淺談資格審查文件及其編制

淺談資格審查文件及其編制

目錄一、資格審查介紹1、資格審查方式2、資格審查的要素標準二、資格審查的程序1、招標公告或資格預審公告2、招標人發(fā)布的資格預審文件根本內(nèi)容3、編寫投標人資格預審申請文件4、招標人對資格審查的評審三、與資質(zhì)審查相關(guān)的法律、法規(guī)、文件1、相關(guān)法律法規(guī)2、格式文本四、對做好資格審查工作的幾點想法一、資格審查介紹招標人在“公開、公平、公正和老實信用〞的根底上，遵守科學、擇優(yōu)和合法原那么，對投標人進行投標資格審查。一、資格審查介紹1、資格審查方式資格審查分為資格預審和資格后審兩種方式。(1)資格預審資格預審是招標人通過發(fā)布招標資格預審公告，向不特定的潛在投標人發(fā)出投標邀請，并組織招標資格審查委員會按照招標資格預審公告和資格預審文件確定的資格預審條件、標準和方法，對投標申請人的經(jīng)營資格、專業(yè)資質(zhì)、財務(wù)狀況、人員、類似工程業(yè)績、履約信譽、企業(yè)認證體系等條件進行評審，確定合格的潛在投標人。資格預審的方法包括合格制和有限數(shù)量制，一般情況下應采用合格制，潛在投標人過多的，可采用有限數(shù)量制。一、資格審查介紹資格預審可以減少評標階段的工作量、縮短評標時間、減少評審費用、防止不合格投標人浪費不必要的投標費用，但因設(shè)置了招標資格預審環(huán)節(jié)，而延長了招標投標的過程，增加了招標投標雙方資格預審的費用。資格預審方法比較適合于技術(shù)難度較大或投標文件編制費用較高，且潛在投標人數(shù)量較多的招標工程。目前我公司在投標的黃驊港設(shè)備維修基地土建及道路管網(wǎng)工程就屬于此類，在6月19日提交資格預審文件。一、資格審查介紹(2)資格后審資格后審是招標評標的一個重要內(nèi)容在組織評標時由評標委員會負責的，審查的內(nèi)容與資格預審的內(nèi)容一致。資格后審方法可以防止招標與投標雙方資格預審的工作環(huán)節(jié)和費用，縮短招標投標過程，有利于增強投標的競爭性，但在投標人過多時會增加社會本錢和評標工作量。資格后審方法比較適合于潛在投標人數(shù)量不多的招標工程。目前我公司這種形式參與的比較多，尤其是天津港和天津地區(qū)的工程。一、資格審查介紹2、資格審查的要素標準1)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列，目前已在推廣設(shè)計與施工一體化資質(zhì)標準。我公司是總承包企業(yè)，共有9項資質(zhì)，其中總承包資質(zhì)4項，專業(yè)承包資質(zhì)5項。同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照其較低的資質(zhì)等級確定聯(lián)合體投標人的資質(zhì)等級。不同專業(yè)按分工，確定聯(lián)合體投標人的資質(zhì)等級。聯(lián)合體各方簽訂共同投標協(xié)議，承擔單獨和連帶責任。作為聯(lián)合體一方參加投標，那么不得再單獨以自己的名義或者參加其他聯(lián)合體對同一標段投標。2)投標人類似工程業(yè)績和能力。投標資格申請人近年已完成和已承接施工，且功能類型、標準、規(guī)模相似或相近的工程建設(shè)工程數(shù)量、質(zhì)量以及使用情況。招標人一般要求投標資格預審申請人提供證明這些類似工程情況的中標通知書、合同協(xié)議書或工程竣工驗收證明文件等資料。一、資格審查介紹3)投標人可投入的技術(shù)和管理人員。投標資格申請人可投入招標工程的主要管理和專業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成和素質(zhì)能力，包括工程經(jīng)理、施工管理、專業(yè)技術(shù)人員〔電氣、工藝、給排水等〕、質(zhì)量管理、平安管理〔環(huán)保〕、合同管理以及設(shè)備、材料管理的專業(yè)施工員。工程經(jīng)理一般應提供工作簡歷、身份證、建造師資格、平安考核合格證書、專業(yè)技術(shù)職稱、完成類似工程業(yè)績、目前工作崗位、行政或技術(shù)職務(wù)等身份和工作能力的證明材料。4)投標人財務(wù)狀況。投標資格申請人通過提供會計師事務(wù)所或?qū)徲嫏C構(gòu)審計的近年財務(wù)報表證明其財務(wù)能力狀況，例如資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、損益表和財務(wù)情況說明書等，5)投標人可投入設(shè)備能力。投標資格申請人現(xiàn)有的設(shè)備能力，以及可投入施工設(shè)備的來源、規(guī)格(型號、容量)、數(shù)量、制造年份、現(xiàn)值、功率、工況、所在地、可到達工地時間等，以評定其是否具有完成招標工程的設(shè)備能力。一、資格審查介紹6)其他工程技術(shù)管理要求。投標資格預審申請人為確保工程的順利實施，除施工承包人應滿足的正常技術(shù)要求外，還應滿足其他必要的輔助技術(shù)和管理要求。A.技術(shù)支持體系。B.專項技術(shù)要求。C.分包隊伍技術(shù)實力。D.專有平安及檢測設(shè)備。E.企業(yè)ISO9000質(zhì)量管理體系、ISO14000環(huán)境管理體系、OHSAS18000職業(yè)健康平安管理體系等認證證書，企業(yè)、工程的獲獎、榮譽證書等。F.其他應急技術(shù)預案。7)投標人信譽。是指投標人履行合同的信譽情況和銀行資信狀況。8)投標人限制情形。一、資格審查介紹投標資格申請人不得存在以下情況之一：①為招標人不具有獨立法人資格的附屬機構(gòu)(單位)；②為本標段前期準備提供設(shè)計或咨詢效勞的，但設(shè)計施工總承包的除外；③為本標段的監(jiān)理單位；④為本標段的代建人；⑤為本標段提供招標代理效勞的；⑥與本標段的監(jiān)理單位或代建人或招標代理機構(gòu)同為一個法定代表人的；⑦與本標段的監(jiān)理單位或代建人或招標代理機構(gòu)相互控股或參股的；⑧與本標段的監(jiān)理單位或代建人或招標代理機構(gòu)相互任職或工作的；⑨被責令停業(yè)的；⑩被暫?；蛉∠稑速Y格的；⑾財產(chǎn)被接管或凍結(jié)的；⑿在最近3年內(nèi)有騙取中標或嚴重違約或重大工程質(zhì)量問題的。我們通常做法是在投標文件當中做一個相關(guān)事項的承諾書。二、資格審查的程序

