產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

第一章

導(dǎo)

論

教學(xué)要求：本章要求學(xué)生了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成及理論發(fā)展脈絡(luò)，了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)和特點(diǎn)及研究方法。

1.1產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成與發(fā)展1.2產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象與內(nèi)容1.3研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法第一章導(dǎo)論

1.1產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成與發(fā)展西方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的危機(jī)1、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī)古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都側(cè)重于個(gè)量分析，也即注重微觀經(jīng)濟(jì)的分析，強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的作用，也即咱們所熟悉的所謂自由放任主義。但是，1929年的危機(jī)沖擊了新古典經(jīng)濟(jì)理論。

2、凱恩斯國家干預(yù)主義的危機(jī)二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長緩慢，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)問題，意味著凱恩斯理論的不健全。70年代西方國家出現(xiàn)的滯脹徹底導(dǎo)致了該理論的崩潰。

3、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)思維的出現(xiàn)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī)意味著光從微觀考慮經(jīng)濟(jì)問題不現(xiàn)實(shí)、是片面，但是凱恩斯理論強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)又面臨著挑戰(zhàn)。因此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始在微觀和宏觀兩個(gè)端點(diǎn)上尋找出路，把研究的思路深入到兩者的中間結(jié)合點(diǎn)即產(chǎn)業(yè)的維度。這樣就推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)分析理論的出現(xiàn)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密《國富論》最早提出產(chǎn)業(yè)組織理論即市場自發(fā)調(diào)節(jié)自由競爭的市場機(jī)制以及這一條件下廠商的市場行為。20世紀(jì)初英經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，將組織作為生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析。—”馬歇爾沖突”。20世紀(jì)二三十年代，張伯倫、羅賓遜分別《壟斷競爭理論》、《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》提出了壟斷競爭的理論。20世紀(jì)40至60年代，哈佛學(xué)派形成，梅森、貝恩、謝勒等，SCP范式。20世紀(jì)70年代：芝加哥學(xué)派、可競爭市場理論。20世紀(jì)80年代后：泰勒爾、科瑞普斯為代表將博弈論引進(jìn)了產(chǎn)業(yè)組織理論（新產(chǎn)業(yè)組織理論）。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論體系主要是由張伯倫、梅森、貝恩、謝勒等建立的，即著名的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效理論范式(又稱SCP模式)。該理論認(rèn)為：市場結(jié)構(gòu)是決定市場行為和市場績效的基礎(chǔ)；市場行為取決于市場結(jié)構(gòu)，而市場行為又決定了市場績效；市場績效受市場結(jié)構(gòu)和市場行為的共同制約，是反映產(chǎn)業(yè)資源配置優(yōu)劣的最終評(píng)估標(biāo)志；市場行為和市場績效又會(huì)反作用于市場結(jié)構(gòu)，影響未來的市場結(jié)構(gòu)。SCP模式奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論體系的基礎(chǔ)，以后各派產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展都是建立在對(duì)SCP模式的繼承或批判基礎(chǔ)之上的。在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研究，是哈佛學(xué)派區(qū)別于其他學(xué)派的兩個(gè)重要特征。在貝恩等人看來，寡占的市場結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。哈佛學(xué)派的這種政策主張對(duì)戰(zhàn)后以美國為首的西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家反壟斷政策的開展和強(qiáng)化都曾經(jīng)產(chǎn)生過重大的影響。在結(jié)構(gòu)主義占主流地位的1970年前后，一批大型反托拉斯案件相繼在美國被提出訴訟，其中包括1969年由美國司法部提出訴訟的國際商用機(jī)器公司(1BM)案、1972年的施樂復(fù)印機(jī)公司案、1972年凱洛特公司等四家早餐谷物公司案、1973年的?？松镜?家石油精煉公司案等等。這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80代開始在美國逐步失去了主導(dǎo)地位：①從70年代后期80代初開始，曾經(jīng)是世界量大最強(qiáng)的美國傳統(tǒng)的一些優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國家和地區(qū)的巨大沖擊，其國際競爭力不斷下降，而實(shí)施世界最嚴(yán)厲的反壟斷政策則被認(rèn)作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的要因之一。②大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費(fèi)用和大量時(shí)間消耗，如IBM公司案前后訴訟長達(dá)13年，案件產(chǎn)生了6600萬頁的文件并花費(fèi)了納稅人和IBM公司數(shù)10億美元。這使人們對(duì)結(jié)構(gòu)規(guī)制的實(shí)施所花費(fèi)的大量社會(huì)成本究竟能否帶來更大的實(shí)際效果產(chǎn)生了疑問，而放松政府規(guī)制反而更能達(dá)到促進(jìn)競爭效果的觀點(diǎn)卻被越來越多的人們所接受。③產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對(duì)結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派學(xué)說展開了有力的批判。80年代里根政府執(zhí)政的8年中，基本采用了“自由放任”的芝加哥學(xué)派的主張，在反托拉斯方面采取了緩和政策。60年代末70年代初提出訴訟的IBM公司案、凱洛特等四家早餐谷物公司案、?？松?家石油精煉公司案等都經(jīng)歷了長達(dá)十年甚至十幾年的訴訟而分別在里根政府執(zhí)政后的1981、1982年以司法部的撤訴而告終結(jié)。因此從70年代后期開始，圍繞反壟斷政策的放松，批判和反對(duì)結(jié)構(gòu)主義政策論的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的理論觀點(diǎn)受到了新的注目。與此同時(shí)，一些新理論和研究方法也應(yīng)運(yùn)而生。其中，最具影響的是芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論和鮑奠爾等人的可競爭市場理論以及博弈論方法等。芝加哥學(xué)派(效率主義者）芝加哥學(xué)派是60年代后期在對(duì)哈佛學(xué)派的批判中崛起的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。施蒂格勒，由于他對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的開創(chuàng)性研究而被授予1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

該學(xué)派繼承了奈特F.

Knight）以來芝加哥大學(xué)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)自由主義思想和社會(huì)達(dá)爾文主義，認(rèn)為市場競爭過程就是市場力量自由發(fā)揮作用的過程，是一個(gè)“生存檢驗(yàn)”的過程。

該學(xué)派在理論上皈依新古典經(jīng)濟(jì)理論，堅(jiān)信瓦爾拉均衡和自由競爭理論依然有效，廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，政府不需干預(yù)，1966年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》

一書問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論上的成熟。該學(xué)派特別注重市場結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)系，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競爭的程度，故被理論界稱為效率主義者?？筛偁幨袌隼碚撟鳛閷?duì)傳統(tǒng)的SCP范式的批判，鮑莫爾（WJBaumol

）、帕恩查（JCPanzar

）和韋利格（R.D.

Willig）等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上于1982年合作出版了《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)理論》一書，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競爭市場理論”該理論以完全可競爭市場和沉沒成本（sunk

cost）等概念為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的、有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程，對(duì)貝恩的進(jìn)入壁壘理論提出了強(qiáng)烈批評(píng)，認(rèn)為問題不在于是否存在進(jìn)入壁壘，而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘，這一理論對(duì)80年代鮑莫爾（1982）提出的“進(jìn)退無障礙理論”（Contestability

Theory

,又譯“可競爭性理論”）有很大影響。在政策上該學(xué)派主張政府的競爭政策與其重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說更應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。

新產(chǎn)業(yè)組織理論新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方向上，不再強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行更加緊密的結(jié)合。在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系。新產(chǎn)業(yè)組織理論的特點(diǎn)可以歸納為三個(gè)主要方面：從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動(dòng)態(tài)的研究框架；博弈論的引入。我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與歐美產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在含義上有根本區(qū)別。我國：產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，是兩門課。國外：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（Industrial

Organization）是同一學(xué)術(shù)領(lǐng)域，美國“產(chǎn)業(yè)組織”較流行，歐洲常見的是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。歐美主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就是通常所說的市場結(jié)構(gòu)，主要分為完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭和寡頭壟斷四種形態(tài)。是指某一具體產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織形態(tài)，不涉及不同產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系。中國、日本學(xué)者認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要是指不同產(chǎn)業(yè)間的構(gòu)成關(guān)系，是存在于具體某一個(gè)產(chǎn)業(yè)外部的、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)。一、產(chǎn)業(yè)的含義1、產(chǎn)業(yè)是社會(huì)分工的產(chǎn)物狩獵、采集農(nóng)業(yè)分離出來三次社會(huì)大分工畜牧業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來商業(yè)從農(nóng)業(yè)、手工業(yè)中分離出來第一次產(chǎn)業(yè)革命第二次產(chǎn)業(yè)革命手工生產(chǎn)過渡到機(jī)器生產(chǎn)新興產(chǎn)業(yè)部門出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化第三次產(chǎn)業(yè)革命1.2產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象與內(nèi)容1.2產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象與內(nèi)容（一）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象:產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)（industry）即是具有某種同類屬性的具有相互作用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成的集合或系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指的“產(chǎn)業(yè)”不僅僅單指“工業(yè)”或“商業(yè)”或其他某個(gè)行業(yè)，而是泛指國民經(jīng)濟(jì)中的各行各業(yè)。在一般情況下，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“產(chǎn)業(yè)”與“市場”是同意語。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間相互作用關(guān)系的規(guī)律、產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展規(guī)律、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間互動(dòng)聯(lián)系的規(guī)律以及產(chǎn)業(yè)在空間區(qū)域中的分布規(guī)律等等，這些都是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的具體對(duì)象。<1>、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)領(lǐng)域<2>、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域<3>、產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域<4>、產(chǎn)業(yè)政策領(lǐng)域<5>、產(chǎn)業(yè)布局領(lǐng)域1.2產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象與內(nèi)容<1>．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)領(lǐng)域

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的宏觀領(lǐng)域，所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系與聯(lián)系方式。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一領(lǐng)域主要研究用動(dòng)態(tài)方法分析研究伴隨技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系結(jié)構(gòu)是如何發(fā)展變化的，以尋求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般規(guī)律；如何利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律來規(guī)劃、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。率先在該領(lǐng)域進(jìn)行研究并作出重大貢獻(xiàn)的先驅(qū)者是本世紀(jì)30年代的德國人霍夫曼和40年代初的英國人克拉克。前者對(duì)工業(yè)化過程中工業(yè)部門結(jié)構(gòu)演變規(guī)律的研究，以及后者用三次產(chǎn)業(yè)分類法對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件所做的探討，為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論奠定了基礎(chǔ)。

