關(guān)于地區(qū)科學(xué)基金的研究現(xiàn)狀與發(fā)展

關(guān)于地區(qū)科學(xué)基金的研究現(xiàn)狀與發(fā)展

1地區(qū)科學(xué)基金資助政策研究自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，世界上普遍采用科學(xué)資金制度，通過自由申請、同行評估、選拔支持機(jī)制，立即支持優(yōu)秀創(chuàng)新思維和創(chuàng)新人才。然而科學(xué)基金的競爭機(jī)制在保護(hù)了創(chuàng)新的同時,也容易造成馬太效應(yīng),使研究資源過于向科研實(shí)力強(qiáng)的地區(qū)、機(jī)構(gòu)和個人集中。為此,設(shè)立專項(xiàng)基金支持弱勢地區(qū)的科學(xué)研究很有必要,例如美國國家科學(xué)基金會(NSF)于1980年啟動了促進(jìn)競爭性研究的試驗(yàn)計劃(theExperimentalProgramtoStimulateCompetitiveResearch,簡稱EPSCoR),旨在資助較少爭取到聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)的地區(qū)的科研活動。在我國,國家自然科學(xué)基金委員會于1989年設(shè)立了地區(qū)科學(xué)基金,穩(wěn)定支持部分邊遠(yuǎn)地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)的基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新人才。加強(qiáng)地區(qū)科學(xué)基金的資助政策研究,對于進(jìn)一步提高地區(qū)科學(xué)基金的資助效益、充分發(fā)揮地區(qū)科學(xué)基金的平衡、穩(wěn)定和協(xié)調(diào)功能、促進(jìn)區(qū)域科技協(xié)調(diào)發(fā)展和國家創(chuàng)新體系的進(jìn)一步完善具有重要意義。目前關(guān)于地區(qū)科學(xué)基金的研究主要集中在兩個方向:一是關(guān)于地區(qū)科學(xué)基金的作用和影響的分析,如俸繼鋒等對地區(qū)科學(xué)基金促進(jìn)地方基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展的情況的分析,李承實(shí)等對地區(qū)科學(xué)基金促進(jìn)邊遠(yuǎn)地區(qū)高?？蒲邪l(fā)展情況的探討;二是關(guān)于地區(qū)科學(xué)基金資助管理中的一些問題的探討,如傅克剛等對對地區(qū)科學(xué)基金的資助重點(diǎn)以及地區(qū)與地方科學(xué)基金的合作問題的討論,陳曉芳等對依托單位在地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目管理中的若干問題的探討。這些文獻(xiàn)立足于各自的研究和管理實(shí)踐,從不同層面涉及了地區(qū)科學(xué)基金的資助政策問題。然而,目前缺少從整體層面對地區(qū)科學(xué)基金資助政策的總結(jié)和思考,對地區(qū)科學(xué)基金資助情況的有關(guān)分析也缺乏系統(tǒng)和完整的數(shù)據(jù)支撐。本研究試圖通過對地區(qū)科學(xué)基金相關(guān)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)分析和實(shí)地調(diào)研,揭示地區(qū)科學(xué)基金的總體資助情況,分析地區(qū)科學(xué)基金資助模式和運(yùn)行機(jī)制中的有關(guān)問題并提出相應(yīng)的政策建議,以促進(jìn)地區(qū)科學(xué)基金資助管理模式的進(jìn)一步完善,從而充分發(fā)揮其資助效益。