2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬試題-附答案

2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬試題附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A

期貨公司應當首先向客戶出示（）。

A、營業(yè)執(zhí)照

B、書面合同

C、責任自負承諾書

D、風險說明書

2、宋體（）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

3、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員（），限制結算會員的結算業(yè)

務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

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A、資信和業(yè)務開展情況

B、收入規(guī)模

C、人員情況

D、盈利情況

4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)

定標準。

A、1

B、2

C、3

D、6

5、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文

憑的，應當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A、外交部

B、公證機構

C、國務院教育行政部門

I）、國務院期貨監(jiān)督管理機構

6、（）不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。

A、全面結算會員

B、特別結算會員

C、交易結算會員

D、普通結算會員

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7、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是

A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。

8、下列屬于期貨公司的風險的是（）。

A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴

B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險

C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險

D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

9、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括（）。

A、變更住所申請書

B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C、變更住所的詳細計劃

I）、申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準

10、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）.

A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D、人事部門的鑒定材料

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11、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的

恒生指數(shù)看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000

點的恒生指數(shù)看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（）點。

A、20

B、120

C、180

D、300

12、（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。

A、期貨交易

B、現(xiàn)貨交易

C、商品交易

D、遠期交易

13、2006年9月，（）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的

新階段。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國期貨投資者保障基金

14、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（）。

A、促進本國經(jīng)濟國際化

B、提高合約兌現(xiàn)率

C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展

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D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

15、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日

內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機

構。

A、2

B、3

C、5

D、10

16、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于（）o

A、可控風險

B、不可控風險

C、代理風險

D、交易風險

17、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（）有效。

A、當日有效

B、三天內(nèi)有效

C、指令未撤銷前有效

D、長期有效

18、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于

（）。

A、30%

B、50%

第5頁共42頁

C、100%

D、150%

19、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算

會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3

B、5

C、7

D、15

20、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期

貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的（）?

A、客戶不得開新倉

B、視為客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議

C、期貨公司應催促客戶盡快確認

D、視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認

21、關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（）

A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構

22、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客

戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（）。

A、50%

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B、70%

C、120%

D、150%

23、宋體投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書

面異議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結算報告的當天

D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間

24、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（）,

確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財務管理制度

D、績效管理制度

25、宋體下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備

案

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D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管

理人員代其履行

26、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

27、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公

司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEx）。

A、香港證券交易所

B、香港商品交易所

C、香港聯(lián)合交易所

D、香港金融交易所

28、董事會會議結束之日起（）日內(nèi)，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國

證監(jiān)會。

A、3

B、5

C、10

D、20

29、依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效

的是（）。

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A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

30、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（）。

A、期貨保證金監(jiān)督管理機構

B、期貨保證金第三方管理機構

C、期貨保證金審計機構

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

31、期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A、3%

B、5%

C、1%

D、4%

32、申請成為結算會員的，應當取得（）批準的結算業(yè)務資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

33、期貨經(jīng)紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

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B、股東大會決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

34、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（）。

A、從業(yè)資格考試

B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則

C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴

D、家庭道德守則

35、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資

產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債

的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

A、長期性經(jīng)營

B、持續(xù)性經(jīng)營

C、穩(wěn)健性經(jīng)營

D、營利性經(jīng)營

36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

37、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。

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A、國務院期貨監(jiān)督管理機構

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、證券交易所

38、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬

B、1000萬

C、3000萬

D、5000萬

39、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（）組織，是社會團體法人。

A、營利性

B、自律性

C、行政性

D、自發(fā)性

40、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

41、期貨公司不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A、90

第11頁共42頁

B、95

C、85

D、80

42、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（）。

A、更高執(zhí)行價格的看跌期權

B、更低執(zhí)行價格的看漲期權

C、執(zhí)行價格相同的看跌期權

D、執(zhí)行價格相同的看漲期權

43、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A、董事會

B、理事會

C、總經(jīng)理

D、理事長

44、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合

法權益。

A、公開、公平、公證

B、公平、公證、公信

C、公正、公開、公信

D、公開、公平、公正

45、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）o

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A、維護客戶和公司的合法利益

B、保護客戶、中小股東的利益

C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

D、謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權

46、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，

向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A、2

B、3

C、5

D、7

47、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月

份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A、當日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