資格預審一般按以下程序進行：1)招標人編制資格預審文件；2)招標人發(fā)布資格預審公告；3)招標人出售資格預審文件；4)招標人對資格預審文件的澄清、修改；5)潛在投標人編制并遞交資格預審申請文件；6)招標人組建資格審查委員會；7)資格審查委員會評審資格預審申請文件，并編寫資格評審報告；8)招標人審核資格評審報告，確定資格預審合格申請人；9)招標人向通過資格預審的申請人發(fā)出投標邀請書(代資格預審合格通知書)，并向未通過資格預審的申請人發(fā)出資格預審結(jié)果的書面通知。我就和我們資格標工作關(guān)系密切的過程，挑選著說一下。二、資格審查的程序

1、招標公告或資格預審公告工程招標資格預審公告適用于采用資格預審方法的公開招標，招標公告適用于采用資格后審方法的公開招標，文件出售時間不少于5個工作日。通過信息網(wǎng)絡(luò)或其他媒介發(fā)布的招標文件，與書面招標文件具有同等法律效力，但出現(xiàn)不一致時以書面文件為準。招標公揭發(fā)布媒體：《中國日報》、《中國經(jīng)濟導報》、《中國建設(shè)報》、中國采購與招標網(wǎng)為指定依法必須招標工程的招標公揭發(fā)布媒體。其中，國際招標工程的招標公告應在《中國日報》發(fā)布。政府采購信息《中國財經(jīng)報》、中國政府采購網(wǎng)以及《中國政府采購》雜志為全國政府采購信息發(fā)布媒體。機電產(chǎn)品國際招標工程應同時在“中國國際招標網(wǎng)〞網(wǎng)站刊登招標公告。二、資格審查的程序

公司常用的網(wǎng)站：神華招標網(wǎng)〔〕、天津建設(shè)工程信息網(wǎng)〔〕二、資格審查的程序

2、招標人發(fā)布的資格預審文件根本內(nèi)容(1)資格預審公告(2)申請人須知1)申請人須知前附表。前附表內(nèi)容包括：①招標人及招標代理機構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系人與，便于申請人聯(lián)系；②工程建設(shè)工程根本情況③申請人資格條件④時間安排⑤申請文件的編寫要求⑥申請文件的遞交規(guī)定⑦簡要寫明資格審查采用的方法。2)總那么。3)資格預審文件。①資格預審文件由資格預審公告、申請人須知、資格審查方法、資格預審申請文件格式、工程建設(shè)概況以及對資格預審文件的澄清和修改構(gòu)成。二、資格審查的程序