本研究通過從國家自然科學(xué)基金信息管理系統(tǒng)中提取1989至2007年地區(qū)科學(xué)基金的相關(guān)數(shù)據(jù),對地區(qū)科學(xué)基金的申請與資助情況、依托單位、研究隊(duì)伍、地區(qū)分布、學(xué)科分布等多個方面展開分析,并赴南昌大學(xué)等地區(qū)科學(xué)基金依托單位開展專家座談,將定量數(shù)據(jù)和定性分析相結(jié)合,深入調(diào)研和分析地區(qū)科學(xué)基金的定位、功能、資助機(jī)制、學(xué)科與地區(qū)布局等問題,在此基礎(chǔ)上提出相關(guān)政策建議。2預(yù)測了大量云南省從1989年開始,地區(qū)科學(xué)基金試點(diǎn)資助內(nèi)蒙古自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、青海省、廣西壯族自治區(qū)、海南省和西藏自治區(qū)等7個地區(qū);1990年增加了貴州省和江西省;1991年增加了云南省;1993年增加了吉林延邊朝鮮族自治州,至此,地區(qū)科學(xué)基金資助的地區(qū)達(dá)到了11個。2.1資助經(jīng)費(fèi)增長迅速,資助金額逐年增長地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的申請數(shù)、批準(zhǔn)資助數(shù)和資助金額增長較快,申請量從1989年的423項(xiàng)增長到了2007年的2862項(xiàng);批準(zhǔn)資助項(xiàng)目數(shù)從1989年的106項(xiàng)到2007年的559項(xiàng);資助經(jīng)費(fèi)從1989年的259.44萬元增長到2007年的約1.02億元(圖1)。由于項(xiàng)目申請量增長勢頭更為迅猛,導(dǎo)致資助率從1990年最高的31.69%下降到2006年的最低點(diǎn)15.77%,2007年資助率有所回升,提高到了19.53%。地區(qū)科學(xué)基金的項(xiàng)目批準(zhǔn)數(shù)和資助金額1998年開始有較快增長,2003年后增長更為迅速。隨著資助經(jīng)費(fèi)不斷增加,單項(xiàng)資助強(qiáng)度也持續(xù)增長,從1989年的2.45萬元增長到2006年的22.59萬元,2007年資助率提高后,資助強(qiáng)度降低到了18.24萬元。2.2其他方面的人才截至2007年,地區(qū)科學(xué)基金共資助了3930個項(xiàng)目。若以2007年為例估算地區(qū)科學(xué)基金資助的研究隊(duì)伍情況,2007年資助項(xiàng)目為559個,項(xiàng)目組成員為4608人,如果加上前兩年啟動的在研項(xiàng)目,地區(qū)科學(xué)基金每年資助了邊遠(yuǎn)地區(qū)以1300余名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為核心、1萬余名科研人員參與的科學(xué)研究活動。從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的專業(yè)技術(shù)職務(wù)來看,1989年左右以副教授為主,教授比例較低,且一度出現(xiàn)下降趨勢,反映了當(dāng)時高級人才青黃不接的狀況。之后,教授比例不斷增長,特別是2000年之后,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中教授成為主體,其次為副教授,其他包括講師在內(nèi)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)比例都較低(圖2)。從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的學(xué)歷來看,早期(最早可獲取數(shù)據(jù)為1993年)本科以上的學(xué)歷不多,而以其他學(xué)歷為主。之后,其他學(xué)歷的比重不斷下降,學(xué)士學(xué)位稍有提升,但變化不大,碩士學(xué)位和博士學(xué)位的比例不斷攀升。特別是2000年之后,博士學(xué)位人數(shù)急劇攀升,成為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人學(xué)位的主體,其次為碩士學(xué)位、學(xué)士學(xué)位和其他(圖3)。