首次申請上市環(huán)保核查所需資料清單

首次申請上市環(huán)保核查所需資料清單按照環(huán)境保護部有關(guān)環(huán)保核查的工作程序要求，對上市公司環(huán)保核查主要(含募集資金投向項目)包括以下十六個方面。1.“環(huán)境影響評價”與“三同時”制度執(zhí)行情況申請者應(yīng)達到的要求：新、改、擴建工程“環(huán)境影響評價”和“三同時”執(zhí)行率100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗收批復(fù)。在核查時段之前存在未依法執(zhí)行環(huán)境影響評價和“三同時”竣工驗收的違法行為，除如實反映該違法情況外，申請者應(yīng)按照環(huán)境保護管理的要求，向企業(yè)所在地市級以上環(huán)保行政管理部門申請進行環(huán)保調(diào)查和驗收。核查時段內(nèi)項目沒依法履行環(huán)評審批或“三同時”驗收制度的，申請者應(yīng)立即履行相關(guān)的環(huán)境保護管理程序。提供相關(guān)資料：·提供各核查對象的環(huán)評報告書及環(huán)評批復(fù)文件；·提供各核查對象的竣工驗收申請監(jiān)測報告及驗收批復(fù)文件；具體見表1.·提供各核查對象的廠區(qū)總平面布置圖及各樓層平面布置圖（CAD可編輯版本），并標(biāo)注主要生產(chǎn)設(shè)施、公用工程設(shè)施、主要污染源（廢水、廢氣治理設(shè)施排放口）、主要環(huán)保設(shè)施及監(jiān)測設(shè)施的位置；·說明各核查對象的廠區(qū)四至情況，并給出廠址四周企業(yè)的名稱及主要產(chǎn)品類型、污染物種類等，見表2。表1各核查對象的周邊污染源調(diào)查表序號企業(yè)名稱主要產(chǎn)品主要污染物類型備注（標(biāo)明已投產(chǎn)、正建設(shè)未投產(chǎn)）123…..表2各核查對象環(huán)評及驗收情況一覽表核查名稱建設(shè)內(nèi)容（產(chǎn)品類型、生產(chǎn)規(guī)模）批復(fù)文號及批復(fù)時間驗收批復(fù)文號及時間備注2、產(chǎn)業(yè)政策符合性申請者應(yīng)達到的要求：企業(yè)各期建設(shè)工程與現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)政策符合。募集資金投向項目（含在建項目）與現(xiàn)行環(huán)境保護法律法規(guī)、政策等相關(guān)環(huán)保要求是相符的。提供相關(guān)資料：提供各核查對象和幕投項目的立項批文及相關(guān)的文件。3、排污申報登記與排污許可證和排污繳費執(zhí)行情況申請者應(yīng)達到的要求：依法進行排污申報登記并領(lǐng)取排污許可證，達到排污許可證的要求。按規(guī)定繳納排污費。提供相關(guān)資料：·提供各核查對象核查時段內(nèi)的排污許可證復(fù)印件及后面的副本（副本上有標(biāo)明核查對象廢水、廢氣等污染物的允許排放量）?！ぬ峁┖瞬闀r段內(nèi)各核查對象的排污申報登記表復(fù)印件（每季度/年度上報環(huán)保部門的排污申報表）?！ぬ峁┖瞬闀r段內(nèi)各核查對象的排污繳費發(fā)票復(fù)印件?！ぬ峁└骱瞬閷ο笥行У奈廴驹幢O(jiān)測數(shù)據(jù)。4、主要污染物及特征污染物達標(biāo)排放情況申請者應(yīng)達到下列要求：主要污染物及特征污染物能穩(wěn)定達到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。提供相關(guān)資料：·提供地級市以上環(huán)保部門或第三方檢測機構(gòu)的監(jiān)測站對各核查對象的廢水、廢氣、噪聲的年度/季度監(jiān)測報告；或在線監(jiān)測數(shù)據(jù)?！ぬ峁└骱瞬閷ο髲U水、廢氣等環(huán)保設(shè)施建設(shè)、運行及維修保養(yǎng)記錄。5、污染物排放總量控制申請者應(yīng)達到下列要求：污染物排放量滿足污染物總量控制要求。提供相關(guān)資料：·提供核查時段內(nèi)企業(yè)的污染物排放量（以年度/季度排污申報表數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）。·提供核查時段內(nèi)國家或地方環(huán)保部門對各核查對象下達的污染物總量控制指標(biāo)值。