2023年投資基金強化試題及答案題系列

2023證券投資基金最新強化試題及答案（60題系列1）

1.資產(chǎn)配置基本環(huán)節(jié)

資產(chǎn)配置過程通常涉及如下環(huán)節(jié)（）。

1.明確投資目的和限制因素［對］

2.明確資本市場的盼望值［對］

3.擬定有效資產(chǎn)組合的邊界［對］

4.明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找最佳的資產(chǎn)組合［對］

2.公司型基金和契約型基金

假如一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（）方面的特性。

1.投資者通過購買基金單位獲取投資收益［對］

2.投資者既是基金持有人又是公司的股東［錯J

3.投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)［對］

4.投資者以股息形式獲取投資收益［錯］

3.免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略，

債券投資蛆合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（）必要資金量的資金

1.高于閑卜

2.低于i錯

3.等于［錯］，

4.低于或等于［錯］,

4.單一債券收益率的衡量〃

假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民而，票面利率為4.25%,每年付息三次，如果到期收益率

為4%,則債券債券價格為（X"

1.100.69用卜

2.101.52［周a

3.102.44［錯］/

4.103.35儲］,

；.期限結(jié)構(gòu)理論?鬢p頁場龍到麒倒曲玩鴕甥途〃

優(yōu)先置產(chǎn)理論認為（X/

1.債券市場不是分割的用卜

2,債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補貼［錯］〃

3.投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資因卜

4.遠期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價「錯1/

6淇他1

（）是基金設(shè)立申報過程中須提交的重要文獻之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文獻.

I.基金契約［錯］

2.招募說明書［對］

3.托管協(xié)議［錯］

4.代銷協(xié)議［錯］

7.基金管理公司設(shè)立監(jiān)管

基金管理公司的重要發(fā)起人應(yīng)當是0。

1.證券公司［對］

2.商業(yè)銀行［錯］

3.信托投資公司［對］

4.市場信譽較好、運作規(guī)范的上市公司［錯］

8.恒定混合策略

資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特性涉及（）。

1.無論市場如何變動,都不采用行動［錯］

2.支付模式為向下凹型［對］

3.在易變、波動的市場環(huán)境中有利［對］

4.對市場流動性規(guī)定適中［對］

9.其他I

在我國，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定對的的是（）.

1.基金代銷機構(gòu)向投資者提供專門基金投資征詢服務(wù)的工作人員必須具有投資征詢從業(yè)資格［錯］

2.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和記錄資料應(yīng)當真實、準確，但無須注明出處［錯］

3.基金銷售宣傳資料應(yīng)當事前報中國證監(jiān)會備案［錯］

4.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)［對］

10.證券投資組合理論的基本假設(shè)

風(fēng)險厭惡者對每增長一單位風(fēng)險，所規(guī)定的新增回報率會（）。

1.遞增［對］

2.遞減［錯］

3.不變［錯］

4.不一定［錯］

11.歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的重要特點

資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以。歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資

產(chǎn)類別收益。

1.短期［錯］

2.長期［對］

3.即期［錯］

4.遠期［錯］

12.認購渠道和認購環(huán)節(jié)

投資者提交認購申請后，一般可于0日后辦理認購的網(wǎng)點杳詢認購申請的受理情況。

1.T［錯］

2.T+0［錯］

3.T+1［錯］

4.T+2［對］

13.其他1

目前，我國開放式基金的重要代銷機構(gòu)是().

1.商業(yè)銀行［對］

2.證券公司［錯］

3.保險公司［錯J

4.投資顧問公司［錯］

14.開放式基金的注冊登記機構(gòu)

以下屬于基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是()。

1.建立投資人基金份額賬戶［對］

2.負責(zé)基金份額注冊登記［對］

3.擬定并發(fā)放基金紅利［錯］

4.保管基金投資人名冊［對］

15.其他1

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，假如封閉式基金募集的資金達不到規(guī)定的標準，那么基金不能成立，相關(guān)募集費用由0承

1.基金管理人［錯］

2.基金發(fā)起人［對］

3.基金托管人［錯］

4.基金代銷人［錯］

16.基金管理公司分支機構(gòu)監(jiān)管

基金管理公司分支機構(gòu)的法律責(zé)任由()承擔(dān)。

1.自行承擔(dān)［錯］

2.基金管理公司［對］

3.分支機構(gòu)和公司共同承擔(dān)［錯］

4.以上均不是［錯］

17.其他1

根據(jù)《證券投資基金管理哲行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主發(fā)起人應(yīng)當是0.

