社區(qū)矯正調(diào)查評估規(guī)范

I社區(qū)矯正調(diào)查評估規(guī)范范圍本文件規(guī)定了社區(qū)矯正調(diào)查評估接受委托的條件、調(diào)查評估流程、調(diào)查評估結(jié)果應(yīng)用以及保密要求等內(nèi)容。本文件適用于縣級社區(qū)矯正機構(gòu)開展調(diào)查評估工作，其他有關(guān)社會組織可參照使用。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。SF/T0055社區(qū)矯正術(shù)語術(shù)語和定義SF/T0055界定的術(shù)語和定義適用于本文件。接受調(diào)查評估委托條件縣級社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)接受社區(qū)矯正決定機關(guān)針對以下情形的委托進行調(diào)查評估:擬對被告人判處管制、宣告緩刑或決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的；對監(jiān)獄關(guān)押罪犯擬暫予監(jiān)外執(zhí)行的；對看守所留所服刑罪犯擬暫予監(jiān)外執(zhí)行的；擬對罪犯提請假釋的。對調(diào)查事項未發(fā)生重大變化的同一案件，縣級社區(qū)矯正機構(gòu)在六個月內(nèi)不得重復(fù)接受社區(qū)矯正決定機關(guān)的委托進行調(diào)查評估。調(diào)查評估流程委托文書簽收處置責(zé)任人縣級社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員。簽收要求郵寄、快遞送達應(yīng)寫明簽收人、簽收時間，并進行收XX記。當(dāng)面送達社區(qū)矯正決定機關(guān)工作人員當(dāng)面送達，應(yīng)確認(rèn)工作人員身份。簽收時寫明簽收人、簽收時間，并加蓋公章，進行收XX記。電子送達社區(qū)矯正決定機關(guān)通過專用信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將委托文書送XX級社區(qū)矯正機構(gòu)?？h級社區(qū)矯正機構(gòu)收到委托文書后，應(yīng)發(fā)送電子回執(zhí)，確認(rèn)接收。簽收處置查驗來源是否符合程序，調(diào)查評估委托函等材料是否由社區(qū)矯正決定機關(guān)發(fā)出。查驗委托事項及材料是否清楚、完整，查驗內(nèi)容包括:調(diào)查評估委托函是否包括被告人或罪犯及其家屬等有關(guān)人員的姓名、住址、、案由以及委托機關(guān)的聯(lián)系人、等內(nèi)容；人民法院的委托是否附帶起訴書或自訴狀；公安機關(guān)、監(jiān)獄管理機關(guān)的委托是否附帶原刑事判決書、減刑裁定書以及罪犯在服刑期間的表現(xiàn)情況材料。經(jīng)查驗材料齊全的，自簽收之日起2個工作日內(nèi)寄出回執(zhí)并告知同級人民檢察院。材料不全的，2個工作日內(nèi)告知委托機關(guān)補充材料。電子送達及回執(zhí)可通過互聯(lián)互通的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作。調(diào)查前準(zhǔn)備工作指派縣級社區(qū)矯正機構(gòu)可指派本機構(gòu)社區(qū)矯正工作人員或受委托的司法所以及社區(qū)矯正中隊工作人員組建調(diào)查評估小組，開展調(diào)查評估工作。組建調(diào)查評估小組組建時限簽收調(diào)查評估委托函后2個工作日內(nèi)。組成人員調(diào)查評估小組人員應(yīng)不少于2人。調(diào)查評估小組組長應(yīng)由社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員或受委托的司法所以及社區(qū)矯正中隊工作人員擔(dān)任。調(diào)查評估小組成員可由社區(qū)矯正社會工作者及志愿者擔(dān)任。被調(diào)查評估對象為未成年人的，調(diào)查評估小組宜有熟悉未成年人身心特點的工作人員參加。調(diào)查評估小組人員有以下情形之一的，應(yīng)主動回避或由縣級社區(qū)矯正機構(gòu)作出回避決定：本案當(dāng)事人或當(dāng)事人近親屬；本人或其近親屬與本案有利害關(guān)系；擔(dān)任過本案的證人、鑒定人、辯護人或訴訟代理人；與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正調(diào)查評估。職責(zé)調(diào)查評估小組職責(zé)包括以下內(nèi)容：組織實施調(diào)查；提出調(diào)查評估意見。對于調(diào)查評估人員不履行責(zé)任或不認(rèn)真履行責(zé)任的情形，可根據(jù)其行為的嚴(yán)重程度，分別進行相應(yīng)的調(diào)整或懲罰。實施調(diào)查評估責(zé)任人調(diào)查評估小組組長。調(diào)查評估方式調(diào)查評估人員進行綜合調(diào)查評估采取的方式，可包括但不限于：查閱、調(diào)取資料。查閱法律文書等資料，固定相關(guān)文書；走訪有關(guān)單位和個人。