從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡來看,早期(1993年)以51-55年齡段為主,其次是31-35年齡段,而41-45年齡段的中青年科學(xué)家匱乏,人才斷層情況較為明顯;而到1998年,年齡段高峰明顯前移(從51-55年齡段推進(jìn)到36-40年齡段),說明青年科學(xué)家已經(jīng)逐漸成長;到2006年,已經(jīng)形成了由41-45年齡段的中青年科學(xué)家擔(dān)綱的正態(tài)分布的曲線(圖4),人才結(jié)構(gòu)趨于合理。雖然地區(qū)科學(xué)基金的人才年齡結(jié)構(gòu)有很大改善,但其人才的年齡分布情況與面上項(xiàng)目基本相同,而35歲以下的青年人才比例較低,2007年只占11%,作為人才類項(xiàng)目,地區(qū)科學(xué)基金如何加強(qiáng)對偏遠(yuǎn)地區(qū)青年人才的支持,這個問題值得我們思考。早期地區(qū)科學(xué)基金的項(xiàng)目組成員中高級職稱人數(shù)一度下降,但1992年之后高級職稱人數(shù)出現(xiàn)穩(wěn)定增長,成為地區(qū)科學(xué)基金成員的主體,雖然2002年之后出現(xiàn)了下降趨勢(圖5),但與此同時項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中的高級職稱人數(shù)卻保持了穩(wěn)中有升的態(tài)勢(圖2)。博士后人員的基數(shù)小,歷年變化不大,但2004年后有明顯增加。2002年以來,項(xiàng)目組成員中,高級、中級和初級職稱人員數(shù)量同步減少,而碩士生、博士生人數(shù)同步增長,特別是2005年以后,碩士生已經(jīng)成為地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目組成員的第二主體,說明地區(qū)科學(xué)基金在碩士生和博士生培養(yǎng)方面發(fā)揮著越來越重要的作用(圖5)。2.3面向特定地區(qū)從地域分布(以項(xiàng)目數(shù)為指標(biāo))來看,地區(qū)科學(xué)基金主要集中于內(nèi)蒙古、云南、江西、新疆和廣西五個地區(qū),它們的受資助項(xiàng)目總數(shù)超過地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目總數(shù)的70%,剩下的30%分配在其他6個地區(qū)?？梢?雖然地區(qū)科學(xué)基金面向的對象已有很強(qiáng)針對性,即面向11個特定的地區(qū),但在實(shí)際資助中,仍存在再一次的集中(圖6)。從申請量來看,新疆的申請量較大,2007年達(dá)608項(xiàng),其次是江西和云南。申請量最小的是西藏,2007年共申請29項(xiàng),不過,西藏的“中標(biāo)率”卻是最高的,資助率達(dá)34%;青海地區(qū)的資助率最低,只有14.5%(圖7)。西藏的高資助率可能與其特色研究的地域優(yōu)勢有關(guān),2007年西藏獲資助項(xiàng)目基本集中在生命科學(xué)部和地球科學(xué)部,而從其他科學(xué)部獲得的項(xiàng)目均未超過1項(xiàng)。2.4科學(xué)研究領(lǐng)域總體來看,地區(qū)科學(xué)基金的資助格局呈現(xiàn)生命科學(xué)領(lǐng)域“一枝獨(dú)秀”的局面,不論是項(xiàng)目數(shù)還是資助經(jīng)費(fèi),生命科學(xué)領(lǐng)域均占50%以上。雖然生命科學(xué)部的資助總量很大,但2007年其資助率卻只有18.2%,在7個科學(xué)部中居倒數(shù)第二,僅高于管理科學(xué)部(圖8)。在生命科學(xué)領(lǐng)域,2007年資助經(jīng)費(fèi)最多的兩個領(lǐng)域是農(nóng)學(xué)(17%)和畜牧獸醫(yī)水產(chǎn)學(xué)(11%),顯著高于這兩個領(lǐng)域在面上項(xiàng)目中10%和5%的比例。這應(yīng)與地區(qū)科學(xué)基金多年來強(qiáng)調(diào)支持具有地區(qū)特色的研究有關(guān)。