依托單位對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)情況的分析

依托單位對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)情況的分析

隨著天然林基金（以下簡(jiǎn)稱自然資源基金）的增加和單位科技隊(duì)伍的壯大，科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)量進(jìn)一步增加。如何對(duì)申報(bào)工作進(jìn)行有效組織,保證申報(bào)質(zhì)量,是依托單位科技管理部門需要不斷思考和應(yīng)對(duì)的問題。國(guó)家“十一五”計(jì)劃前4年,我校在集中受理期的項(xiàng)目申請(qǐng)量從2006年的243項(xiàng)上升到2009年的376項(xiàng)。為保證申報(bào)質(zhì)量,我校對(duì)申報(bào)活動(dòng)進(jìn)行周密組織,開展了一系列相關(guān)活動(dòng),取得了較好效果,近4年獲資助項(xiàng)目數(shù)和經(jīng)費(fèi)數(shù)增長(zhǎng)顯著(圖1)。4年來累計(jì)獲資助項(xiàng)目298項(xiàng),經(jīng)費(fèi)1.058億元。獲資助項(xiàng)目數(shù)從2006年的51項(xiàng)增加到2009年的103項(xiàng),增幅一倍;經(jīng)費(fèi)從2006年的1652萬(wàn)元增加到2009年的3870萬(wàn)元,年均增幅32%。依托單位科技管理部門對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)的全程進(jìn)行周密組織是提高申報(bào)質(zhì)量的重要保證。筆者認(rèn)為,一個(gè)完整的自然科學(xué)基金組織申報(bào)過程應(yīng)從當(dāng)年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委)公布資助結(jié)果開始,到自然科學(xué)基金委接受依托單位申請(qǐng)書為止。即從當(dāng)年9月份持續(xù)到次年3月20日。我們把這一過程分為三個(gè)階段:分析準(zhǔn)備階段、組織申報(bào)階段和形式審查階段(見圖2)。本文以我校組織申報(bào)自然科學(xué)基金為例,以事件發(fā)生的時(shí)間順序?yàn)橹骶€,對(duì)依托單位在三個(gè)階段的組織活動(dòng)作一個(gè)全面梳理。1重點(diǎn)和重大項(xiàng)目該階段從自然科學(xué)基金委公布當(dāng)年資助結(jié)果開始,到自然科學(xué)基金委發(fā)布《申請(qǐng)指南》為止,相對(duì)應(yīng)的時(shí)間范圍從當(dāng)年9月上旬(公布結(jié)果)開始,到12中下旬(項(xiàng)目指南發(fā)布),不同年度其時(shí)間可能略有不同。該階段為自然科學(xué)基金申報(bào)的準(zhǔn)備工作階段,依托單位工作重點(diǎn)是對(duì)當(dāng)年基金申報(bào)進(jìn)行總結(jié),找出不足,為次年自然科學(xué)基金申報(bào)做準(zhǔn)備,具體有以下三項(xiàng)工作。(1)對(duì)本單位當(dāng)年獲資助情況做全面分析,為次年自然科學(xué)基金申報(bào)策略的制定提供依據(jù)。自然科學(xué)基金申報(bào)組織工作是一項(xiàng)細(xì)致、周密的工作,需要制定具體的工作策略和工作步驟,要對(duì)當(dāng)年基金資助情況做全面的分析。獲資助項(xiàng)目的類別結(jié)構(gòu)能反映依托單位的人才層次和基礎(chǔ)研究能力狀況,如青年基金體現(xiàn)依托單位的后備科技力量,面上項(xiàng)目體現(xiàn)依托單位整體基礎(chǔ)研究能力,重點(diǎn)和重大項(xiàng)目則體現(xiàn)依托單位的拔尖人才情況。以我校2009年獲得自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目為例,我們對(duì)獲資助項(xiàng)目的類別、學(xué)科分布、資助率進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析(見表1—3),確定了我校2010年自然科學(xué)基金組織工作的重點(diǎn)。一是努力提高在自然科學(xué)基金委化學(xué)科學(xué)部、工程與材料科學(xué)部、管理科學(xué)部獲資助項(xiàng)目的數(shù)量,力爭(zhēng)在數(shù)理科學(xué)部、信息科學(xué)部獲得資助。