期貨交割流程標(biāo)準(zhǔn)

./期貨交割交割流程1、交割前準(zhǔn)備企業(yè)與交割倉庫溝通,選擇指定交割倉庫,確定入庫費(fèi)用、時間〔附期貨交易所指定交割倉庫名錄提交交割預(yù)報(bào)〔提交確認(rèn)之后在40日注冊倉單,否則視為違約〔附交割預(yù)報(bào)聯(lián)系物流安排商品入庫事項(xiàng)入庫、檢驗(yàn)、注冊倉單〔一般不超過7個工作日2、交割日通過期貨公司提交倉單與買方溝通確定買方單位名稱、購買數(shù)量等詳細(xì)信息,開具增值稅發(fā)票交割費(fèi)用賣方所需交割費(fèi)用如下：1、交割預(yù)報(bào)定金,在企業(yè)提交交割預(yù)報(bào)后期貨交易所收取10元/噸的交割預(yù)報(bào)定金,在企業(yè)商品入庫注冊成倉單之后返還2、運(yùn)輸費(fèi),企業(yè)把商品運(yùn)輸?shù)街付ń桓顐}庫所需運(yùn)費(fèi)3、入庫費(fèi),各交割倉庫規(guī)定不盡相同8-30元最高限價(jià)不等4、倉儲費(fèi),11月1日-4月30日為0.5元/噸天,5月1日-10月31日為0.6元/噸天,包含高位熏蒸費(fèi)5、交割費(fèi),4元/噸交割效果通過交割可實(shí)時鎖定企業(yè)利潤交割可做為企業(yè)一項(xiàng)穩(wěn)定的銷售渠道通過交割可防止現(xiàn)貨價(jià)格波動對企業(yè)經(jīng)營的影響注意事項(xiàng)在提交交割預(yù)報(bào)前應(yīng)與倉庫溝通好入庫費(fèi)、入庫數(shù)量及時間物流安排時間要掌握準(zhǔn)確,提前容易造成倉儲費(fèi)用增加,滯后造成倉單注冊失敗。確保擬交割商品符合期貨交易所交割標(biāo)準(zhǔn),提前做好水分、重量、霉變應(yīng)對措施交割標(biāo)準(zhǔn)商品交易所玉米交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)<FC/DCED001-2009>1圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了用于商品交易所交割的黃玉米質(zhì)量指標(biāo)、分級標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)方法。本標(biāo)準(zhǔn)適用于商品交易所玉米期貨合約交割標(biāo)準(zhǔn)品和替代品。2引用標(biāo)準(zhǔn)下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單〔不包括勘誤的容或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB1353-2009玉米GB/T20570-2006玉米儲存品質(zhì)判定規(guī)則3定義本標(biāo)準(zhǔn)采用的定義按GB1353-2009和GB/T20570-2006解釋。4質(zhì)量指標(biāo)4.1玉米期貨合約交割標(biāo)準(zhǔn)品品質(zhì)技術(shù)要求：4.2玉米期貨合約質(zhì)量差異扣價(jià)：4.3玉米儲存品質(zhì)技術(shù)要求：入庫指標(biāo),宜存；出庫指標(biāo),宜存或輕度不宜存。4.4散糧交割玉米出庫不完善粒總量允許圍為≤11%。4.5衛(wèi)生檢驗(yàn)和植物檢疫按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定執(zhí)行。5檢驗(yàn)方法按照GB1353-2009和GB/T20570-2006執(zhí)行。6附加說明本標(biāo)準(zhǔn)由商品交易所負(fù)責(zé)解釋。倉單生成〔一交割預(yù)報(bào)1．交割預(yù)報(bào)流程圖2．注意事項(xiàng)〔1貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前,必須到交易所辦理交割預(yù)報(bào),填寫《交割預(yù)報(bào)表》,交易所在3個工作日予以答復(fù)?！?會員辦理交割預(yù)報(bào)時,必須按10元/噸〔線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯為20元/噸向交易所繳納交割預(yù)報(bào)定金?！?交割預(yù)報(bào)自辦理之日起有效,有效期為40天。交易所將對超過40天未執(zhí)行部分的預(yù)報(bào)定金進(jìn)行罰沒?！?辦理完交割預(yù)報(bào)的貨主在發(fā)貨前,須將車船號、品種、數(shù)量、到貨時間等通知指定交割倉庫,指定交割倉庫憑《交割預(yù)報(bào)表》合理安排接收商品入庫?！?貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發(fā)貨,必須到交易所重新辦理交割預(yù)報(bào),同時該批商品必須倒運(yùn)到交易所新安排的指定交割倉庫進(jìn)行交割,由此產(chǎn)生的費(fèi)用及出現(xiàn)的后果由貨主承擔(dān)?！?