農(nóng)村異質(zhì)性、宅基地確權(quán)與農(nóng)戶宅基地股份合作行為

摘要：文章利用浙江省農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，采用PSM方法分析了宅基地確權(quán)對農(nóng)戶宅基地股份合作行為的影響。研究表明：（1）在宅基地確權(quán)之后，農(nóng)戶宅基地股份合作水平比之前顯著提高。（2）宅基地確權(quán)對農(nóng)戶宅基地入股集體經(jīng)濟組織行為存在顯著的村莊異質(zhì)性，研究結(jié)果表明，在遠(yuǎn)郊農(nóng)村和遠(yuǎn)郊特色農(nóng)村這種正向影響較為顯著，而在近郊農(nóng)村的影響卻并不顯著。（3）集體經(jīng)濟規(guī)模越大，宅基地確權(quán)對農(nóng)戶宅基地股份合作行為的影響就越顯著。因此，需要依據(jù)村莊特征采取異質(zhì)性分類政策指導(dǎo)宅基地確權(quán)及流轉(zhuǎn)行為，以有效促進農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)、盤活農(nóng)村閑置宅基地。關(guān)鍵詞：宅基地確權(quán)；宅基地流轉(zhuǎn)；農(nóng)戶合作行為一、引言隨著我國城鎮(zhèn)化的推進，農(nóng)村宅基地閑置問題日益突出。2010年始，新一輪的宅基地改革試點工作在全國逐步展開。2010年的中央一號文件最早提出了“對集體建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)等進行確權(quán)頒證工作”。2019年，要求“加快推進宅基地使用權(quán)確權(quán)登記頒證工作，力爭2020年基本完成”。根據(jù)新制度經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論，宅基地確權(quán)有助于落實農(nóng)戶對宅基地的占有、使用、收益和流轉(zhuǎn)等權(quán)能，有效降低宅基地交易市場的交易費用，進而推進農(nóng)戶住房財產(chǎn)性流轉(zhuǎn)。一些實證研究表明，確權(quán)能夠有效激勵農(nóng)戶退出、出租、買賣和宅基地置換等宅基地流轉(zhuǎn)行為（楊麗霞等，2018；彭長生等，2019）。宅基地確權(quán)對不同年齡段農(nóng)戶以及不同資源稟賦農(nóng)村的影響存在較大差異，確權(quán)僅在近鄰農(nóng)村顯著影響了農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)行為（吳郁玲等，2018），同時能顯著提升年輕農(nóng)戶的宅基地流轉(zhuǎn)概率（錢龍等，2020）?，F(xiàn)有研究主要集中在宅基地確權(quán)對宅基地退出、出租或抵押等流轉(zhuǎn)行為的影響，鮮有研究關(guān)注宅基地使用權(quán)確權(quán)對農(nóng)戶宅基地股份合作行為的影響。近年來，隨著宅基地“三權(quán)分置”改革不斷推進，在農(nóng)村宅基地制度改革試點區(qū)出現(xiàn)了農(nóng)戶將宅基地入股村集體經(jīng)濟組織的宅基地流轉(zhuǎn)方式。鑒于多數(shù)地區(qū)的宅基地流轉(zhuǎn)市場尚未建立健全，單個農(nóng)戶盤活閑置宅基地的難度較大，而宅基地入股集體經(jīng)濟組織的流轉(zhuǎn)方式不僅促使農(nóng)戶形成合力，有效對接市場，而且拓寬了村集體組織的增收渠道，有助于農(nóng)村新型集體經(jīng)濟組織發(fā)展和壯大，避免農(nóng)村的兩極分化現(xiàn)象。因此，激勵農(nóng)戶宅基地股份合作行為是發(fā)展農(nóng)村新型集體經(jīng)濟組織，促進農(nóng)村農(nóng)民共同富裕的有效路徑之一。