發(fā)起創(chuàng)業(yè)投資基金設立申請書(模板)

XX引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金設立申請書（發(fā)起設立）投資機構：（蓋章）申請日期：年月日

創(chuàng)業(yè)投資子基金設立申請書（發(fā)起設立）一、基本信息（一）主發(fā)起人（投資機構）機構名稱□投資企業(yè)□創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)注冊地址法定代表人/執(zhí)行事務合伙人注冊資本/認繳出資總額萬元整組織機構代碼聯(lián)系人姓名職務辦公電話手機傳真電子郵箱通信地址郵政編碼（二）擬設立創(chuàng)業(yè)投資子基金名稱（）組織形式□公司制□有限合伙制注冊地址營業(yè)/合伙期限(存續(xù)期)經營范圍托管銀行（暫定）擬募集資金規(guī)模萬元主發(fā)起人承諾出資萬元子基金管理機構承諾出資萬元申請引導基金金額萬元引導基金出資比例%計劃結束募集時間年月日（三）子基金管理機構機構名稱組織形式□公司制□有限合伙制注冊地址法定代表人/執(zhí)行事務合伙人經營范圍注冊資本/認繳出資總額萬元（三）管理團隊投資業(yè)績說明：1、管理團隊管理的其他基金情況：包括基金名稱、基金規(guī)模、投資領域、投資階段、投資地域、已完成投資、基金存續(xù)期、投資限制、管理費等。管理的基金投資項目情況：包括投資基金名稱、投資企業(yè)名稱、投資金額、股權比例、投資時間、投資時企業(yè)狀況、目前狀況、是否退出、估值或收益情況等。至少列舉3個國家重點支持的高新技術領域的成功創(chuàng)業(yè)投資案例包括企業(yè)簡介、投資基金名稱、投資金額、股權比例、投資時間、投資時企業(yè)狀況、退出時企業(yè)狀況、收益情況、管理團隊成員在案例中的作用等。（四）內部管理與決策說明：1、投資管理（項目遴選辦法，投資決策流程及方法，風險控制手段、投后管理及增值服務等）。2、內部分配機制（管理團隊內部如何分配普通合伙人應得的收益等）。3、激勵約束機制（包括為了業(yè)務發(fā)展而制定的職位升遷、獎懲等措施）。五、其他需要說明的事項說明：1、子基金管理機構及其高級管理人員有無重大過失、是否受到行政主管機關或司法機關處罰。2、投資機構（主發(fā)起人）、子基金管理機構有關訟訴、仲裁、擔保、其他或有風險事項的說明及相關材料。六、投資機構（主發(fā)起人）及子基金管理機構承諾投資機構及子基金管理機構法定代表人/執(zhí)行事務合伙人已認真閱讀并知曉《國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》的規(guī)定，同意在子基金章程或合伙協(xié)議中載明相關重要條款（見附件）；確認本申請書內容及提交材料真實、合法，不存在虛假、隱瞞等情況，并將積極配合后續(xù)相關工作；如違反上述承諾，愿意承擔由此帶來的后果及相關責任。投資機構（公章）法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（簽字）年月日子基金管理機構（公章）法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（簽字）年月日七、附件投資機構（主發(fā)起人）、子基金管理機構出資承諾書投資機構（主發(fā)起人）營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證、章程或合伙協(xié)議復印件會計師事務所出具的投資機構（主發(fā)起人）近期的審計報告子基金發(fā)起人協(xié)議（草案）子基金章程或合伙協(xié)議（草案）子基金管理機構股權結構、組織架構說明，內部投資決策、投資管理、風險控制、內部激勵以及財務管理等制度文件（草案）其他相關材料子基金管理機構營業(yè)執(zhí)照副本、章程或合伙協(xié)議復印件子基金委托管理協(xié)議（草案）子基金資金托管協(xié)議（草案）主要發(fā)起人以外其他主要出資人出資承諾書附件1：國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金法律文本相關重要條款設立創(chuàng)業(yè)投資子基金發(fā)起人協(xié)議以及子基金章程或合伙協(xié)議等法律文本的各項條款須遵循國家現(xiàn)行有關法律、法規(guī)以及《國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》等的規(guī)定，重點應明確以下內容：一、出資及存續(xù)期要求子基金應當在中國大陸境內注冊，募集資金總額不低于10000萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務，組織形式為公司制或有限合伙制。