2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)》專項(xiàng)試題及答案

2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)》專項(xiàng)試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題

第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（）事項(xiàng)。

I.終止

n.解散

in.合并

w.清算

A.I、II.III

B.II,IILW

C.I、II、IV

D.I、II、IILIV

參考答案：C

第2題并購?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是（）。

I.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

H.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

1H.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析

IV.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分

A.I、II

B.II,III

C.I,IV

D.I、in

參考答案：D

第3題基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人

其（）.

A.固定資產(chǎn)

B.無形資產(chǎn)

C.固有財(cái)產(chǎn)

D.凈資產(chǎn)

參考答案：C

第4題基金份額上市交易后，有下列（）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)備案：

A.基金合同期限屆滿

B.基金份額持有人大會(huì)確定提前終止上市交易

C.基金合同約定的其他情形

D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

參考答案：A

第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下懲罰措施（）?

I.責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息

II.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

IH.對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告

IV.干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款

A.I、H、Hl

B.n、m、iv

C.I、IkIV

D.I、IkIlkIV

參考答案：D

第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（）o

I.基金擔(dān)當(dāng)?shù)馁M(fèi)用和業(yè)績酬勞支配

H.可能存在的利益沖突

HI.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

IV.基金的投資收益安排狀況

A.I、Ik111

B.II、III、W

c.i、n、w

D.i、n、in、iv

參考答案：D

第7題申請人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)（）o

A.蜴予書面答復(fù)，并說明理由

B.口頭告知申請人

C.賜予書面答復(fù)，并口頭說明理由

D.賜予書面答復(fù)，申請人有須要的說明理由

參考答案：A

第8題適用《私募投資基金募集行為管理方法》的狀況有（）。

1.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

II.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

III.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

IV.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

A.I、m

B.11、IV

C.I、IKIV

D.i,ii、in、iv

參考答案：A

第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于（）0

A.企業(yè)將來可自由支配現(xiàn)金流之和

B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長期投資之和

C.將來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和

參考答案：C

第10題公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必需（）。

I.遵遵守法律律、行政法規(guī)

I[.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德

III.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督

IV.擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任

A.II、in、w

B.1、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

參考答案：C

第11題私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認(rèn)（）o

I.當(dāng)事****利義務(wù)

II.費(fèi)用及稅收

ni.糾紛解決方式

IV.基金運(yùn)營策略

A.I、m、iv

B.I>IkIII

C.I、IkIV

D.I、IkHI、IV

參考答案：B

第12題股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重

大作用。

A.干脆融資和資本市場

B.干脆融資和基金

C.間接融資和資本市場

D.間接融資和基金

參考答案：A

第13題公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)

系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向（）申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

第14題募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（）。

I.公開出版資料

II.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等

III.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信摯友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介

IV.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介

A.I,II、III、IV

B.H、HI、IV

c.I、in、iv

D.I、n、w

參考答案：A

第15題基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守（）經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)

險(xiǎn)管理制度，有效防范和限制風(fēng)險(xiǎn)。

A.收支平衡

B.審慎

C.收益性

I）.風(fēng)險(xiǎn)中性

參考答案：B

第16題私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于（）。

I.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金誠信信息

H.私募基金的外包狀況

III.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息

IV.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱

A.I、H、III、IV

B.II、III、W

C.I、IkIII

D.I、II、W

參考答案：A

第17題在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行問卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力進(jìn)行評(píng)估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（）步驟。

A.特定對(duì)象的確定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.合格投資者確認(rèn)

參考答案：A

第18題關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是（）。

A.英文簡稱是QFLP

B.是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的

基金

C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)

D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)于境外投資人的資格認(rèn)定、境內(nèi)管理人的資格認(rèn)定、基金最低規(guī)模認(rèn)定、結(jié)匯流程等進(jìn)行了規(guī)

定

參考答案：D

第19題（）擔(dān)當(dāng)基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

A.商業(yè)銀行

B.中心銀行

C.投資銀行

D.外資銀行

參考答案：A

第20題除特殊一般合伙企業(yè)之外，一般合伙企業(yè)由（）組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)擔(dān)當(dāng)（）。