然而，對于宅基地確權(quán)政策對農(nóng)戶宅基地股份合作行為的影響這一問題卻缺乏相應(yīng)的實證分析。因此，本文利用浙江省農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)分析宅基地確權(quán)對農(nóng)戶宅基地股份合作行為的影響，為完善宅基地確權(quán)管理制度、有效促進宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)、盤活農(nóng)村閑置宅基地提供決策依據(jù)。二、研究設(shè)計（一）數(shù)據(jù)來源本文數(shù)據(jù)來自課題組2018年7月和2019年8月在浙江省范圍內(nèi)開展的兩次農(nóng)戶宅基地處置情況調(diào)查。2018年的調(diào)查區(qū)域覆蓋杭州市、義烏市和德清縣，2019年的調(diào)查區(qū)域覆蓋麗水市和江山市。本次調(diào)查采取村莊分層隨機抽樣的方法進行。調(diào)查內(nèi)容主要包括農(nóng)戶特征和家庭狀況、所在村莊特征、宅基地?fù)碛鞋F(xiàn)狀、宅基地入股村集體情況等。本次調(diào)查共發(fā)放農(nóng)戶問卷800份，回收有效問卷794份，有效回收率為99.25%。（二）實證模型本文定義農(nóng)戶宅基地配置決策方程為：Yi=f（Zi）+αCertifyi+εi（1）其中，Yi表示農(nóng)戶宅基地股份合作行為（是否將宅基地入股集體經(jīng)濟組織）；Zi為控制變量向量，Certifyi為是否獲得宅基地確權(quán)頒證的二值變量，α為待估參數(shù)，εi為擾動項。由于各地市（縣）開展宅基地確權(quán)工作的時間并不是隨機的，這與該地是否被選為國家及浙江省宅基地試點改革區(qū)具有較高的相關(guān)性。因此，農(nóng)戶是否獲得頒發(fā)宅基地使用權(quán)權(quán)證并不具有隨機性，而且即使在同一市（縣）內(nèi)部，那些不符合優(yōu)先條件的農(nóng)戶（如存在宅基地超標(biāo)及宅基地產(chǎn)權(quán)糾紛等情況）往往晚于其他農(nóng)戶獲得確權(quán)權(quán)證。由此可見，農(nóng)戶特征、地區(qū)因素等會影響農(nóng)戶獲得宅基地確權(quán)權(quán)證的可能性，存在選擇性偏誤。因此，筆者采用傾向匹配得分（PSM）方法處理存在的選擇性偏誤問題。根據(jù)Rosenbaum等（1983）定義的反事實分析框架，定義對于農(nóng)戶i，其獲得宅基地確權(quán)對宅基地股份合作行為決策的平均處理效應(yīng)為：ATT＝E（Y1i｜Ci=1）=E（Y0i｜Ci=1）=E{E[Y1i-Y0i｜Ci=1，P（Zi）]}（2）其中，Y0i和Y1i分別表示尚未獲得確權(quán)權(quán)證和已獲得確權(quán)權(quán)證農(nóng)戶的宅基地股份合作決策，Ci=1為處理組，表示已獲得確權(quán)權(quán)證的農(nóng)戶，未獲得確權(quán)權(quán)證的農(nóng)戶為控制組；Zi表示與農(nóng)戶個體、家庭及所在村莊相關(guān)的匹配變量。（三）變量選取1.被解釋變量——農(nóng)戶的宅基地股份合作行為。本文使用二元變量來衡量農(nóng)戶的宅基地股份合作行為，當(dāng)農(nóng)戶選擇將宅基地入股集體經(jīng)濟組織時，該變量賦值為1，否則為0。2.核心解釋變量——宅基地確權(quán)。本文采用農(nóng)戶是否獲得新一輪宅基地確權(quán)證書來測度這一變量。3．控制變量。本文中的控制變量包括戶主文化程度、戶主年齡、家庭非農(nóng)收入比例、宅基地塊數(shù)、宅基地總面積、集體經(jīng)濟規(guī)模和村莊類型。