<2>．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域

所謂產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域是指社會(huì)再生產(chǎn)過程中產(chǎn)業(yè)部門間中間產(chǎn)品的供需比例關(guān)系。它側(cè)重于用中間產(chǎn)品的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)等方面的量化關(guān)系，來揭示產(chǎn)業(yè)間相互關(guān)系。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域主要研究社會(huì)再生產(chǎn)過程中各產(chǎn)業(yè)部門間中間品投入與中間品需求的量化比例，這一研究成果就是產(chǎn)業(yè)聯(lián)系理論。這一理論的首創(chuàng)者應(yīng)推美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者列昂捷夫，他所創(chuàng)建的投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)，運(yùn)用投入產(chǎn)出表和投入產(chǎn)出數(shù)學(xué)模型，將一個(gè)國家一定時(shí)期內(nèi)所進(jìn)行的社會(huì)再生產(chǎn)過程中，各產(chǎn)業(yè)部門間按一定的經(jīng)濟(jì)技術(shù)關(guān)系所發(fā)生的投入與產(chǎn)出關(guān)系加以量化與分析。

技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法生產(chǎn)技術(shù)或制作工藝上具有相似性食品制造業(yè)銀行業(yè)制造業(yè)建筑業(yè)冶煉業(yè)運(yùn)輸業(yè)原料關(guān)聯(lián)分類法相同的原材料：棉紡工業(yè)化纖工業(yè)鋼鐵工業(yè)木材業(yè)卷煙業(yè)類似的原材料：造紙業(yè)紡織業(yè)服裝業(yè)印刷業(yè)冶金業(yè)性能相似的投入物：電力煤氣供水活動(dòng)對(duì)象相似：采石業(yè)礦業(yè)漁業(yè)伐木業(yè)用途關(guān)聯(lián)分類法產(chǎn)品具有相同或相似的用途自行車制造業(yè)造船業(yè)汽車制造業(yè)儀器工業(yè)軟飲工業(yè)煙草業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)服裝業(yè)食品制造業(yè)旅游業(yè)方向關(guān)聯(lián)分類法單向關(guān)聯(lián)雙向關(guān)聯(lián)環(huán)向關(guān)聯(lián)前向關(guān)聯(lián)棉花

棉紗

色布

服裝小麥

面粉

饅頭后向關(guān)聯(lián)煤炭

電力煤炭

鋼鐵

礦山機(jī)械

煤炭戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法產(chǎn)業(yè)政策中的地位不同主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)先行產(chǎn)業(yè)GDP第一產(chǎn)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)第三產(chǎn)業(yè)14.6%52.2%33.2%工業(yè)45.3%建筑業(yè)6.9%/中華人民共和國統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)<3>．產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域

產(chǎn)業(yè)組織的“產(chǎn)業(yè)”范圍較小，僅指生產(chǎn)具有密切替代產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)集合。產(chǎn)業(yè)組織是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場關(guān)系和組織形態(tài)。這一概念包括兩層含義：第一，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場關(guān)系，是指同類企業(yè)間的壟斷、競爭關(guān)系。它表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間壟斷與競爭不同程度結(jié)合的四類市場結(jié)構(gòu)，即完全競爭型、完全壟斷型、壟斷競爭型和寡占?jí)艛嘈偷仁袌鼋Y(jié)構(gòu)。它反映了產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的市場支配力差異、市場地位差異和市場效果差異。第二，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織形態(tài)是指同類企業(yè)相互聯(lián)結(jié)的組織形態(tài)，如企業(yè)集團(tuán)、分包制、企業(yè)系列等。這些不同的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)既根源于企業(yè)間技術(shù)關(guān)聯(lián)的專業(yè)化協(xié)作程度，又取決于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間壟斷與競爭的不同結(jié)合形態(tài)。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域研究的基本問題是：如何使產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間既保持競爭活力，又能充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有效競爭態(tài)勢，實(shí)現(xiàn)滿意的市場效果。

<4>、產(chǎn)業(yè)政策領(lǐng)域

產(chǎn)業(yè)政策是由政府制定的，資源配置過程的經(jīng)濟(jì)政策總和，它包括產(chǎn)業(yè)保護(hù)、扶植、調(diào)整的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭和經(jīng)濟(jì)規(guī)模矛盾的產(chǎn)業(yè)組織政策。對(duì)產(chǎn)業(yè)政策領(lǐng)域的研究，主要是研究產(chǎn)業(yè)政策體系的目標(biāo)、約束條件和影響因素；研究產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施與實(shí)施效果的評(píng)估；研究產(chǎn)業(yè)政策如何與其他經(jīng)濟(jì)政策的配套，以及產(chǎn)業(yè)政策隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的變化而轉(zhuǎn)換等問題。

<5>、產(chǎn)業(yè)布局理論

產(chǎn)業(yè)布局：是指一國或一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力在一定范圍內(nèi)的空間分布和組合，產(chǎn)業(yè)布局是產(chǎn)業(yè)的空間結(jié)構(gòu)，其合理與否將影響到該國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的發(fā)揮及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度。

產(chǎn)業(yè)布局理論主要研究一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的影響。產(chǎn)業(yè)布局理論主要研究影響產(chǎn)業(yè)布局的因素、產(chǎn)業(yè)布局與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)布局的基本原則、產(chǎn)業(yè)布局的基本原理、產(chǎn)業(yè)布局的一般規(guī)律、產(chǎn)業(yè)布局的指向性以及產(chǎn)業(yè)布局政策等等。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提基本理論理論應(yīng)用研究對(duì)象與方法產(chǎn)業(yè)及其分類產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（廣義）產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狹義

數(shù)量結(jié)構(gòu)—產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

空間結(jié)構(gòu)—產(chǎn)業(yè)布局市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效

發(fā)展的內(nèi)容與途徑產(chǎn)業(yè)革命

發(fā)展戰(zhàn)略

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策

產(chǎn)業(yè)組織政策

產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系結(jié)構(gòu)圖

二、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要的實(shí)踐意義

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于制定正確的產(chǎn)業(yè)政策具有重要意義

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的合理布局具有重要意義

一、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要的理論意義

有利于統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建立產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的溝通產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究有利于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)總量的變動(dòng)規(guī)律及其相互作用規(guī)律，其研究的手段是總量分析的方法。這些宏觀經(jīng)濟(jì)總量包括國民生產(chǎn)總值、國民收入、總投資、總消費(fèi)、就業(yè)率、通脹率、儲(chǔ)蓄率、物價(jià)水平、利息率、匯率等等，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通過對(duì)這些宏觀經(jīng)濟(jì)總量變動(dòng)情況的分析來研究其相互之間的聯(lián)系及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要為了解決以下幾個(gè)根本問題：一是如何配置資源總量，以使經(jīng)濟(jì)總量保持某種平衡，達(dá)到總產(chǎn)出和總消費(fèi)的高水平與高增長；二是如何保持高就業(yè)率；三是如何保持價(jià)格水平的穩(wěn)定或低的通貨膨脹率；四是如何保持經(jīng)濟(jì)總量的對(duì)外平衡，包括進(jìn)出口平衡和穩(wěn)定的匯率。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則以單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位(居民、廠商以及某個(gè)產(chǎn)品市場)為考察對(duì)象，研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為及在其間表現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)變量的變化規(guī)律和相互聯(lián)系，其研究手段為個(gè)量分析的方法。這些經(jīng)濟(jì)變量包括：單個(gè)商品的產(chǎn)量、成本、利潤、供給、需求、價(jià)格等等。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要是回答以下幾個(gè)基本問題：第一，需求是由哪些因素決定的；第二，供給是由哪些因素決定的；第三，供給與需求的相互作用是如何決定產(chǎn)量和價(jià)格的；第四，價(jià)格機(jī)制是如何決定資源的有效配置的。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁作用一是在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中還存在著“產(chǎn)業(yè)”這種由某種相似特征的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所組成的經(jīng)濟(jì)集合，這種經(jīng)濟(jì)集合的行為變量既不是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)總量，又不是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)個(gè)量，其行為規(guī)律既不能為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所解釋，又不能被微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所解釋；二是經(jīng)濟(jì)總量的變動(dòng)規(guī)律似乎與微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)量的變化規(guī)律是無關(guān)的，但事實(shí)上經(jīng)濟(jì)總量肯定是其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)個(gè)量整合而成的，那么其整合過程是怎樣的呢?更嚴(yán)重的是某些經(jīng)濟(jì)總量并沒有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)個(gè)量，那這些經(jīng)濟(jì)總量是如何從經(jīng)濟(jì)個(gè)量的相互作用中產(chǎn)生的呢?宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都不能給出解釋；三是宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分割造成了經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系的破碎，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)本身是由宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這樣兩個(gè)互相獨(dú)立的部分拼湊而成的，而不是一個(gè)內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)一致的、完整的學(xué)科體系。這種情況在理論上是很難令人滿意的，所以對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究就因需而生。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)通過分析經(jīng)濟(jì)個(gè)體相互之間的作用關(guān)系來研究整個(gè)產(chǎn)業(yè)的整體變化規(guī)律，可以較好地解決上述第一方面的問題；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)通過分析研究經(jīng)濟(jì)個(gè)體的相互作用是怎樣通過層次整合最后形成經(jīng)濟(jì)總量及其相互聯(lián)系、變動(dòng)的規(guī)律有望回答上述第二方面的問題；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)通過研究各個(gè)層次產(chǎn)業(yè)本身的經(jīng)濟(jì)行為及其相互之間的作用規(guī)律，將微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)量與宏觀經(jīng)濟(jì)總量通過產(chǎn)業(yè)的各個(gè)層次聯(lián)系起來，則有望填補(bǔ)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的邏輯空白，為建立完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系奠定了基礎(chǔ)。（一）宏觀分析與微觀分析相結(jié)合

（二）實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合

（三）靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合

（四）定性分析與定量分析相結(jié)合

（五）統(tǒng)計(jì)分析與比較分析相結(jié)合

1.3研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法（一）宏觀分析與微觀分析相結(jié)合

產(chǎn)業(yè)是一些具有某些相同特征，彼此之間有相互聯(lián)系、相互作用的經(jīng)濟(jì)組織和活動(dòng)所組成的集合或系統(tǒng)。在對(duì)某一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析研究時(shí)，需要運(yùn)用微觀分析方法，掌握產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)主體的特點(diǎn)，有針對(duì)性地進(jìn)行研究；同時(shí)，又要運(yùn)用宏觀分析方法，把許多產(chǎn)業(yè)部門構(gòu)成的整體作為研究對(duì)象，研究整個(gè)經(jīng)濟(jì)總量的變動(dòng)規(guī)律。

