duì)單項(xiàng)金額在200萬(wàn)元以上的合同進(jìn)行審批；負(fù)責(zé)簽署合同授權(quán)委托書(shū)；負(fù)責(zé)合同中“例外事件”的批準(zhǔn)。（二）公司系統(tǒng)分管領(lǐng)導(dǎo)：受公司法定代表人委托，分管系統(tǒng)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)單項(xiàng)金額在200萬(wàn)元及以下的合同進(jìn)行審批；負(fù)責(zé)“例外事件”的審核。（三）公司合同主管部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目提交的合同進(jìn)行初審把關(guān)、相關(guān)系統(tǒng)部門(mén)會(huì)簽無(wú)異議后，提交公司權(quán)限范圍領(lǐng)導(dǎo)審批；負(fù)責(zé)系統(tǒng)內(nèi)合同統(tǒng)一編號(hào)；負(fù)責(zé)系統(tǒng)內(nèi)合同統(tǒng)一管理，建立合同管理臺(tái)帳；負(fù)責(zé)法人授權(quán)委托書(shū)的辦理；負(fù)責(zé)督導(dǎo)合同的履行。（四）項(xiàng)目合同管理部門(mén)：物機(jī)部（物資部、設(shè)備部）是物資、機(jī)械設(shè)備類(lèi)合同管理工作的主責(zé)部門(mén);工經(jīng)部是勞務(wù)合同、專(zhuān)業(yè)分包合同管理工作的主責(zé)部門(mén)，同時(shí)負(fù)責(zé)建設(shè)工程施工合同履行過(guò)程管理;辦公室是其他類(lèi)合同管理的主責(zé)部門(mén)，其他類(lèi)合同包括（但不限于）臨時(shí)用地合同、租車(chē)合同、租房合同等。項(xiàng)目部門(mén)組織合同評(píng)審，負(fù)責(zé)向公司有關(guān)系統(tǒng)部門(mén)報(bào)送合同評(píng)審，根據(jù)公司授權(quán)委托訂立合同、實(shí)施合同交底、建立合同管理臺(tái)賬，負(fù)責(zé)合同履行及合同封閉工作。

第五條法人授權(quán)委托書(shū)由公司辦公室負(fù)責(zé)辦理，原則上被委托人為項(xiàng)目第一行政負(fù)責(zé)人。第六條部門(mén)和項(xiàng)目不得以自己的名義對(duì)外簽訂合同，所有合同必須以公司名義簽訂。第三章合同評(píng)審第七條項(xiàng)目擬制的合同必須采用公司公布的示范性合同文本，承辦部門(mén)不得隨意更改合同關(guān)鍵性條款內(nèi)容。第八條合同實(shí)行二級(jí)評(píng)審制度，即項(xiàng)目層級(jí)評(píng)審和公司層級(jí)評(píng)審。項(xiàng)目層級(jí)評(píng)審的由項(xiàng)目合同小組進(jìn)行評(píng)審，填寫(xiě)《合同評(píng)審表》；公司層級(jí)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)網(wǎng)上審批流程由公司財(cái)務(wù)、審監(jiān)、法律及相關(guān)的部門(mén)進(jìn)行評(píng)審?！逗贤u(píng)審表》（見(jiàn)附表一）第九條項(xiàng)目部應(yīng)成立合同評(píng)審小組，項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)，班子其他成員任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人員任組員，與項(xiàng)目法律事務(wù)負(fù)責(zé)人一起對(duì)擬簽合同進(jìn)行評(píng)審，分析評(píng)估合同的可行性、經(jīng)濟(jì)性、適宜性、合法性，掌握合同風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，形成書(shū)面評(píng)審意見(jiàn)，填寫(xiě)《合同評(píng)審表》。第十條《合同評(píng)審表》是公司簽訂合同的前提條件，必須經(jīng)過(guò)項(xiàng)目合同評(píng)審小組會(huì)簽、項(xiàng)目法律事務(wù)負(fù)責(zé)人必要的合同形式要件進(jìn)行審核、項(xiàng)目經(jīng)理簽字后上報(bào)公司合同主管部門(mén)。第十一條項(xiàng)目上報(bào)公司層級(jí)的合同評(píng)審資料包含但不限于會(huì)議紀(jì)要（市場(chǎng)資源情況、招議標(biāo)情況、區(qū)域單價(jià)對(duì)比分析情況等）、合同評(píng)審表、對(duì)方資質(zhì)審驗(yàn)資料、對(duì)方授權(quán)委托書(shū)、準(zhǔn)入證、例外事件批示單、合同正式文本等。