在生命科學(xué)領(lǐng)域,努力提高生態(tài)學(xué)、水產(chǎn)學(xué)申報(bào)項(xiàng)目的資助率;二是合理分布項(xiàng)目投送學(xué)科,對(duì)申報(bào)比較集中的農(nóng)學(xué)、畜牧學(xué)的項(xiàng)目進(jìn)行合理分流,避免內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng);三是重點(diǎn)組織一批重點(diǎn)項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金、海外及港澳合作研究基金、重大國(guó)際合作研究項(xiàng)目等資助強(qiáng)度較高項(xiàng)目的申報(bào),力爭(zhēng)在國(guó)家杰出青年科學(xué)基金、重大國(guó)際合作研究項(xiàng)目上獲得資助。(2)認(rèn)真對(duì)待同行專家通訊評(píng)審反饋意見,幫助申請(qǐng)者重新審視落選項(xiàng)目。在自然科學(xué)基金同行評(píng)議過程中,由于專家的學(xué)術(shù)背景、專業(yè)的熟悉程度不同,評(píng)審意見會(huì)有所不同,有些項(xiàng)目甚至出現(xiàn)兩種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)截然相反的意見。專家的評(píng)審意見大多是客觀公正的,但也可能有一些不客觀。對(duì)客觀公正的意見,申請(qǐng)者應(yīng)該虛心接受;對(duì)可能是不客觀的意見,依托單位科技管理部門要對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行安撫,勸其在接受落選事實(shí)的基礎(chǔ)上,調(diào)整心態(tài),通過電子郵件、電話等方式與自然科學(xué)基金委相關(guān)學(xué)科主任溝通,并積極認(rèn)真準(zhǔn)備下年度的項(xiàng)目申報(bào)。(3)遴選優(yōu)秀項(xiàng)目作為自然科學(xué)基金培育項(xiàng)目。2009年度自然科學(xué)基金資助率僅為19%左右,有很多同行專家評(píng)審不錯(cuò)的項(xiàng)目因資助指標(biāo)有限未能獲得資助,少數(shù)評(píng)審不錯(cuò)的項(xiàng)目連續(xù)申報(bào)未能獲得資助,在一定程度上挫傷申請(qǐng)者的積極性。依托單位應(yīng)對(duì)這些評(píng)價(jià)好但是落選的項(xiàng)目給予經(jīng)費(fèi)資助,以調(diào)動(dòng)申請(qǐng)者繼續(xù)申報(bào)自然科學(xué)基金項(xiàng)目的積極性。我校從“十五”初期開始,從事業(yè)費(fèi)中拿出專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),遴選部分同行專家評(píng)價(jià)比較好的落選項(xiàng)目作為自然科學(xué)基金培育項(xiàng)目給予資助。具體遴選方法是根據(jù)同行專家通訊評(píng)審反饋意見,將落選項(xiàng)目分為三類。第一類是通訊評(píng)審專家全部同意資助的項(xiàng)目;第二類是兩個(gè)專家明確表示同意資助的項(xiàng)目;第三類是僅有一個(gè)專家表示同意資助的項(xiàng)目。學(xué)校對(duì)第一類項(xiàng)目給予直接資助,不經(jīng)過校內(nèi)專家評(píng)審。對(duì)第二類項(xiàng)目組織校內(nèi)專家評(píng)審,擇優(yōu)遴選部分項(xiàng)目給予資助。實(shí)踐證明,自然科學(xué)基金培養(yǎng)項(xiàng)目的設(shè)置,調(diào)動(dòng)了我校教師申報(bào)自然科學(xué)基金的積極性,多數(shù)培育項(xiàng)目經(jīng)過1—2年的積累,獲得了自然科學(xué)基金的資助。2編制申報(bào)材料該階段從自然科學(xué)基金委發(fā)布申請(qǐng)指南開始,到依托單位科技管理部門接收本單位申請(qǐng)者申請(qǐng)書為止,即從當(dāng)年12月下旬(發(fā)布申請(qǐng)指南)開始,到次年的3月10日(依托單位規(guī)定申請(qǐng)者提交正式申請(qǐng)書的截止時(shí)間不同,一般提前一周左右)。該階段持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng),依托單位組織活動(dòng)工作量大,是整個(gè)申報(bào)過程的關(guān)鍵階段。