·提供企業(yè)核查時段內(nèi)是否屬于區(qū)域主要污染物減排對象：=1\*GB3①若不屬于減排對象，需提供當(dāng)?shù)丨h(huán)保行政主管部門出具的相關(guān)證明文件（證明核查時段內(nèi)不屬于減排對象）；=2\*GB3②若屬于減排對象，請?zhí)峁┊?dāng)?shù)丨h(huán)保行政主管部門下達的減排任務(wù)通知書及企業(yè)落實主要污染物總量減排的相關(guān)工程措施情況。6、環(huán)保設(shè)施及自動監(jiān)控設(shè)備穩(wěn)定運行情況申請者應(yīng)達到下列要求：環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達到95%以上。提供相關(guān)資料：·提供核查時段內(nèi)企業(yè)環(huán)保設(shè)施的運行、維修記錄?！ぬ峁┖瞬闀r段內(nèi)企業(yè)環(huán)保設(shè)施（廢水、廢氣等）的處理工藝流程、設(shè)計和實際處理能力、設(shè)計處理效率?！ぬ峁┫嚓P(guān)環(huán)保設(shè)施（廢水、廢氣、噪聲、固廢等環(huán)保設(shè)施）設(shè)計方案及建設(shè)、運行紀(jì)錄。7、產(chǎn)污強度及清潔生產(chǎn)實施情況申請者應(yīng)達到下列要求：單位產(chǎn)品產(chǎn)污強度達到國內(nèi)同行業(yè)先進水平；定期開展清潔生產(chǎn)審核并通過環(huán)保部門的評估驗收。提供相關(guān)資料：·提供核查時段內(nèi)企業(yè)簽訂的清潔生產(chǎn)合同和清潔審核報告。特殊情況說明：國家環(huán)境保護部審查項目，須在報送材料前完成清潔生產(chǎn)審核，提供清潔生產(chǎn)審核專家意見。8、重金屬污染防治情況申請者應(yīng)達到下列要求：重金屬污染物排放企業(yè)應(yīng)認真貫徹落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)環(huán)境保護部等部門關(guān)于加強重金屬污染防治工作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)［2009］61號）（以下簡稱“指導(dǎo)意見”），重金屬污染物排放符合國家和地方要求，未對周邊人群健康和生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重影響。提供相關(guān)資料：·提供核查時段內(nèi)企業(yè)涉及重金屬的原輔材料及產(chǎn)品等情況；·提供各重金屬污染物的污染防治措施或污染物排放去向，提供各重金屬污染物的物料平衡分析圖。9、危險化學(xué)品污染防治及違禁物質(zhì)、新化學(xué)物質(zhì)登記申請者應(yīng)達到下列要求：滿足國家或地方對危險化學(xué)品污染防治的相關(guān)法律法規(guī)要求。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中使用的原輔料、產(chǎn)品及副產(chǎn)品，未含有國家法律、法規(guī)、規(guī)章和我國簽署的國際公約等規(guī)定的禁用物質(zhì)。原輔料、產(chǎn)品及副產(chǎn)品如涉及新化學(xué)物質(zhì)的企業(yè)必須在生產(chǎn)前或者進口前進行申報，領(lǐng)取新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記證。提供相關(guān)資料：提供核查時段內(nèi)各核查對象生產(chǎn)/加工使用的原輔料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的主要化學(xué)成分或組成情況。10、工業(yè)固體廢物和危險廢物處理處置情況申請者應(yīng)達到下列要求：工業(yè)固體廢物和危險廢物依法無害化處置達到100%。提供相關(guān)資料：·提供核查時段內(nèi)企業(yè)一般工業(yè)固體廢物和危險廢物的類型、數(shù)量、貯存、運輸和處理處置方法。屬于綜合利用的，應(yīng)說明綜合利用的方式和與綜合利用公司簽訂的協(xié)議復(fù)印件。見表2、表3。·提供核查時段內(nèi)，各核查對象與有資質(zhì)的危險廢物處理處置公司簽訂的協(xié)議及相關(guān)處理資質(zhì)證書復(fù)印件；·提供核查時段內(nèi)，各核查對象的危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單復(fù)印件?！のｋU廢物暫存場所、一般工業(yè)固廢暫存場所要張貼合法標(biāo)識牌，并拍照。