工程清理、工程款清繳預(yù)警管理辦法

工程清理、工程款清繳預(yù)警管理辦法目錄第一章總則第二章組織機(jī)構(gòu)及管理職責(zé)第三章預(yù)警分類及級別第四章預(yù)警信息發(fā)布第五章預(yù)警的響應(yīng)第六章預(yù)警的防控措施第七章附則第一章總則第一條為深化公司工程清理、工程款清繳（以下簡稱“兩清”）管理工作，防范資金風(fēng)險，滿足公司可持續(xù)發(fā)展要求,特制定本辦法。第二條“兩清”預(yù)警管理是指在“兩清”工作中，業(yè)主惡意拖欠工程款或不予辦理工程結(jié)算（或拖延辦理工程結(jié)算）的危險發(fā)生之前，根據(jù)以往總結(jié)的規(guī)律或觀測得到的可能性前兆，向公司相關(guān)部門發(fā)出緊急信號，報告危險情況，以避免危害在不知情或準(zhǔn)備不足的情況下發(fā)生，從而最大程度的減輕危害所造成的損失的行為。第三條預(yù)警的依據(jù)是工程施工項(xiàng)目投標(biāo)前對業(yè)主資信的調(diào)查評價情況，以及工程施工合同簽訂后業(yè)主在工程預(yù)（結(jié)）算、支付工程款等工作中的履約情況。第四條本辦法適用公司所屬各單位。第二章組織機(jī)構(gòu)及管理職責(zé)第五條公司領(lǐng)導(dǎo)班子全面負(fù)責(zé)公司預(yù)警管理的領(lǐng)導(dǎo)工作；負(fù)責(zé)審批預(yù)警信息的發(fā)布；負(fù)責(zé)審批預(yù)警響應(yīng)措施；負(fù)責(zé)按照職責(zé)分工，指導(dǎo)對口聯(lián)系單位執(zhí)行相應(yīng)防控措施，消除預(yù)警；負(fù)責(zé)審批對執(zhí)行預(yù)警管理辦法不力的單位和個人的處置方案。第六條經(jīng)營部和財務(wù)資產(chǎn)部分別負(fù)責(zé)“工程清理”和“工程款清繳”預(yù)警管理的日常工作；負(fù)責(zé)制定、修訂預(yù)警制度，檢查制度執(zhí)行情況，確保制度落地；負(fù)責(zé)定期收集、整理、分析、跟蹤預(yù)警信息，擬定預(yù)警信息發(fā)布文件；負(fù)責(zé)審核預(yù)警響應(yīng)措施；負(fù)責(zé)檢查預(yù)警響應(yīng)措施的執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)擬定對執(zhí)行預(yù)警管理辦法不力的單位和個人的處置方案。第七條所屬各二級單位領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)科室應(yīng)比照本文第五條、第六條的規(guī)定，負(fù)責(zé)履行本單位的預(yù)警管理職責(zé)。第八條項(xiàng)目部負(fù)責(zé)編制、上報本項(xiàng)目的預(yù)警信息；負(fù)責(zé)編制并上報預(yù)警響應(yīng)措施；負(fù)責(zé)執(zhí)行審批后的預(yù)警響應(yīng)措施，直至預(yù)警消除。項(xiàng)目經(jīng)理或經(jīng)授權(quán)的工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目“兩清”工作的直接責(zé)任人和終身責(zé)任人，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，把工程成本、進(jìn)度和質(zhì)量與“兩清”工作結(jié)合起來，視預(yù)警情況安排施工，未經(jīng)上級管理部門批準(zhǔn)，不得盲目推進(jìn)或輕易退場。第三章預(yù)警分類及級別第九條預(yù)警分為以下四類：工程投標(biāo)及簽約預(yù)警、未結(jié)算項(xiàng)目（含在建、停建、緩建、完工未結(jié)算項(xiàng)目，以下簡稱“未結(jié)算項(xiàng)目”）工程款清欠預(yù)警、工程清理預(yù)警、已結(jié)算項(xiàng)目工程款清欠預(yù)警。第十條工程投標(biāo)及簽約前，各單位應(yīng)對客戶信用，資金狀況等情況進(jìn)行評價，對不同客戶采取不同對策。根據(jù)招標(biāo)文件的支付條件，預(yù)警分為三種級別。（一）Ⅲ級預(yù)警：發(fā)包方要約要求支付進(jìn)度款（含預(yù)付款）的比例在70%--75%之間，或要求墊資在500萬元以下的項(xiàng)目。（二）Ⅱ級預(yù)警：發(fā)包方要約要求支付進(jìn)度款的比例在65%--70%之間，或要求墊資超過500萬元、但低于1000萬元的項(xiàng)目。（三）Ⅰ級預(yù)警：發(fā)包方要約要求支付進(jìn)度款的比例低于65%，或發(fā)包方要求墊資1000萬元以上的項(xiàng)目。第十一條對于未結(jié)算項(xiàng)目，項(xiàng)目部應(yīng)在工程施工合同約定的時間，按時編制施工進(jìn)度月報表，向發(fā)包人（監(jiān)理人）提交工程價款支付申請單，并提交相關(guān)資料，按合同足額收取工程進(jìn)度款。