48、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以

在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（）。

A、權威價格

B、指導價格

C、現(xiàn)貨價格

D、參考價格

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49、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A、提供交易的場所、設施和服務

B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

50、宋體MATIF是（）的簡稱。

A、芝加哥期貨交易所

B、倫敦金屬交易所

C、法國國際期貨期權交易所

D、紐約商業(yè)交易所

51、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（）。

A、跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同

B、寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同

C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的

空頭或多頭來實現(xiàn)的

D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物

價格變動程度，才能使投資者獲利

52、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（）o

A、共同基金

B、對沖基金

C、期貨投資基金

第14頁共42頁

D、套利基金

53、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

54、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

55、期貨經(jīng)紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B、股東大會決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

56、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A、15%

B、20%

第15頁共42頁

C、35%

D、50%

57、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、

完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當（）。

A、向董事會報告

B、拒絕簽字

C、向證監(jiān)會報告

D、注明自己的意見和理由

58、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并

應當出示合法證件和檢查通知書。

A、2

B、3

C、5

D、7

59、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A、無限責任公司

B、有限責任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

60、股指期貨交易的保證金比例越高，則（）o

A、杠桿越小

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B、杠桿越大

C、收益越低

D、收益越高

61、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前—_個月月末的

期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前一個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保

證。（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

62、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文

件報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

63、期貨公司應當遵守（）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定,

向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A、風險管理

B、信息披露

C、檔案管理

1）、業(yè)務管理

第17頁共42頁

64、宋體美國期貨市場由（）進行自律性監(jiān)管。

A、商品期貨交易委員會（CFIC）

B、全國期貨協(xié)會（NFA）

C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會

D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會

65、非結算會員的結算準備金余額（）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期

貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

66、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。

A、在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C、在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

67、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（

A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D、誠實守信，恪盡職守

第18頁共42頁

68、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）

的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A、會員統(tǒng)一結算制度

B、每日無負債結算制度

C、會員分級結算制度

D、保證金結算制度

69、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）。

A、在市場上回購

B、進行公證

C、妥善保存

D、提交期貨交易所

70、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（）。

A、變更法定代表人

B、設立或者終止境內(nèi)分支機構

C、變更注冊資本

D、變更住所或者營業(yè)場所

71、宋體期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和《金融期貨投資者適當

性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（）。

A、違約風險

B、風險承受能力

第19頁共42頁

C、婚姻狀況

D、未來收入

72、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情

況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A、5個

B、7個

C、10個

D、15個

73、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務

人員。

A、2

B、3

C、4

D、5

74、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（）。

A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B、可流通的國債

C、可流通票據(jù)

D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

75、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

第20頁共42頁

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

76、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A、客戶利益

B、社會利益

C、公司利益

D、國家利益

77、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（）指定。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、客戶

78、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年

以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A、3

B、5

C、8

D、10

79、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。

第21頁共42頁

A、非盈利企業(yè)法人

B、非盈利民間團體

C、官方機構

D、按其章程實行自律性管理的法人組織

80、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（）批準。

A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B、國務院期貨監(jiān)督管理機構

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國銀行業(yè)協(xié)會

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）

A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)