表2一般工業(yè)固廢的相關(guān)信息表名稱主要成分產(chǎn)生數(shù)量（噸/年）處理處置方式綜合利用量（噸/年）焚燒量（噸/年）填埋量（噸/年）表3危險廢物相關(guān)信息表名稱類型主要成分數(shù)量（噸/年）處理處置方式回收量（噸/年）處置量（噸/年）處置去向11、生態(tài)保護措施執(zhí)行情況申請者應(yīng)達到下列要求：涉及生態(tài)環(huán)境保護的企業(yè)需要滿足相關(guān)法律法規(guī)。識別本項目是否屬于生態(tài)環(huán)境保護企業(yè)（能源、礦產(chǎn)資源開采、林紙一體化等），如果屬于此類型項目，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料，包括：·提供企業(yè)采取的生態(tài)恢復(fù)措施的方案、恢復(fù)范圍、恢復(fù)效果、資金投入·生態(tài)補償措施的實施補償方式方法、落實情況等。12、飲用水水源保護區(qū)等環(huán)境敏感區(qū)保護情況申請者應(yīng)達到下列要求：企業(yè)滿足所在的環(huán)境功能區(qū)劃和衛(wèi)生防護距離的要求。提供相關(guān)資料：·提供企業(yè)與水源保護區(qū)和相關(guān)功能區(qū)劃的位置關(guān)系圖。13、環(huán)境安全隱患及應(yīng)急預(yù)案和引發(fā)環(huán)境事件情況申請者應(yīng)達到下列要求：遵守環(huán)境保護的法律法規(guī)，核查時段內(nèi)是否發(fā)生重大環(huán)境污染事故。是否受過環(huán)保行政處罰、是否發(fā)生過環(huán)境糾紛、以及發(fā)生過針對企業(yè)的環(huán)保訴求信訪或上訪，是否發(fā)生過環(huán)境污染事故，以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為。提供相關(guān)資料：·提供環(huán)境風(fēng)險防范措施和應(yīng)急預(yù)案的建立情況，已制定相關(guān)文件，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件復(fù)印件；·提供各核查對象環(huán)境風(fēng)險防范設(shè)施或工程的建設(shè)情況?！と鐚嵜枋龊瞬闀r段內(nèi)各核查對象發(fā)生過的環(huán)境事件，對于企業(yè)排放污染物及資源開發(fā)長期累積或突發(fā)事故等導(dǎo)致的環(huán)境事件，請?zhí)峁┱块T的處理結(jié)果、企業(yè)的整改舉措和實際效果。14、企業(yè)環(huán)境管理、環(huán)境糾紛及處罰情況核查申請企業(yè)有無健全的企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)和管理制度。查閱企業(yè)的組織機構(gòu)架構(gòu)圖，確認企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)在企業(yè)中的地位和作用，以及配置的人力資源；對于使用、生產(chǎn)、加工、貯存危險化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)補充環(huán)境風(fēng)險管理與應(yīng)急預(yù)案的核查。提供相關(guān)資料：·提供企業(yè)環(huán)境管理體系建設(shè)情況及企業(yè)內(nèi)部組織構(gòu)架圖、人員配置圖?！ぬ峁└骱瞬閷ο蠼⒌南嚓P(guān)環(huán)境管理制度文件；·提供環(huán)境風(fēng)險防范措施和應(yīng)急預(yù)案的建立情況，已制定相關(guān)文件，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件復(fù)印件；·提供各核查對象環(huán)境風(fēng)險防范設(shè)施或工程的建設(shè)情況?！と鐚嵦峁┖瞬闀r段內(nèi)各核查對象是否受到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的處罰：=1\*GB3①如有處罰，請說明核查企業(yè)受到環(huán)保處罰或刑事處罰的詳細情況及采取的整改措施、效果以及處罰部門認可整改情況的證明材料。=2\*GB3②沒有受到處罰，請?zhí)峁┊?dāng)?shù)丨h(huán)保部門出具的環(huán)境守法證明文件。15、環(huán)境信息披露情況申請者應(yīng)達到下列要求：按照《上市公司環(huán)境信息披露指南》的要求，及時準(zhǔn)確完整地發(fā)布環(huán)境信息。16、其他（1）上市招股說明書或上市融資方案初稿（2）總公司基本情況介紹，如下表1、表2。（3）總公司營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證書（復(fù)印件）（4）總公司組