《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》解讀四講（證據(jù)）

PAGEPAGE73《工商行管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》解讀（四）行政處罰的證據(jù)證據(jù)的概念和意義行政處罰證據(jù)的基本特征行政處罰證據(jù)的分類行政處罰證據(jù)的種類行政處罰證據(jù)的收集行政處罰證據(jù)的審查行政處罰辦案中詢問筆錄的制作方法在制作詢問筆錄過程中可能遇到的兩個實(shí)際問題證明材料及其他材料的收集方法復(fù)制件的收集方法域外證據(jù)的收集方法視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集方法現(xiàn)場檢查筆錄的制作方法抽樣取證鑒定行政處罰中證據(jù)收集存在的問題證據(jù)的先登記保存在對證據(jù)這部份內(nèi)容進(jìn)行解讀前，我先講一個我們直屬局前幾年的辦一的宗案。這個案子經(jīng)檢科的部份老同事應(yīng)該都知道。就是施永淮經(jīng)銷無合法來源商品案?！景盖椤慷?0二年十月八日，分局接群眾舉報某倉庫存放大量走私進(jìn)口顯示屏，即對某倉庫檢查，現(xiàn)場查獲HITACHI、NEC、LG、APTSTAT、SHARP、HOSIDEN、三菱、三星液晶顯示屏1901片，SOSIDEN光驅(qū)110個，貨主為臺灣商人施某，現(xiàn)場未能提供該批貨物合法來源證明。分局于同日對該批貨物采取強(qiáng)制措施并經(jīng)立案調(diào)查。經(jīng)查證認(rèn)為：施某雖聲稱該批貨物是A開發(fā)區(qū)工商分局拍賣物資，但其提交的相關(guān)材料顯示A開發(fā)區(qū)分局委托B拍賣有限公司拍賣汽車配件一批，清單中未見液晶顯示屏和光驅(qū)，施某提供的資料與該批貨物不符，且無法提供其它合法有效的來源證明。因此，某工商局認(rèn)定施某銷售無合法來源進(jìn)口商品，于二00三年四月九日對其作出行政處罰，《行政處罰決定書》內(nèi)容為：“經(jīng)查明，當(dāng)事人于2002年4月購進(jìn)無合法來源證明的HITACHI、NEC、LG、APTSTAT、SHARP、HOSIDEN、三菱、三星等進(jìn)口液晶顯示屏1901片，SOSIDEN光驅(qū)110個，準(zhǔn)備銷售。當(dāng)事人的上述行為，已構(gòu)成《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第十一項(xiàng)所指的行為，比照《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》第十五條第一款第二項(xiàng)規(guī)定，決定對當(dāng)事人作如下處罰：沒收無合法來源進(jìn)口液晶顯示屏1901片、光驅(qū)110個?！笔┠巢环志值奶幜P決定，先后提起行政復(fù)議和向某區(qū)人民法院提起行政訴訟，在復(fù)議決定和某區(qū)法院判決維持某工商局行政處罰后，施某繼續(xù)上訴至廣州市中級人民法院（下稱市中院），市中院經(jīng)再審認(rèn)為，上訴人施某在被我分局查處時不能提供國家工商行政管理總局工商工字[2000]第57號文（現(xiàn)已作廢）所規(guī)定的任何一種證明，分局認(rèn)定該批被收物品沒有合法來源是正確的。同時，認(rèn)為某工商局局“僅憑一份舉報材料，在無其他證據(jù)佐證的情況下認(rèn)定上訴人‘準(zhǔn)備銷售’該批被沒收物品，證據(jù)不足”，于二00四年六月二十二日以《行政判決書》撤銷某局于2003年4月9日作出的行政處罰決定?！惧e誤辨析】某工商局在辦理該案存在如下問題：違法事實(shí)不清,證據(jù)不足根據(jù)職權(quán)管轄相關(guān)規(guī)定,某工商局根據(jù)舉報現(xiàn)場檢查無合法來源進(jìn)口商品是工商機(jī)關(guān)應(yīng)盡的職責(zé),當(dāng)事人在檢查現(xiàn)場無法提供被檢查物品合法來源的證明，某工商局對此予以立案調(diào)查程序正確。問題在于行政處罰書所認(rèn)定當(dāng)事人購進(jìn)無合法來源進(jìn)口商品準(zhǔn)備銷售這一違法事實(shí)不清。根據(jù)當(dāng)時有效的<投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則>第十五條第一款第二項(xiàng)之規(guī)定,構(gòu)成違法投機(jī)倒把行為須具備二個條件:一是該批物品為無合法來源進(jìn)口商品,二是當(dāng)事人經(jīng)銷無合法來源進(jìn)口商品。就整個案情而言,該批物品存放在當(dāng)事人租用的某倉庫,并不能說明當(dāng)事人經(jīng)銷該批涉嫌違法物品。而工商機(jī)關(guān)對于經(jīng)銷無合法來源的進(jìn)口商品這一投機(jī)倒把行為才具有管轄權(quán)。誠如二審法院判決某工商局認(rèn)定該批被沒收物品沒有合法來源是正確的,但僅有舉報材料,沒有其他證據(jù)佐證當(dāng)事人經(jīng)銷該批被沒收物品這一違法行為。更進(jìn)一步,調(diào)查某一行為人某一違法事實(shí),其法律意義在于揭示行為人在何時何地做了何事,而其違法事實(shí)的真相必須構(gòu)成證據(jù)鏈的具有證據(jù)效力的證據(jù)材料具以佐證。該案中,僅有當(dāng)事人承擔(dān)證明商品合法來源無法采信，從而認(rèn)定為涉嫌違法物品這一事實(shí)的證據(jù),但構(gòu)成該違法行為即經(jīng)銷該批物品的時間、地點(diǎn)及過程都有沒有事實(shí),也沒有證據(jù)加以證明.【啟示】違法行為的證據(jù)不能憑主觀臆測進(jìn)行推斷工商機(jī)關(guān)查處違法行為，辦理違法案件,違法事實(shí)與證據(jù)之間具有嚴(yán)密的邏輯關(guān)系,違法事實(shí)中何人何時何地做了何事,都必須具有證據(jù)效力的證據(jù)加以佐證。所謂證據(jù)確鑿,要求有二,一是證明違法事實(shí)的證據(jù)材料足夠、充分,二是證明違法事實(shí)的證據(jù)材料來源合法,構(gòu)成證據(jù)鏈,才具有證明力。就此案而言,僅有涉嫌擁有舉證不能的無合法來源進(jìn)口商品這一事實(shí)與證據(jù),沒有證據(jù)證明當(dāng)事人在何時何地經(jīng)銷該批物品,僅憑辦案人員主觀臆測,認(rèn)為當(dāng)事人是自然人,數(shù)目龐大的該批物品非一般消費(fèi)品,進(jìn)而合理推斷為當(dāng)事人購進(jìn)數(shù)目龐大的該批物品目的是為了銷售營利。可見,辦案中調(diào)查取證是一項(xiàng)非常嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作,對于違法事實(shí)的揭示,既要全面、客觀,還要注意事實(shí)與證據(jù)之間構(gòu)成嚴(yán)密的邏輯鏈條,切忌主觀臆測。證據(jù)的概念和意義在日常的工作和生活中，人們常常廣泛使用證據(jù)，即舉出自己知道的事實(shí)，來證明另一個或另一些事實(shí)的存在或者不存在。所以，一般意義上的證據(jù)，顧名思義，就是指用已知事實(shí)去證明未知事實(shí)的憑證。

在法律上，完善的證據(jù)理論和健全的證據(jù)制度產(chǎn)生于訴訟，并以此為基礎(chǔ)形成了證據(jù)法學(xué)這樣一個專門的法律學(xué)科。所謂訴訟證據(jù)，就是審判人員、檢查人員、偵查人員等依照法定程序收集并審查、核實(shí)能夠證明案件真實(shí)情況的材料。這一概念，廣泛適用于刑事訴訟、民事訴訟和行政訴訟。

然而，對于行政處罰的證據(jù)，我國《行政處罰法》并未作出具體規(guī)定。行政執(zhí)法實(shí)踐受行政訴訟證據(jù)規(guī)定和證據(jù)制度的影響較大，因而一般參考行政訴訟的證據(jù)規(guī)定和證據(jù)制度，解釋和規(guī)范行政處罰證據(jù)的適用。

因此，可以給行政處罰的證據(jù)下這樣一個定義：行政執(zhí)法人員依法收集并審查、核實(shí)能夠證明行政違法案件真實(shí)情況的材料。

在日常的行政執(zhí)法工作中，執(zhí)法人員經(jīng)常會接觸到下列與行政處罰證據(jù)相關(guān)的概念：

1.證據(jù)材料。

《行政處罰程序規(guī)定》第二十三條第二款規(guī)定：“上述證據(jù)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章等關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)?！边@里的證據(jù)，與定案的證據(jù)同屬一個概念。凡是未經(jīng)查證屬實(shí)的物證、書證、證人證言等各種證據(jù)，均可稱之為證據(jù)材料。

2.證據(jù)力（或稱證據(jù)能力）。

證據(jù)力是指證據(jù)在法律上可作為定案根據(jù)的資格和條件（采用標(biāo)準(zhǔn)）。這種資格和條件，包括證人證言的資格和條件，各種證據(jù)來源的程序和運(yùn)用主體是否合法等。前者，像未成年人所作的與其行為能力明顯不相符的證人證言，就不具有證據(jù)力。后者，如辦案機(jī)關(guān)委托街道辦事處或村民委員會所作的調(diào)查、取證，也不具有證據(jù)力。至于辦案機(jī)關(guān)在調(diào)查、取證過程中獲取的，由街道辦事處或村民委員會出具的證人證言，只要與案件有密切聯(lián)系，當(dāng)然是有證據(jù)力的。比如，廣東南方都市報經(jīng)營有限公司就某廣告主發(fā)布違法廣告的廣告費(fèi)作證明，落款是“廣東南方都市報經(jīng)營有限公司”，但蓋的是“業(yè)務(wù)專用章”。這個《證明》的證據(jù)力就不夠。還有辦理在報紙發(fā)布違法廣告的案件，證明違法廣告的存在最關(guān)鍵的證據(jù)是廣告主、廣告經(jīng)營者或廣告發(fā)布者在某年某月某天在某報的某版報紙，這個報紙按理說應(yīng)當(dāng)是原件（因?yàn)椴浑y收集），但我們在審案當(dāng)中發(fā)現(xiàn)一些大部分是復(fù)印件（在確無法收集齊原件的情況下亦可），但復(fù)印件要注明出證日期、內(nèi)容都不清楚，甚至還只是廣告樣件。這些，也是證據(jù)力不夠。再如，在辦理提交虛假材料，騙取公司登記的案件，對股東虛假簽名問題，由一方股東單方委托具有法定資格的鑒定機(jī)構(gòu)出具的《鑒定書》，我們沒有查證，也沒有經(jīng)其他股東質(zhì)證，就用來作為定案的證據(jù)，這個也是證據(jù)力不夠的體現(xiàn)。廣告案件中，A公司向B公司開具發(fā)票，當(dāng)中有些費(fèi)用要作一解釋，由C公司出一份證明。這也是證據(jù)力的問題。總之，我們?nèi)粘彴钢羞@些證據(jù)力不夠的例子隨手拈來，很多。需要我們辦案人員不斷總結(jié)規(guī)范。