第十二條項(xiàng)目合同承辦人對(duì)合同中價(jià)格、質(zhì)量、定價(jià)方式、付款方式、違約責(zé)任、訴訟管轄等合同關(guān)鍵條款必須按公司審核意見(jiàn)執(zhí)行。第四章合同訂立第十三條合同訂立前，項(xiàng)目承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)掌握合作方的下列情況：主體資格是否真實(shí)、合法，資信情況是否全面、可靠，是否有履約能力，應(yīng)要求對(duì)方提交《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《資質(zhì)證書(shū)》、《安全生產(chǎn)許可證》、《法定代表人身份證明書(shū)》、業(yè)績(jī)證明材料、《法定代表人授權(quán)委托書(shū)》原件或《代理協(xié)議》等。同時(shí),項(xiàng)目承辦部門(mén)上網(wǎng)驗(yàn)證其企業(yè)狀態(tài)、經(jīng)營(yíng)范圍以及注冊(cè)資金額度，無(wú)經(jīng)營(yíng)資格或資信的單位不得與之訂立合同。對(duì)方為個(gè)體戶(hù)或自然人的，應(yīng)當(dāng)取得由本人簽字的身份證復(fù)印件。資料為復(fù)印件的應(yīng)加蓋單位公章。第十四條授權(quán)委托事宜由公司辦公室管理。授權(quán)委托書(shū)經(jīng)公司法定代表人簽字并加蓋公章后授權(quán)生效。授權(quán)委托辦理人員做好辦理領(lǐng)取登記手續(xù)。第十五條合同的訂立除公司法定代表人外，其他任何人必須取得法定代表人的書(shū)面授權(quán)委托方能對(duì)外訂立書(shū)面合同，禁止擅自簽訂。第十六條公司合同主管部門(mén)對(duì)所屬于系統(tǒng)合同進(jìn)行統(tǒng)一編制合同管理號(hào)并登記。第十七條簽訂合同時(shí)原則上應(yīng)當(dāng)讓簽約對(duì)方先行簽字蓋章，或者雙方同時(shí)簽字蓋章。加蓋騎縫章，由法定代表人或授權(quán)委托人在每頁(yè)上簽字。嚴(yán)禁將僅有我方已簽字、蓋章、無(wú)合同條款具體內(nèi)容的合同末頁(yè)，交、寄給對(duì)方簽字蓋章。嚴(yán)禁向?qū)Ψ匠鼍呱w有我方印章的空白合同書(shū)。第十八條單份合同文本達(dá)二頁(yè)以上的須加蓋騎縫章。第十九條未經(jīng)公司批準(zhǔn)，項(xiàng)目部不得為他方提供任何形式的擔(dān)保。第二十條項(xiàng)目部被授權(quán)委托應(yīng)該及時(shí)簽訂正式合同，合同文本原則上我方應(yīng)至少三份，合同文本原件由項(xiàng)目財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部業(yè)務(wù)、公司合同主管部門(mén)等留存?zhèn)浒浮?duì)方提供的法定代表人授權(quán)委托書(shū)原件由公司合同主管部門(mén)存檔。

第五章合同履行第二十一條合同交底：合同依法訂立后，即具有法律效力，應(yīng)當(dāng)實(shí)際、全面地履行。項(xiàng)目對(duì)就合同的重點(diǎn)內(nèi)容對(duì)其他部門(mén)進(jìn)行交底，讓執(zhí)行項(xiàng)目及合同的人理解合同意圖、掌握合同要點(diǎn)，貫徹合同執(zhí)行計(jì)劃，防止因?qū)贤皇?，不理解，撐握不透徹而出現(xiàn)違反合同的行為，為公司帶來(lái)?yè)p失。合同交底接收對(duì)象為項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子和項(xiàng)目部室負(fù)責(zé)人?！逗贤坏子涗洷怼罚ㄒ?jiàn)附表二）第二十二條合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除：條合同履行期間發(fā)生變更、轉(zhuǎn)讓、解除的，應(yīng)及時(shí)簽訂補(bǔ)充合同或完善相關(guān)手續(xù)，必須重新依照合同的訂立流程進(jìn)行及時(shí)進(jìn)行評(píng)審和上報(bào)，并經(jīng)公司授權(quán)后才能簽訂補(bǔ)充合同。第二十三條補(bǔ)充合同作為合同的附件是合同檔案管理的必要組成部分，與原合同具有同等的法律效力。補(bǔ)充合同仍然執(zhí)行合同審批流程。第二十四條合同原則上不得轉(zhuǎn)讓。