A.一般合伙人無限連帶責(zé)任

B.一般合伙人和有限合伙人無限連帶責(zé)任

C.有限合伙人有限責(zé)任

D.有限合伙人無限連帶責(zé)任

參考答案：A

第1題契約型基金公司其基金合同的訂馬上表明白基金的成立，以下（）屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

A.交易及清算交收支配

B.違約責(zé)任

C.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收

參考答案：D

第2題清算退出的程序是（）。

A.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-安排公司剩余財(cái)產(chǎn)

B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-安排公司剩余財(cái)產(chǎn)

C.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-安排公司剩余財(cái)產(chǎn)

D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會(huì)-制訂清算方案-安排公司剩余財(cái)產(chǎn)

參考答案：A

第3題監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，擔(dān)當(dāng)保

障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)平安的（）責(zé)任。

A.單獨(dú)

B.連帶

C.監(jiān)督

D.重大

參考答案：B

第4題依據(jù)我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是（）.

I,合并各方簽訂合并協(xié)議

II.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

III.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人

IV.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

A.H、HI、IV

B.I、II、III

C.I、IkHI、IV

D.I、IkIV

參考答案：C

I.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

II.季度財(cái)務(wù)報(bào)告

III.年度及財(cái)務(wù)報(bào)告

IV.重大事項(xiàng)報(bào)告

A.I、IkIII

B.n、m、w

c.I、IkIV

D.I、IkIlkIV

參考答案：B

第6題符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國證券

投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括（）。

I.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并勝利退出至少兩個(gè)項(xiàng)日：符合本條件的，需提交參與

項(xiàng)目勝利退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的舉薦信，舉薦信中應(yīng)附有舉薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

II.擔(dān)當(dāng)過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合

本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的舉薦信，舉薦信中應(yīng)附有舉薦人職務(wù)及聯(lián)系方

in.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明

IV.在大專院校、探討機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)探討12年及以上，并獲得教授或探討員職稱的：符

合本條件的，須要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的舉薦信，舉薦信中應(yīng)附有舉薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

A.I、IkIII

B.II、III、IV

C.I、II.IV

D.I、II、III、IV

參考答案：D

第7題股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有（）。

A.分散風(fēng)險(xiǎn);專業(yè)管理

B.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢

C.富有閱歷；資產(chǎn)規(guī)模

I）.以上都是

參考答案：D

第8題公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

I.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

II.辦理基金備案手續(xù)

HI.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

IV.依據(jù)基金合同的約定確定基金收益安排方案，剛好向基金份額持有人安排收益

A.I、IkIII

B.II、III、W

C.I、IkIV

D.I、II、III、IV

參考答案：D

第9題股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）?

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.職工代表大會(huì)

參考答案：A

第10題股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司（）。

A.法定公積金

B.隨意公積金

C.盈余公積金

D.資本公積金

參考答案：D

第11題股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r，并親密關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)（）

問題。

I.財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳

II.管理層出現(xiàn)變動(dòng)

III.缺少預(yù)算和支配

IV.銷售及訂貨出現(xiàn)重大改變

A.I、II

B.I、HI、IV

C.I、II、W

D.I、II、111、IV

參考答案：D

第12題召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)

議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.7

B.20

C.30

D.60

參考答案：C

第13題以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是（）o

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財(cái)務(wù)業(yè)績狀況

B.強(qiáng)調(diào)發(fā)覺企業(yè)的流淌性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.注意對(duì)企業(yè)將來價(jià)值和成長性的合理預(yù)料

D.常常采納趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具

參考答案：B

第14題母基金發(fā)展初期，主要從事（），（）是母基金的本源業(yè)務(wù)。

A.初級(jí)投資;初級(jí)投資

B.一級(jí)投資;一級(jí)投資

C.一級(jí)投資;二級(jí)投資

D.初級(jí)投資;二級(jí)投資

參考答案：B

第15題募集行為包括（）等活動(dòng)。

A.推介基金、發(fā)售基金份額

B.辦理投資者認(rèn)/申購（認(rèn)繳）

C.份額登記、贖回（退出）

D.以上都對(duì)