3.證明力。

證據(jù)的證明力是指證據(jù)對案件事實(shí)的證明價值和功能，即證據(jù)的可靠性、可信性和可采性。

證據(jù)、證據(jù)力、證明力是三個密切相關(guān)的概念。

證據(jù)是與案件有關(guān)的一切事實(shí)，可以是口頭的，也可以是書面的；可以是實(shí)物的，也可以是復(fù)制的。證據(jù)力是證據(jù)材料作為定案根據(jù)的資格和條件，特別是法定的要求和形式。只有具備證據(jù)資格和條件的證據(jù)材料，才具有證據(jù)力。

因此，由證據(jù)材料到證據(jù)需要經(jīng)過對證據(jù)材料的識別過程和對其證據(jù)力的把握過程。執(zhí)法機(jī)關(guān)在面對眾多甚至相互矛盾的證據(jù)時，不得不作出如何采信的決定。這就必然聯(lián)系到了證據(jù)力和證明力，也就是證據(jù)所具有的內(nèi)在事實(shí)對案件事實(shí)的證明價值和證明作用。證據(jù)、證據(jù)力、證明力三者是一個遞進(jìn)關(guān)系。再講一關(guān)于證明力的例子，辦理公司擅自變更住所的案件，根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》第七十三條的規(guī)定，對登記事項(xiàng)發(fā)生變更時不按規(guī)定辦理變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)先責(zé)令限期登記（這是一個前置程序），逾期不登記的，才處以罰款。那么，辦案在作出擬予以罰款的建議是，就應(yīng)該有責(zé)令當(dāng)事人限期登記的相關(guān)證據(jù)，我們一有案子，當(dāng)時沒有發(fā)責(zé)令改正通知書，在巡查記錄表上有巡查人寫了一旬，口頭責(zé)令當(dāng)事人改正，這樣的證據(jù)顯然是不夠的，我們的辦案人員也想彌補(bǔ)這個缺陷，在對當(dāng)事人的被授權(quán)人作詢問筆錄時特意作了這么一個詢問：我們某年某月某日已口頭責(zé)令你司改正擅自變更住所的行為，你司為何沒有辦理住所的變更登記？誰知被詢問人的回答了沒有及時辦理變更的原因，沒有對我們已頭責(zé)令限期登記的確認(rèn)。未那么，這個證據(jù)的證明力是不夠的。行政處罰的證據(jù)，是行政處罰制度的重要組成部分，也是以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩的法治精神和原則的具體體現(xiàn)。對公民、法人或者其他組織作出的每一項(xiàng)行政處罰，都必須以查明違法事實(shí)是否存在以及違法情節(jié)的輕重為前提，而此前提必須通過證據(jù)來加以證明。可見，行政處罰的證據(jù)在行政處罰中起著重要的基礎(chǔ)性作用。

《行政處罰程序規(guī)定》根據(jù)執(zhí)法的實(shí)際需要，結(jié)合證據(jù)法學(xué)原理及行政訴訟證據(jù)的相關(guān)規(guī)定，規(guī)定了一系列工商行政管理行政處罰的證據(jù)規(guī)則，對于規(guī)范行政處罰行為，推行依法行政起到了重要的制度性作用。行政處罰證據(jù)的基本特征行政處罰的證據(jù)，其基本特征與訴訟證據(jù)相同，表現(xiàn)在“三性”上，即客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。在分局，我作為代理人，上了幾次法庭，每次開庭，雙方陳述完案件的事實(shí)和觀點(diǎn)后，法官就問雙方（原告、被告），對對方提出的證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性有無意見?？梢姡C據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性在我們的案件辦理中的重要性。

（一）證據(jù)的客觀性

證據(jù)的客觀性，是指用以證明某種事實(shí)的證據(jù)一定是隨著案件的發(fā)生、發(fā)展留下來的，是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。任何一種行為都是在一定的時間和空間發(fā)生的。只要有行為發(fā)生，就必然會留下痕跡，這是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。

認(rèn)識和掌握證據(jù)的客觀性，有利于防止辦案人員把個人的主觀判斷，或個人的想象、假設(shè)、推理等作為定案證據(jù)來使用；也有利于幫助辦案人員識別證據(jù)。那些沒有正當(dāng)來源的證據(jù)，如匿名信、小道消息等，由于無法進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，不具備客觀真實(shí)性，當(dāng)然不能作為證據(jù)使用（作為辦案線索是可以的）。

總之，證據(jù)是客觀存在的事實(shí)，而客觀存在的事實(shí)是無法改變的。所以，客觀性是證據(jù)最基本的因素和特征。

（二）證據(jù)的關(guān)聯(lián)性

證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，是指證據(jù)一定同案件事實(shí)存在某種聯(lián)系，并因此對證明案情具有實(shí)際作用。證據(jù)對案件事實(shí)有無證明力，以及證明力大小，取決于證據(jù)與案件事實(shí)有無聯(lián)系，以及聯(lián)系的緊密、強(qiáng)弱程度。也就是說，證據(jù)不僅是客觀存在的事實(shí)，而且必須是與案件事實(shí)存在某種聯(lián)系的事實(shí)。

一般而言，在查辦案件過程中，正確認(rèn)識證據(jù)的關(guān)聯(lián)性相對比較簡單。例如，在查辦銷售假冒商品案件時，工商行政管理機(jī)關(guān)一般根據(jù)檢查時所作的現(xiàn)場筆錄、當(dāng)場查獲的假冒商品物證、當(dāng)事人陳述等定案，并據(jù)此對當(dāng)事人作出處罰。上述證據(jù)的關(guān)聯(lián)性自然不存在問題，但特殊情況需要特殊處理。

例如，一名消費(fèi)者舉報在某家商店買到假貨，要求工商行政管理機(jī)關(guān)予以查處。該消費(fèi)者提供的假貨能否作為物證，取決于該物證與消費(fèi)者舉報的經(jīng)營者的售假行為之間是否存在關(guān)聯(lián)性。這就需要由消費(fèi)者舉證（出示發(fā)票），工商行政管理機(jī)關(guān)再根據(jù)調(diào)查、取證的情況加以印證。對一廣告主（陜西安泰國堂生物醫(yī)藥工程有限公司）未經(jīng)審批發(fā)布保健食品“金蟲草雙參膠囊”廣告，收集的《保健食品廣告審查表》、《國家食品藥品監(jiān)督管理局保健食品注冊批件》是與“金蟲草雙參膠囊”無關(guān)聯(lián)的“多寶牌強(qiáng)力膠囊”，當(dāng)事人提交了說明（關(guān)于商標(biāo)的）。。。。這個就是關(guān)聯(lián)性問題。這個案子經(jīng)我們上網(wǎng)查，初步斷定“金蟲草雙參膠囊”為非保健食品，那么定性也不能以“未經(jīng)審批發(fā)布保健食品”來定性，只能從發(fā)布虛假廣告入手重新取證。可見，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性影響到案件的定性，從而法條適用，處罰內(nèi)容都不同了。（三）證據(jù)的合法性

證據(jù)是查明案件事實(shí)的根據(jù)，證據(jù)本身必須真實(shí)可靠，符合法律的要求。

證據(jù)的合法性，是指證據(jù)在收集和提供的主體上、收集程序上、制作形式上必須符合法律、法規(guī)、規(guī)章和司法解釋的相關(guān)規(guī)定。如果說，證據(jù)的客觀性是對證據(jù)實(shí)體內(nèi)容的要求，那么，證據(jù)的合法性就是對收集證據(jù)的程序要求。通過規(guī)范證據(jù)的收集程序和制作形式，可以對行政機(jī)關(guān)的調(diào)查、取證行為進(jìn)行間接約束，從而保證當(dāng)事人和證人的合法權(quán)益不受侵害。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定：“以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)?！边@樣做能夠有效避免逼供、誘供等行為的發(fā)生?！缎姓幜P程序規(guī)定》第二十三條規(guī)定，辦案人員應(yīng)當(dāng)依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)，并特別強(qiáng)調(diào)證據(jù)應(yīng)具備合法性。

綜上所述，證據(jù)的特征是由證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性三個基本因素構(gòu)成的。這三個因素互相聯(lián)系，缺一不可?？陀^性和關(guān)聯(lián)性是證據(jù)的內(nèi)容，合法性是證據(jù)的形式。掌握了證據(jù)的這三個基本特征，就掌握了在辦案過程中收集、審查和判斷證據(jù)的基本標(biāo)準(zhǔn)，使正確辦案具備了可靠的基礎(chǔ)。三、行政處罰證據(jù)的分類行政處罰證據(jù)的分類有別于行政處罰證據(jù)的類別?！缎姓幜P程序規(guī)定》第二十三條將行政處罰的證據(jù)分為七種：書證，物證，證人證言，視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)，當(dāng)事人陳述，鑒定結(jié)論，勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄。這一規(guī)定源于《行政訴訟法》第三十一條的規(guī)定。

法律上規(guī)定的證據(jù)種類，也是對證據(jù)的一種分類，是立法者根據(jù)我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平以及證據(jù)的存在和表現(xiàn)形式，對證據(jù)所作的法律上的劃分。一般而言，證據(jù)的分類，是指在理論上根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，將證據(jù)按兩分法劃分為不同的類別，其目的在于研究不同類別證據(jù)的特點(diǎn)及其運(yùn)用規(guī)律，以指導(dǎo)具體的辦案工作。

對行政處罰的證據(jù)，可作如下分類：

（一）原始證據(jù)和傳來證據(jù)

這是根據(jù)證據(jù)來源的不同作出的劃分。

原始證據(jù)，是指直接來源于案件事實(shí)或原始出處的證據(jù)。例如，在違法行為發(fā)生的現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)并獲得的各種書證、物證，在調(diào)查、取證過程中所獲取的直接感知案件事實(shí)的證人的證言或當(dāng)事人的陳述等。

傳來證據(jù)，是指不是直接來源于案件事實(shí)或原始出處，而是從間接的、非第一來源獲得的證據(jù)材料。例如，有關(guān)書證的復(fù)印件、影印件，有關(guān)現(xiàn)場或物品的照片，證人轉(zhuǎn)述他人感知事實(shí)的證言等。