第六章合同糾紛處理第二十五條項(xiàng)目部發(fā)生重大合同糾紛時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司法律事務(wù)部，并積極配合公司法律部工作，提供合同及過(guò)程原始資料，不得隱瞞和私自處理。第二十六條司法部門(mén)或行政執(zhí)法機(jī)關(guān)送達(dá)的法律文書(shū)（包括但不限于傳票、應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀副本、裁定書(shū)、判決書(shū)、處罰決定書(shū)等法律文書(shū)）時(shí)，項(xiàng)目不得簽收，應(yīng)當(dāng)由公司法律事務(wù)部統(tǒng)一簽收；收到時(shí)不得滯留，及時(shí)報(bào)公司法律事務(wù)部處置。第二十七條對(duì)于合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)的，應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，書(shū)面協(xié)議必經(jīng)公司法律部審核，經(jīng)公司總法律顧問(wèn)審批同意后項(xiàng)目方能簽字蓋章。第二十八條對(duì)雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書(shū)，由該項(xiàng)目法律事務(wù)負(fù)責(zé)人督促項(xiàng)目履行。第七章合同管理第二十九條合同雙方簽訂后，項(xiàng)目將一份合同原件、對(duì)方授權(quán)委托書(shū)原件寄回公司合同主管部門(mén)，公司合同主管部門(mén)要實(shí)行“一合同一登記”原則建立管理臺(tái)帳。第三十條項(xiàng)目必須實(shí)行“一合同一登記”原則建立合同管理臺(tái)帳，臺(tái)帳中所登記的合同信息與合同內(nèi)容、編號(hào)保持一致。各類(lèi)合同管理臺(tái)帳應(yīng)明確反映合同履行、封閉的基本情況。第三十一條項(xiàng)目各部門(mén)分發(fā)合同應(yīng)做好合同分發(fā)記錄表，注明分發(fā)日期、合同接收人等情況，分發(fā)記錄上應(yīng)有分發(fā)人和接收人的親筆簽名。第三十二條證據(jù)資料的管理：項(xiàng)目分類(lèi)管理合同基礎(chǔ)資料，包括(但不限于)下列文件：招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、各類(lèi)合同、補(bǔ)充合同（協(xié)議）；標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙、工程量清單；業(yè)主、監(jiān)理的各種批示批復(fù)、開(kāi)工指令、工程簽證、變更指令、檢查驗(yàn)收文件、質(zhì)量評(píng)比通報(bào)、信函等；會(huì)議紀(jì)要、備忘錄；測(cè)量記錄、試驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告、施工質(zhì)量記錄、隱蔽工程記錄、施工日志、各類(lèi)報(bào)告、申請(qǐng)、報(bào)表、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、氣象記錄及圖表、業(yè)主及監(jiān)理的書(shū)面答復(fù)等；反映工程實(shí)施情況的照片、錄像資料；在工程實(shí)施過(guò)程中形成的各種記錄文件等。第八章附則第三十三條本辦法解釋權(quán)歸公司法律部。第三十四條本辦法自下發(fā)之日起生效實(shí)施。附表一合同評(píng)審表項(xiàng)目名稱(chēng)合同名稱(chēng)合同總金額元合同方名稱(chēng)合同經(jīng)辦人合同性質(zhì)：分包□租賃□買(mǎi)賣(mài)□技術(shù)服務(wù)□承攬加工□運(yùn)輸□其它□合同評(píng)審主要事項(xiàng)：年月日合同小組意見(jiàn)：項(xiàng)目法律事務(wù)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：符合形式審查要求□不符合形式審查要求□意見(jiàn)：簽字：年月日項(xiàng)目經(jīng)理意見(jiàn)：同意□不同意□意見(jiàn)：簽字：年月日附表二：合同交底記錄表項(xiàng)目名稱(chēng)：交底單位（部門(mén)）合同性質(zhì)分包□租賃□買(mǎi)賣(mài)□技術(shù)服務(wù)□承攬加工□運(yùn)輸□其它□重點(diǎn)交底事項(xiàng)：（包括但不限于合同標(biāo)的、技術(shù)質(zhì)量要求、數(shù)量、單價(jià)及