②資格預審文件的澄清。A.申請人通過仔細閱讀和研究資格預審文件，對不明白、不理解的意思表達，模棱兩可或錯誤的表述，或遺漏的事項，可以向招標人提出澄清要求，但澄清必須在資格預審文件規(guī)定的時間以前，以書面形式發(fā)送給招標人。B.招標人認真研究收到的所有澄清問題后，應在規(guī)定時間前以書面澄清的形式發(fā)送給所有購置了資格預審文件的潛在投標人。C.申請人應在收到澄清文件后，在規(guī)定的時間內(nèi)以書面形式向招標人確認已經(jīng)收到。二、資格審查的程序

③資格預審文件的修改A.招標人可以對資格預審文件中存在的問題、疏漏進行修改，但必須在資格預審文件規(guī)定的時間前，以書面形式通知申請人。如果不能在該時間前通知，招標人應順延資格申請截止時間，使申請人有足夠的時間編制申請文件。B.申請人應在收到修改文件后進行確認。④資格預審申請文件的編制。⑤資格預審申請文件的遞交。⑥資格預審申請文件的審查。⑦通知和確認。⑧紀律與監(jiān)督。二、資格審查的程序

(3)資格審查方法1)選擇資格審查方法。資格預審的合格制與有限數(shù)量制兩種方法適用于不同的條件：①合格制：一般情況下，應當采用合格制。其優(yōu)點是：投標競爭性強，有利于獲得更多、更好的投標人和投標方案；對滿足資格條件的所有投標申請人公平、公正。缺點是：投標人可能較多，從而加大投標和評標工作量，浪費社會資源。②有限數(shù)量制：當潛在投標人過多時，可采用有限數(shù)量制。采用有限數(shù)量制一般有利于降低招標投標活動的社會綜合本錢，但在一定程度上可能限制了潛在投標人的范圍。2)審查標準，包括初步審查和詳細審查的標準，采用有限數(shù)量制時的評分標準。3)審查程序，包括資格預審申請文件的初步審查、詳細審查、申請文件的澄清以及有限數(shù)量制的評分等內(nèi)容和規(guī)那么。4)審查結(jié)果二、資格審查的程序

3、編寫投標人資格預審申請文件資格預審申請文件包括以下根本內(nèi)容和格式。1)資格預審申請函。資料預審申請函是申請人響應招標人、參加招標資格預審的申請函，是同意招標人或其委托代表對申請文件進行審查，并應對所遞交的資格預審申請文件及有關(guān)材料內(nèi)容的完整性、真實性和有效性作出聲明的文件。2)法定代表人身份證明或其授權(quán)委托書。①法定代表人身份證明，是申請人出具的用于證明法定代表人合法身份的證明。內(nèi)容有申請人名稱、單位性質(zhì)、成立時間、經(jīng)營期限，法定代表人姓名、性別、年齡、職務(wù)等。②授權(quán)委托書，是申請人及其法定代表人出具的正式文書，明確授權(quán)其委托代理人在規(guī)定的期限內(nèi)負責申請文件的簽署、澄清、遞交、撤回、修改等活動，其活動的后果，由申請人及其法定代表人承擔法律責任。二、資格審查的程序

3)聯(lián)合體協(xié)議書。適用于允許聯(lián)合體投標的資格預審。聯(lián)合體各方聯(lián)合聲明共同參加資格預審和投標活動簽訂的聯(lián)合協(xié)議。聯(lián)合體協(xié)議書中應明確牽頭人、各方職責分工及協(xié)議期限，承諾對遞交文件承擔法律責任等。4)申請人根本情況?！碴P(guān)鍵：核查各種證件的有效性，具體核查時間，單位等〕一般公司證照放在這局部，有時也放在附件中。關(guān)注證件是否齊全有效，比方證照是否為最新版本〔年檢日期〕，是否和提供的原件相一致。需要提供副本，我們是否提供的是正本的復印件等等。5)近年財務(wù)狀況。申請人應提交近年(一般為近3年)經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫏C構(gòu)審計的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等。必要時，應由開戶銀行出具金融信譽等級證書或銀行資信證明。二、資格審查的程序