只有將宏觀分析和微觀分析有效地結(jié)合起來，才能充分認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展變動(dòng)的規(guī)律性，正確處理產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的問題。

（二）實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合

實(shí)證研究是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究問題的基本方法。所謂實(shí)證研究是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行描述、分析和解釋的方法。實(shí)證研究通過分析實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過程及其規(guī)律，說明社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“實(shí)際是什么”，它不涉及對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和后果的評(píng)價(jià)，不回答社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象好壞的問題。

所謂規(guī)范研究是分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該怎樣運(yùn)行的方法。規(guī)范研究對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過程和結(jié)果做出理論分析和價(jià)值判斷，評(píng)價(jià)利弊得失，回答社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“應(yīng)該是什么”的問題，通過一定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷與推理，找出更好地管理產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方法和措施，帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究時(shí)，要將實(shí)證分析與規(guī)范分析結(jié)合起來，而不能將二者割裂開來，既要重視實(shí)證分析，又要進(jìn)行規(guī)范分析，首先進(jìn)行實(shí)證研究，然后再進(jìn)行規(guī)范研究，真正發(fā)揮產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。

（三）靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合

靜態(tài)分析是分析事物在某一時(shí)點(diǎn)或橫截面上的狀況和帶有規(guī)律性的特征的方法，這種方法有助于認(rèn)識(shí)事物的現(xiàn)狀，有助于進(jìn)行比較研究，分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)中存在的問題，有針對(duì)性地進(jìn)行解決。

然而，產(chǎn)業(yè)總是處于不停的發(fā)展變化之中，研究產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變化規(guī)律，又必須運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析的方法，這種方法更有利于揭示事物發(fā)展的規(guī)律。

在許多情況下靜態(tài)分析是動(dòng)態(tài)分析的起點(diǎn)和基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更注重動(dòng)態(tài)的發(fā)展的觀點(diǎn)，動(dòng)態(tài)研究是研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的主要方法。

（四）定性分析與定量分析相結(jié)合

定性分析是對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究的內(nèi)容進(jìn)行一般的、規(guī)律性的總結(jié)，它不涉及具體的、量的計(jì)算。

定量分析方法具有確定的量化內(nèi)容，它通過建立一定的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型，確定產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中有關(guān)量的計(jì)量值，它涉及具體的數(shù)量計(jì)算。

定性分析是定量分析的前提，能夠減少定量分析的復(fù)雜性和難度；定量分析加深定性分析，使定性分析具體化、數(shù)量化、精確化、可操作化。

（五）統(tǒng)計(jì)分析與比較分析相結(jié)合

研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)要運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析的方法，探尋產(chǎn)業(yè)內(nèi)客觀存在的規(guī)律，總結(jié)出具有代表性的一般產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)之間聯(lián)系的發(fā)展規(guī)律，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

由于不同國家、不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)階段不同、條件不同，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的表現(xiàn)形式不同，還要運(yùn)用比較分析方法，對(duì)大量的產(chǎn)業(yè)資料進(jìn)行比較分析，分析各國的產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，并與該國的資源、人口、經(jīng)濟(jì)狀況、文化傳統(tǒng)等相聯(lián)系，進(jìn)行比較分析，從中得出相關(guān)的結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)。

因此，研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，需要將統(tǒng)計(jì)分析與比較分析結(jié)合起來。

市場類型廠商數(shù)目產(chǎn)品差別程度對(duì)價(jià)格控制的程度進(jìn)出行業(yè)的難易程度類似的市場PerfectCompetition很多完全無差別沒有很容易一些農(nóng)產(chǎn)品MonopolisticCompetition很多有差別有一些比較容易一些輕工業(yè)產(chǎn)品、零售業(yè)Oligopoly幾個(gè)有或無差別較大程度比較困難鋼、汽車、石油Monopoly唯一唯一的產(chǎn)品，且無相近的替代品很大程度，但經(jīng)常受到管制很困難公用事業(yè)，如水、電市場類型的劃分和特征完全競爭市場的基本條件1、市場上有大量的買者和賣者2、市場上每一個(gè)廠商提供的商品都是同質(zhì)的3、所有的資源具有完全的流動(dòng)性4、信息是完全的完全競爭市場的五個(gè)中心假設(shè)1、原子性假設(shè)2、產(chǎn)品同質(zhì)性假設(shè)3、充分信息假設(shè)4、機(jī)會(huì)均等假設(shè)5、自由進(jìn)出假設(shè)OQPACMCE?P1Q*?MRPeQeQ1Q2完全競爭廠商的長期均衡短期來看，如果市場價(jià)格為P1，那么廠商的產(chǎn)量水平從Qe擴(kuò)大到Q2之前，都會(huì)有超額利潤，如在Q1點(diǎn)，其超額利潤為圖中的陰影部分。但是這種狀態(tài)不會(huì)保持長久，因?yàn)槭袌龅倪M(jìn)入是無障礙的，大量新廠商進(jìn)入以及現(xiàn)有廠商產(chǎn)量規(guī)模擴(kuò)大的結(jié)果是市場價(jià)格的下跌，從而重新實(shí)現(xiàn)均衡。LMC廠商長期均衡的條件OQPLACd1(AR1=MR1=P1)Q1E1P1???SMC1SAC1SMC2SAC2SMC3SAC3Q2Q3d2(AR2=MR2=P2)d3(AR3=MR3=P3)P2P3總結(jié)：完全競爭廠商的長期均衡出現(xiàn)在LAC曲線的最低點(diǎn)MR=LMC=SMC=LAC=SAC長期均衡時(shí)廠商利潤為零完全競爭廠商的長期均衡消費(fèi)者剩余(Consumer’sSurplus)消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格與實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額。愿意支付的價(jià)格取決于商品的邊際效用；實(shí)際支付的價(jià)格取決于該商品的市場供求關(guān)系QODPeQfQeMEPN當(dāng)價(jià)格為Pe時(shí)，消費(fèi)者剩余指消費(fèi)者對(duì)其購買的產(chǎn)品愿意支付的價(jià)格超出實(shí)際支付的價(jià)格部分PEPe；生產(chǎn)者剩余指生產(chǎn)者獲得的超出他們?cè)敢馍a(chǎn)時(shí)的最低成本的收益OEPe。S完全競爭的社會(huì)價(jià)值完全競爭是一種無超額利潤的生產(chǎn)。完全競爭是在最小單位成本條件下運(yùn)行的。如果對(duì)以上兩個(gè)方面均否定的話，完全競爭的帕累托式社會(huì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)也就不存在了。同樣，如果存在對(duì)競爭市場的外在干預(yù)，或者均衡偏離了競爭性均衡點(diǎn)，上面說的帕累托最優(yōu)也不可能實(shí)現(xiàn)。完全壟斷市場ACMCd(AR)MR＝MC?QOPQeGPeEF傳統(tǒng)壟斷理論：1、生產(chǎn)者在該產(chǎn)業(yè)中的獨(dú)占性2、保障這種獨(dú)占性免受新來的生產(chǎn)者侵犯的特權(quán)地位3、生產(chǎn)者擁有完全競爭市場上其他生產(chǎn)者所沒有的某種權(quán)力第二節(jié)競爭性選擇1、完全競爭模型的非現(xiàn)實(shí)性及其與實(shí)證數(shù)據(jù)的矛盾。第一，在任何特定時(shí)期和給定的企業(yè)，進(jìn)入和退出是同時(shí)發(fā)生的。第二，很多廠商甚至長期獲得超額利潤。第三，廠商的規(guī)模分布顯示了一定的規(guī)律，并不都集中于某一規(guī)模。保留完全競爭模型的三個(gè)假設(shè)：(1)廠商是價(jià)格的接受者；

(2)產(chǎn)品的同質(zhì)性；

(3)價(jià)格信息是充分的。增加的兩個(gè)假設(shè)：(1)廠商進(jìn)入需要支付沉沒成本；

(2)不是所有廠商都能得到相同的技術(shù)。2、競爭性選擇模型的假設(shè)第二節(jié)競爭性選擇3、競爭性選擇模型對(duì)完全競爭模型的改進(jìn)第一，競爭性選擇模型表明不同的企業(yè)有不同的收益率。第二，這一模型說明在同一產(chǎn)業(yè)中廠商進(jìn)入與退出是同時(shí)發(fā)生的。第三，效率水平的分布差異影響廠商規(guī)模分布的差異。4、在競爭性選擇下達(dá)到的均衡是有效率的在廠商對(duì)其效率判斷是不確定的情況下，決定廠商效率的惟一辦法是進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。MCdMR?PSRqSROPQAC(qSR)MR(qSR)=MC(qSR)AC第三節(jié)壟斷競爭理論壟斷競爭模型除了產(chǎn)品同質(zhì)性假設(shè)以外，實(shí)際上保留了完全競爭模型的所有其他假設(shè)。如果P>AC(qSR)，外部廠商就想進(jìn)入市場，潛在進(jìn)入者預(yù)期將得到與典型在位廠商一樣的利潤，即π=(qSR)［PSR-AC(qSR)］。如果P<AC(qSR)，則在位企業(yè)的利潤為負(fù)，退出市場是更好的選擇。短期均衡下的壟斷競爭模型MCdMR?PLR=AC(qLR)qLROPQMR(qLR)=MC(qLR)AC第三節(jié)壟斷競爭理論在長期均衡下：(1)廠商利潤最大化，邊際效益等于邊際成本；(2)廠商的利潤為零，價(jià)格等于邊際成本，這時(shí)將沒有在位廠商想退出該產(chǎn)業(yè)，也沒有外部廠商想進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。壟斷競爭模型與完全競爭模型的長期均衡的相似之處：兩種模型都允許自由進(jìn)入，所以長期利潤為零；不同之處：在完全競爭模型中，零利潤均衡意味著價(jià)格等于最低平均成本，而在壟斷競爭模型中，價(jià)格高于最低平均成本。長期均衡下的壟斷競爭模型MC?PmQeOPQPcACQh如果市場價(jià)格為Pm，按照價(jià)格等于邊際成本的基本原則，則廠商選擇產(chǎn)量水平Qh，就會(huì)實(shí)現(xiàn)利潤的最大化。對(duì)古典廠商理論的評(píng)論：①在一般意義上強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強(qiáng)調(diào)規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要的決定因素。②在完全競爭假設(shè)下，該理論在分析最優(yōu)產(chǎn)量選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價(jià)格變動(dòng)而變動(dòng)方面、在理解整個(gè)產(chǎn)業(yè)的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，也一直是十分有用的（泰勒爾，1997）。對(duì)古典廠商理論的評(píng)論：不足之處：①將企業(yè)看作一個(gè)完全有效的“黑匣子”，忽略了企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)問題；②沒有研究企業(yè)內(nèi)部組織關(guān)系；③未能確定企業(yè)的邊界；④無法說明為什么規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須來自企業(yè)內(nèi)部。2、企業(yè)的契約理論：企業(yè)是一系列不完全契約的有機(jī)組合（1）現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生