相關(guān)研究表明：隨著家庭非農(nóng)收入比例提高，農(nóng)戶更愿意進行宅基地的流轉(zhuǎn)（楊玉珍，2013；吳郁玲等，2022）；更大的宅基地面積和更多的宅基地塊數(shù)弱化了宅基地的生存保障功能，使得這類農(nóng)戶傾向于進行宅基地的流轉(zhuǎn)（朱新華，2014）。集體經(jīng)濟規(guī)模的大小在一定程度上表明了村集體的組織能力和集體所有權(quán)的行使能力。因此，集體經(jīng)濟規(guī)模有可能會影響到農(nóng)戶在村集體經(jīng)濟組織內(nèi)部的合作行為。本文借鑒吳郁玲等（2018）的分類法，依據(jù)村莊的自然環(huán)境、地理區(qū)位和經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r等資源稟賦將村莊分為城市近郊農(nóng)村、遠(yuǎn)郊純農(nóng)村和遠(yuǎn)郊特色農(nóng)村三種類型。表1對上述各個變量進行了定義和描述分析。（四）樣本統(tǒng)計與描述表2的數(shù)據(jù)表明，三種類型農(nóng)村的戶主平均年齡都超過了50歲，而戶主的文化程度都相對較低，特別是遠(yuǎn)郊農(nóng)村和遠(yuǎn)郊特色農(nóng)村的戶主平均為小學(xué)文化水平。從家庭非農(nóng)收入占比來看，近郊農(nóng)村高達89%，而遠(yuǎn)郊純農(nóng)村僅為61%。從家庭宅基地資源狀況來看，戶均宅基地面積超過140平方米，其中遠(yuǎn)郊純農(nóng)村農(nóng)戶宅基地面積最大，平均為155.71平方米。三、實證結(jié)果分析（一）確權(quán)對農(nóng)戶宅基地入股行為的影響1.傾向匹配得分的計算。采用PSM方法，首先需要在Logit回歸的基礎(chǔ)上，通過對處理組和控制組進行匹配，計算傾向得分。如表3所示，就截面數(shù)據(jù)而言，模型的Pseudo-R2為0.107，意味著模型對農(nóng)戶宅基地確權(quán)權(quán)證獲得有一定的解釋能力。從各控制變量來看，所有控制變量均與農(nóng)戶獲得宅基地確權(quán)權(quán)證有較強的相關(guān)性。2.共同支撐與平衡性假設(shè)檢驗。在獲得傾向得分之后，本文對共同支撐和平衡性假設(shè)做了檢驗。結(jié)果顯示，PSM匹配的樣本損失為6個，相較于樣本總量，農(nóng)戶樣本損失比例較小。平衡性假設(shè)要求匹配之后，處理組和控制組之間的標(biāo)準(zhǔn)化偏差小于20%，則表明匹配較為成功。表5的平衡性檢驗結(jié)果顯示，無論采用哪種匹配方法，匹配之后的解釋變量標(biāo)準(zhǔn)化偏差顯著降低；在匹配前后，Pseudo-R2值明顯下降。同時，P值顯示，在樣本匹配之前的聯(lián)合顯著性檢驗在1%水平下顯著，而在匹配之后都被拒絕。綜合以上檢驗結(jié)果，樣本匹配較為成功，傾向得分估計有效。3.宅基地確權(quán)的平均處理效應(yīng)。表6中報告宅基地確權(quán)的平均處理效應(yīng)表明，最近鄰（n=4）、半徑匹配（r=0.05）和核匹配的估計結(jié)果基本一致，因此所得結(jié)論穩(wěn)健可靠。宅基地確權(quán)對農(nóng)戶宅基地入股行為的影響較大，在5%水平顯著。根據(jù)所估計的均值可知，在宅基地確權(quán)之后，農(nóng)戶宅基地股份合作水平比之前平均提高24.48%（exp（0.219）-1）。（二）異質(zhì)性分析現(xiàn)有研究指出，宅基地流轉(zhuǎn)集中發(fā)生在城中村或者近郊農(nóng)村，確權(quán)頒證只對近郊農(nóng)村的宅基地流轉(zhuǎn)行為存在顯著影響。同時，Logit回歸結(jié)果表明（如表3所示），集體經(jīng)濟規(guī)模在5%水平下對農(nóng)戶宅基地股份合作行為產(chǎn)生了顯著的正向影響。這意味著，集體經(jīng)濟組織規(guī)模越大，集體組織能力越強，農(nóng)戶就越傾向?qū)⒄厝牍纱寮w經(jīng)濟組織。