引導基金對子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應依法募集，境外出資人應符合國家相關規(guī)定。子基金管理機構應參股子基金或認繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰。子基金存續(xù)期一般不超過8年。在子基金股權資產轉讓或變現(xiàn)受限等情況下，經子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年。二、子基金管理及托管銀行要求科技部、財政部委托受托管理機構向子基金派出代表，依據法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運作，不參與日常管理。子基金管理機構做出投資決定后，應在實施投資前3個工作日告知受托管理機構代表。子基金管理機構在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得募集其他基金。子基金的待投資金應存放托管銀行或購買國債等風險低、流動性強的符合國家有關規(guī)定的金融產品。子基金管理費由子基金出資人與子基金管理機構協(xié)商確定。子基金應在科技部、財政部公布的銀行名單中選擇托管銀行，簽訂資產托管協(xié)議，開設托管賬戶。托管銀行與子基金主要出資人、子基金管理機構之間不得有股權和親屬等關聯(lián)及利害關系。子基金存續(xù)期內產生的股權轉讓、分紅、清算等資金應進入托管賬戶，不得循環(huán)投資。三、政策目標要求子基金投資于轉化國家科技成果轉化項目庫中科技成果的企業(yè)的資金應不低于引導基金出資額的3倍；其他投資方向應符合國家重點支持的高新技術領域；所投資企業(yè)應在中國大陸境內注冊。四、投資限制領域子基金不得從事以下業(yè)務：（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉讓及其配售部分除外）；（二）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產（包括購買自用房地產）等業(yè)務；（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；（四）進行承擔無限連帶責任的對外投資；（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財產品的形式募集資金；（六）向任何第三方提供貸款、資金拆借、贊助、捐贈等；（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。五、引導基金的退出引導基金以出資額為限對子基金債務承擔責任。子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。出現(xiàn)下列情況之一時，引導基金可選擇退出，且無需經由其他出資人同意：（一）子基金方案獲得科技部批準后，未按規(guī)定程序完成設立手續(xù)超過一年的；（二）引導基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資超過一年的；（三）子基金投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策目標的；（四）子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；（五）子基金管理機構發(fā)生實質性變化的。子基金存續(xù)期內，鼓勵子基金的股東（出資人）或其他投資者購買引導基金所持子基金的股權或份額。同等條件下，子基金的股東（出資人）優(yōu)先購買。對于發(fā)起設立的子基金，注冊之日起4年內（含4年）購買的，以引導基金原始出資額轉讓；4年至6年內（含6年）購買的，以引導基金原始出資額及從第5年起按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉讓；6年以上仍未退出的，將于其他出資人同股同權在存續(xù)期滿后清算退出。對于增資設立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計算。子基金存續(xù)期結束時，子基金出資各方按照出資比例或相關協(xié)議約定獲取投資收益。子基金的年均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基準利率的，引導基金可將其不超過20%的收益獎勵子基金管理機構。

附件2：出資承諾書：我方已知悉國家科技成果轉化引導基金的有關內容并愿意遵守其要求，經與主發(fā)起人充分溝通協(xié)商后同意參股（或入伙）由發(fā)起設立的基金（創(chuàng)業(yè)投資子基金）（暫定名），并根據中華人民共和國《公司法》或《合伙企業(yè)法》）規(guī)定承諾如下：1、同意出資人民幣萬元，作為基金的股本（或合伙份額）。2、同意首期出資不低于承諾出資