××建設(shè)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

XX建設(shè)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法第一章總則第一條根據(jù)XX、XX、XX總公司有關(guān)法律、法規(guī)制定本管理辦法。第二條為了確保X乂工程（以下簡(jiǎn)稱XXi程）建設(shè)的順利實(shí)施，降低風(fēng)險(xiǎn)，XX工程建設(shè)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理。第三條本辦法適用范圍：XX工程建設(shè)的施工圖設(shè)計(jì)、施工過程、調(diào)試、試運(yùn)營階段。第四條風(fēng)險(xiǎn)處理的手段主要有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)分散和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移五種。本項(xiàng)目主要采用風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)自留的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，輔助采用風(fēng)險(xiǎn)分散和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的控制方法。第五條參與XX工程建設(shè)的設(shè)計(jì)、咨詢、監(jiān)理、施工、檢測(cè)等所有單位必須嚴(yán)格遵守執(zhí)行本辦法。第二章管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)第六條為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，（以下簡(jiǎn)稱公司）成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司總經(jīng)理任組長(zhǎng)，公司副總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，下設(shè)辦公室處理日常事務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員由兩個(gè)小組成員構(gòu)成，第一組是公司各部門負(fù)責(zé)人及參建各方負(fù)責(zé)人；第二組是咨詢公司的專家組成，咨詢組由具備較高的技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)、信息技術(shù)處理技能和豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的概率統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)管理和專業(yè)技術(shù)人員組成。第一組、第二組由各自的負(fù)責(zé)人牽頭獨(dú)立開展工作，制定例會(huì)制度，每旬、月固定時(shí)間召開會(huì)議，交換風(fēng)險(xiǎn)管理存在的各種問題和具體實(shí)施方案。風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖第七條公司領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)負(fù)責(zé)XX工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)工作；指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)按照XX、有關(guān)部委和XX總公司有關(guān)規(guī)定、辦法、程序?qū)嵤┮?guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；研究風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)提出的重大風(fēng)險(xiǎn)管理問題，確定具體實(shí)施方案；組織定期召開風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組例會(huì)。第八條公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室主任：安全質(zhì)量部部長(zhǎng)副主任：工程管理部、物資設(shè)備部、綜合部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)成員：公司各部門副部長(zhǎng)，咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人。第九條公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要職責(zé)貫徹XX、XX、XX總公司和其它部委有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、辦法、程序；落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的決定；制定具體風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書；監(jiān)督、檢查實(shí)施單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況；組織定期召開辦公室成員工作例會(huì)；指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施單位的具體工作。第十條參建單位成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組參建單位必須成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作，單位主要負(fù)責(zé)人任風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)。第十一條參建單位風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)對(duì)本單位所承擔(dān)的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的決定；制定本單位具體風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施。第三章風(fēng)險(xiǎn)工作流程第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書內(nèi)容框架，計(jì)劃書一般應(yīng)包括：項(xiàng)目概況;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（分類、風(fēng)險(xiǎn)源、預(yù)計(jì)發(fā)生時(shí)間點(diǎn)、發(fā)生地、涉及面等）；風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（定性和定量的結(jié)論、后果預(yù)測(cè)、重要性排序等）；風(fēng)險(xiǎn)管理的工作組織（設(shè)立決策機(jī)構(gòu)、管理流程設(shè)計(jì)、職責(zé)分工、工作標(biāo)準(zhǔn)擬訂、建立協(xié)調(diào)機(jī)制等）；風(fēng)險(xiǎn)管理工作的檢查評(píng)估。第十三條工作流程風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖（一）分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素劃分整理已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，消除重迭因素，找出分析對(duì)象進(jìn)行分析；采取符合風(fēng)險(xiǎn)因素特點(diǎn)的分析方法；從制度上規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)班子與有關(guān)人員的參與。（二）決定優(yōu)先管理順序。通過分析，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的負(fù)面影響以及風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)的可能性；編制優(yōu)先管理順序風(fēng)險(xiǎn)目錄。（三）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃?？紤]風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)，制定應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略。將風(fēng)險(xiǎn)因素分為兩大類，即自然災(zāi)害與匯率變動(dòng)等外部環(huán)境所造成的無法控制的風(fēng)險(xiǎn)因素；材料交貨期拖延、物資及建筑市場(chǎng)重大變化、設(shè)計(jì)遺漏等可加以控制的風(fēng)險(xiǎn)因素；3?制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略，以便杜絕根源或回避風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)可能性、盡量減弱風(fēng)險(xiǎn)因素所導(dǎo)致的影響。（四）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃所需考慮事項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)出、原因與其結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)因素的相互聯(lián)系性；風(fēng)險(xiǎn)管理的主體與職責(zé)內(nèi)容；既有應(yīng)對(duì)方案；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所需費(fèi)用與時(shí)間。（五）監(jiān)視和控制風(fēng)險(xiǎn)。定期監(jiān)控和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)；審查、更新和跟蹤管理優(yōu)先管理風(fēng)險(xiǎn)目錄；確認(rèn)無法全面執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的領(lǐng)域；找出問題以及需要進(jìn)行改善的事項(xiàng)，并傳播、培訓(xùn)；反映到風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，反饋后保留記錄。第四章主要風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容第十四條施工圖設(shè)計(jì)階段針對(duì)車站、車輛內(nèi)部火災(zāi)的設(shè)計(jì)，如：設(shè)置避難設(shè)施、通風(fēng)換氣設(shè)備、緊急燈、路標(biāo)等；針對(duì)大風(fēng)、洪澇、地震、暴雨等天災(zāi)的設(shè)施安全度；安裝乘客避難逃生設(shè)備，以免發(fā)生高速列車在長(zhǎng)大橋梁上突然停滯不前的事故；軌道落物的可能性；安裝預(yù)防維修工作者墜落的設(shè)施；斷軌及漲軌的可能性，安裝防斷防漲檢測(cè)設(shè)備；設(shè)計(jì)范圍制定錯(cuò)誤；遺漏設(shè)計(jì)內(nèi)容；新技術(shù)引進(jìn)時(shí)期拖延，設(shè)計(jì)能力不足；材料與工程方法選定錯(cuò)誤；接班子之間的溝通不足；法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、基準(zhǔn)的變更。第十五條施工階段材料交貨期拖延；地震、洪澇等自然災(zāi)害；施工、工程方法采用錯(cuò)誤；新技術(shù)采用失??；設(shè)計(jì)條件與現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境不同；承包商選用錯(cuò)誤；