從歷年來各地區(qū)獲資助的地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的學(xué)科領(lǐng)域分布來看,海南的項(xiàng)目在生命科學(xué)領(lǐng)域的集中度最為明顯,歷年來獲資助的項(xiàng)目有79%來自生命科學(xué)部,而在數(shù)理科學(xué)領(lǐng)域和信息科學(xué)領(lǐng)域表現(xiàn)較為薄弱,這兩個領(lǐng)域的項(xiàng)目合計才占1.3%。中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院、海南醫(yī)學(xué)院和海南大學(xué)是海南受資助項(xiàng)目最多的三個依托單位。除了生命科學(xué)領(lǐng)域外,西藏、貴州、寧夏和青海四個地區(qū)在地球科學(xué)領(lǐng)域的集中度也很顯著,而內(nèi)蒙古、江西、廣西和云南的學(xué)科領(lǐng)域則較為均衡(圖9)。3考慮和建議3.1扶持地區(qū)科技發(fā)展的人才隊(duì)伍建設(shè)實(shí)施地區(qū)科學(xué)基金,是不斷發(fā)展和完善符合我國國情的、具有中國特色科學(xué)基金制的創(chuàng)造性實(shí)踐,對于穩(wěn)定科技不發(fā)達(dá)地區(qū)基礎(chǔ)研究隊(duì)伍、培養(yǎng)人才,促進(jìn)這些地區(qū)科技、經(jīng)濟(jì)、社會協(xié)調(diào)發(fā)展,促進(jìn)全民族科學(xué)技術(shù)水平的提高,都產(chǎn)生了積極而深遠(yuǎn)的影響。調(diào)研中絕大多數(shù)科技人員認(rèn)為,把地區(qū)科學(xué)基金定位于人才項(xiàng)目系列,對于培養(yǎng)、吸引、穩(wěn)定和扶植科技相對落后地區(qū)的人才,符合區(qū)域科技協(xié)調(diào)發(fā)展的需要以及地區(qū)科技發(fā)展的實(shí)際。為了充分發(fā)揮地區(qū)科學(xué)基金穩(wěn)定和培養(yǎng)在欠發(fā)達(dá)地區(qū)工作的科技工作者、扶植和凝聚優(yōu)秀人才、促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的作用,我們認(rèn)為地區(qū)科學(xué)基金的資助重點(diǎn)可以放在以下三個方面:(1)支持具有明顯地區(qū)資源優(yōu)勢和特色的項(xiàng)目。這類項(xiàng)目應(yīng)盡量讓長期扎根該地區(qū)的人才來承擔(dān),因?yàn)樗麄冇虚L期研究的積累、有扎實(shí)工作的條件。(2)支持各學(xué)科領(lǐng)域有創(chuàng)新潛力的青年人才。地區(qū)科學(xué)基金應(yīng)該高度重視邊遠(yuǎn)地區(qū)的青年人才的成長,這部分人在青年科學(xué)基金的全國性競爭申請中處于弱勢,在地區(qū)科學(xué)基金的申請中,他們與長期扎根邊遠(yuǎn)地區(qū)的研究人員相比也處于弱勢,而這些青年人才又是地區(qū)科學(xué)發(fā)展的未來,科學(xué)基金應(yīng)該在他們的成長階段及時給予支持。(3)支持和鼓勵科技欠發(fā)達(dá)地區(qū)的科研人員與科技發(fā)達(dá)地區(qū)開展研究合作與交流,以先進(jìn)帶后進(jìn),促進(jìn)我國科學(xué)共同繁榮。因此,我們認(rèn)為,地區(qū)科學(xué)基金應(yīng)該研究分類支持的機(jī)制,分別對地區(qū)特色研究項(xiàng)目、地區(qū)青年人才項(xiàng)目、地區(qū)合作與交流項(xiàng)目給予支持。3.2地區(qū)科學(xué)基金的資助成效日益顯著從資助情況分析和調(diào)研了解到的情況來看,我們認(rèn)為,地區(qū)科學(xué)基金的投入力度應(yīng)該進(jìn)一步加大。一方面,從科技資源配置角度看,加大投入是統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、體現(xiàn)公平公正的必然要求。