原始證據(jù)與傳來證據(jù)的不同來源，決定了原始證據(jù)較傳來證據(jù)更為可靠，有著更強(qiáng)的證明力。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第六十三條規(guī)定：“原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。”據(jù)此，執(zhí)法人員在辦案時應(yīng)注意：

1.在調(diào)查、取證過程中，應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取證據(jù)原件。只有當(dāng)取得原件有困難或者可能給當(dāng)事人的正常經(jīng)營活動造成不便時，才能收集、調(diào)取原件的副本或復(fù)制件，并經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)與原件一致后簽名或蓋章。

對于物證，應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取原物。原物不便搬運(yùn)、保存的，才可以拍攝足以反映原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。對于證人證言，應(yīng)盡可能尋找原始的證人證言。對于當(dāng)事人的陳述，不能未經(jīng)當(dāng)面的詢問或訊問就以當(dāng)事人直接提供的書面證詞或供詞作為定案依據(jù)。

2.在難以收集到原始證據(jù)的情況下，可以用傳來證據(jù)代替原始證據(jù)。傳來證據(jù)經(jīng)查證屬實(shí)，也可作為定案的依據(jù)。但是，如果只有傳來證據(jù)，必須慎重定案，對案件事實(shí)不要輕易作出結(jié)論。否則，依此作出的行政處罰決定在行政復(fù)議中很有可能被撤銷，工商行政管理機(jī)關(guān)在行政訴訟中很有可能敗訴。

（二）言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)

根據(jù)證據(jù)事實(shí)形成的方法、表現(xiàn)形式、存在狀況和提供方式的不同，證據(jù)可分為言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)。

言詞證據(jù)是指以人的陳述為存在和表現(xiàn)形式的證據(jù)，主要有當(dāng)事人陳述、證人證言、鑒定結(jié)論等，是廣義上的人證。

實(shí)物證據(jù)是指以實(shí)物形態(tài)為存在和表現(xiàn)形式的證據(jù)，又稱為廣義上的物證。實(shí)物證據(jù)一般是指各種具有實(shí)物形態(tài)的證據(jù)，包括書證、物證、視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄等。其中，勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄是執(zhí)法人員對有關(guān)場所、狀況的客觀記載，而不是執(zhí)法人員的意見和判斷，故被歸入實(shí)物證據(jù)。

與言詞證據(jù)相比，實(shí)物證據(jù)具有客觀性、穩(wěn)定性強(qiáng)，不易失真的特點(diǎn)。在辦案過程中，應(yīng)把言詞證據(jù)與實(shí)物證據(jù)結(jié)合起來使用，相互印證，相互補(bǔ)充，最終達(dá)到證明案件事實(shí)的目的。

值得注意的是，在查辦行政處罰案件過程中，僅靠言詞證據(jù)定案是不可靠的，僅憑當(dāng)事人陳述來認(rèn)定違法事實(shí)的存在更是錯誤的。

（三）直接證據(jù)和間接證據(jù)

直接證據(jù)和間接證據(jù)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，是某一證據(jù)與案件主要事實(shí)之間的證明關(guān)系。能夠單獨(dú)、直接證明案件主要事實(shí)的證據(jù)，叫直接證據(jù)。不能單獨(dú)、直接證明，而需要與其他證據(jù)結(jié)合使用才能證明案件主要事實(shí)的證據(jù)，叫間接證據(jù)。例如，能夠單獨(dú)證明違法事實(shí)存在的證據(jù)是直接證據(jù)；反之，為間接證據(jù)。

直接證據(jù)主要包括：

1.當(dāng)事人陳述。由于當(dāng)事人是行為的實(shí)施者，其陳述大多能直接反映案件的主要事實(shí)，是最常見的直接證據(jù)。

2.能證明案件主要事實(shí)的證人證言。

3.能證明案件主要事實(shí)的書證。例如，違法行為人的合同書、銷售發(fā)票或相關(guān)記載等。

4.能證明案件主要事實(shí)的視聽資料。

值得注意的是，不能將直接證據(jù)、間接證據(jù)與原始證據(jù)、傳來證據(jù)相混淆，不能認(rèn)為直接證據(jù)就是原始證據(jù)，傳來證據(jù)只能是間接證據(jù)。直接證據(jù)可以是原始證據(jù)，如原始書證，也可以是傳來證據(jù)，如有關(guān)書證的復(fù)印件、影印件，有關(guān)現(xiàn)場或物品的照片等。而物證這一原始證據(jù)，則屬于間接證據(jù)的范疇。

與刑事案件不同，在處理行政處罰案件的過程中，辦案人員一般比較容易獲取直接證據(jù)。即便如此，為了保證直接證據(jù)真實(shí)、可靠，加強(qiáng)直接證據(jù)的證明力，達(dá)到證據(jù)確實(shí)、證明充分的要求，辦案人員在收集直接證據(jù)的同時，也應(yīng)盡可能收集間接證據(jù)，使直接證據(jù)與間接證據(jù)相互組合、相互印證、相互補(bǔ)充，形成完整、嚴(yán)密的證據(jù)體系。

（四）違法證據(jù)和不違法證據(jù)

違法證據(jù)，是指能夠證明違法事實(shí)存在、當(dāng)事人應(yīng)受到行政處罰的證據(jù)。不違法證據(jù)，是指能夠證明違法事實(shí)不存在，或者應(yīng)該對當(dāng)事人免予或減輕行政處罰的證據(jù)。

劃分違法證據(jù)和不違法證據(jù)有兩方面的意義：

1.能夠促使辦案人員全面、客觀地收集和運(yùn)用證據(jù)，防止主觀片面性，避免辦案人員只注意收集對當(dāng)事人不利的證據(jù)，對有利于當(dāng)事人的證據(jù)予以回避。

2.在行政處罰案件辦理過程中，當(dāng)事人依法可行使陳述、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)，其目的就在于提出對自己有利的證據(jù)。行政復(fù)議過程中，行政復(fù)議申請人有義務(wù)主動提出對自己有利的證據(jù)。此類證據(jù)應(yīng)歸為不違法證據(jù)。當(dāng)然，對當(dāng)事人提出的不違法證據(jù)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)須依法予以查證、核實(shí)。

（五）本證和反證

在民事訴訟和行政訴訟理論中，涉及本證與反證的概念和分類。考慮到這一分類在行政復(fù)議中亦有其適用性，不妨簡單作一介紹。

根據(jù)訴訟證據(jù)與當(dāng)事人主張事實(shí)之間的關(guān)系，可將訴訟證據(jù)分為本證和反證。本證，是指能夠證明當(dāng)事人主張的事實(shí)存在的證據(jù)。反證，是指能夠證明對方主張的事實(shí)不存在的證據(jù)。換言之，本證就是用以肯定自己主張的事實(shí)存在的證據(jù)，反證就是用以否定對方主張的事實(shí)存在的證據(jù)。

行政訴訟中的舉證責(zé)任是倒置的。行政訴訟被告負(fù)舉證責(zé)任，要提出本證證明自己的行為是合法的。行政復(fù)議中的情況與此相同。行政訴訟原告或行政復(fù)議申請人提出的是反證。經(jīng)審查，本證成立的，反證就應(yīng)當(dāng)推翻；如果反證成立，本證就應(yīng)推翻。本證與反證之間相互否定、相互對立的特性，有利于對證據(jù)進(jìn)行充分審查，有應(yīng)推翻。本證與反證之間相互否定、相互對立的特性，有利于對證據(jù)進(jìn)行充分審查，有利于辨明是非。利于辨明是非。行政處罰證據(jù)的種類根據(jù)《行政訴訟法》的規(guī)定，行政處罰中可以使用的證據(jù)有7種，即書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄?！缎姓幜P程序暫行規(guī)定》對此作了移植性規(guī)定。

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，利用計(jì)算機(jī)從事違法活動屢見不鮮，以計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)作為證據(jù)的案件數(shù)量也日益增多。國家工商行政管理總局在制定《行政處罰程序規(guī)定》時充分考慮了這些情況，明確了計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)在行政處罰中的證據(jù)作用。鑒于計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)和視聽資料屬于同一大類證據(jù)，《行政處罰程序規(guī)定》第二十三條在規(guī)定行政處罰7種證據(jù)的基礎(chǔ)上，將計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)與視聽資料列為一類證據(jù)。

以下分別介紹行政處罰的7種證據(jù)：

（一）物證

物證，是指能夠證明案件真實(shí)情況的物品和痕跡。

這里的物品，是指存在于人體之外，能夠通過某種方式為人所控制并認(rèn)識的物。它可以以固態(tài)的形式存在，也可以以液態(tài)或者氣態(tài)的形式存在，如一本書、一瓶水、一罐液化氣。

這里的痕跡，是指固定事物因承受外界作用而產(chǎn)生的印跡，如商品上的劃痕、剎車留下的痕跡、人書寫的筆跡等。

物證的范圍很廣泛。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，人們能夠控制和認(rèn)識的物的種類不斷增加，物證的范圍也隨之不斷擴(kuò)大。

物證具有以下幾個特點(diǎn)：

1.物證以其存在形式、外部特征或者內(nèi)在屬性起證明作用。

存在形式，是指物品所處的位置、環(huán)境等。例如，在現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法物品的儲存地點(diǎn)、擺放位置、擺放方式等。

外部特征，是指物品的形狀、規(guī)格、大小、結(jié)構(gòu)、數(shù)量、商標(biāo)、裝潢、新舊程度等。在反向假冒商標(biāo)案件中，涉嫌違法行為人從他人的商品上取下商標(biāo)時留下的劃痕或刮痕，也可以視為該物品的外部特征。

內(nèi)在屬性，是指物品物理和化學(xué)等方面的性質(zhì)，如質(zhì)量、成分、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、功能等。

2.物證具有較強(qiáng)的客觀性。

物品是獨(dú)立存在于人的主觀意識之外的客觀之物。除非有人故意更換、毀損，否則某一物品的存在和證明作用不受人的主觀意識影響。如果有人試圖通過更換、毀損物品改變物品的存在形式、外部特征或內(nèi)部屬性，必然會留下證據(jù)。由此可見，物證具有較強(qiáng)的客觀性。

3.物證只能間接地證明案件事實(shí)。

物證表現(xiàn)為物品和痕跡。物證不能像證人證言、當(dāng)事人陳述、現(xiàn)場筆錄等證據(jù)一樣通過所陳述和記載的內(nèi)容直接證明發(fā)生過什么事情，而必須借助辦案人員的推理，在很多情況下還需要通過鑒定手段等才能證明案件事實(shí)。