1.證券公司［對］

2.財務(wù)公司［錯］

3.保險公司［錯］

4.信托投資公司［對］

18.其他1

依照《證券投資基金管理暫行辦法》實行準則，基金費用從0中支付.

1.管理費［錯］

2.托管費［錯］

3.基金資產(chǎn)［對］

4.投資人收益［錯］

19.基金指數(shù)

編制上證基金指數(shù)的基日為

1.2023年6月9日［錯］

2.2023年7月3日［錯］

3.2023年5月8日［對］

4.2023年6月30日［錯］

20.基金管理公司設(shè)立監(jiān)管

根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司采用何種組織形式時，應(yīng)當以發(fā)起方式設(shè)立

1.有限責(zé)任公司［錯］

2.股份有限公司［對］

3.有限責(zé)任公司和股份有限公司［錯］

4.以上都不是［錯］

21.簡樸凈值和時間加權(quán)收益率

下列關(guān)于簡樸收益率與時間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，對的的是().

1.簡樸收益率在數(shù)值上大于時間加權(quán)收益率［錯］

2.簡樸收益率在數(shù)值小于時間加權(quán)收益率［錯］

3.簡樸收益率與時間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系［對］

4.簡樸收益率不會等于時間加權(quán)收益率［錯］

22.證券投資基金的當事人及當事人之間的關(guān)系

《證券投資基金法》對基金管理人與基金托管人的受托職責(zé)涉及但不限于下列規(guī)定0.

1.基金管理人履行基金財產(chǎn)的投資運作［對］

2.基金托管人履行基金財產(chǎn)的托管［對］

3.實行互相監(jiān)督［對］

4.因?qū)Ψ叫袨閷?dǎo)致基金財產(chǎn)或基金持有人損失時，另一方負連帶責(zé)任［錯］

23.成長型基金、收入型基金和平衡基金

成長型基金的基本目的為0。

1.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入［錯］

2.追求資木增值［對］

3.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績［錯］

4.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧［錯］

24.買入并持有策略

買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在()的適當持有期間內(nèi)

不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。

1」一2年［錯］

22-3年［錯］

3.3-5年［對］

4.5-7年［錯］

25.基金組合管理過程

構(gòu)建投資組合的因素是。。

1.減少系統(tǒng)性風(fēng)險［錯］

2.減少非系統(tǒng)性風(fēng)險［對］

3.增長系統(tǒng)性收益［錯］

4.增長非系統(tǒng)性收益［錯］

26.不定期信息披露

關(guān)于基金臨時報告，下列說法對的的是

I.基金臨時報告須經(jīng)上市的證券交易所核準后予以公告同時上報中國證監(jiān)會［對］

2.基金臨時報告須經(jīng)中國證監(jiān)會核準后予以公告，同時上報上市的證券交易所［錯］

3.基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時報告并予以公告［對］

4.基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件,由于上市公司已經(jīng)公告基金無需再行公告［錯］

27.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，?般來說,基金份額持有人的權(quán)利涉及下列各項中的0?

1.基金投資收益權(quán)［對］

2.平常投資決策權(quán)［錯］

3.基金份額處分權(quán)［對］

4.剩余基金財產(chǎn)分派權(quán)［對］

28.最優(yōu)投資組合構(gòu)造和有效市場前沿小

理論上講，基金管理人進行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)蛆合的投資風(fēng)險、期望收益后，還需

比較這些蛆合之間的優(yōu)劣，以便找出（X丁

1.在同一期望投資收益率下風(fēng)除最小的蛆合困卜

2.增長型組合醋］“

3.在同一風(fēng)險下期望投資收益率最大的蛆合因卜

4.指數(shù)型蛆合［錯］?」

d

29.證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別，

如果某一證券是無期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場上按市場價格變現(xiàn)，那么，該