商品收發(fā)重量以指定交割倉庫檢重為準(zhǔn)。商品入庫、出庫,貨主應(yīng)到庫監(jiān)收監(jiān)發(fā)。〔7未辦理交割預(yù)報(bào)的貨物不能交割。〔8已經(jīng)交割過的商品如在原指定交割倉庫進(jìn)行交割,不需辦理交割預(yù)報(bào)?！捕唐窓z驗(yàn)1．委托復(fù)檢〔1定義交易所或交易所委托質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對指定交割倉庫檢驗(yàn)合格的商品進(jìn)行核查的過程?！?檢驗(yàn)流程〔3采取委托復(fù)檢方式的有黃大豆1號、黃大豆2號〔國產(chǎn)、玉米〔在北良港、大窯灣交割的除外、倉庫交割的豆粕、倉庫交割的豆油。2．倉庫一次性檢驗(yàn)〔1定義指定交割倉庫按交易所有關(guān)規(guī)定對入庫商品進(jìn)行檢驗(yàn)的過程?！?檢驗(yàn)流程〔3采取一次性檢驗(yàn)方式的有玉米〔在北良港、大窯灣交割、倉庫交割的棕櫚油。3．質(zhì)檢機(jī)構(gòu)一次性檢驗(yàn)〔1定義貨主委托交易所指定的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對入庫商品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)的過程。〔2檢驗(yàn)流程〔3采取質(zhì)檢機(jī)構(gòu)一次性檢驗(yàn)方式的有黃大豆2號〔進(jìn)口、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯。4．注意事項(xiàng)〔1采取委托復(fù)檢的品種,以倉庫檢驗(yàn)結(jié)果為準(zhǔn),復(fù)檢結(jié)果只起否決作用。〔2達(dá)不到期貨標(biāo)準(zhǔn)的商品,貨主如提出委托處理,指定交割倉庫可視其自身的整理能力及商品的實(shí)際情況處理,處理費(fèi)用由貨主承擔(dān)?！?交易所認(rèn)可的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名稱檢驗(yàn)品種市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所黃大豆1號、黃大豆2號、玉米中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)檢驗(yàn)黃大豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)檢驗(yàn)公司黃大豆1號、黃大豆2號、玉米出入境檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)檢疫綜合技術(shù)中心豆粕出入境檢驗(yàn)檢疫局綜合技術(shù)中心豆粕市質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院豆粕通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)分公司線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯〔三倉單注冊1．倉單注冊流程2．注意事項(xiàng)〔1開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》前,客戶與倉庫結(jié)清相關(guān)費(fèi)用,包括入庫費(fèi)、現(xiàn)貨倉儲費(fèi)、雜費(fèi)、地域升貼水及質(zhì)量升貼水等?！?倉庫與客戶結(jié)清費(fèi)用后,在《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》上簽字、蓋章,然后交給會員,會員簽字、蓋章后到交易所進(jìn)行注冊?！?《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》未到交易所注冊的,可以作為現(xiàn)貨提貨單。〔4在《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》上注明的倉儲費(fèi)付止日的次日,才可以辦理倉單注冊。實(shí)物交割實(shí)物交割是指交易雙方按照合約和規(guī)則的規(guī)定通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,了結(jié)未平倉合約的過程。個人客戶不允許交割。自交割月第一個交易日起,交易所對個人客戶的交割月份持倉予以強(qiáng)制平倉?！惨黄谪涋D(zhuǎn)現(xiàn)貨交割1．