參考答案：D

參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、份額登記、贖回（退出）等活

動(dòng)。

第16題代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額

持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自

行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

A.5%;10%

B.10%;10%

C.15%：5%

D.20%：15%

參考答案：B

第17題在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)

資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事

股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，募集行為包含（）等活動(dòng)。

I.推介基金

H.發(fā)售基金份額（權(quán)益）

III.辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)繳

M退出

A.I、IkIII

B.II、ID、W

C.I>IkIV

D.I>IkIlkIV

參考答案：D

第18題基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)剛好注銷基金管理人登記的狀況有（）。

I.依法解散

II.被依法撤銷

III.被依法宣告破產(chǎn)

IV.基金管理人信息變更

A.I、II>III

B.II.I1LW

c.I、n、w

D.I、IkIlkIV

參考答案：A

第19題《法律看法書》報(bào)送后，私募基金管理人（）其提交的私募登記申請材料。

A.可以部分修改

B.不得修改

C.可以全部修改

D.以上都不正確

參考答案：B

第20題一般合伙企業(yè)的合伙人（），經(jīng)其他合伙人一樣同意，可以決議將其除名。

A.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正值行為

B.因過失給合伙企業(yè)造成損失

C.認(rèn)繳出資只實(shí)繳一部分的

D.合伙人難以聯(lián)系的

參考答案：A

一、單項(xiàng)選擇題

第1題下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是（）。

A.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

B.在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

參考答案：A

第2題信息披露義務(wù)人，是指（）。

I.股權(quán)投資基金管理人

II.股權(quán)投資基金托管人

IH.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的詳細(xì)信息披露義務(wù)的法人

IV.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的詳細(xì)信息披露義務(wù)的其他組織

A.1、II、III

B.H、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、IkUKIV

參考答案：D

第3題基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此（）。

A.GIRR<p=""X>

B.GIRR=NIRR

C.GIRR>NIRR

D.GIRR和NIRR沒有關(guān)系

參考答案：C

第4題依據(jù)我國《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)

出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

參考答案：D

第5題對(duì)于契約型基金公司來說，以下（）屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

A.基金的收益安排

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.基金合同的效力、變更、解除與終止

D.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

參考答案：A

第6題股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是（）。

I.企業(yè)內(nèi)部約束

II.優(yōu)先購買權(quán)

III.一般股東

IV.其他市場環(huán)境

A.I、II、III

B.H、III、IV

C.1、II、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：C

第7題隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（）成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

A.清算退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.IPO

D.新三板掛牌退出

參考答案：c

第8題設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

I.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

H.注冊資本不低于1億元人民幣，且必需為實(shí)繳貨幣資本

ni.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)

到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄

IV.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：D

第9題2023年8月21日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行方法》，明確中國證券投資基金

業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資（）。

I.開展行業(yè)自律

II.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

III.供應(yīng)行業(yè)服務(wù)

IV.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

A.I、IkIII

B.ILIII、IV

C.I>IkIV

D.I、IkIlkIV

參考答案：D

第10題下列說法正確的有（）?

I.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被實(shí)行談話提示等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單

II.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被實(shí)行談話提示等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開指

責(zé)

III.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以實(shí)行撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

IV.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以實(shí)行撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

A.I、IV

B.II.III

C.I、III

D.II>IV

參考答案：C

第11題基金管理人、基金托管人依照（）的約定，履行受托職責(zé)。

A.《公司法》和《證券法》

B.《證券投資基金法》和基金合同

C.《證券法》和基金合同

D.基金合同和基金托管協(xié)議

參考答案：B

第12題合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)、年度報(bào)告、（）等事項(xiàng)作出約定。

A.查閱會(huì)計(jì)賬簿的時(shí)間

B.查閱會(huì)計(jì)賬簿的地點(diǎn)