在調(diào)研中很多專家指出,我國科技資源配置集中度較高,國家重要科技計劃大都實(shí)行首席科學(xué)家制,能否拿到項(xiàng)目,越來越依賴于“尖子”人才,依賴于平臺,依賴于較好的科技支撐條件,這些都是老、少、邊、窮地區(qū)極為匱乏的。相對來說,老、少、邊、窮地區(qū)基礎(chǔ)研究的主要渠道在科學(xué)基金,科學(xué)基金的杠桿與平衡功能是不可替代的。另一方面,從資助情況分析看,地區(qū)科學(xué)基金的資助效益是非常顯著的。近20年來,地區(qū)科學(xué)基金的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的職稱和學(xué)歷結(jié)構(gòu)都有顯著提升,參與基金研究的項(xiàng)目組成員中,博士生、碩士生的比重也越來越大,地區(qū)科學(xué)基金在培養(yǎng)人才方面的成效尤為顯著,培養(yǎng)、扶植和穩(wěn)定了一大批科技人才扎根邊遠(yuǎn)地區(qū)開展創(chuàng)新研究。對于相對落后地區(qū),無論是對受資助個人還是依托單位,科學(xué)基金的激勵作用可能更強(qiáng)。有些地區(qū)還對地區(qū)科學(xué)基金實(shí)行研究經(jīng)費(fèi)匹配制度,如廣西自然科學(xué)基金從1993年設(shè)立時起就對地區(qū)科學(xué)基金實(shí)行經(jīng)費(fèi)匹配制度。加大地區(qū)科學(xué)基金的投入力度,有利于發(fā)揮科學(xué)基金制的導(dǎo)向作用和輻射功能,促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展。3.3資助強(qiáng)度有所降低地區(qū)科學(xué)基金自設(shè)立以來,項(xiàng)目資助率總體呈現(xiàn)下滑趨勢,2007年雖然資助率有所回升,但仍然低于普通面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目。從培養(yǎng)和穩(wěn)定地區(qū)人才的定位出發(fā),應(yīng)提高地區(qū)科學(xué)基金的資助率,并維持乃至提高資助強(qiáng)度?！秶易匀豢茖W(xué)基金“十一五”發(fā)展規(guī)劃》指出,要逐步提高地區(qū)科學(xué)基金的資助強(qiáng)度,適當(dāng)擴(kuò)大規(guī)模。2007年地區(qū)科學(xué)基金資助率雖然提高了,但資助強(qiáng)度出現(xiàn)了明顯降低。以南昌大學(xué)為例,該校2007年獲得地區(qū)基金的項(xiàng)目數(shù)有所增加,但總體經(jīng)費(fèi)額度反而下降。2007年地區(qū)科學(xué)基金的資助強(qiáng)度明顯低于面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金。調(diào)研中一些專家認(rèn)為,降低資助強(qiáng)度對地區(qū)科學(xué)基金支持的項(xiàng)目研究是不利的。一方面,這些地區(qū)本來在科研條件方面處于劣勢,資助經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度較低使項(xiàng)目中可用于研究的經(jīng)費(fèi)相對減少;另一方面,這些地區(qū)一般地域邊遠(yuǎn),研究人員有意到科技發(fā)達(dá)的中心城市參加學(xué)術(shù)交流,交通費(fèi)等費(fèi)用相對較高。因此,建議考慮在提高資助率的同時,提高或者維持一定的資助強(qiáng)度,當(dāng)然可視不同的學(xué)科領(lǐng)域區(qū)別對待。3.4與地區(qū)科學(xué)基金的關(guān)系從前面的數(shù)據(jù)分析中我們看到,地區(qū)科學(xué)基金的分布存在明顯的地域二次集中特征。在地區(qū)科學(xué)基金資助的11個特定地域內(nèi),形成了資助項(xiàng)目在某些地域的二次集中,即近70%的資源集中于5個地區(qū),而剩下的30%的資源分配于其他6個地區(qū)。