1937年科斯《企業(yè)的性質(zhì)》（2）現(xiàn)代企業(yè)理論研究的問題：一是企業(yè)為什么存在，企業(yè)的本質(zhì)是什么，企業(yè)與市場的邊界如何確定；

二是什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排，在企業(yè)內(nèi)部，誰是委托人，誰是代理人；

三是委托人與代理人之間的契約如何安排，委托人如何監(jiān)督和控制代理人。（3）現(xiàn)代企業(yè)理論的分支：

交易成本理論：企業(yè)與市場的關(guān)系委托代理理論：企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系產(chǎn)權(quán)理論：企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定及對(duì)效率的影響三種理論的共同點(diǎn)在于都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性、企業(yè)契約的不完備性及由此導(dǎo)致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。因此，現(xiàn)代企業(yè)理論也稱作“企業(yè)的契約理論”。（4）交易成本理論（科斯、德姆塞茨、威廉姆森、哈特、張五常）無論是通過企業(yè)內(nèi)部，還是通過市場，資源的配置過程都存在成本，市場的價(jià)格機(jī)制并不免費(fèi)，但企業(yè)作為一種組織在其內(nèi)部資源配置過程中存在比較優(yōu)勢。企業(yè)的功能在于節(jié)省市場中直接定價(jià)的成本或者市場交易費(fèi)用。交易成本成為決定市場與企業(yè)邊界的核心尺度。交易成本的四種類型。交易雙方面臨的偶然因素在簽約前無法預(yù)料；即使預(yù)料到也難以寫進(jìn)契約；契約執(zhí)行情況的監(jiān)督成本；執(zhí)行契約涉及的法律成本。交易費(fèi)用與管理成本的邊際比較——企業(yè)的邊界。為了節(jié)約更多的交易費(fèi)用，企業(yè)要支付更多的管理(組織)成本。因?yàn)椋?1)勞動(dòng)作為一種特殊商品通過市場交易的成本很高；(2)企業(yè)作為一個(gè)組織在其內(nèi)部允許某個(gè)權(quán)威來支配資源。Thelimittothesizeofthefirmissetwhereitscostsoforganizingatransactionbecomeequaltothecostofcarryitoutthroughthemarket.不完全契約理論(威廉姆森)契約人的行為假定：人的行為只能是有限理性的；人的行為動(dòng)因是機(jī)會(huì)主義的。(哈特)：修正契約會(huì)產(chǎn)生成本；契約雙方的信息不對(duì)稱導(dǎo)致各方都不愿意進(jìn)行專用性投資。解決方式：放棄這種交易；將這些交易過程內(nèi)部化到企業(yè)中，通過縱向或者橫向一體化將這些交易變?yōu)槠髽I(yè)的內(nèi)部交易；設(shè)計(jì)一種不同的契約關(guān)系。（5）代理理論（阿爾欽、德姆塞茨、詹森和麥克林）代理理論主要研究企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)中的代理關(guān)系。信息不對(duì)稱容易導(dǎo)致逆向選擇（事前）與敗德行為（事后）。代理理論的關(guān)鍵問題是，在存在不確定性和不完全監(jiān)督的條件下，如何構(gòu)造委托代理人和代理人的契約關(guān)系，從而為代理人提供適當(dāng)?shù)募?lì)，促使其選擇使委托人福利最大化的行為。從委托代理理論的角度看，契約關(guān)系是企業(yè)的本質(zhì)，企業(yè)完全是一種法律假設(shè)，是一組個(gè)人契約關(guān)系的連接。（阿爾欽、德姆塞茨）企業(yè)是一種“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”方式，無法準(zhǔn)確計(jì)量團(tuán)隊(duì)個(gè)體成員的努力程度和對(duì)團(tuán)隊(duì)整體成果的貢獻(xiàn)程度。因此，團(tuán)隊(duì)中必須的監(jiān)督，并且最適合、最有效的監(jiān)督者是最終剩余的索取者。（詹森和麥克林）管理者不是企業(yè)的所有者，產(chǎn)生代理成本。管理者(代理人)代表所有者(委托人)行使資產(chǎn)的經(jīng)營與管理職能，但管理者和所有者存在著對(duì)立的利益。所有者監(jiān)督管理者的成本非常高。(6）產(chǎn)權(quán)理論（諾思、馬克思、德姆塞茨、科斯）產(chǎn)權(quán)理論主要是研究權(quán)力分配對(duì)于效率的影響。企業(yè)產(chǎn)權(quán)及其分解。（歸屬權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)）當(dāng)契約不完全時(shí)，沒有在契約中詳細(xì)規(guī)定的那部分權(quán)利應(yīng)該歸誰所有？現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為企業(yè)是將一組生產(chǎn)要素連結(jié)起來的特殊合約。合約的不完備性決定了合約中存在未經(jīng)指定的權(quán)利，剩余控制權(quán)（residual

rights

of

control）是行使合約中未經(jīng)指定權(quán)利的權(quán)利；剩余索取權(quán)（claim

to

residue）是占有由企業(yè)總收益與總成本的之差構(gòu)成的剩余（residue）的權(quán)利。

在以個(gè)人企業(yè)（Individual

Proprietorship）為代表的古典型企業(yè)中，企業(yè)的剩余完全由企業(yè)所有者占有，這種制度安排由于企業(yè)經(jīng)營者與所有者身份的統(tǒng)一內(nèi)生地解決了經(jīng)營者的激勵(lì)問題。在現(xiàn)代企業(yè)制度中，企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)是分離的：所有者將企業(yè)的經(jīng)營管理責(zé)任交由經(jīng)營者承擔(dān)，并通過對(duì)經(jīng)營者的有效監(jiān)督來保障其權(quán)益。這是一種典型的委托—代理關(guān)系：經(jīng)營者受股東的委托負(fù)責(zé)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)，委托人（股東）追求剩余的最大，代理人（經(jīng)營者）追求自身報(bào)酬的最大，給定企業(yè)的收益，二者的利益相互侵蝕；由所有者完全占有剩余的制度安排對(duì)企業(yè)的經(jīng)營者存在著激勵(lì)不足。

基于人力資本易于隱藏的特征，所有者無法對(duì)經(jīng)營者的努力程度進(jìn)行準(zhǔn)確的測量和監(jiān)督。盡管所有者可以以壓榨的方式來促使經(jīng)營者努力工作，但鑒于企業(yè)經(jīng)營者、特別是企業(yè)的高級(jí)經(jīng)營管理者人力資本在企業(yè)經(jīng)營中的重要作用，所有者的最優(yōu)選擇只能是激勵(lì)。阿爾欽和德姆塞茨以“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”（team

production）的理論展示了這一邏輯。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中社會(huì)分工的細(xì)化使企業(yè)的生產(chǎn)成為“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”：產(chǎn)出屬于一個(gè)團(tuán)隊(duì)，且不是每個(gè)成員分別產(chǎn)出的簡單疊加；基于成本和技術(shù)上的原因，能夠考察的只是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的整體績效，團(tuán)隊(duì)成員個(gè)體對(duì)產(chǎn)出的真實(shí)貢獻(xiàn)則根本無法科學(xué)準(zhǔn)確的度量。這樣，“搭便車”（free-riding）、“偷懶”(shirking)等事后機(jī)會(huì)主義行為在企業(yè)中就有了很大的活動(dòng)空間。出于防范機(jī)會(huì)主義行為對(duì)企業(yè)績效的損害，需要有一部分團(tuán)隊(duì)成員成為監(jiān)督者專門從事對(duì)其他成員的監(jiān)督工作。而為了避免“誰來監(jiān)督監(jiān)督者”的監(jiān)督困境，最終的監(jiān)督者必須具備自我監(jiān)督的動(dòng)機(jī)。這樣，讓最終的監(jiān)督者成為剩余索取者分享企業(yè)剩余的所有權(quán)安排就成為解決現(xiàn)代公司制企業(yè)委托—代理問題最有效的解決方案。

剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)對(duì)應(yīng)則是企業(yè)所有權(quán)安排的基本原則。這一原則給出的企業(yè)剩余權(quán)利安排的基本框架是將企業(yè)的剩余控制權(quán)安排給企業(yè)的經(jīng)營者，將剩余索取權(quán)安排給股東和企業(yè)經(jīng)營者分享，經(jīng)營者擁有剩余索取權(quán)是保證正其當(dāng)行使剩余控制權(quán)的一個(gè)最為重要的激勵(lì)工具。3、企業(yè)的利益相關(guān)者理論1）企業(yè)是一系列關(guān)系契約的組合，其本質(zhì)是利益相關(guān)者圍繞權(quán)益的活的和保護(hù)形成的權(quán)力網(wǎng)。由于利益相關(guān)者的各自的談判力不同，決定了其在企業(yè)中的權(quán)益份額的差異，并且隨著當(dāng)事人談判力的變化，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的改變，從而導(dǎo)致企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的形成和演變。2）參與到企業(yè)經(jīng)營過程中的利益相關(guān)者包括：企業(yè)的員工、債務(wù)所有者、企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的最終消費(fèi)者、供給者以及企業(yè)所在社區(qū)等。(詹森、麥克林)：公司內(nèi)部的利益沖突與對(duì)立除了存在于管理者和所有者之外，資產(chǎn)的所有者和債權(quán)所有者之間也存在利益沖突。資產(chǎn)所有者傾向于將通過負(fù)債獲取的資本投向高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目中，如果項(xiàng)目成功，資產(chǎn)所有者獲取收益的大部分而債權(quán)所有者只獲得固定債息，如果投資項(xiàng)目失敗，因?yàn)橛杏邢挢?zé)任規(guī)則，債權(quán)所有者將承擔(dān)巨大損失。對(duì)公司職工利益實(shí)現(xiàn)的考慮以及其對(duì)決策過程的參與體現(xiàn)了公司職工對(duì)公司治理過程的影響。起源于歐洲特別是德國的共同決策制度最初是從工作過程中的社會(huì)倫理角度給予強(qiáng)調(diào)的，如工作過程中人的尊嚴(yán)、社會(huì)公正的實(shí)現(xiàn)等，或者說產(chǎn)業(yè)的民主化。4、小結(jié)雖然可以把企業(yè)定義為通過投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出從而追求利潤最大化的行為主體，但是因企業(yè)的契約性質(zhì)，特別是不完全契約的性質(zhì)，產(chǎn)生一系列企業(yè)內(nèi)外部的不同契約安排，這些不同契約安排，表現(xiàn)為企業(yè)不同的內(nèi)部制度和外部關(guān)聯(lián)，會(huì)直接影響到企業(yè)行為的選擇。企業(yè)社會(huì)責(zé)任的三個(gè)方面：經(jīng)濟(jì)責(zé)任(管理者充分實(shí)現(xiàn)利潤最大化)、公共責(zé)任(對(duì)社會(huì)公共政策過程的參與，如公平的就業(yè)機(jī)會(huì)、勞動(dòng)者的案例保障與健康等)與社會(huì)反應(yīng)(企業(yè)對(duì)社會(huì)責(zé)任的態(tài)度從被動(dòng)的遵從向積極呼應(yīng)的轉(zhuǎn)變)。3）企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論兩個(gè)假設(shè)前提：(1)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)生存，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須滿足社會(huì)的要求，其行為和經(jīng)營過程必須遵循已有的一系列社會(huì)規(guī)則；(2)企業(yè)在社會(huì)中扮演著一個(gè)類似道德機(jī)構(gòu)的角色，其行為最終體現(xiàn)為對(duì)某種社會(huì)認(rèn)同價(jià)值的遵循或者強(qiáng)化。第二節(jié)交易費(fèi)用與機(jī)會(huì)主義行為一、交易費(fèi)用產(chǎn)品的所有生產(chǎn)過程并不是在單個(gè)廠商內(nèi)部完成。交易費(fèi)用就是通過市場交易所花費(fèi)的成本，包括交易雙方事前的信息搜尋費(fèi)用、交易協(xié)議協(xié)商過程中發(fā)生的費(fèi)用、交易協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的費(fèi)用以及因協(xié)議的不完全性導(dǎo)致的事后修改協(xié)議發(fā)生的費(fèi)用，最后可能還包括因不確定性導(dǎo)致的最終損失。二、資產(chǎn)的專用性、機(jī)會(huì)主義和“敲竹杠”交易成本的存在取決于三個(gè)因素：受限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)的專用性。1、機(jī)會(huì)主義。機(jī)會(huì)主義是指當(dāng)事人在交易活動(dòng)中并不會(huì)大公無私或者利他，而是通過機(jī)會(huì)主義行為增加自身的利益。Williamson稱之為“狡詐地追求自我利益（Self-interestseekingwithguile）”。2、資產(chǎn)的專用性。資產(chǎn)的專用性是指這樣一種狀態(tài)，在雙方交易過程中，有些投資是專用性，是專門為特定交易過程進(jìn)行的投資，這些專用性投資無法挪作他用，或者挪作他用的成本非常高，也或者是挪作他用會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)的大幅度貶值。專用性資產(chǎn)包括地點(diǎn)的專用性、有形資產(chǎn)用途的專用性、人力資本的專用性以及品牌資本等。3、“敲竹杠”問題（Holdupproblem）,是指交易的一方完成對(duì)專用性資產(chǎn)的投資后，由于交易的另一方通過終止和約等形式相威脅，而被迫接受不利于己的條款或由于交易對(duì)方的行為使專用性資產(chǎn)投資貶值?！扒弥窀堋眴栴}是交易費(fèi)用、非對(duì)稱信息和事后機(jī)會(huì)主義行為的結(jié)果，會(huì)導(dǎo)致專用性投資的不足，使合約的談判和執(zhí)行變得更加困難，因而造成現(xiàn)貨市場交易的高成本。4、解決上述問題的三種方式引入外部協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，建立“三邊治理機(jī)制”?？v向一體化。建立長期契約和“雙邊治理機(jī)制”。企業(yè)邊界的擴(kuò)張有可能使企業(yè)內(nèi)部資源配置的成本高于市場配置資源發(fā)生的成本。由于企業(yè)內(nèi)部雇員的機(jī)會(huì)主義，廠商必須花費(fèi)資源用于監(jiān)督以保持內(nèi)部生產(chǎn)過程的有效率。三、監(jiān)督成本廠商的規(guī)模越大，雇員之間協(xié)調(diào)行動(dòng)的相互作用就越多，用于監(jiān)督和協(xié)調(diào)的成本會(huì)隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而增加。隨著廠商規(guī)模的擴(kuò)大，相互作用的數(shù)量增加導(dǎo)致的監(jiān)督成本支出最終會(huì)超過廠商內(nèi)部配置資源所帶來的好處。四、對(duì)管理者和雇員的激勵(lì)2、對(duì)管理者的監(jiān)督與激勵(lì)。一系列公司經(jīng)營丑聞的出現(xiàn)促使許多州修改了公司法，增加了董事會(huì)中獨(dú)立董事的構(gòu)成比例和要求。由于公司管理者與所有者的利益沖突的主要原因在于管理者不擁有企業(yè)的最終剩余索取權(quán)，所以也加強(qiáng)了對(duì)管理者的激勵(lì)。如管理者收入分配的年薪制、讓管理者擁有企業(yè)一部分股權(quán)、公司面對(duì)外部收購時(shí)不會(huì)失去相應(yīng)職位的制度等。3、對(duì)一般雇員的激勵(lì)。激勵(lì)的方式和制度包括，計(jì)件工資制、工資的定期增加、養(yǎng)老金及其他保險(xiǎn)金的發(fā)放、獎(jiǎng)金及內(nèi)部升遷制度、職工持股計(jì)劃的實(shí)施、職工參與公司內(nèi)部治理過程等。1、管理者控制的產(chǎn)生。大部分公司都存在大量的中小所有者，單個(gè)所有者在公司只占有非常小的股權(quán)，因此單個(gè)股東在參與公司內(nèi)部治理過程中，在對(duì)管理者進(jìn)行監(jiān)督過程中存在“搭便車”現(xiàn)象：沒有哪個(gè)股東愿意投入足夠的時(shí)間和精力監(jiān)督管理者的行為，因?yàn)樗麄冎挥蝎@得最終剩余的很小比例。第三節(jié)廠商的內(nèi)部組織與產(chǎn)權(quán)組織形式一、等級(jí)制度在企業(yè)內(nèi)部，由于分工的不同存在不同的崗位，處于協(xié)調(diào)和控制崗位上的人與被控制者之間形成一種責(zé)任和負(fù)責(zé)任的關(guān)系，從而在企業(yè)內(nèi)部形成一種上下級(jí)關(guān)系，這種存在控制與被控制的上下級(jí)關(guān)系的組織，稱為科層等級(jí)制度。