走訪與被調(diào)查人員相關(guān)的工作單位、生活的社區(qū)以及與其生活密切的人員；召開座談會（未成年人除外）；問卷調(diào)查；個別約談；查看現(xiàn)場。調(diào)查評估內(nèi)容調(diào)查評估人員對被告人或罪犯開展相關(guān)情況的調(diào)查，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：居所情況；家庭和社會關(guān)系；犯罪行為的后果和影響；居住地村（居）委和被害人意見；擬禁止的事項；社會危險性和對所居住村（社區(qū)）的影響。工作要求開展調(diào)查時，調(diào)查評估人員應(yīng)出示工作證件、《調(diào)查評估委托函》等證明材料。開展調(diào)查時，調(diào)查評估人員應(yīng)進行調(diào)查筆錄，必要時可進行錄音、攝像。調(diào)取的材料應(yīng)由提供單位加蓋公章予以確認(rèn)。調(diào)查結(jié)束后應(yīng)經(jīng)被調(diào)查對象核實無誤后在筆錄上簽字捺印，被調(diào)查人拒絕簽字捺印的，應(yīng)注明情況并由實施調(diào)查的2名調(diào)查評估人員和1名與被調(diào)查人無直接利害關(guān)系的見證人一起簽字確認(rèn)。調(diào)查中，查明被告人或罪犯居住地不屬于本行政區(qū)域或因被告人、罪犯的姓名不真實、身份不明等原因?qū)е聼o法開展調(diào)查評估時，調(diào)查評估人員應(yīng)及時向縣級社區(qū)矯正機構(gòu)報告情況，由縣級社區(qū)矯正機構(gòu)在3個工作日內(nèi)與委托機關(guān)聯(lián)系說明情況并將相關(guān)材料退回。結(jié)果評估分值評估通過調(diào)查所掌握的情況，調(diào)查評估小組按照調(diào)查評估對象的不同進行分值評估：被告人應(yīng)按附錄A要求進行打分評估；罪犯應(yīng)按附錄B要求進行打分評估；未成年人應(yīng)按附錄C要求進行打分評估。調(diào)查評估小組意見根據(jù)調(diào)查評估得分情況，調(diào)查評估小組對被告人或罪犯是否納入社區(qū)矯正提出以下意見：評估得分≥80分，調(diào)查評估小組可提出適宜納入社區(qū)矯正的意見；評估得分＜80分，調(diào)查評估小組可提出不適宜納入社區(qū)矯正的意見。調(diào)查評估意見呈批由調(diào)查評估小組提出調(diào)查評估意見，調(diào)查評估人員在《調(diào)查評估意見呈批表》上簽字。如有受委托的司法所以及社區(qū)矯正中隊情形，相關(guān)負(fù)責(zé)人在《調(diào)查評估意見呈批表》上簽署是否適用社區(qū)矯正的意見，蓋章后報縣級社區(qū)矯正機構(gòu)審核?？h級社區(qū)矯正機構(gòu)對調(diào)查評估結(jié)果進行審核后，負(fù)責(zé)人在《調(diào)查評估意見呈批表》上簽署是否適用社區(qū)矯正的意見，加蓋縣級社區(qū)矯正機構(gòu)公章。制作、送達調(diào)查評估意見書責(zé)任人縣級社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員。制作要求調(diào)查評估意見書的制作應(yīng)滿足以下要求：字跡工整、沒有涂改；用語規(guī)范；圍繞委托事項，以事實列舉為主，概括恰當(dāng)，表述準(zhǔn)確；結(jié)論客觀公正，給出是否適用社區(qū)矯正的明確意見。送達要求應(yīng)將調(diào)查評估意見書采取派員送達、郵政寄達（掛號或特快專遞）或電子送達的方式送委托機關(guān)并附調(diào)查筆錄、調(diào)查評估表以及各項證明材料復(fù)印件等資料。調(diào)查評估意見同時抄送當(dāng)?shù)乜h級人民檢察院。時限要求材料齊全的，應(yīng)自收到《調(diào)查評估委托函》起，10個工作日內(nèi)向委托機關(guān)提交調(diào)查評估意見。對于人民法院適用刑事案件速裁程序的，應(yīng)自收到《調(diào)查評估委托函》起，5個工作日內(nèi)向委托機關(guān)提交調(diào)查評估意見。特殊情況需要XX調(diào)查評估時限的，應(yīng)與委托機關(guān)協(xié)商，并在協(xié)商確定的期限內(nèi)完成調(diào)查評估。其他在反饋調(diào)查評估意見前社區(qū)矯正決定機關(guān)已作出判決、裁定、決定的，縣級社區(qū)矯正機構(gòu)可不出具調(diào)查評估意見，但應(yīng)向委托機關(guān)書面說明不出具意見的原因。調(diào)查評估結(jié)果運用縣級社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)了解掌握委托機關(guān)對調(diào)查評估意見的采信情況?？h級社區(qū)矯正機構(gòu)的調(diào)查評估意見宜作為委托機關(guān)判斷是否適用或者提請適用社區(qū)矯正的重要依據(jù)。保密要求除依法在法律文書中予以說明的調(diào)查評估相關(guān)情況外，社區(qū)矯正機構(gòu)及其工作人員對調(diào)查評估意見及調(diào)查中涉及的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等信息，應(yīng)當(dāng)保密，不得泄露。