而我們也注意到,剩下的6個地區(qū)(寧夏、青海、海南、貴州、西藏以及延邊)恰恰是科學(xué)實(shí)力和資源都相對更加薄弱的地區(qū),也是最需要扶持的地區(qū)。當(dāng)然,應(yīng)該看到,地域二次集中問題是地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目申請自然競爭的結(jié)果,但這也使我們進(jìn)一步思考地區(qū)科學(xué)基金中競爭與扶持的關(guān)系。為了真正實(shí)現(xiàn)對落后地區(qū)的科研人才的支持,可否考慮對不同地區(qū)實(shí)行切塊競爭的方式,并探索與地方科學(xué)基金管理機(jī)構(gòu)聯(lián)合管理的機(jī)制,以此保證實(shí)現(xiàn)對真正弱勢地區(qū)科研人才的支持。此外,還可以考慮建立地區(qū)科學(xué)基金框架內(nèi)聯(lián)合資助項(xiàng)目的機(jī)制。生命科學(xué)部和信息科學(xué)部等均探索過和地方科技廳聯(lián)合出資面向特定地區(qū)設(shè)立專門研究計劃的資助機(jī)制,這種資助模式應(yīng)有利于發(fā)揮地區(qū)科學(xué)基金的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用,建議進(jìn)一步探索和完善。對于有條件的地區(qū),可以與地方政府進(jìn)一步設(shè)立聯(lián)合基金(如與云南省設(shè)立的聯(lián)合基金),引導(dǎo)全國科學(xué)家圍繞特定領(lǐng)域的科學(xué)前沿和國家、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略需求,與邊遠(yuǎn)地區(qū)的科技人員相結(jié)合,凝練科學(xué)問題,開展基礎(chǔ)研究。3.5項(xiàng)目領(lǐng)域的份額長期偏低地區(qū)科學(xué)基金的學(xué)科領(lǐng)域分布主要集中在生命科學(xué)領(lǐng)域,例如2007年生命科學(xué)領(lǐng)域占地區(qū)科學(xué)基金總經(jīng)費(fèi)的比例為57.05%,而其他領(lǐng)域的份額長期偏低。當(dāng)然,這種局面的形成是項(xiàng)目申請自然競爭的結(jié)果,反映了資助地區(qū)的一些優(yōu)勢領(lǐng)域和研究的地域特色。然而,地區(qū)科學(xué)基金在定位為人才培養(yǎng)基金后,其功能不應(yīng)局限于促進(jìn)地域特色研究,而應(yīng)該從為提升科研落后地區(qū)的基礎(chǔ)研究水平奠定人才基礎(chǔ)、促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的使命出發(fā),努力推動區(qū)域科技均衡協(xié)調(diào)發(fā)展,在繼續(xù)鼓勵生命科學(xué)領(lǐng)域研究的同時,積極促進(jìn)其他學(xué)科領(lǐng)域青年人才的成長。3.6建議設(shè)立地區(qū)科學(xué)基金長期以來,地區(qū)科學(xué)基金是作為面上項(xiàng)目的一個亞類管理的,沒有專門的管理辦法。近年來,我委已將地區(qū)科學(xué)基金從研究項(xiàng)目系列調(diào)整為人才項(xiàng)目系列,建議根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》,制訂體現(xiàn)地區(qū)科學(xué)基金管理特點(diǎn)、有利于發(fā)揮其特殊政策導(dǎo)向作用的法規(guī),為地區(qū)科學(xué)基金的科學(xué)、民主、依法管理奠定基礎(chǔ)。我們認(rèn)為,除了對一般性的項(xiàng)目管理工作做出規(guī)定外,地區(qū)科學(xué)基金管理辦法還應(yīng)該處理好以下問題:(1)地區(qū)科學(xué)基金資助地區(qū)的準(zhǔn)入問題。地區(qū)科學(xué)基金資助地區(qū)的劃定,基本上是根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)將受科學(xué)基金資助最少的一些地區(qū)列為資助地區(qū)的。在調(diào)研中,有一