典型的科層等級(jí)制度（科層組織）如下圖所示：副總經(jīng)理總經(jīng)理副總經(jīng)理生產(chǎn)副總經(jīng)理副總經(jīng)理營銷與銷售原材料采購工程與技術(shù)二、大廠商的內(nèi)部組織大規(guī)模生產(chǎn)的廠商可以采取不同的組織結(jié)構(gòu)，其中最主要的是兩種：職能化組織與多部門化組織（事業(yè)部型組織）。1、職能化結(jié)構(gòu)（U型組織，UnitaryStructure），也稱為直線職能型結(jié)構(gòu)。廠商的科層組織可以看成簡化的職能化組織結(jié)構(gòu)，其基本特征在于，將企業(yè)按照職能的不同劃分成若干個(gè)部門，而每個(gè)部門均有企業(yè)最高層領(lǐng)導(dǎo)直接進(jìn)行管理。（見上圖）。優(yōu)點(diǎn)：既保證了集中統(tǒng)一指揮，又能發(fā)揮各種專家業(yè)務(wù)管理的作用，職能高度集中、職責(zé)清楚、秩序井然、工作效率較高，整個(gè)組織有較高的穩(wěn)定性。缺點(diǎn)：下級(jí)部門的主動(dòng)姓和積極性的發(fā)揮受到限制；各部門自成體系，不重視信息的橫向溝通，工作容易重復(fù)；當(dāng)職能部門和直線部門之間目標(biāo)不一致時(shí)，容易產(chǎn)生矛盾，致使上層主管的協(xié)調(diào)工作量增大；整個(gè)組織系統(tǒng)的適應(yīng)性較差，缺乏彈性，對(duì)新情況不能及時(shí)作出反應(yīng)。2、多部門化組織結(jié)構(gòu)（M型組織,MultidivisionalStructure）也稱為事業(yè)部型組織，其典型形式如下圖：A產(chǎn)品部總經(jīng)理B產(chǎn)品部生產(chǎn)D產(chǎn)品部C產(chǎn)品部營銷與銷售原材料采購工程與技術(shù)Ｍ型組織結(jié)構(gòu)是一種分權(quán)式結(jié)構(gòu)，即在總公司之下的各事業(yè)部或分公司都是具有相對(duì)獨(dú)立的利潤中心。利潤中心按成品或地區(qū)設(shè)立，每個(gè)利潤中心內(nèi)部通常都是按U型結(jié)構(gòu)來組織的。監(jiān)督、評(píng)價(jià)、控制和協(xié)調(diào)各事業(yè)部的活動(dòng)致力于制定戰(zhàn)略性計(jì)劃研究制定公司各項(xiàng)重要政策公司總部的主要職責(zé)：M型組織結(jié)構(gòu)的特征：各事業(yè)部是具有相對(duì)獨(dú)立性、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的利潤中心，利潤中心在生產(chǎn)、銷售、采購、運(yùn)輸?shù)雀黜?xiàng)經(jīng)營活動(dòng)中具有自主權(quán)M型結(jié)構(gòu)能夠產(chǎn)生三種效應(yīng)：①公司管理層能夠準(zhǔn)確了解和控制各個(gè)業(yè)務(wù)單位的經(jīng)營績效，并使控制問題變得簡單化；②在不同業(yè)務(wù)單位之間進(jìn)行效率比較變得容易了，有助于提高資源在不同業(yè)務(wù)單位之間配置的效率；③刺激那些經(jīng)營績效落后的業(yè)務(wù)單位努力尋找改善經(jīng)營狀態(tài)的途徑。缺點(diǎn)：由于機(jī)構(gòu)重復(fù)，造成管理人員的浪費(fèi)；由于各事業(yè)部獨(dú)立經(jīng)營，各事業(yè)部之間相互協(xié)調(diào)、相互支援比較困難，甚至可能出現(xiàn)各事業(yè)部間相互競爭、發(fā)生內(nèi)耗。另外，廠商內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)還有分權(quán)型組織結(jié)構(gòu)、控股型組織結(jié)構(gòu)、矩陣型組織結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)型組織結(jié)構(gòu)等。每一種組織結(jié)構(gòu)都有其自身優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，企業(yè)所處的內(nèi)外環(huán)境的差異、企業(yè)規(guī)模的大小、技術(shù)發(fā)展水平等是影響企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的主要因素。優(yōu)點(diǎn)：最高管理層擺脫了具體的日常管理事務(wù)，有利于集中精力做好戰(zhàn)略決策和長遠(yuǎn)規(guī)劃；由于組織最高層與事業(yè)部的責(zé)、權(quán)、利劃分比較明確，能較好的調(diào)動(dòng)經(jīng)營管理人員的積極性，提高管理的靈活性和適應(yīng)性。未來企業(yè)組織結(jié)構(gòu)展望第一、組織的扁平化。計(jì)算機(jī)技術(shù)及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用，使企業(yè)內(nèi)外的信息傳遞更為方便、直接，原有組織內(nèi)大量中間層面得以刪除，管理層次的減少有助于增強(qiáng)組織的反應(yīng)能力。企業(yè)的所有部門及人員更直接地面對(duì)市場，減少了決策與行動(dòng)之間的延遲，加快對(duì)市場和競爭動(dòng)態(tài)變化的反應(yīng)，從而使組織能力變得柔性化，反應(yīng)更加靈敏。第二、組織的網(wǎng)絡(luò)化。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下可以充分利用互聯(lián)網(wǎng)強(qiáng)大的整合資源能力，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)化的管理。通過互聯(lián)網(wǎng)的開發(fā)，將企業(yè)所面臨的眾多分散的信息資源加以整合利用，通過一個(gè)界面觀察到很多不同的系統(tǒng)，從而實(shí)現(xiàn)迅速而準(zhǔn)確的決策。第三、組織的無邊界化。組織更多的不是表現(xiàn)為一種有形的障礙，其界限越來越趨向于無形。企業(yè)再也不會(huì)用許多界限將人員、任務(wù)、工藝及地點(diǎn)分開，而是將精力集中于盡快地將信息、人才、獎(jiǎng)勵(lì)及行動(dòng)落實(shí)到最需要的地方?！盁o邊界化”并不是說企業(yè)就不需要邊界了，而是不需要僵硬的邊界，是使企業(yè)具有可滲透性和靈活性的邊界，以柔性組織結(jié)構(gòu)模式替代剛性模式，以可持續(xù)變化的結(jié)構(gòu)代替原先那種相對(duì)固定的組織結(jié)構(gòu)。第四，組織的多元化。企業(yè)不再被認(rèn)為只有一種合適的組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)內(nèi)部不同部門、不同地域的組織結(jié)構(gòu)不再是統(tǒng)一的模式，而是根據(jù)具體環(huán)境及組織目標(biāo)來構(gòu)建不同的組織結(jié)構(gòu)。目標(biāo)決定戰(zhàn)略，而戰(zhàn)略決定結(jié)構(gòu)。管理者要學(xué)會(huì)利用每一種組織工具，了解、并且有能力根據(jù)某項(xiàng)任務(wù)的業(yè)績要求，選擇合適的組織工具，從一種組織轉(zhuǎn)向另一種組織?，F(xiàn)代信息處理技術(shù)與通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的相互滲透，使技術(shù)通過創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合變得越來越緊密，而且這種結(jié)合逐漸超越國家與地區(qū)范圍界線，加速ICT產(chǎn)業(yè)本身的全球化進(jìn)程，具體表現(xiàn)為全球性采購、全球性生產(chǎn)、全球性營銷的趨勢。以計(jì)算機(jī)的全球化為例，美國企業(yè)接到訂單并根據(jù)顧客需要給出新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)圖紙，然后在世界其他國家組裝，其中CPU產(chǎn)自諸如美國的Intel公司，其他一些芯片可能來自日本，主板主要來自中國臺(tái)灣省，顯示器在韓國生產(chǎn)，軟件在印度完成編制，再匯集到中國大陸來組裝，并在中國香港組織銷售等。這個(gè)過程瓦解了原來計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的上下游垂直壟斷的市場結(jié)構(gòu)，打破了單個(gè)企業(yè)對(duì)計(jì)算機(jī)的銷售與分配、應(yīng)用軟件、操作系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)和芯片等幾個(gè)環(huán)節(jié)的垂直一體化壟斷模式。三、所有權(quán)與控制廠商的典型形式有三種：單一業(yè)主制、合伙制和股份公司，三者的主要差異在于所有權(quán)與控制權(quán)的不同歸屬上。1、單一業(yè)主制2、合伙制3、股份公司股份公司可以進(jìn)一步區(qū)分為有限責(zé)任公司和股份有限公司。按照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是指股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)負(fù)責(zé)；股份有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。二者的主要區(qū)別在于公司資本是否劃分為等額股份以及公司設(shè)立的方式上。股份有限公司在設(shè)立過程中采用募集設(shè)立的，往往被稱為上市公司或者公眾化公司。四、所有權(quán)與控制權(quán)的分離