6)近年完成的類似工程情況。我們應關(guān)注工程介紹和招標范圍，合理安排類似工程業(yè)績。業(yè)績除了匯總表之外，一般還要提供中標通知書、合同、竣工資料的復印件，有時候還要提供相關(guān)業(yè)主的評價意見。因為業(yè)績是資格審查文件的重要的組成局部，應和相關(guān)負責人溝通之后確定。近幾年的工程業(yè)績指的開工日期可以很早，但竣工日期必須是招標文件中要求的近幾年的工程。二、資格審查的程序

7)擬投入技術(shù)和管理人員狀況。需要提供人員的簡歷、證照、工程的組織機構(gòu)圖、人員分工等。管理人員包括工程經(jīng)理、工程副經(jīng)理、平安工程經(jīng)理、技術(shù)負責人、相關(guān)專業(yè)的現(xiàn)場工程師、平安工程師、質(zhì)量工程師、造價工程師、資料工程師、方案工程師，但是具體還要看標書的要求。要求不同，提供的人員和層次不同。工程經(jīng)理一般需要提供建造師證書，如在天津地區(qū)投標，需要關(guān)注建造師的ic卡是否鎖卡，是否有B類平安考核合格證書，注冊單位和投標單位是否一致。按照標書的要求不同，有時需要提供主要管理人員的工程業(yè)績。因為人員安排也是資格審查文件的重要的組成局部，也需要和相關(guān)負責人溝通一下，因為高度不同，角度不同，所以要溝通一下再形成正式的文件。8)未完成和新承接工程情況。9)近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況。一般都表達無。二、資格審查的程序

10)其他材料。申請人提交的其他材料包括兩局部：一是資格預審文件的須知、評審方法等有要求，但申請文件格式中沒有表述的內(nèi)容；二是資格預審文件中沒有要求提供，但申請人認為對自己通過預審比較重要的資料。11〕有幾點說明的地方。提交投標保證金的相關(guān)證據(jù)的放入，包括投標保證金的收據(jù)，或者投標保證金的匯款憑證?！吨腥A人民共和國招標投標法實施條例》規(guī)定，以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標保證金應當從其根本賬戶轉(zhuǎn)出。這一點是為了防止掛靠、圍標，所以要求根本賬戶，考慮到事后留下進賬、出賬可追索的痕跡。特殊要求的資料：如招標文件中要求需要開具去開戶銀行查證的授權(quán)，它的開具需要時間；投標保證金電匯需要時間。在熟悉招標文件時，就把這些特殊要求列出來，提前和相關(guān)部門說明，打出富裕的時間做這些工作。提前的工作還包括法定代表人對授權(quán)書的簽署，對公章和法人章的申請以及對形成標書的各類資源的提前準備。二、資格審查的程序

天津市建筑市場信用信息平臺資信分類提取表是在天津地區(qū)投標用到的。如果在天津行政許可中心開標的工程，一般需要提交資格審查文件和資信標。資信標是由13頁的天津市建筑市場信用信息平臺資信分類提取表構(gòu)成的。所需要的業(yè)績及工程經(jīng)理業(yè)績需要提前在網(wǎng)上系統(tǒng)中錄入，并且在建委窗口得到確認，經(jīng)過公示無誤的業(yè)績才能表達在表格中。密封和標識要按照標書規(guī)定的進行，一定要遵守，不要有任何的改動。要密封章密封的，我們不能用公章，要法定代表人章密封的我們就改法定代表人章。要看清楚要求再操作。二、資格審查的程序

4、招標人對資格審查的評審資格預審的評審工作包括建立資格審查委員會、初步審查、詳細審查、澄清、評審和編寫評審報告等程序。(1)組建資格審查委員會招標人組建資格審查委員會負責投標資格審查。(2)初步審查初步審查的因素主要有：投標資格申請人名稱、申請函簽字蓋章、申請文件格式、聯(lián)合體申請人等內(nèi)容。二、資格審查的程序

(3)詳細審查常見的審查因素和標準如下：1)營業(yè)執(zhí)照。2)企業(yè)資質(zhì)等級和生產(chǎn)許可。3)平安生產(chǎn)許可證和質(zhì)量管理體系認證書。4)職業(yè)健康平安管理體系認證書。5)環(huán)境管理體系認證書。6)財務(wù)狀況。7)類似工程業(yè)績。8)信譽。9)工程經(jīng)理和技術(shù)負責人的資格。10)聯(lián)合體申請人。11)其他。(4)澄清(5)評審1)合格制。2)有限數(shù)量制。(6)審查報告(7)通過評審的申請人名單確定三、與資質(zhì)審查相關(guān)的法律、法規(guī)、文件