換言之，在行政處罰案件的證據(jù)鏈條中，盡管物證起著非常重要的作用，但其證明力需要與直接證據(jù)緊密結(jié)合才能得以充分發(fā)揮。

4.物證具有依賴性。

在實(shí)踐中，許多物證的發(fā)現(xiàn)和獲取都需要依靠專門的技術(shù)手段，如樣品需要通過抽樣取證的方式獲取。同時，物證通常是以其內(nèi)在屬性或外部特征起證明作用的，發(fā)現(xiàn)這些能夠證明案件事實(shí)的信息往往需要借助一定的技術(shù)手段，如鑒定。

在辦理行政處罰案件過程中，最常見的物證是經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)或被采取強(qiáng)制措施的涉嫌違法商品、當(dāng)事人用于從事違法經(jīng)營活動的交通運(yùn)輸工具及其他工具或材料。（二）書證書證，是指用文字、符號、圖案所記載的內(nèi)容證明案件事實(shí)的證據(jù)。文字是人們最常使用的表達(dá)形式之一。作為書證使用的文字，既包括本國文字，也包括外國文字。符號有很多種，常見的有地圖、路標(biāo)、阿拉伯?dāng)?shù)字等公認(rèn)的符號，不常見的也有很多，這其中包括當(dāng)事人為了使記錄的事實(shí)不被外人知曉而自行創(chuàng)造的符號。圖案作為書證使用的情況并不少見。例如，注冊商標(biāo)的圖案就常常在商標(biāo)侵權(quán)案件中作為書證使用。

雖然，書證必須通過一定的物質(zhì)載體出現(xiàn)，但它與物證明顯不同。

1.書證中物品的作用和物證中物品的作用完全不同。

書證中的物品是書證的載體，其作用在于使書證的內(nèi)容能夠被人們看到，物品本身對證明案件事實(shí)不起任何作用。但在物證中，物品卻是用來證明案件事實(shí)的證據(jù)。

2.書證與物證的證明方式不同。

書證是以文字、符號、圖案所表達(dá)的內(nèi)容來證明案件事實(shí)的，物證則是以特定物品的存在形式、外部特征或者內(nèi)部屬性來證明案件事實(shí)的。

3.書證與物證的證明作用不同。

書證通常能夠直接反映一定法律事實(shí)的存在，一定法律關(guān)系的產(chǎn)生。例如，一份合同能直接反映當(dāng)事人之間合同行為的存在以及債權(quán)債務(wù)關(guān)系的產(chǎn)生。

與書證不同，物證往往需要借助于鑒定等手段或與其他證據(jù)一起使用，才能證明一定法律事實(shí)的存在，一定法律關(guān)系的產(chǎn)生。例如，經(jīng)鑒定證明某產(chǎn)品質(zhì)量不合格，借助于其他證據(jù)證明該商品的所有人生產(chǎn)和銷售不合格產(chǎn)品。

同一件物品，在有些案件中可能作為書證使用，在另一些案件中可能作為物證使用。區(qū)分書證和物證的關(guān)鍵在于該物品究竟是通過什么起證明作用的。例如，當(dāng)事人擅自變更住所。如果該營業(yè)執(zhí)照被用來證明當(dāng)事人存在擅自變更住所的行為，該營業(yè)執(zhí)照就是物證。如果營業(yè)執(zhí)照被用來證明當(dāng)事人的主體資格，該營業(yè)執(zhí)照就是書證。

書證具有以下特點(diǎn)：

（1）書證能夠直接證明案件事實(shí)。

書證是特定的法律事實(shí)和法律關(guān)系的載體。一般而言，書證的內(nèi)容都很明確，能夠直接反映一定的法律事實(shí)和法律關(guān)系。因此，可以將書證作為證明案件事實(shí)的直接證據(jù)。例如，營業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營許可證、判決書、合同書以及當(dāng)事人之間的相關(guān)票據(jù)等。

（2）書證的內(nèi)容容易被理解。

書證通常以文字、符號、圖案等方式來記載特定的事實(shí)。文字、符號和圖案能夠直接被人們理解，不像物證那樣需要通過鑒定等手段進(jìn)行分析、判斷。

（3）書證的客觀性較強(qiáng)。

書證的這一特點(diǎn)與物證大致相同。書證一般在案件事實(shí)發(fā)生的過程中形成，制作書證的目的就是對案件事實(shí)進(jìn)行客觀記載。因此，書證能夠客觀地反映案件事實(shí)。

此外，由于書證的內(nèi)容與當(dāng)事人的利益密切相關(guān)，因而，當(dāng)事人在制作書證時通常會比較慎重，遵循較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦颍M量使形成的文字真實(shí)、準(zhǔn)確地反映自己的行為或者自己的意思。因此，書證往往能夠比較準(zhǔn)確地反映案件事實(shí)。講完書證和物證的內(nèi)容，在這里提一個問題：刊登有報刊的違法廣告案的報紙、書刊是書證還是物證？請大家思考一下。（三）證人證言證人證言，是指證人就其感知的案件事實(shí)所作的陳述。證人證言有兩個基本法律屬性：一是所有知道案件真實(shí)情況的自然人都有作證的義務(wù)；二是證人的陳述應(yīng)限于其了解的案件情況，包括證人親眼看到、親耳聽到的事情和能夠說明來源的聽人轉(zhuǎn)述的事情。與案件無關(guān)的事實(shí)，道聽途說的情況，不能說明來源的聽人轉(zhuǎn)述的事情，個人的猜測、分析和判斷，都不能作為證人證言。

證人證言可以是口頭的，即證人以陳述的方式將所感知的案件事實(shí)告訴辦案人員，由辦案人員在詢問筆錄中進(jìn)行記錄。證人證言也可以是書面的，由證人以書面的方式遞交。

證人證言是一種重要的直接證據(jù)，它具有主觀性強(qiáng)的特點(diǎn)。因此，證人證言在作為定案證據(jù)使用時往往需要多個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)支持，與其他證據(jù)相互印證。

證人證言作為證據(jù)的局限性來源于它的形成過程和本質(zhì)。證人證言是通過證人的陳述來再現(xiàn)案件的發(fā)生、演變過程的。在這個過程中，證人至少會受到以下兩個因素的影響，造成其所陳述的事實(shí)與實(shí)際發(fā)生的事實(shí)之間存在差距：

1.證人自身的能力。

再現(xiàn)案件發(fā)生、演變的過程，需要證人正確地感知、清楚地記憶、準(zhǔn)確地陳述。而不同證人的感知能力、記憶能力和表達(dá)能力并不相同。即便是同一個人，在不同時期情況也不相同。通常情況下，青年時的感知、記憶、表達(dá)能力高于老年時，精力充沛時高于疲憊時。因此，證人最終所述的事實(shí)并不一定就是客觀的案件事實(shí)。

最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》明確規(guī)定，不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言，屬于不能作為定案依據(jù)的證據(jù)材料；未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應(yīng)的證言，屬于不能單獨(dú)作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。

2.證人與當(dāng)事人之間的關(guān)系或案件結(jié)果可能產(chǎn)生的利害關(guān)系。

證人如果與當(dāng)事人有親屬、朋友關(guān)系，或出于偏見、嫉妒、仇恨，或受到利誘、威脅，或與案件的處理結(jié)果存在一定的利害關(guān)系時，均可能作出不真實(shí)或者不完全真實(shí)的證言。

為此，最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》規(guī)定，其他證人的證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言；與一方當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人有利的證言，或者與一方當(dāng)事人有不利關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人不利的證言，均不能單獨(dú)作為定案的依據(jù)。

相關(guān)法律、法規(guī)及司法解釋中對證人證言的效力等方面的規(guī)定，清楚地反映了證人證言在證據(jù)序列中的重要特點(diǎn)，工商行政管理機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法過程中應(yīng)對此準(zhǔn)確把握和運(yùn)用。

此外，還需要從形式上強(qiáng)調(diào)的是：行政訴訟中，當(dāng)事人向人民法院提供的證人證言應(yīng)符合書面要求，這與行政處罰程序中，既可以由當(dāng)事人提交書面證人證言，也可以由辦案人員根據(jù)詢問筆錄制作證人證言有所不同。

人民法院對當(dāng)事人提交的證人證言有以下書面要求：第一，寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；第二，有證人的簽名（不能簽名的以蓋章等方式證明）；第三，注明出具證人證言的日期；第四，附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的文件。這些要求，對行政處罰案件的辦理無疑有著重要的借鑒作用。（四）視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)視聽資料，是指以錄音、錄像等方式記錄存儲的信息來證明案件有關(guān)事實(shí)的證據(jù)。視聽資料包括錄音資料、錄像資料等，如商場、銀行、道路、住宅小區(qū)的監(jiān)控錄像和公安機(jī)關(guān)制作的電話錄音等。

計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)主要是指以數(shù)字信號存儲在計(jì)算機(jī)內(nèi)的各種信息，既包括常見的數(shù)據(jù)資料，如計(jì)算機(jī)內(nèi)存儲的報告、報表、圖案等，也包括計(jì)算機(jī)程序。根據(jù)我國《民事訴訟法》、《行政訴訟法》中關(guān)于證據(jù)種類的規(guī)定，計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)屬于視聽資料。為了突出計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)在行政處罰中的重要作用，考慮到計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)有很多不同于視聽資料的特殊性，《行政處罰程序規(guī)定》將其單獨(dú)列出，與視聽資料列在同一大類。

計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)作為證據(jù)的特殊性主要表現(xiàn)在三個方面：

1.計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)本身具有的不同于一般視聽資料的特點(diǎn)，決定了它在收集、審查和運(yùn)用等方面與其他證據(jù)不同。

2.計(jì)算機(jī)技術(shù)日新月異，新的證據(jù)形式不斷出現(xiàn)，如電子郵件、聊天記錄等，如果將計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)按一般視聽資料理解有時可能會產(chǎn)生歧義。

３.計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集較一般視聽資料的收集更為復(fù)雜，通常需要辦案人員具備專門的操作能力。

視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)具有以下幾個方面的特點(diǎn)：

1.直觀、形象。

視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)能夠通過一定的顯示設(shè)備，如放映機(jī)、電腦顯示器等，以影音的方式原聲、原貌地再現(xiàn)某個案件的事實(shí)，使人直觀、形象地了解案件事實(shí)發(fā)生時的情景和發(fā)展過程。

2.能夠全面地反映案件事實(shí)。

通過錄音、錄像等手段制作的視聽資料，既能反映案件事實(shí)發(fā)生、發(fā)展、變化的全過程，又能通過錄制的其他聲音和影像來揭示案件事實(shí)發(fā)生時的環(huán)境、場所。計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)能夠通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動生成，如有關(guān)文件的形成時間、修改時間、訪問時間、數(shù)據(jù)大小等信息。與其他證據(jù)相比，計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)能夠提供更多的背景資料，有利于辦案人員從中發(fā)現(xiàn)更多的線索。