定義期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨〔以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協(xié)商達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議,并按照協(xié)議價(jià)格了結(jié)各自持有的期貨持倉,同時進(jìn)行數(shù)量相當(dāng)?shù)呢浛詈蛯?shí)物交換。2．交割流程期轉(zhuǎn)現(xiàn)種類申請及批復(fù)提交材料雙方義務(wù)貨款交收交割費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易日11：30前提出申請,交易所在申請的當(dāng)日予以審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；現(xiàn)貨買賣協(xié)議；相關(guān)的貨款證明；相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明批準(zhǔn)日結(jié)算前,賣方提交相應(yīng)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票；買方付全額貨款倉單交收和貨款支付由交易所負(fù)責(zé)辦理按該品種交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易所在收到申請后的三個交易日予以審批期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請；現(xiàn)貨買賣協(xié)議；相關(guān)的貨款證明；相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明交易雙方在現(xiàn)貨交易結(jié)束后向交易所提交貨物交收和貨款支付證明,交易所有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督和核查貨物交收和貨款支付由交易雙方自行協(xié)商確定,交易所不承擔(dān)保證責(zé)任按該品種交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取注：詳見《商品交易所交割細(xì)則》3．注意事項(xiàng)〔1黃豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、棕櫚油、聚氯乙烯合約均可采用期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割。〔2提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請的客戶必須是單位客戶,期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前一個月倒數(shù)第三個交易日〔含當(dāng)日?！?期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準(zhǔn)日結(jié)算時,交易所將交易雙方的期轉(zhuǎn)現(xiàn)持倉按協(xié)議價(jià)格進(jìn)行結(jié)算處理,產(chǎn)生的盈虧計(jì)入當(dāng)日平倉盈虧?！?期轉(zhuǎn)現(xiàn)的持倉從當(dāng)日持倉量中扣除,交易結(jié)果不計(jì)入當(dāng)日結(jié)算價(jià)和成交量。每個交易日結(jié)束后,交易所將當(dāng)日執(zhí)行的期轉(zhuǎn)現(xiàn)有關(guān)信息予以公布?！捕L動交割1．定義滾動交割是指在合約進(jìn)入交割月以后,由持有標(biāo)準(zhǔn)倉單和賣持倉的賣方客戶主動提出,并由交易所組織匹配雙方在規(guī)定時間完成交割的交割方式。2．交割流程交割步驟買方賣方貨款發(fā)票倉單持倉發(fā)票倉單配對日〔第一日配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款提供增值稅專用發(fā)票信息-配對持倉從交割月合約的持倉量中扣除索取增值稅專用發(fā)票信息提交對應(yīng)持倉的標(biāo)準(zhǔn)倉單交收日〔第三日支付剩余交割貨款最快當(dāng)日可拿到賣方開具的增值稅專用發(fā)票當(dāng)日收市后即可拿到標(biāo)準(zhǔn)倉單收到80%的交割貨款,增值稅專用發(fā)票合格后可收到余下20%貨款配對后7日提交增值稅專用發(fā)票-注：詳見《商品交易所交割細(xì)則》3．注意事項(xiàng)〔1黃豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油合約可采用滾動交割。〔2滾動交割由客戶提出交割申請,會員代客戶辦理。辦理時間為交割月第一個交易日至交割月最后交易日前一交易日?！?進(jìn)入交割月后,同時持有標(biāo)準(zhǔn)倉單〔已辦理充抵保證金的倉單除外和交割月單向賣持倉的客戶可以通過會員提出交割申請,提出交割申請的相應(yīng)持倉和倉單予以凍結(jié),其賣持倉對應(yīng)的交易保證金不再收取。