依托單位科技管理部門的主要任務(wù)是部署申報(bào)工作,營(yíng)造積極申報(bào)氛圍,對(duì)申請(qǐng)書質(zhì)量進(jìn)行控制,具體組織活動(dòng)有:(1)控制自然科學(xué)基金申報(bào)時(shí)間節(jié)點(diǎn),保證申報(bào)組織工作有條不紊。自然科學(xué)基金組織申報(bào)階段的工作任務(wù)繁雜,對(duì)申報(bào)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行控制,把握申報(bào)節(jié)奏,才能做到申報(bào)組織工作有條不紊。表4是我校2010年自然科學(xué)基金申報(bào)時(shí)間節(jié)點(diǎn)控制進(jìn)度表。(2)研究指南,編制自然科學(xué)基金申報(bào)材料。自然科學(xué)基金委一般在每年12月下旬面向社會(huì)發(fā)布申請(qǐng)指南。申請(qǐng)指南是依托單位科技管理部門部署申報(bào)工作的依據(jù)。自然科學(xué)基金申報(bào)政策、資助計(jì)劃和資助重點(diǎn)等信息在申請(qǐng)指南中都有明確說明。我們?cè)诶斫庀暾?qǐng)指南的基礎(chǔ)上,結(jié)合我校資助情況,編制自然科學(xué)基金申報(bào)材料。自然科學(xué)基金申報(bào)材料主要包含以下幾方面的內(nèi)容:自然科學(xué)基金資助格局及資助計(jì)劃簡(jiǎn)介;申請(qǐng)書的下載和使用;申請(qǐng)書形式審查要點(diǎn);具體申報(bào)組織工作安排等內(nèi)容。同時(shí),我們?cè)谛？萍继幘W(wǎng)頁(yè)開辟國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)專欄,上載上述編制的材料,轉(zhuǎn)發(fā)自然科學(xué)基金委網(wǎng)站發(fā)布的各類通知,及時(shí)向申請(qǐng)者傳達(dá)有關(guān)基金申報(bào)信息。(3)召開會(huì)議,部署工作。依托單位對(duì)申報(bào)工作進(jìn)行動(dòng)員部署,以下兩次會(huì)議必不可少:一是召開學(xué)院分管科技工作的領(lǐng)導(dǎo)和科研秘書工作會(huì)。會(huì)議主要內(nèi)容有:通報(bào)學(xué)校上一年度獲得自然科學(xué)基金資助情況,傳達(dá)最新資助政策,明確科技處和學(xué)院的組織分工與職責(zé),部署自然科學(xué)基金申報(bào)工作,對(duì)科研秘書進(jìn)行申報(bào)培訓(xùn);二是召開全校性的自然科學(xué)基金申報(bào)動(dòng)員大會(huì)。參會(huì)對(duì)象主要是當(dāng)年準(zhǔn)備申報(bào)自然科學(xué)基金的申請(qǐng)者,特別是當(dāng)年新引進(jìn)的教師和申報(bào)自然科學(xué)基金暫未獲資助的老師。會(huì)議內(nèi)容主要有校領(lǐng)導(dǎo)動(dòng)員講話、專家輔導(dǎo)報(bào)告、科技處政策宣講及申報(bào)組織安排等。(4)各負(fù)其責(zé),保證自然科學(xué)基金申請(qǐng)書質(zhì)量。保證申請(qǐng)書質(zhì)量是依托單位科技管理部門組織活動(dòng)的中心任務(wù)和最終目標(biāo)。學(xué)術(shù)帶頭人、學(xué)院和科技處三方要各負(fù)其責(zé),共同對(duì)申請(qǐng)者的申請(qǐng)書質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。學(xué)術(shù)帶頭人是最基層的管理者,對(duì)本研究群體內(nèi)申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)研究最為熟悉。學(xué)術(shù)帶頭人要對(duì)本群體老師,特別是年輕老師,就選題、研究?jī)?nèi)容和研究方案等方面給予修改建議;同時(shí)要協(xié)調(diào)群體內(nèi)部申請(qǐng)書的學(xué)科投送方向,避免內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)。學(xué)院直接面向教師,對(duì)教師的信息傳遞較為迅速,組織更為有力。學(xué)院的自然科學(xué)基金申報(bào)組織工作的好壞,直接關(guān)系到整個(gè)學(xué)校的申報(bào)質(zhì)量。