3.容易被篡改。

通過轉(zhuǎn)錄、復(fù)制等技術(shù)手段，視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)很容易被篡改。由于改變的是視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的記錄方式，而不是視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的載體，因此，篡改行為一般不會留下明顯的痕跡。針對視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的這一特點(diǎn)，我國三大訴訟法均規(guī)定了補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則。

補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則最早出現(xiàn)在刑事訴訟中，是指為了保護(hù)被告人的權(quán)利，防止案件事實(shí)的誤認(rèn)，對某些證明力明顯不足的證據(jù)，要求有其他證據(jù)予以證實(shí)才可以作為定案根據(jù)。

《民事訴訟法》第六十九條規(guī)定：“人民法院對視聽資料，應(yīng)當(dāng)辨別真?zhèn)危⒔Y(jié)合本案的其他證據(jù)，審查確定能否作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)?！毙姓V訟中的補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則無論是在概念和含義上，還是在具體適用上均有別于刑事訴訟、民事訴訟中的補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》僅規(guī)定，難以識別是否經(jīng)過修改的視聽資料不能單獨(dú)作為定案依據(jù)。換言之，如果可以確定屬于原始的視聽資料，就不需要證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)。（五）當(dāng)事人陳述

當(dāng)事人陳述是當(dāng)事人就案件事實(shí)所作的說明。當(dāng)事人陳述具有以下特點(diǎn)：1、當(dāng)事人能夠完整地說明整個事件的發(fā)生和發(fā)展情況。當(dāng)事人是特定涉嫌違法行為的實(shí)施者，或者說是特定事件的經(jīng)歷者。因此，當(dāng)事人與證人相比，不僅知曉案件事實(shí)產(chǎn)生、發(fā)展、變化的全過程，而且對案件事實(shí)的發(fā)生背景以及其他相關(guān)情況有全面的了解和掌握。

2、當(dāng)事人的陳述具有很強(qiáng)的主觀性。

行政處罰的結(jié)果與當(dāng)事人的利益直接相關(guān)。當(dāng)事人陳述的事實(shí)會直接影響工商行政管理機(jī)關(guān)對當(dāng)事人是否存在違法行為、違法情節(jié)輕重的認(rèn)定，進(jìn)而影響到行政處罰的輕重。一般情況下，當(dāng)事人要么會在陳述中避重就輕；要么會在陳述中摻入虛假成分，有的當(dāng)事人甚至作內(nèi)容完全虛假的陳述。在實(shí)踐中，工商行政管理機(jī)關(guān)在認(rèn)定案件事實(shí)時，往往需要通過其他的證據(jù)來印證當(dāng)事人的陳述，或者推翻當(dāng)事人的陳述。

（六）鑒定結(jié)論

鑒定結(jié)論，是指鑒定人受行政機(jī)關(guān)委托，對案件中的某些具體問題（書證和物證的真?zhèn)?、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)等）運(yùn)用專業(yè)知識和技術(shù)進(jìn)行分析、判斷后作出的結(jié)論性意見。

鑒定結(jié)論對于正確認(rèn)定案件事實(shí)具有重要的意義和作用，而且這種意義和作用將隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展日益顯著。鑒定結(jié)論具有以下特點(diǎn)：

1.專業(yè)性強(qiáng)。

鑒定結(jié)論是具有專業(yè)知識和技能的鑒定人對特定的鑒定對象的專業(yè)認(rèn)知結(jié)果。鑒定結(jié)論的得出，必須符合專業(yè)的規(guī)范要求和認(rèn)識規(guī)律。鑒定人一般指法定鑒定機(jī)構(gòu)。在行政訴訟中，如果鑒定人被證明不具備鑒定資格，或者鑒定程序被證明嚴(yán)重違法，該鑒定人作出的鑒定結(jié)論人民法院將不予采信。

2.要式性強(qiáng)。

鑒定結(jié)論作為一種特殊的法定證據(jù)，必須符合法律規(guī)定的文書格式和內(nèi)容要求。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第三十二條明確要求，作為定案證據(jù)使用的鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)具有下列內(nèi)容：鑒定的內(nèi)容，鑒定時提交的相關(guān)材料，鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段，鑒定的過程，明確的鑒定結(jié)論，鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，鑒定人及鑒定部門簽名蓋章。

（七）勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄

勘驗(yàn)筆錄，是指辦案人員為了了解案件事實(shí)的具體情況，或者為了發(fā)現(xiàn)、收集、核實(shí)相關(guān)的證據(jù)，在對與案件相關(guān)的場所、物品、文件等進(jìn)行查驗(yàn)時所作的記錄。現(xiàn)場筆錄，是指辦案人員在檢查、制止違法行為時當(dāng)場所作的記錄。

勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄都屬于行政機(jī)關(guān)依法制作的行政處罰證據(jù)。無論是勘驗(yàn)筆錄，還是現(xiàn)場筆錄，均應(yīng)由辦案人員依法制作。

勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄有三點(diǎn)不同：

（1）制作目的不同。

勘驗(yàn)并制作勘驗(yàn)筆錄的目的是發(fā)現(xiàn)、收集、核實(shí)與案件相關(guān)的證據(jù)。制作現(xiàn)場筆錄的目的是對當(dāng)事人實(shí)施違法行為的情況和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)當(dāng)場行使職權(quán)的情況進(jìn)行記錄。

（2）制作時間不同。

勘驗(yàn)筆錄一般在違法行為發(fā)生之后制作，現(xiàn)場筆錄則有可能在違法行為發(fā)生時或被發(fā)現(xiàn)時制作。

（3）內(nèi)容不同。

勘驗(yàn)筆錄記錄的是查證相關(guān)證據(jù)的客觀情況，不包括當(dāng)事人表達(dá)主觀意識的內(nèi)容，如當(dāng)事人陳述、證人證言等，現(xiàn)場筆錄則可以包括上述內(nèi)容。如果現(xiàn)場筆錄中涉及上述內(nèi)容，需要相關(guān)人員簽名確認(rèn)。

在實(shí)踐中，使用現(xiàn)場筆錄的情況較多，沒有對勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。需要特別明確的是，勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄屬于同類但使用條件不完全相同的證據(jù)。五、行政處罰證據(jù)的收集《行政處罰程序規(guī)定》明確要求，行政機(jī)關(guān)在辦理行政處罰案件過程中要有效地增強(qiáng)行政處罰案件證據(jù)收集的規(guī)范性和可操作性。一方面，《行政處罰程序規(guī)定》第二十三條規(guī)定辦案人員應(yīng)依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)，并依法予以查證；另一方面，《行政處罰程序規(guī)定》通過大量條文詳細(xì)規(guī)定了各種證據(jù)的具體收集和查證方法。

收集證據(jù)是運(yùn)用證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)的前提。在收集證據(jù)時，辦案人員應(yīng)注意以下幾個問題：

1.收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法。

為了保證證據(jù)的客觀性，法律、法規(guī)、規(guī)章和司法解釋均對證據(jù)的收集作了相關(guān)規(guī)定。

有的規(guī)定體現(xiàn)為對證據(jù)的形式要求，如視聽資料的復(fù)制件應(yīng)當(dāng)注明制作方法、制作時間、制作人等情況。有的規(guī)定體現(xiàn)為收集證據(jù)時應(yīng)遵循的原則，如詢問當(dāng)事人和證人應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)盡量收集證據(jù)的原件。還有一些通過規(guī)定什么樣的證據(jù)不予采信的方式，從反面說明收集證據(jù)的規(guī)則。

例如，最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料，以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料，以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料，及不具備合法性和真實(shí)性的其他證據(jù)材料不能作為定案證據(jù)。

2.收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)及時、主動。

一方面，隨著時間的推移，某些證據(jù)會發(fā)生變化甚至消失；另一方面，當(dāng)事人出于利害關(guān)系的考慮會盡可能地掩蓋事實(shí)真相，包括隱匿、損毀、消滅和偽造證據(jù)。

這些情況客觀上都會增加辦案人員查清案件事實(shí)的難度。因此，辦案人員在得知案件線索后，應(yīng)當(dāng)主動在第一時間趕到違法行為發(fā)生的現(xiàn)場，及時收集與違法行為有關(guān)的證據(jù)。

3.收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)客觀、全面。全面是對證據(jù)收集的內(nèi)容和范圍的要求?？陀^包括兩個方面：一是收集的證據(jù)應(yīng)具有客觀性；二是辦案人員在收集證據(jù)時要持客觀態(tài)度，既不能主觀猜想，也不能根據(jù)主觀需要來收集證據(jù)，更不能弄虛作假偽造證據(jù)。

在證據(jù)收集過程中，可能會出現(xiàn)各種各樣證據(jù)材料并存的情況，如證明某種事實(shí)存在的證據(jù)和證明該事實(shí)不存在的證據(jù)并存，對當(dāng)事人不利的證據(jù)和對當(dāng)事人有利的證據(jù)并存，直接證明某種事實(shí)的證據(jù)和間接證明某種事實(shí)的證據(jù)并存，證明案件主要事實(shí)的證據(jù)和證明案件次要事實(shí)的證據(jù)并存。對于這些混在一起的證據(jù)材料，辦案人員應(yīng)全面、客觀地加以收集，保證定性處罰的準(zhǔn)確性。

4.收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)深入、細(xì)致。

深入、細(xì)致收集證據(jù)的要求包括：

（1）認(rèn)真檢查與案情有關(guān)的場所，認(rèn)真收集與案情有關(guān)的物品，認(rèn)真詢問、調(diào)查與案情有關(guān)的單位和個人。

（2）緊緊圍繞案情發(fā)現(xiàn)和收集證據(jù)，把握好證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)性，做到既不遺漏證據(jù)，又不盲目收集。

5.收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段。

現(xiàn)代社會，違法行為的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，違法手段也不斷翻新。因此，在證據(jù)收集過程中，應(yīng)當(dāng)注意及時將科學(xué)技術(shù)的新成果運(yùn)用到證據(jù)的收集中去。例如，運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)和數(shù)據(jù)證明當(dāng)事人實(shí)施了某個違法行為。

6.收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)保密。

保守國家機(jī)密、保護(hù)經(jīng)營者商業(yè)秘密和個人隱私，是全社會應(yīng)盡的法定義務(wù)。辦案人員在收集證據(jù)時，如果涉及到國家機(jī)密、經(jīng)營者商業(yè)秘密和個人隱私，應(yīng)當(dāng)注意保密。