預(yù)警分為三種級別。（一）Ⅲ級預(yù)警：發(fā)包方收到施工進(jìn)度月報表，超過一個月無正當(dāng)理由不進(jìn)行核對；或者強(qiáng)行改變支付方式，用非貨幣資金支付工程款；或者支付工程進(jìn)度款滯后一個月。（二）Ⅱ級預(yù)警：發(fā)包方收到施工進(jìn)度月報表，超過二個月無正當(dāng)理由不進(jìn)行核對；或者持續(xù)未提供代扣憑證，強(qiáng)行代扣稅款；或者連續(xù)二個月未按合同約定支付工程款。（三）Ⅰ級預(yù)警：發(fā)包方收到施工進(jìn)度月報表，超過三個月無正當(dāng)理由不進(jìn)行核對，或者連續(xù)三個月未按合同約定支付工程款。第十二條對于工程清理，項(xiàng)目部應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收合格后28天內(nèi)向發(fā)包人（監(jiān)理人）提交竣工結(jié)算申請單（或在工程中交3個月內(nèi)提交工程結(jié)算申請單，項(xiàng)目結(jié)算量特別大的可視情況酌情延期，但不得超過6個月），并提交完整的結(jié)算資料。工程清理預(yù)警分為三種級別。（一）Ⅲ級預(yù)警：發(fā)包方收到竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后三個月內(nèi)無正當(dāng)理由不進(jìn)行核實(shí)，不給予確認(rèn)或者提出的修改意見偏離實(shí)際、爭議較大。（二）Ⅱ級預(yù)警：發(fā)包方收到竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后半年內(nèi)無正當(dāng)理由不進(jìn)行核實(shí)，不給予確認(rèn)或者提出的修改意見偏離實(shí)際、爭議較大。（三）Ⅰ級預(yù)警：發(fā)包方收到竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后一年內(nèi)無正當(dāng)理由不進(jìn)行核實(shí)，不給予確認(rèn)或者提出的修改意見偏離實(shí)際、爭議較大?；虬l(fā)包人信用極差、不講誠信、惡意拖延、沒有合作誠意。第十三條工程竣工結(jié)算后，項(xiàng)目部應(yīng)將有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同、結(jié)算書進(jìn)行整理，并將收款情況、欠款情況和發(fā)包方核對，保障債權(quán)清晰、有效，要采取措施按照合同約定的條款催收工程款。已結(jié)算項(xiàng)目清欠工程款預(yù)警分為三種級別。（一）Ⅲ級預(yù)警：已經(jīng)收取的工程款占合同約定的應(yīng)收工程款的比例不低于90%；或者存在工程欠款，但發(fā)包方已連續(xù)六個月未支付工程款。（二）Ⅱ級預(yù)警：已經(jīng)收取的工程款占合同約定的應(yīng)收工程款的比例在85%（含85%）--90%（不含90%）之間；或者存在工程欠款，但發(fā)包方已連續(xù)十二個月未支付工程款。（三）Ⅰ級預(yù)警:已經(jīng)收取的工程款占合同約定的應(yīng)收工程款的比例在85%以下；或者存在工程欠款，但發(fā)包方已連續(xù)十八個月未支付工程款。第四章預(yù)警信息發(fā)布第十四條投標(biāo)單位應(yīng)在投標(biāo)過程中填報《工程項(xiàng)目“兩清”預(yù)警表》（見附件1），將工程投標(biāo)及簽約預(yù)警情況報公司經(jīng)營部。第十五條未結(jié)算項(xiàng)目預(yù)警、已結(jié)算項(xiàng)目預(yù)警、工程清理預(yù)警分別由公司財務(wù)資產(chǎn)部和經(jīng)營部每月10日（節(jié)假日順延）報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布《項(xiàng)目“兩清”預(yù)警匯總表》（見附件2）。所屬各單位應(yīng)組織項(xiàng)目部逐級上報預(yù)警信息，二級單位將預(yù)警情況統(tǒng)計(jì)、匯總、整理，并經(jīng)本單位審核后，按照《工程項(xiàng)目“兩清”預(yù)警表》(見附件1）于每月5日（節(jié)假日順延）前上報公司。第五章預(yù)警的響應(yīng)第十六條工程投標(biāo)及簽約預(yù)警須在投標(biāo)有效期內(nèi)響應(yīng)，不得影響投標(biāo)；未結(jié)算項(xiàng)目預(yù)警、已結(jié)算項(xiàng)目預(yù)警、工程清理預(yù)警須在公司財務(wù)資產(chǎn)部或經(jīng)營部發(fā)布預(yù)警信息后一周內(nèi)響應(yīng)。第十七條響應(yīng)方式為召開專題會議，制訂響應(yīng)（整改）措施，并形成會議紀(jì)要。