C.查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件

I）.查閱會(huì)計(jì)賬簿的人員

參考答案：C

第13題下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有（）。

1,又稱反稀釋條款

I[.是一種用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

III.目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

IV.反攤薄條款依據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能實(shí)行完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)

整完成前，公司不得增資

A.n、川、iv

B.I、IkIII

c.i、n、IILiv

D.IILIV

參考答案：c

第14題以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

I.企業(yè)基本狀況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

II.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更狀況

III.主要股東/實(shí)際限制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際限制人的背景

IV.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水同等狀況

A.I、I]、m

B.n、in、IV

C.I>II、IV

D.I、IkIILIV

參考答案：D

第15題定向增發(fā)投資基金（定增基金），是指主要投資于（）的股權(quán)投資基金。

A.上市公司公開發(fā)行股票

B.上市公司非公開發(fā)行股票

C.非上市公司公開發(fā)行股票

D.上市公司公開發(fā)行股票

參考答案：B

第16題基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.3

C.7

D.9

參考答案：B

第17題以下說法不正確的是（）o

1,公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

II.非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的狀況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

III.非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

IV.公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的狀況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

A.I、II

B.II、III

C.I、W

D.I,III

參考答案：A

第18題募集行為的主要法律文件包括（人基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

I.募集說明書

H.合格投資者調(diào)查問卷

III.合格投資者承諾

IV.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

A.I、n、in

B.i［、in、IV

c.I>IkIV

D.I>IkIlkIV

參考答案：D

第19題公司是企業(yè)法人，有（）。

I.獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)

II.享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

III.享有法人決策權(quán)

IV.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任

A.I>IkIII

B.H、III、W

c.i、n、iv

D.i、n、ni、iv

參考答案：c

第20題已登記的基金管理人存在如下（）狀況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異樣機(jī)構(gòu)名單，

通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請0

I.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的

II.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

III.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)峻違法

企業(yè)公示名單的

IV.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

A.I、H、III

B.II、III、IV

C.I、H、W

D.i、n、ni、iv

參考答案：B

第i題《私募投資基金合同指引3號(hào)（合伙協(xié)議必備條款指引）》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》

成立有限合伙企業(yè)，由一般合伙人對(duì)合伙債務(wù)擔(dān)當(dāng)（），由基金管理人詳細(xì)負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。

A.有限連帶責(zé)任

B.連帶責(zé)任

C.重要責(zé)任

I）.無限連帶責(zé)任

參考答案：D

參考解析：《私募投資基金合同指引3號(hào)（合伙協(xié)議必備條款指引）》其次條規(guī)定，所稱合伙型基金是指投資者

依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由一般合伙人對(duì)合伙債務(wù)擔(dān)當(dāng)無限連帶責(zé)任，由基金管理人詳細(xì)負(fù)責(zé)投資

運(yùn)作的私募投資基金。

第2題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備

案（）。

I.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資實(shí)力的認(rèn)可

II.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)狀況的認(rèn)可

HI.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資實(shí)力的認(rèn)可

IV.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)平安的保證

A.I、II、III

B.II、HI、IV

C.I、IKIV

D.I、H、Hl、IV

參考答案：C

參考解析：《私募投資基金合同指引3號(hào)（合伙協(xié)議必備條款指引）》第四條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資

者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資實(shí)力、持

續(xù)合規(guī)狀況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)平安的保證。

第3題《私募投資基金募集行為管理方法》所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。

I.為私募基金管理人供應(yīng)募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)

II.為私募基金募集機(jī)構(gòu)供應(yīng)支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)

III.對(duì)私募基金募集結(jié)算資金進(jìn)行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機(jī)構(gòu)

IV.供應(yīng)與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)

A.I、IkIV

B.I、IKIII

c.II、in、w

D.i、ii、in、iv

參考答案：D

參考解析：《私募投資基金募集行為管理方法》第三條規(guī)定，本方法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基

金管理人供應(yīng)募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)供應(yīng)支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份

額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第4題從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（）。

I.具有基金從業(yè)資格

II.遵遵守法律律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

III.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

IV.參與后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

A.I、n、w

B.I、IkHl

c.n、m、iv

D.I、IkIlkIV

參考答案：D

參考解析：《私募投資基金募集行為管理方法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)