1、相關(guān)法律法規(guī)1〕、《中華人民共和國招標投標法》〔1999年8月30日中華人民共和國主席令第21號公布〕2〕、《中華人民共和國招標投標法實施條例》〔2023年12月20日中華人民共和國國務(wù)院令第613號公布〕3〕、《天津市建筑市場管理條例》(2005年5月24日天津市人民代表大會常務(wù)委員會第四十五號公告公布)4〕、《天津市招標投標條例》(2004年11月12日天津市人民代表大會常務(wù)委員會第二十三號公告公布)三、與資質(zhì)審查相關(guān)的法律、法規(guī)、文件

5〕、天津市建設(shè)工程招標投標監(jiān)督管理規(guī)定〔2023年11月29日天津市人民政府政府令第30號公布〕6〕、建筑工程設(shè)計招標投標管理方法〔2000年10月8日經(jīng)建設(shè)部第31次常務(wù)會議通過，建設(shè)部令第82號發(fā)布〕7〕、房屋建筑和市政根底設(shè)施工程施工招標投標管理方法〔2001年5月31日經(jīng)建設(shè)部第四十三次常務(wù)會議討論通過，建設(shè)部第89號發(fā)布〕8〕、工程建設(shè)工程招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定(國家開展方案委員會令第3號)三、與資質(zhì)審查相關(guān)的法律、法規(guī)、文件

9〕、工程建設(shè)工程施工招標投標方法〔國家開展方案委員會、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、中國民用航空總局令第30號，2003年〕10〕、《天津市必須招標工程范圍和規(guī)模標準規(guī)定》〔市政府津改發(fā)〔2005〕59號〕11〕、天津市建設(shè)工程招標投標標準〔2023年12月發(fā)布并實施，津建招標[2023]1465號〕三、與資質(zhì)審查相關(guān)的法律、法規(guī)、文件

2、格式文本2007年11月，國家開展改革委聯(lián)合財政部、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、民航總局等部委發(fā)布了《<標準施工招標資格預審文件>和<標準施工招標文件>試行規(guī)定》，于2023年5月1日起施行。2023年6月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部對《房屋建筑和市政工程標準施工招標資格預審文件》和《房屋建筑和市政工程標準施工招標文件》進行了發(fā)布并施行。三、與資質(zhì)審查相關(guān)的法律、法規(guī)、文件

2007版的《標準施工招標資格預審文件》是建設(shè)工程施工招標投標領(lǐng)域的規(guī)章，是標準工程施工招標資格預審文件以及工程施工招標文件編制和使用的通用規(guī)那么，在政府投資工程中試行?！斗拷ê褪姓こ虡藴适┕ふ袠速Y格預審文件2023年版》是2007版的《標準施工招標資格預審文件》的配套文件，作為已經(jīng)實施的07標準施工招標的修正版本，適用于一定規(guī)模以上且設(shè)計和施工不是由同一承包人承擔的房屋建筑和市政工程施工招標的資格預審，使用的建筑工程范圍明顯縮小。這兩份格式文件大家有時間可以詳細讀一下。三、與資質(zhì)審查相關(guān)的法律、法規(guī)、文件

1、平時注意資料的收集和積累，隨時保持手頭資料的有效性。功夫在投標外。因為現(xiàn)在投標的時間往往很短，時效性特強，所以平時的工作對資格審查資料形成非常重要，需要我們建立相關(guān)資料庫，及時更新相關(guān)文件。2、形成完善的自檢、互檢和審核制度，多方審閱，防止出現(xiàn)錯誤。在做好整個文件資料后，按照招標文件審核一遍，如有打分情況，給自己打一下分，看看預計會得多少分。細心仔細，防止低級錯誤。比方招標工程的名稱，招標編號，日期，人員的姓名，錯別字，我們在規(guī)定的地方是否進行了規(guī)定的蓋章和簽字，需要小簽的一定要小簽，需要副本蓋公章的，蓋章后復印絕對不行。編寫資審文件最重要的是：盡最大可能滿足招標文件的要求。招標文件要前后結(jié)合著看，一般要求在前一局部，相應的格式在后半局部，在招標文件里還有評標方法，這三個局部要結(jié)合著，共同形成完整的投標文件。標書的必備條件必須到達，不能有導致廢標和無效標的情形出現(xiàn)。熟悉招標文件，反復地通讀，標注出重點需要關(guān)注的事情。招標文件沒有規(guī)定的評標標準和方法不會作為評標的依據(jù)。四、對做好資格審查工作的幾點想法

3、提升溝通能力，做好投標工作。我們要和各個部門做好溝通，比方工程合同需要從