總之，證據(jù)的有效收集應(yīng)該是對證據(jù)本質(zhì)要求三要素——合法性、客觀性、關(guān)鍵性的體現(xiàn)。證據(jù)是否有效，直接關(guān)系到對證據(jù)的審查和對事實(shí)的認(rèn)定能否順利進(jìn)行，關(guān)系到審查和認(rèn)定的具體結(jié)果。六、行政處罰證據(jù)的審查（一）審查證據(jù)的含義《行政處罰程序規(guī)定》第二十三條第二款規(guī)定，證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章等關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實(shí)才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。

簡單地說，審查證據(jù)就是對所采集的證據(jù)進(jìn)行審查，確認(rèn)證據(jù)可以采用，能夠作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。具體說來，審查證據(jù)就是對辦案人員收集到的證據(jù)的證據(jù)力和證明力進(jìn)行判斷、認(rèn)定，包括判斷和認(rèn)定各種證據(jù)是否具有證據(jù)力、是否具有證明力、證明力大小以及能否依據(jù)這些證據(jù)定案。

證據(jù)力是證據(jù)的采用標(biāo)準(zhǔn)，是證據(jù)可以被用來證明案件事實(shí)的資格和條件，是法律對證據(jù)的形式要求。證明力是證據(jù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，解決證據(jù)是否具有真實(shí)性及其真實(shí)性是否對案件事實(shí)具有證明作用的問題。

審查證據(jù)的過程，有時與收集證據(jù)的過程相分離。例如，在案件核審機(jī)構(gòu)進(jìn)行核審時，證據(jù)的審查與證據(jù)的收集就是分開的。審查證據(jù)有時與收集證據(jù)交叉或同時進(jìn)行。辦案機(jī)構(gòu)收集證據(jù)的過程，同時也是審查證據(jù)的過程。

（二）審查證據(jù)的一般規(guī)則

1.審查證據(jù)的證據(jù)力和證明力。

審查證據(jù)的證據(jù)力，應(yīng)考慮以下幾個方面的因素：

（1）收集證據(jù)的主體是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章和司法解釋的規(guī)定，即所謂證據(jù)主體合法問題。

工商行政管理機(jī)關(guān)在這方面要特別注意兩種情況。

一是要在法定權(quán)限內(nèi)收集各種證據(jù)。例如，搜查公民的人身和住所是公安機(jī)關(guān)才能行使的權(quán)力。在需要對自然人的人身和住所進(jìn)行檢查時，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法提請公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，并予以配合。

二是涉及證據(jù)的出證人時，一定要注意出證人是否具備出證的資格。例如，鑒定結(jié)論應(yīng)由具有法定鑒定資格的機(jī)構(gòu)作出，沒有法定鑒定機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由有鑒定條件的機(jī)構(gòu)鑒定。

（2）收集證據(jù)的方法是否正確。

不同證據(jù)的表現(xiàn)形式不同，收集的方法自然也不同。為了規(guī)范并便于執(zhí)法人員正確收集證據(jù)，《行政處罰程序規(guī)定》對不同證據(jù)的收集方法和每種證據(jù)應(yīng)有的表現(xiàn)形式作了具體的規(guī)定。這些規(guī)定也同時成為審查收集證據(jù)的方法是否正確的重要依據(jù)。

（3）證據(jù)是否符合法定形式。

證據(jù)是否符合法定形式包括：被詢問人是否在詢問筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式加以確認(rèn)；書證原件上是否有證據(jù)提供人的簽名或蓋章，復(fù)印件上是否標(biāo)明“經(jīng)核對與原件無誤”，復(fù)印件上是否注明出證日期和證據(jù)出處并經(jīng)證據(jù)提供人簽名或蓋章；境外取得的證據(jù)是否注明來源、經(jīng)所在國公證并經(jīng)我國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國與證據(jù)所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明程序等等。

（4）證據(jù)的收集程序是否合法。

收集證據(jù)時應(yīng)遵循的步驟、方式、時間、順序等，凡法律、法規(guī)、規(guī)章和司法解釋有明確規(guī)定的，應(yīng)符合規(guī)定的要求。

審查證據(jù)的證明力，應(yīng)考慮以下幾個方面：

（1）證據(jù)的客觀性，即證據(jù)是否真實(shí)、可靠。

（2）證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，即所收集的且具有證據(jù)力的證據(jù)是否同案件事實(shí)有內(nèi)在聯(lián)系。

一是證據(jù)能證明什么。例如，廣告主、廣告發(fā)布者、廣告經(jīng)營者之間的合同可證明他們之間存在廣告和廣告經(jīng)營行為，廣告經(jīng)營者的賬冊能夠證明廣告經(jīng)營行為存在并可證明實(shí)際交易或獲利的金額。

二是證據(jù)對于證明案件事實(shí)有沒有實(shí)質(zhì)性的意義。如果另有證據(jù)證明違法廣告事實(shí)的存在，那么除此證據(jù)外，前述的合同與賬冊就有了證明違法廣告事實(shí)存在的實(shí)際意義。對于證明廣告主、廣告發(fā)布者、廣告經(jīng)營者的違法事實(shí)沒有什么作用的證據(jù)，與案件事實(shí)無關(guān)，就不具備證明力了，應(yīng)不予采用。2.審查各種證據(jù)證明力的大小。認(rèn)定證據(jù)證明力的大小，需要根據(jù)各種證據(jù)對客觀事實(shí)的反映程度、與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度進(jìn)行綜合判斷。

一般而言，證據(jù)的客觀性越強(qiáng)，證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度越緊密，證據(jù)的證明力就越大。有些證據(jù)在形成過程中有嚴(yán)格的法定程序要求，這樣的證據(jù)一般都具有較強(qiáng)的證明力。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第六十三條的規(guī)定，證明同一事實(shí)的數(shù)個證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認(rèn)定：

（1）國家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；

（2）鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；

（3）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；

（4）法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論；

（5）法庭主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄優(yōu)于其他部門主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄；

（6）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；

（7）其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言；

（8）出庭作證的證人證言優(yōu)于未出庭作證的證人證言；（9）數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》合乎邏輯地梳理了相關(guān)證據(jù)間證明力的強(qiáng)弱關(guān)系，對工商行政管理機(jī)關(guān)審查各種證據(jù)的證明力有重要的指導(dǎo)和借鑒意義。

3.審查定案的證據(jù)是否充分。

審查定案的證據(jù)是否充分，是證據(jù)審查最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。

充分是指案件中的每一個事實(shí)都有相應(yīng)的證據(jù)證明，證據(jù)之間的所有矛盾都能合理排除，通過證據(jù)只能得出唯一的結(jié)論。審查時，應(yīng)具體考慮以下幾個問題：

（1）證據(jù)是否齊全。

證據(jù)齊全并不是要求每個案件都必須同時收集到7種形式的證據(jù)，而是指案件中的所有事實(shí)都要有相應(yīng)的證據(jù)證明。

（2）證據(jù)之間是否相互一致，沒有矛盾。

每個案件都不止有一個證據(jù)，且證據(jù)有真有假。這就需要辦案人員對相互矛盾的證據(jù)進(jìn)行分析，通過補(bǔ)充調(diào)查或者利用客觀規(guī)律、邏輯規(guī)律對可能有問題的證據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行認(rèn)真審查，最終排除假的證據(jù)。

（3）審查證據(jù)是否可以形成完整的證據(jù)鏈。

通過單獨(dú)的一個證據(jù)很難認(rèn)定案件的全部事實(shí)，特別是間接證據(jù)。因此，證據(jù)之間必須環(huán)環(huán)相扣，形成完整的證明體系。

（4）通過證據(jù)得出的結(jié)論是否一致。

案件的真相只有一個。因此，用以定案的證據(jù)所證明的案件事實(shí)必須能夠排除其他的可能，即具有唯一性。

需要注意的是：在行政處罰中，允許依據(jù)孤證定案。這主要是考慮到行政執(zhí)法效率的要求以及行政處罰的非最終性（當(dāng)事人可以通過行政復(fù)議和行政訴訟尋求法律救濟(jì)）。

為了防止行政機(jī)關(guān)濫用孤證定案，最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第七十一條規(guī)定，下列證據(jù)不能單獨(dú)作為定案依據(jù)：

①未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應(yīng)的證言；

②與一方當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人有利的證言，或者與一方當(dāng)事人有不利關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人不利的證言；

③應(yīng)當(dāng)出庭作證而無正當(dāng)理由不出庭作證的證人證言；

④難以識別是否經(jīng)過修改的視聽資料；

⑤無法與原件、原物核對的復(fù)制件或者復(fù)制品；

⑥經(jīng)一方當(dāng)事人或者他人改動，對方當(dāng)事人不予認(rèn)可的證據(jù)材料；

⑦其他不能單獨(dú)作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。

為避免因使用孤證定案致使工商機(jī)關(guān)在行政復(fù)議和行政訴訟中處于被動局面，辦案人員在查處違法行為時應(yīng)盡量收集充分的證據(jù)。（三）審查證據(jù)的方法正確地審查證據(jù)，一方面要了解證據(jù)審查的基本規(guī)則，另一方面要掌握科學(xué)的審查方法。在實(shí)踐中，大致有以下幾種證據(jù)審查方法：

1.逐一甄別法。

逐一甄別法是對單個證據(jù)進(jìn)行審查的重要方法，也是對證據(jù)進(jìn)行初步篩選的必要手段。

逐一甄別法的審查規(guī)則是先審查證據(jù)是否符合法定形式，對證據(jù)的合法性進(jìn)行判斷，即審查證據(jù)的證據(jù)力。然后，再審查證據(jù)的內(nèi)容是否符合客觀事物的發(fā)生、發(fā)展、變化過程，是否符合邏輯，是否符合常理，是否符合客觀規(guī)律，對證據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行判斷，即審查證據(jù)的證明力。

在采用逐一甄別法審查證據(jù)時，如果無法分辨物證的外部特征和內(nèi)部屬性，如簽名是否為當(dāng)事人本人所簽、食品中是否含有超標(biāo)的有害物質(zhì)等，可以借助技術(shù)鑒定手段來解決。

2.相互對比法。

相互對比法是證明證據(jù)真實(shí)性的一種方法。這一方法的適用前提是收集到的證明同一事實(shí)的證據(jù)有多個，需要先通過證據(jù)間相互對比的方法進(jìn)行梳理才能作出結(jié)論。

具體地說，就是證據(jù)本身不能自行證明其具有的真實(shí)性。一個證據(jù)的真實(shí)性往往需要通過其他的證據(jù)來證明。通過證據(jù)之間的分析和比較，可以發(fā)現(xiàn)所收集證據(jù)的一致性或者矛盾所在。

如果證據(jù)一致即相互印證，就可以作為定案的證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)。如果證據(jù)相互矛盾，則需要采用逐一甄別法剔除虛假的證據(jù)，或者作進(jìn)一步的調(diào)查，尋找新的證據(jù)后再作結(jié)論。