“搭便車”行為。別人付出，自己袖手旁觀、采取坐享其成的態(tài)度。這種行為就稱為搭便車（free-riding）或吃白食；搭便車者(Free-Rider)：指享受利益，但未付出相應(yīng)代價(jià)的人?！坝媚_投票”。在上市的公眾股份制公司里，大股東們掌握或爭奪上市公司的控制權(quán)用手投票，左右了公司的管理和經(jīng)營，但買進(jìn)賣出股票受到信息披露等要求限制，行動(dòng)不便，事實(shí)上在很大程度上失去了用腳投票的自由。而廣大中小股東是搭便車者，基本不參加股東大會(huì)，放棄了用手投票的權(quán)利，只是依據(jù)公開信息和個(gè)人信息隨時(shí)買進(jìn)賣出，行動(dòng)自由，用腳投票。這是在資本市場中大小股東信息和交易成本不對(duì)稱情況下的合理分工。2、機(jī)構(gòu)投資者的出現(xiàn)。機(jī)構(gòu)投資者與分散的個(gè)體股東不同，有相對(duì)充分的有關(guān)公司治理的信息，機(jī)構(gòu)投資者都是專家理財(cái)，機(jī)構(gòu)投資者有較強(qiáng)的社會(huì)影響力等，這些都會(huì)使機(jī)構(gòu)投資者更加關(guān)注和參與公司內(nèi)部治理過程，因股權(quán)分散導(dǎo)致的管理者控制會(huì)有所緩解。1、伯利和米恩斯對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的研究4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生北美通常稱產(chǎn)業(yè)組織理論(TheoryofIndustrialOrganization)或產(chǎn)業(yè)組織(IndustrialOrganization)；在英國和歐洲，人們習(xí)慣稱之為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)(IndustrialEconomics)，這里的“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”與國人所說的“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”從研究對(duì)象、內(nèi)容到研究方法是不太一樣的。我國在20世紀(jì)50年代從蘇聯(lián)引進(jìn)的按工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)等產(chǎn)業(yè)(或行業(yè))分門別類設(shè)立學(xué)科的做法，無論是在學(xué)術(shù)上還是在實(shí)踐上，都已經(jīng)被充分證明是極不科學(xué)的。1996年，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)公布了新的研究生專業(yè)學(xué)科目錄，雖然仍存在一些問題，但與過去相比的確有了很大進(jìn)步。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)成了“經(jīng)濟(jì)學(xué)”大類中“應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)一級(jí)學(xué)科之下的二級(jí)學(xué)科。但是，在我們國家，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)除了包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的關(guān)系外，還包括不同產(chǎn)業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，產(chǎn)業(yè)布局理論以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步理論等內(nèi)容，但后面的這些內(nèi)容更適合放入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)等內(nèi)容當(dāng)中。4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)組織理論是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析廠商和市場及其相互關(guān)系的一門學(xué)科，是研究企業(yè)結(jié)構(gòu)與行為、市場結(jié)構(gòu)與組織，以及市場與廠商相互作用和影響的一門新興應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分支?！爱a(chǎn)業(yè)”(industry)是指生產(chǎn)同類有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品的廠商在同一市場上的集合，這些廠商之間的相互結(jié)構(gòu)關(guān)系就稱之為產(chǎn)業(yè)組織，亦即產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭壟斷關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生馬歇爾（Marshall）英國，1890年《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》組織：第四生產(chǎn)要素組織企業(yè)內(nèi)的組織形態(tài)企業(yè)之間的組織形態(tài)產(chǎn)業(yè)之間的組織形態(tài)“馬歇爾沖突”與不完全競爭企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性單位成本下降市場占有率提高競爭市場壟斷當(dāng)時(shí)對(duì)市場的認(rèn)識(shí)僅限于壟斷和競爭兩種極端形態(tài)Marshall’sdilemma4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生“有時(shí)把組織分開來算作一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素，似乎最為妥當(dāng)”“馬歇爾沖突”與不完全競爭Marshall’sdilemma企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性單位成本下降市場占有率提高競爭市場壟斷1933年張伯倫《壟斷競爭理論》羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論觸及了產(chǎn)業(yè)組織研究的一些基本問題1、觸及了壟斷問題，論述了所謂完全競爭市場是不存在的。馬歇爾指出：“實(shí)際上，如果某種商品的生產(chǎn)遵守著報(bào)酬遞加規(guī)律，從而給予大生產(chǎn)者以很大的優(yōu)勢，那么，這種生產(chǎn)很容易為少數(shù)幾家大廠所操縱”。2、觸及了產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異以及廣告費(fèi)用等造成不完全競爭市場的壟斷因素問題。產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因；生產(chǎn)條件差異是大企業(yè)同小企業(yè)相比具有更多的優(yōu)勢；廣告宣傳則促使人們了解產(chǎn)品特性，擴(kuò)大心理偏好，意味著壟斷因素的增長。3、提出了被后人稱作“馬歇爾沖突”的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭的矛盾問題。企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，是壟斷的發(fā)展，而壟斷又阻斷價(jià)格機(jī)制、扼殺競爭，使經(jīng)濟(jì)失去活力。當(dāng)然，馬歇爾的近似于產(chǎn)業(yè)組織的“工業(yè)組織”的概念的表述是含糊不清的。它既涉及了產(chǎn)業(yè)間組織的“各部門之間的機(jī)能”，又涉及了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部組織的“各部分之間的關(guān)系”，還涉及了企業(yè)內(nèi)的組織關(guān)系。另外，馬歇爾所觸及的產(chǎn)業(yè)組織的基本問題，只是散見于其龐大的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中，均未作出專題理論分析。盡管如此，還是為后來的產(chǎn)業(yè)組織研究給予了很有價(jià)值的啟迪。西方學(xué)者稱其為產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)。1933年，幾乎同時(shí)問世的張伯倫的《壟斷價(jià)格理論》和羅賓遜的《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，圍繞著競爭和壟斷的關(guān)系問題進(jìn)行了更接近實(shí)際的全面研究，奠定了壟斷價(jià)格理論的基礎(chǔ)。尤其張伯倫提出的一些觀點(diǎn)和概念成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源。主要有：（一）否定了純粹競爭存在的條件，提出壟斷競爭的概念在現(xiàn)實(shí)生活中，在完全競爭和純粹壟斷這兩種極端的市場形態(tài)之間，存在著廣闊的“中間地帶”。因?yàn)椤爱a(chǎn)品如有任何程度的差別，即可以說該售賣者對(duì)他自己的產(chǎn)品擁有絕對(duì)的壟斷，但卻要或多或少地遭到不完全替代產(chǎn)品的競爭。這樣則每人都是壟斷者，而同時(shí)也是競爭者，我們可以稱他們?yōu)椤偁幍膲艛嗾摺?，而稱這種力量稱為‘壟斷競爭’特別相宜”。（二）提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的集團(tuán)問題由于供給者的商品具有一定的替代性，因而產(chǎn)生了同類產(chǎn)品企業(yè)間的價(jià)格、產(chǎn)量協(xié)調(diào)的生產(chǎn)者集團(tuán)。同時(shí)集團(tuán)內(nèi)企業(yè)因其產(chǎn)品的一定相互替代性而消除不了競爭。這就產(chǎn)生了集團(tuán)內(nèi)企業(yè)間、集團(tuán)企業(yè)與非集團(tuán)企業(yè)間縱橫交錯(cuò)的競爭關(guān)系。張伯倫提出的集團(tuán)問題，實(shí)際上是指集團(tuán)內(nèi)的一個(gè)企業(yè)既受集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)，又受集團(tuán)外企業(yè)制約而決定其行為的問題。（三）界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對(duì)市場競爭的影響“一般來說產(chǎn)品都是有差別的。這種標(biāo)準(zhǔn)可能是具體的，也可能是抽象的。只要它對(duì)購買者有其重要性，使購買者喜好這種產(chǎn)品而不喜好那種產(chǎn)品，都可能構(gòu)成差別的標(biāo)準(zhǔn)”。張伯倫的“產(chǎn)品差別”有三層含義：一是商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的不同之處；二是產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同之處；三是消費(fèi)者“想象”的心理差別。（四）提出了企業(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題張伯倫從理論上證明，伴隨著企業(yè)進(jìn)入和退出市場，集團(tuán)和非集團(tuán)企業(yè)也可能在某一點(diǎn)達(dá)到均衡。張伯倫指出，決定一個(gè)企業(yè)成本收益關(guān)系的基本因素是企業(yè)“進(jìn)入”該產(chǎn)業(yè)的難易程度。（五）對(duì)壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類張伯倫對(duì)完全競爭和純粹壟斷這兩端的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類，并且考察了不同產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價(jià)格、利潤、廣告和效率等相互關(guān)系。這些分析為以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其是梅森和貝恩，提供了進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)。4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)組織理論的分析研究方法理論研究方法產(chǎn)業(yè)組織的理論研究既有實(shí)證理論，又有規(guī)范評(píng)價(jià)。實(shí)證理論本身關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，可以被反駁，不包含價(jià)值判斷在內(nèi)。然而，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織、市場結(jié)構(gòu)、廠商行為和運(yùn)行績效的研究是不能離開價(jià)值判斷的，否則，理論研究就失去了指導(dǎo)實(shí)踐的意義。在產(chǎn)業(yè)組織的理論研究中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析方法都是適用的，常用的是各種模型和均衡分析(以局部均衡為主)方法，以不完全競爭市場為研究重點(diǎn)。實(shí)證檢驗(yàn)方法產(chǎn)業(yè)案例研究產(chǎn)業(yè)間的比較研究產(chǎn)業(yè)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究產(chǎn)業(yè)實(shí)驗(yàn)室研究4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生市場(marker)的定義微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：市場是一個(gè)單一的、完全同質(zhì)的產(chǎn)品的交易場所?？偭慨a(chǎn)品：無論在供給者還是需求者看來都是比較接近的替代品。尼達(dá)姆：市場是一組從事買賣或交易的供方和需方，這些供方和需方在同一地域范圍內(nèi)買賣效用可以互相替代的產(chǎn)品。謝潑德：市場是一組買者和賣者對(duì)特定產(chǎn)品所進(jìn)行的交易，這一特定產(chǎn)品與其他產(chǎn)品的交叉需求彈性很高。弗格森：市場是一組廠商的集合，這一組廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品在買者看來具有很高的替代彈性。交叉需求彈性的計(jì)算不存在什么疑問，但要在實(shí)踐中準(zhǔn)確地計(jì)算就比較困難了，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)品價(jià)格與銷售量之間的關(guān)系并不是顯而易見的。