持有交割月單向買持倉的買方可以通過會員向交易所申報(bào)交割意向,配對日閉市后,買方會員的配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款?！?滾動交割結(jié)算價(jià)為配對日結(jié)算價(jià)。配對日結(jié)算時,交易所對買賣雙方會員配對持倉按配對日結(jié)算價(jià)進(jìn)行結(jié)算處理,產(chǎn)生的盈虧在當(dāng)日的《商品交易所會員資金結(jié)算表》中單獨(dú)列示。〔三一次性交割1．定義在合約最后交易日后,所有未平倉合約的持有者須以交割履約,同一客戶號買賣持倉相對應(yīng)部分的持倉視為自動平倉,不予辦理交割,平倉價(jià)按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算。2．交割流程操作步驟買方賣方貨款發(fā)票倉單貨款發(fā)票倉單最后交易日配對日配對買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款提供增值稅專用發(fā)票信息--索取增值稅專用發(fā)票信息-最后交割日收市前支付剩余交割貨款最快當(dāng)日可拿到賣方開具的增值稅專用發(fā)票當(dāng)日收市后即可拿到標(biāo)準(zhǔn)倉單收到80%的交割貨款,增值稅專用發(fā)票合格后可收到余下20%貨款收市前提交發(fā)票,最遲不超過當(dāng)月收市前交齊全部標(biāo)準(zhǔn)倉單注：詳見《商品交易所交割細(xì)則》3．注意事項(xiàng)〔1黃豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、棕櫚油、聚氯乙烯合約均可采用一次性交割?！?交割結(jié)算價(jià)是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)。玉米指定交割倉庫交割相關(guān)費(fèi)用套期保值1．申請時間套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的第一個交易日之前提出,逾期交易所不再受理該交割月份的套期保值申請。2．建倉期限套期保值的最后建倉日期是交割月前一個月的第十個交易日。按批準(zhǔn)的交易部位和額度建倉。在規(guī)定期限未建倉的,視為自動放棄套期保值交易額度。3．自動轉(zhuǎn)倉交易所批準(zhǔn)的套期保值建倉期限的第一日收市時,交易所按照套期保值額度將對應(yīng)交易編碼客戶的投機(jī)持倉自動轉(zhuǎn)為套期保值持倉。交易所轉(zhuǎn)倉時,按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)將投機(jī)持倉進(jìn)行平倉,同時按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)重新建立套期保值持倉,不收取交易手續(xù)費(fèi)。4．注意事項(xiàng)〔1申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头墙?jīng)紀(jì)會員必須具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格?！?套期保值額度在進(jìn)入交割月份前一月份的第一個交易日起不得重復(fù)使用,已建立的套期保值持倉只能平倉或?qū)嵨锝桓?。交割違約1．具有下列行為之一的,構(gòu)成交割違約:〔1在規(guī)定期限,賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的；〔2在規(guī)定期限,買方未能如數(shù)解付貨款的。2．買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為：〔1賣方交割違約合約數(shù)量〔手=應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量〔手-已交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量〔手〔2買方交割違約合約數(shù)量〔手=[應(yīng)交貨款〔元-已交貨款〔元]÷〔1-20%÷交割結(jié)算價(jià)〔元/噸÷交易單位〔噸/手3．交割違約處理流程時間流程注意事項(xiàng)最后交割日〔交收日閉市后交易所通知違約方和對應(yīng)守約方違約通知通過會員服務(wù)系統(tǒng)隨當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送,會員服務(wù)系統(tǒng)一經(jīng)發(fā)送,即視為已經(jīng)送達(dá)最后交割日〔交收日結(jié)算后確定違約情況后,交易所收取違約方違約部分合約價(jià)值5%的違約金滾動交割的交收日只有買方違約下一交易日11點(diǎn)以前守約方向交易所遞交