例如，某工商行政管理機(jī)關(guān)在查處一起制售假冒偽劣商品案件的過程中，當(dāng)事人否認(rèn)存在違法行為，證人證言證明當(dāng)事人存在違法行為。此時，對不合格商品的鑒定就成為查清案件事實(shí)的關(guān)鍵。如果物證印證了證人證言，當(dāng)事人的陳述就成為不能采用的虛假證據(jù)。

3.綜合審查法。

綜合審查法是審查證據(jù)是否充分的一種方法，即對收集到的所有證據(jù)進(jìn)行分析、判斷、比較，判斷證據(jù)之間是否一致，能否形成一個完整的證據(jù)鏈，從而排除其他的可能性，得出唯一的結(jié)論。

誠然，在大多數(shù)情況下，行政處罰案件的案情相對比較簡單、明了。行政處罰案件中對證據(jù)的審查與刑事案件中對證據(jù)的審查有所不同，但兩者在證據(jù)的原理和規(guī)則方面沒有根本的區(qū)別，在查處違法行為等方面性質(zhì)相同。

根據(jù)依法行政的要求，行政執(zhí)法辦案同樣要以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩。依法收集并充分審查證據(jù)是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)辦好案件的重要環(huán)節(jié)。

在實(shí)踐中，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)常常遇到一些復(fù)雜的大案、要案。對這類案件，不能簡單地追求辦案效率，收集部分證據(jù)或按辦案人員的意愿收集證據(jù)，草率審查得出結(jié)論。這往往是導(dǎo)致行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政復(fù)議或行政訴訟中陷于被動的重要原因。

4.特定事實(shí)排除法。

特定事實(shí)排除法是通過否定特定事實(shí)的方法來證明待證明的事實(shí)。如果說前三種方法是運(yùn)用證據(jù)從正面證明案件事實(shí)，那么特定事實(shí)排除法就是通過證據(jù)從反面排除某種事實(shí)存在的可能性。

使用特定事實(shí)排除法要注意的是，要否定的事實(shí)與待證的事實(shí)是非此即彼的關(guān)系，適用于正面證據(jù)難以形成相互印證的情形，反面證據(jù)能夠反證或排除某種事實(shí)的情況。用以否定特定事實(shí)的證據(jù)必須確鑿，排除特定事實(shí)時必須窮盡所有的可能性。（四）審查各種證據(jù)的具體方法在行政處罰中，涉及的證據(jù)共有7種，每種證據(jù)的表現(xiàn)形式各不相同。因此，在證據(jù)審查過程中，既要遵循證據(jù)審查的一般規(guī)則，也要根據(jù)7種證據(jù)的不同特點(diǎn)，確定各自的審查方法。

1.對物證的審查方法。

第一，審查物證的證據(jù)力。具體包括：（1）審查物證的來源。來源合法與否決定了物證是否有證據(jù)力。因此，在審查物證時，首先要考慮物證出自哪里、由誰收集、由誰提供等問題。（2）審查物證是否符合法定形式。如物證的收集程序是否合法，收集物證時是否采用了利誘、欺騙、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段。

第二，審查物證的證明力。具體包括：（1）審查物證的存在形式、外部特征或內(nèi)部屬性是否有所改變。物品種類繁多，每種物品的保存方法、保質(zhì)期限都不盡相同。而物證又是以物品的存在形式、外部特征或內(nèi)部屬性來證明案件事實(shí)的。因此，在審查物證時，需要注意所取得的物證是否已經(jīng)因?yàn)楸４娴膯栴}而使其外部特征、內(nèi)部屬性有所改變。如散裝食品是否保存在適當(dāng)?shù)娜萜髦?，是否已?jīng)變質(zhì)等。（2）審查物證是否為原物。原物的證明力最強(qiáng)，因此在行政處罰中，一般應(yīng)使用原物作為證據(jù)。但是，有些原物容易腐爛變質(zhì)、不易保存，有些原物體積較大不宜作為物證保存，有些原物數(shù)量較多不必全部保存等，因此法律規(guī)定在無法以原物為證據(jù)時，也可以使用復(fù)制品作為證據(jù)，或者通過拍照、攝像等記錄物證，但對此都有一定的形式要求，以保持物證的客觀性。（3）審查物證是否同案件事實(shí)具有關(guān)聯(lián)性。證據(jù)只有同案件事實(shí)具有關(guān)聯(lián)性，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。這種關(guān)聯(lián)性可大可小，可能很密切、很直接，也可能較疏遠(yuǎn)、較間接，具體如何掌握，需要根據(jù)實(shí)際情況來定。

2.對書證的審查方法。

第一，審查書證的證據(jù)力。審查書證的證據(jù)力，主要是審查書證制作方面的真實(shí)性。具體包括：（1）審查書證的制作人，即書證是否由其所標(biāo)明的制作人制作、制作人是否有制作書證的資格。如果書證所載明的制作人未曾制作此書證，或者制作人沒有制作該種書證的資格，那么書證不具有證明力。（2）審查書證的形式是否完備。如書證原件是否有證據(jù)提供人的簽名或蓋章。（3）審查書證的制作過程，即書證的制作過程是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章或司法解釋對該書證的要求。比如，是否存在暴力、威脅、利誘、欺騙等情形。（4）審查書證有無偽造或者變造的痕跡。偽造是指制造根本就不存在的假文書，變造是指通過涂改、加字、減字等方式改變書證的內(nèi)容。由于書證的內(nèi)容通常是按照一定的書寫方式排列的，在書寫中不會留下多余空間，因此書證的變造比較容易識別。

第二，審查書證的證明力。主要是審查書證的真實(shí)性。具體包括：（1）審查書證所要表達(dá)的確切含義。（2）審查書證的內(nèi)容是不是相關(guān)人員的真實(shí)意思表示。這可以通過詢問書證的當(dāng)事人、書證的制作人來確定。對于不是出于當(dāng)事人真實(shí)意思表示的書證，不能作為證據(jù)來使用。（3）審查書證與案件事實(shí)之間是否具有關(guān)聯(lián)性。3.對證人證言的審查方法。

第一，審查證人證言的證據(jù)力。

（1）審查證人證言的來源是否正當(dāng)。審查證人證言的來源是否正當(dāng)，即審查證人所述事實(shí)是親眼所見，還是主觀推測；是直接聽當(dāng)事人敘述，還是道聽途說。

（2）審查證人證言的形式是否合法。

證人證言在形式上通常表現(xiàn)為詢問筆錄或者證人自己書寫的文字材料。對這些證據(jù)材料的形式，法律、法規(guī)及規(guī)章、司法解釋都作出了明確規(guī)定。

（3）審查證人是否具有作證的能力。

知道案件真實(shí)情況的人都是證人，但證人的作證能力還與其智力狀況有關(guān)。例如，間歇性精神病人對其發(fā)病期間發(fā)生的事情所作的證言就不具有證據(jù)力。

第二，審查證人證言的證明力。

（1）審查證人是否如實(shí)提供證言。

證人可能因與當(dāng)事人存在某種關(guān)系而提供虛假的證言。因此，在審查證人證言時，需要審查證人是否同當(dāng)事人或案件有利害關(guān)系，是否受到威脅、利誘、欺騙，是否公正、客觀，敘述的內(nèi)容前后是否矛盾等。

（2）審查證人證言是否同案件事實(shí)存在關(guān)聯(lián)。

4.對視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的審查方法。

第一，審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的證據(jù)力。

（1）審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的來源是否正當(dāng)。

審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的來源是否正當(dāng)，即審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)是由誰、以何種方式、在何時間、在何地點(diǎn)制作的。

（2）審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的形式是否合法。

審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的形式是否合法，即審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)是否符合相關(guān)的形式要求。例如，視聽資料是否注明制作方法、制作時間、制作人以及證明對象，聲音資料是否附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

（3）審查在視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集過程中是否有違法行為。

視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集主體應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格，在收集過程中不能存在欺騙等行為。例如，錄制公民的通話內(nèi)容是公安機(jī)關(guān)的權(quán)力，工商行政管理機(jī)關(guān)即使是出于辦案的需要，也不能竊聽并錄制公民的通話內(nèi)容。

第二，審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的證明力。

（1）審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的來源是否正當(dāng)。

視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)以其物質(zhì)載體上所攜帶的信息起證明作用。這些信息很容易被復(fù)制到其他種類的物質(zhì)載體上，在復(fù)制過程中可以被自由編輯，又不會留下痕跡。因此，在審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)時，要注意審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的來源是否正當(dāng)，是否能與其他證據(jù)相互印證。

目前，對于以網(wǎng)頁作為證據(jù)的，為了保證證據(jù)的真實(shí)性，防止當(dāng)事人對該網(wǎng)頁證據(jù)是否被改動提出異議，一些工商行政管理機(jī)關(guān)會采取邀請公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證的方法來加強(qiáng)證據(jù)的證明力。在以孤證定性定案的情況下，這不失為一種穩(wěn)妥且有效的辦法。

但如果有其他證據(jù)可以印證網(wǎng)頁證據(jù)，則不必一定采取公證的方法，畢竟公證會增加辦案的成本，不論是辦案經(jīng)費(fèi)，還是辦案時間。

（2）審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)同案件事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)性。

與案件事實(shí)無關(guān)的視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)，即使是真實(shí)、合法的，對案件也不具備證明力。

但如果有其他證據(jù)可以印證網(wǎng)頁證據(jù)，則不必一定采取公證的方法，畢竟公證會增加辦案的成本，不論是辦案經(jīng)費(fèi)，還是辦案時間。

（2）審查視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)同案件事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)性。

與案件事實(shí)無關(guān)的視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)，即使是真實(shí)、合法的，對案件也不具備證明力。5.對當(dāng)事人陳述的審查方法。第一，審查當(dāng)事人陳述的證據(jù)力。

（1）審查當(dāng)事人陳述的形式是否符合要求。例如，當(dāng)事人是否在詢問筆錄上逐頁簽名、蓋章，辦案人員是否在詢問筆錄上簽名。

（2）審查當(dāng)事人陳述的收集過程是否合法。

例如，辦案人員詢問當(dāng)事人是否個別進(jìn)行，詢問時是否存在威脅、利誘、恐嚇、欺騙等行為。

第二，審查當(dāng)事人陳述的證明力。

（1）審查當(dāng)事人陳述與案件事實(shí)之間的關(guān)系，判斷是否具有關(guān)聯(lián)性。

（2）將收集到的其他證據(jù)，如證人證言、物證、書證等，與當(dāng)事人陳述的內(nèi)容進(jìn)行比較，判斷是否存在矛盾，能否相互印證。

6.對現(xiàn)場檢查筆錄的審查方法。

第一，審查現(xiàn)場檢查筆錄的證據(jù)力。

（1）審查現(xiàn)場檢查筆錄的制作主體是否合法。

審查現(xiàn)場檢查筆錄的制作主體是否合法，即審查進(jìn)行現(xiàn)場檢查的主體是否有實(shí)施現(xiàn)場檢查行為的權(quán)力，現(xiàn)場檢查筆錄是否由有權(quán)實(shí)施現(xiàn)場檢查行為的辦案人員制作。