資格（包含原基金銷售資格），應(yīng)當(dāng)遵遵守法律律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)

范，應(yīng)當(dāng)參與后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

第5題下列有關(guān)公司型基金的說法正確的是（）。

I.投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司自行或者通過托付特地的基金管

理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

H.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東

III.把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

IV.公司型基金單個(gè)參與人數(shù)上限為200人

A.I、I]

B.IILIV

c.II、m、w

D.I、IKIV

參考答案：A

參考解析：《私募投資基金合同指引2號(hào)（公司章程必備條款指引）》第三條規(guī)定，公司型基金是指投資者依據(jù)

《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體（以下簡稱“公司”），由公司自行或者通過托付特地的基金管

理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，依據(jù)公司章程行使相

應(yīng)權(quán)利、擔(dān)當(dāng)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

第6題《私募投資基金合同指引2號(hào)（公司章程必備條款指引）》自（）起實(shí)施。

A.2023年7月1日

B.2023年7月15日

C.2023年8月1日

I）.2023年8月15B

參考答案：B

參考解析：私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引）、私募投資基金合同指引2

號(hào)（公司章程必備條款指引）、私募投資基金合同指引3號(hào)（合伙協(xié)議必備條款指引），上述指引自二O一六年七月十

五日起施行。

第7題關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有（）?

I.在不違反《基金法》、《私募方法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以依據(jù)實(shí)際狀況約定

規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項(xiàng)

II.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些詳細(xì)要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合

理調(diào)整和變動(dòng)

m.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的，管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特殊揭示

IV.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的，管理人應(yīng)在基金合同報(bào)送中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說明

A.I、n、in、iv

B.i、n.in

c.i、n

D.IILIV

參考答案：A

參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》第七條規(guī)定，對(duì)于本指引有

明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募方法》以及相關(guān)法律法規(guī)

的前提下，基金合同當(dāng)事人可以依據(jù)實(shí)際狀況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些詳細(xì)要求對(duì)當(dāng)事人確不

適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特殊揭示，并在

基金合同報(bào)送中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說明。

第8題下列說法錯(cuò)誤的是（）?

A.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定

B.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定

C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)或日常機(jī)構(gòu)的議事內(nèi)容與程序

D.基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得干脆參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

參考答案：B

參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》第三十條規(guī)定，基金份額持

有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生?；鸱蓊~持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由

基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得干脆參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

第1題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）向投資者進(jìn)行信息披露。

I.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

II.基金合同

IH.公司章程

M合伙協(xié)議約定

A.I、IkIII

B.II,IIKIV

C.I、II、IV

D.I、IkIlkIV

參考答案：D

第2題制定《私募投資基金信息披露管理方法》的依據(jù)是（）。

I.《證券投資基金法》

II.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行方法》

III.《私募投資基金管理人登記和基金備案方法（試行）》

IV.《合同法》

A.I、Ik111

B.n、in、w

C.I、IkIV

D.I、II、III、IV

參考答案：A

第3題私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈

值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合狀況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

第4題信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理方法（試行）》的規(guī)定，中國基

金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正，以下不正確的是（）,

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登

記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件

B.信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于

10年

1）.已按規(guī)定披露了信息

參考答案：D

第5題境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募

基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國保監(jiān)會(huì)

參考答案：B

第6題私募基金（）承諾保底保收益。

A.在肯定條件下可以

B.不得違規(guī)

C.在某些狀況下不行以

D.以上都不對(duì)

參考答案：B

第7題現(xiàn)階段，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計(jì)不超過（）人，以有限責(zé)任公司或者合

伙企業(yè)形式設(shè)立的，投資者人數(shù)累計(jì)不超過（）人。

A.10050

B.202300

C.20230

D.300200

參考答案：C

第8題向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請認(rèn)定基金從業(yè)資格時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國證券

投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的材料包括（）?