有鑒于此，本文將進一步考察宅基地確權(quán)影響農(nóng)戶宅基地股份合作行為存在的村莊異質(zhì)性和集體經(jīng)濟規(guī)模異質(zhì)性。表7顯示了最近鄰（n=4）匹配的估計結(jié)果。首先，宅基地確權(quán)對農(nóng)戶宅基地入股集體經(jīng)濟組織行為存在顯著的村莊異質(zhì)性，研究結(jié)果表明，在遠(yuǎn)郊農(nóng)村和遠(yuǎn)郊特色農(nóng)村這種正向影響較為顯著，而在近郊農(nóng)村的影響卻并不顯著。這一結(jié)論與前述文獻的研究結(jié)果存在差異。產(chǎn)生此種結(jié)論差異源于研究對象的差異性。前述文獻的研究對象主要是宅基地退出、出租等流轉(zhuǎn)行為，而本文的研究對象僅限于農(nóng)戶宅基地股份合作行為。與其他類型的農(nóng)村相比，在近郊農(nóng)村，農(nóng)戶住房的財產(chǎn)價值屬性顯化度更高，宅基地轉(zhuǎn)入需求更旺盛，流轉(zhuǎn)市場更規(guī)范和發(fā)達。因此，近郊農(nóng)村的農(nóng)戶更容易退出宅基地或者將其出租，由此導(dǎo)致宅基地確權(quán)頒證的制度效用在近郊農(nóng)村更為顯著。但正是由于近郊農(nóng)村的宅基地流轉(zhuǎn)市場發(fā)達，使得農(nóng)戶更傾向于直接在市場上完成宅基地的流轉(zhuǎn)，而不傾向于將宅基地入股村集體經(jīng)濟組織。而在遠(yuǎn)郊特色農(nóng)村和遠(yuǎn)郊純農(nóng)村，農(nóng)戶住房的財產(chǎn)價值屬性顯化度較低，單個農(nóng)戶盤活閑置宅基地難度大、效益差，宅基地“三權(quán)分置”改革完善了宅基地集體所有權(quán)行使機制，這促進了農(nóng)戶宅基地入股村集體經(jīng)濟組織的意愿和行為，開創(chuàng)了“農(nóng)戶+集體+市場”的宅基地盤活模式，解決了農(nóng)戶與市場對接等問題。其次，集體經(jīng)濟規(guī)模越大，宅基地確權(quán)對農(nóng)戶宅基地股份合作行為的影響就越顯著。與小規(guī)模集體經(jīng)濟組織相比較，宅基地確權(quán)促使大規(guī)模和中等規(guī)模集體經(jīng)濟組織內(nèi)的農(nóng)戶宅基地股份合作水平提高41.15%（exp（0.347）-1）和25.7%（exp（0.229）-1）。規(guī)模較大的集體經(jīng)濟組織意味著更強的村集體組織稟賦和更加完善的集體所有權(quán)行使機制，而宅基地確權(quán)則更進一步強化了這一點。四、結(jié)論與啟示本文基于浙江省794戶農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，運用傾向匹配得分（PSM）方法考察了宅基地確權(quán)對農(nóng)戶宅基地股份合作行為的影響。研究表明，宅基地確權(quán)對農(nóng)戶宅基地入股集體經(jīng)濟組織行為存在顯著的村莊異質(zhì)性。在遠(yuǎn)郊純農(nóng)村和遠(yuǎn)郊特色農(nóng)村這種正向影響較為顯著，而在近郊農(nóng)村的影響卻并不顯著。與小規(guī)模集體經(jīng)濟組織相比較，宅基地確權(quán)促使大規(guī)模和中等規(guī)模集體經(jīng)濟組織內(nèi)的農(nóng)戶宅基地股份合作水平顯著提高?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)論，本文認(rèn)為，宅基地確權(quán)是提高農(nóng)戶宅基地股份合作水平、促進農(nóng)村新型集體經(jīng)濟組織發(fā)展的重要措施。而針對近郊農(nóng)村、遠(yuǎn)郊純農(nóng)村和遠(yuǎn)郊特色農(nóng)村三種不同類型的農(nóng)村，需要制