（規(guī)范性）

被告人調(diào)查評估表調(diào)查評估對象基本情況姓名性別民族年齡文化程度家庭住址序號項目評估標(biāo)準(zhǔn)分值評分備注得分小計1居所情況（5分）有固定住所3有固定生活來源22家庭與社會關(guān)系（20分）家庭結(jié)構(gòu)完整2家庭成員間關(guān)系融洽且愿意接納3家庭有穩(wěn)定的經(jīng)濟收入3家庭成員無惡習(xí)（如賭博、吸食毒品等）或犯罪記錄3家庭有監(jiān)管能力和約束力，且愿意承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任4人際關(guān)系融洽2與社會劣跡（如賭博、吸食毒品等）人員無密切交往33犯罪行為的后果和影響（12分）未造成人員傷亡4未造成重大經(jīng)濟財產(chǎn)損失4未產(chǎn)生嚴(yán)重的社會輿論負(fù)面影響44居住地村（居）民委員會和被害人意見（12分）居住地村（居）民委員XX意接納4居住地村（居）民委員會愿意配合監(jiān)管4取得被害人及其家屬諒解，同意判處非監(jiān)禁刑45擬禁止的事項（3分）人民法院擬不宣告禁止令，或被調(diào)查人參與擬禁止事項的風(fēng)險低36社會危害性（20分）本次犯罪前無刑事處罰記錄4無暴力、故意等主觀惡性犯罪情形4非共同犯罪，或共同犯罪但起次要作用4能認(rèn)清犯罪原因與危害，認(rèn)罪服法4真誠悔罪，積極減輕危害，已履行部分或全部民事賠償責(zé)任4序號項目評估標(biāo)準(zhǔn)分值評分備注得分小計7居住社區(qū)的影響（20）鄰里及社區(qū)成員愿意容納，不排斥4無重度傳染性疾病（艾滋病、肺結(jié)核等）4無精神疾病4無吸毒史4無酗酒、賭博等惡習(xí)2無沉迷網(wǎng)絡(luò)游戲行為28其他事項（8分）有從事相關(guān)工作的能力（如：公務(wù)員、私營企業(yè)主、個體戶、醫(yī)生、教師、工人、農(nóng)民等）3購買有社會保險、醫(yī)療保險或其他商業(yè)保險3身體健康，生活能夠自理2總計100調(diào)查評估小組意見口適用/口不適用社區(qū)矯正評估人員（簽字）：日期：調(diào)查評估對象具有本表未涉及但易引發(fā)重新犯罪的因素，可另行提供相關(guān)佐證材料，供社區(qū)矯正機構(gòu)參考。