I.個(gè)人完稅證明

H.個(gè)人資格認(rèn)定申請書

III.個(gè)人基本狀況登記表

IV.相關(guān)證明材料

A.I、II.III

B.II,HLIV

C.1、II.IV

D.I、II、IH、IV

參考答案：B

第1題在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）方式募集。

A.非公開

B.公開

C.公開和非公開都可以

D.以上都不對(duì)

參考答案：A

第2題股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

參考答案：D

第3題與資本流淌相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）?

A募資

B.投資

C.管理和退出

D.以上都是

參考答案：D

第4題股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面對(duì)股權(quán)投資基金供應(yīng)各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括（）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

參考答案：D

第5題（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.包括A和B

參考答案：D

第6題不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于（）的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。

A.土地

B.建筑物等土地定著物

C.以上都不是

D.包括A和B

參考答案：D

第7題（）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者托付專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)基金管理人。

A.合伙型基金

B.契約型基金

C.股權(quán)投資基金

D.公司型基金

參考答案：D

第8題（）不具有法律實(shí)體地位。

A.合伙型基金

B.契約型基金

C.股權(quán)投資基金

D.公司型基金

參考答案：B

第9題政府引導(dǎo)基金通常通過投資于（），引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

A.股權(quán)投資基金

B.母基金

C.定增基金

D.創(chuàng)業(yè)投資基金

參考答案：D

第10題（）（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。

A.股權(quán)投資母基金

B.股權(quán)投資子基金

C.衍生基金

D.衍生產(chǎn)品

參考答案：A

第1題基金募集機(jī)構(gòu)主要有（）。

A.干脆募集機(jī)構(gòu)

B.受托募集機(jī)構(gòu)

C.干脆募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)

D.干脆募集機(jī)構(gòu)或受托募集機(jī)構(gòu)

參考答案：C

第2題基金銷售機(jī)構(gòu)是（）機(jī)構(gòu)。

A.干脆募集

B.間接募集

C.受托募集

D.以上都是

參考答案：C

第3題對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬元。

A.100;10

B.200;20

C.300;50

D.400;60

參考答案：C

第4題投資者應(yīng)當(dāng)以（）承諾募集機(jī)構(gòu)為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。

A.口頭約定

B.書面方式

C.口頭或書面

D.任何形式都可以

參考答案：B

第5題盡職調(diào)查主要可以分為（）三大部分。

A.收益、財(cái)務(wù)和法律

B.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律

C.財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和法律

D.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

第6題股權(quán)投資基金投資后的管理指標(biāo)主要指（）o

1.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)限制狀況

II.股東關(guān)系與公司治理

III.高級(jí)管理人員異動(dòng)狀況

IV.危機(jī)事務(wù)處理

A.1、II

B.II、HI、IV

C.I、IKIV

D.i,ii、in、iv

參考答案：D

第7題關(guān)于市盈率的表達(dá)式，以下公式正確的是（）。

I.企業(yè)股權(quán)價(jià)值/營業(yè)收入

II.企業(yè)股權(quán)價(jià)值/營業(yè)利潤

III.企業(yè)股權(quán)價(jià)值/凈利潤

IV.每股價(jià)格/每股凈利潤

A.1、II

B.II>III

C.II、W

D.IILIV

參考答案：D

第8題對(duì)于股權(quán)投資公司來說，可歸人投資協(xié)議保密條款的事項(xiàng)包括（）o

I.投資目標(biāo)公司的商業(yè)隱私

II.股權(quán)投資基金所投目標(biāo)公司

III.股權(quán)投資基金所投目標(biāo)公司的商業(yè)隱私

IV.投資策略

A.II、ni、iv

B.I、H、III

C.UIII,IV

D.I、IkIILIV

參考答案：B

第9題關(guān)于境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程，下列說法正確的是（）。

A.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)

B.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)

C.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

D.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記，隨后向商務(wù)部申請

備案

參考答案：C

第10題董事會(huì)的職責(zé)有（）。

I.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

II.批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算

III.聘任和解聘公司高級(jí)管理人員

IV.確定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等

A.I、II、III

B.I、in、iv

C.I、I］、w

D.i、n、nkiv

參考答案：D

1.2023年6月，中心編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)