學(xué)院從兩個(gè)層面對(duì)申請(qǐng)書質(zhì)量進(jìn)行把關(guān):一是組織本院學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行審閱,提出修改意見;二是邀請(qǐng)校外有評(píng)審經(jīng)驗(yàn)的專家來校傳授申報(bào)經(jīng)驗(yàn)?？萍继幹攸c(diǎn)關(guān)注三類人員的申報(bào)。一類是當(dāng)年新引進(jìn)教師。這類教師缺乏申請(qǐng)經(jīng)驗(yàn),科技處通過郵件、座談會(huì)等方式講解自然科學(xué)基金申報(bào)相關(guān)知識(shí);告知自然科學(xué)基金委歷年基金資助項(xiàng)目查詢網(wǎng)址8/portal/proj＿search.asp(對(duì)選題非常有幫助);提供校內(nèi)已獲科學(xué)基金資助項(xiàng)目的申請(qǐng)書作為范本,供其在撰寫申請(qǐng)書時(shí)參考。第二類是近年獲得校培育基金資助,申報(bào)國(guó)家基金但未獲資助的老師。對(duì)這類老師,科技處要給與關(guān)懷,鼓勵(lì)其堅(jiān)持不懈的申報(bào)。第三類是準(zhǔn)備申報(bào)重點(diǎn)項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金、重大國(guó)際合作研究項(xiàng)目等資助強(qiáng)度較高項(xiàng)目的老師。科技處將已主持過3個(gè)以上面上項(xiàng)目或基礎(chǔ)研究能力起點(diǎn)較高的老師列為重點(diǎn)對(duì)象,點(diǎn)對(duì)點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)員,鼓勵(lì)他們積極進(jìn)行申報(bào)。3規(guī)范申請(qǐng)形式,設(shè)置申請(qǐng)“三道”墻該階段從依托單位科研管理部門接受申請(qǐng)書開始,到向自然科學(xué)基金委報(bào)送申請(qǐng)書為止。該階段的工作重點(diǎn)是對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行形式審查,對(duì)不符合要求的項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)救。該階段的持續(xù)時(shí)間由依托單位根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)量自行決定。申請(qǐng)量越大,預(yù)留的形式審查時(shí)間應(yīng)該越長(zhǎng),多數(shù)依托單位規(guī)定申請(qǐng)者提交最終版本申請(qǐng)書的時(shí)間比國(guó)家基金委規(guī)定的時(shí)間提前一周左右,即3月10號(hào)左右。(1)形式審查每一份申請(qǐng)書都是科技人員勞動(dòng)的結(jié)晶,如果不能通過自然科學(xué)基金委的形式審查,就會(huì)失去參加評(píng)審的機(jī)會(huì)。我們借鑒了兄弟高校的經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我校實(shí)際情況,對(duì)申請(qǐng)書形式審查設(shè)置三道防火墻:第一道防火墻是由申請(qǐng)者本人根據(jù)我們?cè)O(shè)計(jì)的形式審查明細(xì)表,逐條對(duì)照,自我審查;第二道防火墻是學(xué)院科研秘書進(jìn)行審查,重點(diǎn)是對(duì)申請(qǐng)者基本信息的真實(shí)性進(jìn)行審查,防止弄虛作假,保證我校良好的學(xué)術(shù)氛圍;第三道防火墻是科技處集中審查。我校申請(qǐng)書形式審查實(shí)行申請(qǐng)者、學(xué)院、科技處的三重把關(guān)后,報(bào)送自然科學(xué)基金委后的項(xiàng)目初篩率大大降低。(2)申請(qǐng)者超項(xiàng)查重自然科學(xué)基金項(xiàng)目類別眾多,每一類項(xiàng)目作了限項(xiàng)規(guī)定,情況較為復(fù)雜。因超項(xiàng)問題被初篩下來的項(xiàng)目至少會(huì)涉及兩個(gè)或以上的項(xiàng)目,因此每年因申請(qǐng)者項(xiàng)目超項(xiàng)被初篩下來的項(xiàng)目為數(shù)不少。我們采取以下兩種手段相互配合,基本杜絕了申請(qǐng)者的超項(xiàng)問題。一是通過自然科學(xué)基金單位申報(bào)系統(tǒng),將當(dāng)年申報(bào)項(xiàng)目的全部人員信息導(dǎo)出,委托自然科學(xué)基金委信息中心進(jìn)