類證券是（X。

1.股票因W

2,債券儲

3,基金儲

4.匯票偏p

30.在岸基金和離岸基金+

從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（X-

1.公募基金和私募基金［錯］”

2.開放式基金和封閉式基金儲］“

3.在岸基金和離岸基金兩口

4.公司型基金和契約型基金［錯］/

d

31.基金招募說明書草案，

儂照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（）內(nèi)容。一

1.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期儲］一

2.基金份額的發(fā)售日期和期限［錯］“

3,基金收益的合理預(yù)期網(wǎng)口

4.鳳隱警示內(nèi)容「借1。

32.期限結(jié)構(gòu)理論?D?D預(yù)期理論

利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認為（）。

1.流動溢價是對投資者承擔(dān)額外的流動性風(fēng)險的補償［錯］

2.遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值［對］

3.市場對未來利率變動方向的預(yù)期會反映在利率曲線的斜率上［對］

4.利率曲線的斜率為負時，市場預(yù)期短期利率會下降［對］

33.基金管理人的概念與資格條件

依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定，基金管理人的重要職責(zé)有（）.

1.管理并運作基金資產(chǎn)［對］

2.按規(guī)定披露基金信息［對］

3.向基金持有人支付收益［對］

4.招集基金份額持有人大會［對］

34.基金當事人的信息披露義務(wù)

下列報告需要中國證監(jiān)會核準的有0。

1.基金協(xié)議［對］

2.上市公告書［錯］

3.年度報告［錯］

4.公開說明書［錯］

35.公募基金和私募基金

與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）。

1.投資風(fēng)險較高［錯］

2.投資活動所受到的限制和約束少［錯］

3.基金募集對象不固定［對］

4.采用非公開方式發(fā)售［錯］

36.證券市場線

以下關(guān)于證券市場線的敘述對的的是（）。

I.證券市場線是用標準差作用風(fēng)險衡量指標［錯］

2.假如某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方［對］

3.假如某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方［錯］

4.證券市場線說明只有系統(tǒng)風(fēng)險才是決定盼望收益率的因素［對］

37.其他1

《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定,我國開放式基金的申購費率不得超過申購金額的0.

1.5%［對］

2.4%［錯］

3.3%［錯］

4.2%［錯］

38.投資者投資基金的稅收

目前，在我國對投資者（涉及個人和公司）買賣基金單位，（）印花稅。

1.征收4%［錯）

2.暫不征收［對］

3.征收1%［錯］

4.征收2%［錯］

39.市場異常策略

長期來看，小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比0.

1.要高于大公司［對］

2.要小于大公司［錯］

3.等于大公司［錯］

4.沒有明確的結(jié)論［錯］

40.封閉式基金的募集、交易機構(gòu)

下列關(guān)于封閉式基金的募集的陳述不對的的有（〉。

I.封閉式基金的規(guī)模是固定的［錯］

2.類似于上市公司股票發(fā)行［錯］

3.募集是一次性的［錯］

4.由證券公司和商業(yè)銀行代銷［對］

41.在岸基金和離岸基金

離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國證券市場

的證券投資基金。

［錯I

42.基金收益分派的規(guī)定

每個基金單位享有的分派權(quán)相同。

的

43.基金會計核算及會計報表

基金收益分派表反映基金收益分派情況和期末未分派收益結(jié)余情況。

［對］

44.基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管

基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)，嚴禁采用虛報轉(zhuǎn)讓價格等欺詐手段侵犯其他

股東的優(yōu)先購買權(quán)。

附

45.基金投資的監(jiān)督內(nèi)容

基金管理人對基金進行核算時遵守的是《金融公司會計核算辦法》。

［錯］

46.開放式基金的清算

基金清算報告在中國證監(jiān)會批準后7個工作日公告。

［錯］

47.基金指數(shù)

為反映封閉式基金二級市場價格的綜合變動情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金

指數(shù)。

［錯］

48.基金會計核算及會計報表

基金托管人只負責(zé)對基金管理人計算的基金單位凈值、累計基金單位凈值進行核對，基金期初單位凈值

不需要核對。

［錯］

49.內(nèi)部控制的目的、原則

基金管