管職責(zé)。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案及解析】B

2023年6月，中心編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡

稱中國證監(jiān)會(huì)）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

2.當(dāng)前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。

A.—

B.二

C.三

D.四

【答案及解析】B

經(jīng)過多年探究，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場規(guī)模增長快速。當(dāng)前，我國已成為全球其次

大股權(quán)投資市場。

3.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。

A.干脆融資和資本市場

B.干脆融資和基金

C.間接融資和資本市場

D.間接融資和基金

【答案及解析】A

股權(quán)投資基金有力地促進(jìn)J'創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)/干脆融資和資本市

場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。

4.股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)（）的全過程。

A.基金增值

B.資本增值

C.資金增值

D.以上都不對(duì)

【答案及解析】B

股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)資本增值的全過程。

5.與資本流淌相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）。

A.募資

B.投資

C.管理和退出

D.以上都是

【答案及解析】D

與資本流淌相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是募資、投資、管理和退出。

6.下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金運(yùn)行流程的描述不正確的有（）。

A.首先應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目找尋與項(xiàng)目評(píng)估，之后進(jìn)行融資并獲得出資承諾

B.首先應(yīng)進(jìn)行融資并獲得出資承諾，之后進(jìn)行項(xiàng)目找尋與項(xiàng)目評(píng)估

C.私募股權(quán)基金的其次階段是投資決策

D.私募股權(quán)基金的第三階段是投資管理

【答案及解析】B

從資本流淌的角度動(dòng)身，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資決策再流入被投資企業(yè)。

在投資之后的階段，基金管理人通常會(huì)以各種方式參與被投資企業(yè)的管理，待企業(yè)經(jīng)過肯定時(shí)期的發(fā)展之后，選擇

合適的時(shí)機(jī)再從被投資企業(yè)退出，進(jìn)行下一輪資本流淌循環(huán)。

7.相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。

A.投資期限長、流淌性較差

B.投后管理投入資源多，專業(yè)性較強(qiáng)

C.投資收益波動(dòng)性較大

D.以上都是

【答案及解析】D

相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有投資期限長、流淌性較差，投后管理投入資源多，專業(yè)性較強(qiáng)，投資

收益波動(dòng)性較大等特點(diǎn)。

8.股權(quán)投資基金通常須要（）年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。

A.2-6

B.3?7

C.4-7

D.5-8

【答案及解析】B

由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常須要3?7年才能完成投資

的全部流程實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為“耐性的資本”，股權(quán)投資基金也因而具有較長的封閉期。

9.（）對(duì)于股權(quán)投資基金的勝利運(yùn)作發(fā)揮確定性作用。

A.資金

B.企業(yè)的投資價(jià)值

C.人力資本

I）.激勵(lì)約束機(jī)制

【答案及解析】C

股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高，須要更多投資閱歷積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型

特征，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的勝利運(yùn)作發(fā)揮確定性作用。

10.從不同國家的平均和長期水平來看，股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要高于（）等資產(chǎn)類別。

A.固定收益證券和證券投資基金

B.債券

c.債券基金

D.以上都不對(duì)

【答案及解析】A

1.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面對(duì)股權(quán)投資基金供應(yīng)各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括（）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

【答案及解析】D

股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面對(duì)股權(quán)投資基金供應(yīng)各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律

師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為（）o

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力

B.具備風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力

C.合格投資者

D.以上都是

【答案及解析】D

股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力的合格投資者。

3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、（）等。

A.金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金

B.企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

C.政府引導(dǎo)基金、母基金

D.以上都是

【答案及解析】D

股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、

政府引導(dǎo)基金、母基金等。

4.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其

他服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)。

A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

B.基金份額的銷售與備案

C.基金資產(chǎn)的管理

D,以上都是

【答案及解析】D

股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理

等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)。

5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是（）。

A.依據(jù)基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.在有效限制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

C.以上都是

D.以上都不是

【答案及解析】C

股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是依據(jù)基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效限制風(fēng)險(xiǎn)的基

礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

6.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績酬勞。業(yè)績酬勞按（）的肯定比例計(jì)付。

A.投資收益

B.按約定的

C.按承諾的

D.以上都是

【答案及解析】A

股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績酬勞。業(yè)績酬勞按投資收益的肯定比例計(jì)付。

7.投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績酬勞。

A.最少

B.門檻

C.最高

D.以上都是

【答案及解析】B

常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績酬勞。

8.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

【答案及解析】D

股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等.