第十八條公司領(lǐng)導(dǎo)、總部機(jī)關(guān)有關(guān)部門、所屬二級單位領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)科室、項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)按照職責(zé)分工分別對預(yù)警情況作出響應(yīng)。第六章預(yù)警的防控措施第十九條工程投標(biāo)簽約預(yù)警牽頭部門為公司經(jīng)營部，項(xiàng)目簽約前必須進(jìn)行預(yù)警評估。根據(jù)預(yù)警級別，分別采取不同的防控措施。（一）Ⅲ級預(yù)警：各投標(biāo)單位認(rèn)真做好對客戶的信用評估，經(jīng)本單位集體討論通過后，還應(yīng)報經(jīng)公司經(jīng)營部評審，完成以上程序后方可確定是否投標(biāo)簽約，過程中要嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)文件評審、合同評審制度。（二）Ⅱ級預(yù)警：投標(biāo)單位應(yīng)按本文第十九條第（一）款的要求完成投標(biāo)前期工作，并報公司分管經(jīng)營副總經(jīng)理、總會計(jì)師審核，經(jīng)公司總經(jīng)理審批后，方可確定是否投標(biāo)簽約。（三）Ⅰ級預(yù)警：投標(biāo)單位應(yīng)按本文第十九條第（一）款的要求完成投標(biāo)前期工作，是否參與項(xiàng)目投標(biāo)簽約由公司領(lǐng)導(dǎo)集體決策。第二十條根據(jù)未結(jié)算項(xiàng)目工程款清欠的預(yù)警級別，分別采取以下防控措施。（一）Ⅲ級預(yù)警：施工進(jìn)度月報表未按合同約定時間內(nèi)核對，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)及時與業(yè)主溝通，要求立即核對工程進(jìn)度，及時支付工程進(jìn)度款，并告知公司施工管理部和公司分管施工的副總經(jīng)理。（二）Ⅱ級預(yù)警：施工進(jìn)度月報表報送后兩個月未核對的，且未支付任何資金的，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織對發(fā)包方經(jīng)營、財務(wù)狀況進(jìn)行分析，屬于發(fā)包方建設(shè)資金不到位的，放緩施工進(jìn)度或停工，報公司施工副總經(jīng)理批準(zhǔn)并決定處置意見。（三）Ⅰ級預(yù)警：施工進(jìn)度月報表三個月未核對，且未支付任何資金的，項(xiàng)目應(yīng)立即停工，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)對已完工程進(jìn)行盤點(diǎn)清理，并向公司施工管理部報告，由公司經(jīng)理辦公會決定。由于發(fā)包方資金不到位，或環(huán)評未通過，投資失敗等原因?qū)е峦＞徑?xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)立即報告公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及施工管理部、財務(wù)資產(chǎn)部、經(jīng)營部，并組織人員對已完工程進(jìn)行盤點(diǎn)，準(zhǔn)備預(yù)結(jié)算。以上三種形式,項(xiàng)目部必須以書面形式與發(fā)包方進(jìn)行交涉并做好相應(yīng)記錄。第二十一條工程清理預(yù)警防控措施：（一）Ⅲ級預(yù)警：二級單位項(xiàng)目經(jīng)理督促發(fā)包方及時對工程結(jié)算進(jìn)行審核，并組織各專業(yè)工程造價人員積極配合。（二）Ⅱ級預(yù)警：二級單位對不予審核、爭議較大等原因進(jìn)行分析，并將分析報告提交至公司經(jīng)營部。公司經(jīng)營部向分管工程清理的副總經(jīng)理報告并組織專業(yè)人員進(jìn)行專項(xiàng)分析，并制定相應(yīng)措施，加快發(fā)包方(或工程造價咨詢機(jī)構(gòu))的結(jié)算進(jìn)度。（三）Ⅰ級預(yù)警：各二級單位應(yīng)將工程清理情況向公司匯報，由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，通過與發(fā)包方主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行對話，通過對話促進(jìn)工程清理進(jìn)程。經(jīng)雙方高層溝通后仍未取得進(jìn)展的，應(yīng)果斷采取法律手段，通過發(fā)律師函、訴訟、仲裁等方式促進(jìn)工程清理工作。第二十二條已結(jié)算項(xiàng)目工程款清欠預(yù)警防控措施：Ⅲ級預(yù)警：加