（規(guī)范性附錄）

罪犯調(diào)查評估表被調(diào)查評估對象基本情況姓名性別民族年齡文化程度家庭住址序號項目評估標(biāo)準(zhǔn)分值評分備注得分小計1居所情況（8分）有固定住所5有固定生活來源32家庭與社會關(guān)系（24分）家庭結(jié)構(gòu)完整2家庭成員間關(guān)系融洽且愿意接納（有通信、會見等）5家庭有穩(wěn)定的經(jīng)濟收入4家庭成員無惡習(xí)（如賭博、吸食毒品等）或犯罪記錄4家庭有監(jiān)管能力和約束力，且愿意承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任5人際關(guān)系融洽2與社會劣跡（如賭博、吸食毒品等）人員無密切交往23犯罪行為的后果和影響（8分）未造成人員傷亡2未造成重大經(jīng)濟財產(chǎn)損失2未產(chǎn)生嚴(yán)重的社會負(fù)面影響，或負(fù)面影響已消除44居住地村（居）民委員會和被害人意見（10分）居住地村（居）民委員XX意接納4居住地村（居）民委員會愿意配合監(jiān)管4取得被害人及其家屬諒解，同意判處非監(jiān)禁刑25社會危害性（22分）本次犯罪前無刑事處罰記錄3本次犯罪時未滿18歲3無暴力、故意等主觀惡性犯罪情形4非共同犯罪，或共同犯罪但起次要作用4能認(rèn)清犯罪原因與危害，認(rèn)罪服法4真誠悔罪，積極減輕危害，已履行部分或全部附加財產(chǎn)刑、民事賠償4序號項目評估標(biāo)準(zhǔn)分值評分備注得分小計6居住社區(qū)的影響（20）鄰里及社區(qū)成員愿意容納，不排斥4無重度傳染性疾?。ò滩?、肺結(jié)核等）4無精神疾病4無吸毒史4無酗酒、賭博等惡習(xí)47其他事項（8分）近兩年服刑期間獲得過表揚獎勵三次以上或有重大立功表現(xiàn)3有從事相關(guān)工作能力（如：公務(wù)員、私營企業(yè)主、個體戶、醫(yī)生、教師、工人、農(nóng)民等）3身體健康，生活能夠自理2總計100調(diào)查評估小組意見口適用/口不適用社區(qū)矯正評估人員（簽字）：日期：調(diào)查評估對象具有本表未涉及但易引發(fā)重新犯罪的因素，可另行提供相關(guān)佐證材料，供社區(qū)矯正機構(gòu)參考。

（規(guī)范性附錄）

未成年人調(diào)查評估表被調(diào)查評估對象基本情況姓名性別民族年齡文化程度家庭住址序號項目評估標(biāo)準(zhǔn)分值評分備注得分小計1居所情況（5分）有固定住所3在校就學(xué)，或已經(jīng)就業(yè)22家庭與社會關(guān)系（21分）家庭結(jié)構(gòu)完整2家庭成員間關(guān)系融洽且愿意接納3家庭有穩(wěn)定的經(jīng)濟收入2家庭成員無惡習(xí)（如賭博、吸食毒品等）或犯罪記錄2家庭有監(jiān)管能力和約束力，且愿意承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任4家庭成員支持、理解、配合社區(qū)矯正工作3人際關(guān)系融洽3與社會劣跡（如賭博、吸食毒品等）人員無密切交往23犯罪行為的后果和影響（12分）未造成人員傷亡4未造成重大經(jīng)濟財產(chǎn)損失4未產(chǎn)生嚴(yán)重的社會負(fù)面影響，或負(fù)面影響已消除44居住地村（居）民委員會和被害人意見（11分）居住地村（居）民委員XX意接納3居住地村（居）民委員會愿意配合監(jiān)管4取得被害人及其家屬諒解，同意判處非監(jiān)禁刑45擬禁止的事項（4分）人民法院擬不宣告禁止令，或被調(diào)查人參與擬禁止事項的風(fēng)險低46社會危害性（20分）本次犯罪前無刑事處罰記錄3無暴力、故意等主觀惡性犯罪情形4非共同犯罪，或共同犯罪但起次要作用3能認(rèn)清犯罪原因與危害，認(rèn)罪服法3