9.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為（）的機(jī)構(gòu)。

A.在中國證監(jiān)會(huì)注冊

B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

C.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.以上都是

【答案及解析】D

股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)

員的機(jī)構(gòu)。

10.（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.包括A和B

【答案及解析】D

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

1.（）既是基金份額持有者又是公司股東，依據(jù)公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、擔(dān)當(dāng)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投資者

D.發(fā)起人

【答案及解析】C

投資者既是基金份額持有者又是公司股東，依據(jù)公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、擔(dān)當(dāng)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

2.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)委任并監(jiān)督（）。

A.基金托管人

B.經(jīng)理人

C.基金運(yùn)作人

D.基金管理人

【答案及解析】D

從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人。

3.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在（）設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）完成項(xiàng)目的投

資退出.

A.境內(nèi)境外

B.境外境外

C.境內(nèi)境內(nèi)

D.境外境內(nèi)

【答案及解析】B

外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出。

4.（）（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。

A.股權(quán)投資母基金

B.股權(quán)投資子基金

C.衍生基金

D.衍生產(chǎn)品

【答案及解析】A

股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。

5.（）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者托付專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)基金管理人。

A.合伙型基金

B.契約型基金

C.股權(quán)投資基金

D.公司型基金

【答案及解析】D

公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者托付專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)基金管理人。

6.（）以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

A.一般合伙人

B.有限合伙人

C.出資人

D.投資者

7.合伙型基金是指投資者依據(jù)（）成立有限合伙企業(yè)。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《公司法》

C.《證券法》

D.以上都是

【答案及解析】A

合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由一般合伙人對(duì)合伙債務(wù)擔(dān)當(dāng)無限連帶責(zé)任,

由基金管理人詳細(xì)負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

【答案及解析】B

政府引導(dǎo)基金本身不干脆從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

8.我國股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以（）為主。

A.外資股權(quán)投資基金和人民幣股權(quán)投資基金

B.外資人民幣股權(quán)投資基金和內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

C.外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

D.以上都是

【答案及解析】C

我國股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金為主。

9.在我國，公司法人實(shí)體可實(shí)行（）的形式。

A.有限責(zé)任公司或股份有限公司

B.有限責(zé)任公司或無限責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司或合伙制

D.股份有限公司或合伙制

【答案及解析】A

在我國，公司法人實(shí)體可實(shí)行有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式。

10.（）不具有法律實(shí)體地位。

A.合伙型基金

B.契約型基金

C.股權(quán)投資基金

D.公司型基金

【答案及解析】B

契約型基金不具有法律實(shí)體地位。

1.基金銷售機(jī)構(gòu)是（）機(jī)構(gòu)。

A.干脆募集

B.間接募集

C.受托募集

D.以上都是

【答案及解析】C

受托募集機(jī)構(gòu)是指基金銷售機(jī)構(gòu)。

2.我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，須要在（）登記成為基金管理人。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案及解析】B

我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，須要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為基金管理人。

3.銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿意以下（）條件。

A.在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.接受基金管理人托付（簽署銷售協(xié)議）

D.以上都對(duì)

【答案及解析】D

4.目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。

A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司

B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資詢問機(jī)構(gòu)

C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

D.以上都是

【答案及解析】D

目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資詢問機(jī)構(gòu)、獨(dú)立

基金銷售機(jī)構(gòu)等。

5.股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)須要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，推斷投資者是否具備擔(dān)當(dāng)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)

力，應(yīng)以肯定的（）作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)實(shí)力進(jìn)行測試。

A