C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放

D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

2、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A、周報表

B、月報表

C、季度報表

D、年報表

第22頁共42頁

3、下列用語的含義正確的有：（）

A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益

D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益

4、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（）

A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過

C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

［）、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

5、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（）

A、真實

B、準確

C、完整

D、公開

6、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶從事期貨交易

C、劃轉期貨保證金

［）、代客戶收付期貨保證金

7、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）

第23頁共42頁

A、設立目的和職能

B、名稱、住所和營業(yè)場所

C、注冊資本及其構成

D、對會員的紀律處分

8、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（）

A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月

度風險監(jiān)管報表；

B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月

度風險監(jiān)管報表；

C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師

事務所審計的年度風險監(jiān)管報表；

D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師

事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

9、宋體期貨公司被期貨交易所（）,應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作

日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告

A、接納為會員

B、暫停會員資格

C、終止會員資格

D、要求追加保證金

10、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（）

A、向客戶作獲利保證

B、與客戶約定分享利益

第24頁共42頁

C、將受托業(yè)務進行轉委托

D、接受轉委托業(yè)務

11、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A、保證金標準

B、結算流程

C、協(xié)議變更和解除

D、爭議處理方式

12、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長

D、副理事長

13、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

1）、相互制約原則

14、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）

A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

第25頁共42頁

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

15、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A、情節(jié)嚴重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴重后果

D、未造成嚴重后果

16、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束；

B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束；

C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)

會應當進行驗收；

D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。

17、中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原

因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平；

C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響；

D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

18、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

第26頁共42頁

A、融資

B、服務

C、擔保

D、咨詢

19、期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會員大會或者股東大會決定解散

C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D、中國證監(jiān)會決定關閉

20、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。

A、期貨交易所應當代期貨公司

B、期貨公司應當代客戶

C、違約客戶

D、交割倉庫代違約方

21、期貨公司首席風險官不得（）

A、授權他人代為履行職責

B、利用職務之便牟取私利

C、濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營

D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

22、宋體關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（)

A、應當符合《公司法》的規(guī)定

第27頁共42頁

B、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構

23、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的變更條件和程序

C、對會員的監(jiān)督管理

D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法

24、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（）

A、稅務機關出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

25、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）

A、經(jīng)紀公司不得混碼交易

B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

26、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）

A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表；

B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

第28頁共42頁

C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;

D、報表的保存期限應當不少于5年。

27、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（）

A、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元

以上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

28、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

A、期貨交易所結算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機構的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人

29、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴

重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招彳來投資者，或利用與有關

組織的關系進行業(yè)務壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

30、下列哪些情況提交的教育證明.應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文

憑的學歷學位認證文件？（）

第29頁共42頁

A、申請人提交境外大學文憑

B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學歷教育文憑

31、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構

提供財務監(jiān)管報表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

32、全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向

（）報告。

A、期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D、中國證監(jiān)會及其派出機構

33、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送

中國證監(jiān)會和財政部。

A、籌集

B、管理

C、使用

D、監(jiān)督

第30頁共42頁

34、期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施

D、期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

35、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（）

A、介紹業(yè)務的范圍

B、介紹業(yè)務對接規(guī)則

C、違約責任

1）、客戶投訴的接待處理方式

36、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（）的相關

信息。

A、非結算會員

B、非結算會員客戶

C、全面結算會員

D、全面結算會員客戶

37、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（）

A、注冊資本不低于人民幣1億元

B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利

C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

第31頁共42頁

D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

38、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（）

A、合資

B、合作

C、聯(lián)營

D、承包

39、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有高中以上文化程度

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

40、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（）

A、期貨經(jīng)紀公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機構

得分評卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構書面

報告。

A、對

第32頁共42頁

B、錯

2、()期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。

A、對

B、錯

3、()保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。

A、對

B、錯

4、()任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔完全責任。

A、對

B、錯

5、()非結算會員對結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在3個工作日內(nèi)向全面結算會員期

貨公司提出異議。

A、對

B、錯

6、()期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力

的負債項目加回。

A、對

B、錯

7、()根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超

過三屆。

A、對

B、錯

第33頁共42頁

8、（)取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

A、對

B、錯

9、()期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿

10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A、對

B、錯

10、()期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。

A、對

B、錯

11、()期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資

產(chǎn)減值準備。

A、對

B、錯

12、()期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。

A、對

B、錯

13、()證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號

或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

A、對

B、錯

14、()期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客

第34