（2）審查現(xiàn)場檢查的程序是否合法。

審查現(xiàn)場檢查的程序是否合法，即審查辦案人員在實(shí)施現(xiàn)場檢查行為時當(dāng)事人是否在場，如果當(dāng)事人不在場是否有第三人在場；現(xiàn)場檢查筆錄是否載明現(xiàn)場檢查的時間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容，是否有辦案人員、當(dāng)事人、第三人的簽名、蓋章。

第二，審查現(xiàn)場檢查筆錄的證明力。

審查現(xiàn)場檢查筆錄的證明力，主要是審查現(xiàn)場檢查筆錄的客觀性。具體包括：

（1）現(xiàn)場檢查筆錄上記載的物證、痕跡、場地、環(huán)境等情況是否和現(xiàn)場收集到的證據(jù)相吻合。

（2）現(xiàn)場檢查筆錄上記載的文字內(nèi)容是否和現(xiàn)場照片、錄像所記錄的情況相互印證。

（3）現(xiàn)場檢查筆錄中使用的文字、數(shù)字是否準(zhǔn)確。

需要指出的是，《行政處罰程序規(guī)定》第二十三條共規(guī)定了7種證據(jù)，分別是：書證、物證、證人證言、視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄。但是，本文在介紹審查各種證據(jù)的具體方法時，沒有專門列出對鑒定結(jié)論的審查方法和對勘驗(yàn)筆錄的審查方法，原因如下：

鑒定結(jié)論雖然是有別于書證的一種重要證據(jù)，但其不論是在形態(tài)方面，還是在性質(zhì)和功能方面，都與書證有相同之處。因此，對鑒定結(jié)論進(jìn)行審查時，基本可以適用對書證的審查方法，而且審查方法相對簡單一些。

（1）對鑒定結(jié)論證據(jù)力的審查相對突出。例如，如果鑒定結(jié)論中載明的鑒定人和鑒定機(jī)構(gòu)不具有法定資格，或者鑒定人和鑒定機(jī)構(gòu)根本就沒有作出過該鑒定結(jié)論，那么該鑒定結(jié)論當(dāng)然無效，不具有證據(jù)力。

（2）如果是法定鑒定機(jī)構(gòu)依法作出的鑒定結(jié)論，辦案機(jī)構(gòu)一般對其證明力進(jìn)行簡單審查。如果存在多個鑒定結(jié)論且相互矛盾，或者鑒定人和鑒定機(jī)構(gòu)缺乏足夠的權(quán)威，對鑒定結(jié)論證明力的審查就要像審查書證一樣認(rèn)真進(jìn)行。

此外，考慮到工商行政管理機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰過程中沒有嚴(yán)格區(qū)分勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄，而是統(tǒng)一使用現(xiàn)場檢查筆錄，故這里只介紹了對現(xiàn)場檢查筆錄的審查方法，而沒有單列對勘驗(yàn)筆錄和對現(xiàn)場筆錄的審查方法。七、行政處罰辦案中詢問筆錄的制作方法為了幫助辦案人員正確收集證據(jù)，規(guī)范辦案人員收集證據(jù)行為，并使收集到的證據(jù)能夠成為以后證據(jù)審查中合格、有效地認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)，《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）從第二十四條起，專門對詢問筆錄、證明材料、復(fù)制件、域外證據(jù)、視聽資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、現(xiàn)場檢查筆錄等證據(jù)的制作或收集方法作出規(guī)定。

《規(guī)定》第二十四條規(guī)定：“辦案人員可以詢問當(dāng)事人及證明人。詢問應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行。詢問應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對；對閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。辦案人員亦應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名?！痹儐柟P錄是行政處罰中最常見的一種證據(jù)形式，它常常表現(xiàn)為兩種具體的證據(jù)，即當(dāng)事人陳述和證人證言。所不同的是，通過詢問筆錄方式產(chǎn)生的證據(jù)——當(dāng)事人陳述和證人證言，制作人是行政機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)的工作人員；而通過非詢問筆錄方式產(chǎn)生的當(dāng)事人陳述和證人證言，則是由當(dāng)事人或證人主動或應(yīng)要求自行提供。

同時，由于當(dāng)事人陳述和證人證言具有主觀性強(qiáng)的特點(diǎn)，為了保證通過詢問筆錄方式取得的當(dāng)事人陳述和證人證言具有證據(jù)力，并且能夠比較理想地發(fā)揮證明作用，辦案人員需要在詢問和制作筆錄兩個方面，把握好、執(zhí)行好有關(guān)規(guī)定。

（一）詢問當(dāng)事人和證人應(yīng)注意的問題

1.要選擇恰當(dāng)?shù)脑儐柕攸c(diǎn)。一般可通知當(dāng)事人或證人到工商行政管理機(jī)關(guān)接受詢問，也可以在當(dāng)事人或證人的辦公地點(diǎn)或住所進(jìn)行詢問。

2.詢問應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行。這是詢問的原則，也是一般規(guī)則。出于心理原因，非個別詢問時，被詢問對象可能相互影響，進(jìn)而可能作出一致的并與事實(shí)真相大相徑庭的陳述，導(dǎo)致辦案工作難度加大。因此，應(yīng)堅(jiān)持個別詢問的原則。

3.詢問要全面、深入。詢問前要做好充分的準(zhǔn)備，必要時可以擬定詢問提綱，以便在詢問時有的放矢。

4.詢問時不得采用誘供、威脅等方式。

5.對涉及的當(dāng)事人和證人的商業(yè)秘密、個人隱私應(yīng)注意保密。

（二）制作詢問筆錄應(yīng)注意的問題

1.做好詢問筆錄的記錄工作。應(yīng)當(dāng)客觀、如實(shí)地記錄詢問過程和詢問內(nèi)容，包括辦案人員的身份情況、告知當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)情況、當(dāng)事人申請回避情況、辦案人員提出的問題、被詢問人陳述的內(nèi)容等。

2.詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對。詢問筆錄記錄的是被詢問人的口頭陳述，筆錄內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與被詢問人口頭陳述內(nèi)容一致，并且是被詢問人的真實(shí)意思的表示。因此，筆錄一定要交被詢問人核對。

3.詢問筆錄應(yīng)經(jīng)被詢問人和辦案人員簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)。被詢問人在詢問筆錄上逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，是被詢問人對詢問筆錄全部內(nèi)容予以認(rèn)可的一種書面確認(rèn)方式，因此，需要被詢問人履行手續(xù)——在詢問筆錄上逐頁簽名或蓋章，辦案人員不能代替。如果詢問筆錄存在更正或補(bǔ)充情況，被詢問人履行此手續(xù)就更為必要，也更重要。至于上述法規(guī)原文在“簽名、蓋章”之后規(guī)定的“其他方式”，一般是指按手印。在制作詢問筆錄過程中可能遇到的兩個實(shí)際問題（一）被詢問人拒絕確認(rèn)詢問筆錄有的基層執(zhí)法人員反映，在制作詢問筆錄過程中，常遇到被詢問人不配合的情況，如被詢問人拒絕在詢問筆錄上簽名、蓋章或者按手印，給案件的查辦工作帶來不便。

要想解決好在實(shí)踐中發(fā)生的問題，必須從問題的本質(zhì)和特點(diǎn)抓起。

詢問筆錄是言辭形式的證據(jù)，具有較強(qiáng)的主觀性，具體內(nèi)容可以是當(dāng)事人陳述，也可以是證人證言。詢問筆錄只能客觀記錄當(dāng)事人、證人所述的事實(shí)。至于他們陳述的事實(shí)是否真實(shí)，如果不真實(shí)具體是哪一部分虛假，對這些問題應(yīng)在審查證據(jù)證明力時解決。辦案人員不能強(qiáng)迫當(dāng)事人、證人接受詢問，不能要求當(dāng)事人、證人按照辦案人員的意愿作出相關(guān)陳述。

涉及工商行政管理的法律法規(guī)均規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)在查辦行政處罰案件時享有詢問權(quán)，當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)接受詢問的義務(wù)。一般情況下，與案件有利害關(guān)系的被詢問人都會接受并配合工商行政管理機(jī)關(guān)的詢問。

詢問筆錄在制作程序上具有嚴(yán)格性，在形式上具有要式性。如果當(dāng)事人、證人接受詢問并作出回答，最后卻拒絕在詢問筆錄上簽名、蓋章或者按手印，這份詢問筆錄就不符合法定要求，不具有證據(jù)力。當(dāng)事人拒絕在詢問筆錄上簽名的法律后果與當(dāng)事人不接受詢問的法律后果完全相同，即在收集到的辦案證據(jù)中沒有表現(xiàn)為詢問筆錄的證據(jù)。

如果執(zhí)法人員在辦案過程中遇到這種情況，應(yīng)對被詢問人做一些宣傳和解釋工作，盡可能消除當(dāng)事人、證人不必要的顧慮和懷疑。

（二）被詢問人是未成年人

基層工商行政管理機(jī)關(guān)在查處黑網(wǎng)吧時，經(jīng)常遇到需要詢問未成年人的情況。詢問未成年人制作的詢問筆錄是否具有證據(jù)力？詢問時，是否應(yīng)通知被詢問人的監(jiān)護(hù)人到場？

這實(shí)際上是涉及詢問未成年人時所作詢問筆錄的證據(jù)力問題。

1.在查處黑網(wǎng)吧時，辦案人員向未成年人詢問相關(guān)案件情況，收集到的是證人證言。在實(shí)踐中，黑網(wǎng)吧經(jīng)營服務(wù)的對象以未成年人為多，他們是非法經(jīng)營的受害者，也是違法經(jīng)營行為的知情者，要徹底查清黑網(wǎng)吧的非法經(jīng)營狀況，對黑網(wǎng)吧予以行政處罰，需要他們提供證人證言。2.根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，十八周歲以下的公民是未成年人。十六周歲以上不滿十八周歲的公民，以自己的勞動收入為主要來源的，屬于完全民事行為能力人。十周歲以上的未成年人是限制民事行為能力人，可以進(jìn)行與其年齡、智力相適應(yīng)的民事活動。不滿十周歲的未成年人是無民事行為能力人。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》明確規(guī)定，未成年人所作的與其年齡和