軟飲料

酒

牛奶

果汁

葡萄酒

啤酒相鄰市場的例子如果產(chǎn)品之間有一定的替代性，一種產(chǎn)品價(jià)格的變化會(huì)影響到消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品及其替代品的購買量，況且生產(chǎn)者一般都會(huì)同時(shí)生產(chǎn)幾種替代品以分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。因而，這些產(chǎn)品應(yīng)該包括在一個(gè)更廣闊的市場范圍內(nèi)。從理論上說，市場的地域范圍可以分為四個(gè)層次：本地性的(local)、區(qū)域性的(regional)、全國性的(national)、和國際性的(international)、。不同的產(chǎn)品會(huì)在不同層次的市場上進(jìn)行銷售和競爭。影響某一產(chǎn)品市場覆蓋的地域范圍的一個(gè)主要因素是運(yùn)輸費(fèi)用的高低。現(xiàn)實(shí)中的市場是錯(cuò)綜復(fù)雜的，因而對(duì)市場下一個(gè)“普遍適用”的準(zhǔn)確定義也就沒有必要，絕大多數(shù)市場的邊界是由其替代品相互交叉的。4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)概念產(chǎn)業(yè)(industry)：在完全競爭市場的分析框架內(nèi)，產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的、相互競爭的一大群廠商。這些廠商的供給需求的總和等于該產(chǎn)業(yè)的供需總量。相反，在完全壟斷市場中，壟斷廠商就代表一個(gè)產(chǎn)業(yè)，二者是同一的。在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)是居于微觀經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞(企業(yè)與家庭)與宏觀經(jīng)濟(jì)的單位(國民經(jīng)濟(jì))之間的一個(gè)“集合概念”。產(chǎn)業(yè)是具有某種同一屬性的企業(yè)的集合，又是國民經(jīng)濟(jì)以某一標(biāo)準(zhǔn)劃分的部分。三個(gè)層次：一是以同一商品市場為單位劃分的產(chǎn)業(yè)；二是以技術(shù)、工藝的相似性為根據(jù)劃分的產(chǎn)業(yè)；三是大致以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的階段為根據(jù)，將國民經(jīng)濟(jì)劃分為若干大部分所形成的產(chǎn)業(yè)。4.1產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生市場界定與產(chǎn)業(yè)分類第一種分類就是大致以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的階段為根據(jù)，將國民經(jīng)濟(jì)劃分為三次產(chǎn)業(yè)，即第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。這種分類方法的優(yōu)點(diǎn)在于簡單明了，但劃分過于簡單也有不足，不能滿足較細(xì)致研究的目的。第二種分類即標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類法，聯(lián)合國為了統(tǒng)一世界各國的產(chǎn)業(yè)分類，特別頒布了一整套詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(StandardIndustrialClassification,SIC)體系。第三種分類是全國工業(yè)普查領(lǐng)導(dǎo)小組和國家統(tǒng)計(jì)局于1985年共同制定的《中華人民共和國工業(yè)行業(yè)分類》，該分類是根據(jù)中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類和代碼》，結(jié)合我國工業(yè)行業(yè)的實(shí)際情況制定的，1994年又進(jìn)行了修訂。1938哈佛大學(xué)梅森（Mason）產(chǎn)業(yè)組織研究小組1959貝恩《產(chǎn)業(yè)組織理論》標(biāo)志產(chǎn)業(yè)組織理論的誕生哈佛學(xué)派（Harvardschool）正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論4.2結(jié)構(gòu)-行為-績效框架該理論體系主要包括市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效和產(chǎn)業(yè)組織政策四方面的內(nèi)容。市場結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系特征，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素有集中度、產(chǎn)品差別和進(jìn)入障礙。市場集中度是反映某一產(chǎn)業(yè)市場賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)?？煞譃橘u方集中度和買方集中度，通常是指前者。產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，因而擴(kuò)大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長。進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競爭過程中，遇到的不利因素，即障礙。進(jìn)入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。20世紀(jì)50年代美國制造業(yè)的產(chǎn)品差異化與集中類型（貝恩）產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品差異化的主要手段產(chǎn)業(yè)集中類型高度：卷煙洋酒汽車大型農(nóng)業(yè)機(jī)械高級(jí)廣告廣告、質(zhì)量款式和產(chǎn)品評(píng)價(jià)、顧客服務(wù)、廣告款式、顧客服務(wù)極高寡占性高位集中寡占型極高寡占性高位集中寡占型中度：輪胎石油精煉高級(jí)男式皮鞋廣告、顧客服務(wù)、設(shè)計(jì)差別廣告、顧客服務(wù)廣告、銷售渠道控制與系統(tǒng)化高位集中寡占型高位集中寡占型中位集中寡占型輕度：鋼材肉類制品普通鋼筆顧客服務(wù)廣告、質(zhì)量廣告、款式中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型可以忽略的：銅、水泥、水果、小麥粉等市場行為所謂市場行為，是指產(chǎn)業(yè)市場上企業(yè)為獲得更大的利潤和更高的市場占有率所采取的戰(zhàn)略性行動(dòng)。這種行動(dòng)受市場結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場結(jié)構(gòu)，并直接影響市場績效。賣方的基本市場行為可分為三類：價(jià)格行為、非價(jià)格行為和組織調(diào)整行為。價(jià)格競爭與價(jià)格協(xié)調(diào)是最基本的價(jià)格行為，它們以控制和影響價(jià)格為直接目標(biāo)。非價(jià)格行為主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品獲得較高的利潤，包括：產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)；銷售活動(dòng)，包括銷售策略、網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)、廣告等。組織調(diào)整行為是指企業(yè)合并、兼并、聯(lián)合等行為。市場績效市場績效是產(chǎn)業(yè)市場運(yùn)行的效率。說明和描述實(shí)際的市場績效，主要側(cè)重于以下幾個(gè)方面：資源配置效率。是反映市場績效最重要的指標(biāo)。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長期利潤率是否趨于平均化，來測量資源配置是否有效。技術(shù)進(jìn)步程度。技術(shù)進(jìn)步是指發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，最終通過經(jīng)濟(jì)增長的市場績效表現(xiàn)出來。產(chǎn)業(yè)組織的技術(shù)效率。又稱產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率，反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和規(guī)模效益實(shí)現(xiàn)程度。主要通過三個(gè)方面來分析：一是經(jīng)濟(jì)規(guī)模企業(yè)產(chǎn)量占全產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例；二是垂直結(jié)合的企業(yè)的產(chǎn)量占各流程階段產(chǎn)量的比例；三是有無開工不足，能力過剩。X非效率。指由于企業(yè)內(nèi)部組織層次多，關(guān)系復(fù)雜，機(jī)構(gòu)龐大，加上所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，使企業(yè)難以形成利潤極大化和費(fèi)用最小化的行為，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部資源配置效率低下。產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步（動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)效率）技術(shù)進(jìn)步：發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移1、技術(shù)進(jìn)步的三階段-發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移（熊彼特）2、企業(yè)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步（1）熊彼特等認(rèn)為：大企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用最大理由：①技術(shù)創(chuàng)新成本大，只有大企業(yè)才能承擔(dān)②研究與開發(fā)中也存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，大企業(yè)比小企業(yè)更有能力利用和發(fā)揮這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。③擁有市場份額高，且從事多元化經(jīng)營，從發(fā)明和創(chuàng)新中獲取更高的收益。④維護(hù)和鞏固壟斷地位的需要迫使大企業(yè)開展更多的技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新活動(dòng)。（2）謝勒等觀點(diǎn)相反：小企業(yè)作用大理由：①大企業(yè)壟斷一旦形成，技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力就減弱，競爭才是技術(shù)進(jìn)步的原動(dòng)力②大企業(yè)所擁有的大規(guī)模在技術(shù)進(jìn)步中也會(huì)成為劣勢。如：決策低效、相互傾軋、忽略和不支持③實(shí)踐表明：小企業(yè)能對(duì)技術(shù)進(jìn)步做出重要貢獻(xiàn)客觀：所有規(guī)模的企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步上都可以有所作為。專利與技術(shù)進(jìn)步目的：促進(jìn)和推動(dòng)新產(chǎn)品和新工藝的發(fā)明。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家：專利是一種合法化的壟斷行為，似乎與政府制定反壟斷政策的宗旨背道而馳。解決困境：關(guān)鍵在于專利制度本身的制度安排，即專利的保護(hù)期和保護(hù)程度必須適當(dāng)；對(duì)濫用專利權(quán)的行為加以限制和懲罰，從而使專利制度最大限度地發(fā)揮其積極作用、削弱其消極作用。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的體系市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)市場績效標(biāo)準(zhǔn)市場行為標(biāo)準(zhǔn)★集中度不太高★市場進(jìn)入容易★沒有極端的產(chǎn)品差別化★對(duì)于價(jià)格沒有共謀★對(duì)于產(chǎn)品沒有共謀★對(duì)競爭者沒有壓制政策★存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力★隨成本大幅下降價(jià)格能向下調(diào)整★企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)?！镤N售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過高現(xiàn)象★不存在長期的過剩生產(chǎn)能力4.2結(jié)構(gòu)-行為-績效框架Structure—Conduct—Performance結(jié)構(gòu)—行為—績效產(chǎn)業(yè)組織政策觀點(diǎn)：市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，企業(yè)行為又決定市場運(yùn)行的績效為獲得理想的市場績效，關(guān)鍵通過公共政策來調(diào)整和改善不合理的市場結(jié)構(gòu)哈佛學(xué)派：結(jié)構(gòu)主義者反壟斷“集中度—利潤率”假說

4.2結(jié)構(gòu)-行為-績效框架結(jié)構(gòu)行為績效集中度—利潤率假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中（結(jié)構(gòu)），由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進(jìn)入壁壘限制競爭的行為（行為），削弱了市場競爭性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率（績效）。貝恩市場結(jié)構(gòu)分類（行業(yè)集中度）1963年美國的市場集中度與利潤的關(guān)系1963年集中度系數(shù)R1_Rs0~20%6.4%20%~30%9.4%30%~40%7.0%40%~50%7.0%50%~60%12.8%60%以上14.0%植草益分類法（日本63年統(tǒng)計(jì)資料）市場結(jié)構(gòu)主要條件完全壟斷一個(gè)廠商占有100%的市場份額主導(dǎo)廠商一個(gè)廠商擁有的市場份額在50%-100%之間，沒有與之相抗衡的廠商緊密寡頭前4位廠商共同占有60%-100%的市場份額，它們之間很容易串謀固定價(jià)格松散寡頭前4位廠商共同占有最高40%的市場份額，它們之間串謀固定價(jià)格是不可能的壟斷競爭存在許多有實(shí)力的競爭對(duì)手，任一廠商都不能占有10%以上的市場份額完全競爭至少存在50個(gè)以上的競爭者，任一廠商的市場占有率均微不足道謝潑德(Shepherd,1985)（市場勢力和市場份額）壟斷的弊端★壟斷使產(chǎn)品的產(chǎn)量受到限制，造成社會(huì)損失★由于缺乏競爭壓力造成生產(chǎn)者管理上的松懈和低效率★壟斷降低生產(chǎn)者研究和開發(fā)新產(chǎn)品的積極性★生產(chǎn)者為了獲利或者維持壟斷地位而進(jìn)行的尋租行為造成社會(huì)資源的浪費(fèi)4.2結(jié)構(gòu)-行為-績效框架你可能聽別人說過：“我去施樂那個(gè)文件”(I’mgoingtoXeroxthedocument)，而其意思是他要復(fù)印一份文件，并不一定是用施樂(Xerox)牌復(fù)印機(jī)。不過，直到70年代早期，“施樂”仍然被當(dāng)作“復(fù)印操作”的同義詞。該公司發(fā)明了世界上第一臺(tái)照相復(fù)印機(jī)，擁有超過17000件有關(guān)照相復(fù)印過程的專利，而在美國國內(nèi)的復(fù)印機(jī)訂單中，大約95%是開個(gè)施樂公司的。1972年，美國聯(lián)邦商業(yè)委員會(huì)起訴施樂公司，理由是該公司曲解專利法對(duì)發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施一定時(shí)間保護(hù)的用意，而將其作為壟斷復(fù)印機(jī)市場的一種策略，固步自封，而壟斷是美國《反壟斷法》明文禁止的。案例：施樂仍然等于照相復(fù)印嗎？案例：施樂仍然等于照相復(fù)印嗎？經(jīng)過幾年的調(diào)查和辯論，最后宣布施樂與該委員會(huì)“達(dá)成一致”。這以為著施樂并不承認(rèn)自己做錯(cuò)任何事情，只是好歹同意改變過去的做法而已。1975年7月，施樂同意允許其他競爭對(duì)手使用該公司的專利，甚至允許他們查閱部分尚未獲得專利的新技術(shù)，另外，施樂撤回對(duì)其他公司的侵權(quán)起訴。聯(lián)邦商業(yè)委員會(huì)的發(fā)言人稱這些步驟（連同其他一些步驟）將“減低施樂獨(dú)占復(fù)印機(jī)行業(yè)的可能性”。因?yàn)椴辉贀?dān)心使用施樂專利可能被起訴，復(fù)印機(jī)市場的大門洞開，以日本理光公司為首的廠商們一擁而上，復(fù)印機(jī)價(jià)格大跌。1980年，施樂在美國只得到46%的訂貨，對(duì)市場的占有率下降到31%。為了重振雄風(fēng)，進(jìn)入80年代后，施樂相繼采取了一些重要措施，那就是進(jìn)入計(jì)算機(jī)和金融行業(yè)。在90年代，它則全力投入激光打印機(jī)以及可連接計(jì)算機(jī)和傳真機(jī)的智能復(fù)印機(jī)的研制，希望借助高科技力量重新奪回自己的領(lǐng)先地位。案例：電信服務(wù)業(yè)改革11984年，美國把AT&T（美國電報(bào)電話公司）分解為一個(gè)只提供長途電話的公司(大貝爾)和七家地方電話公司(小貝爾)。但經(jīng)過90年代的世界電信業(yè)兼并浪潮，到1999年底，7家小貝爾只剩下3家了。繼美國之后，澳大利亞、英國、法國、德國、日本等都在不同的時(shí)間里進(jìn)行電信業(yè)的改革-開放和私有化。美國1984年AT&T解體前電信競爭者情況時(shí)期經(jīng)營者數(shù)量競爭狀況1876-93時(shí)期獨(dú)立競爭者125家主要是貝爾區(qū)域性公司和其它公司競爭，但貝爾明顯占?jí)艛嗟匚?894-97時(shí)期6000家其它公司與貝爾間接競爭