新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)期末考試復(fù)習(xí)要點(diǎn)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)期末考試復(fù)習(xí)要點(diǎn)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)期末考試復(fù)習(xí)要點(diǎn)/新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)期末考試復(fù)習(xí)要點(diǎn)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)重點(diǎn)第一章1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)1.對經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的拓展 人有益己主義的一面，也有益他主義的一面2.從合理利己到機(jī)遇主義行為及誠信假設(shè)的提出3.從完好理性到不完好理性的行為假設(shè)第二章1.康芒斯對交易的論述有哪些內(nèi)容？如何議論康芒斯的交易觀？內(nèi)容：1.交易是人類經(jīng)濟(jì)活動的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。2.交易是以財產(chǎn)權(quán)益為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)益的出讓和獲得的關(guān)系。3.交易自己一定含有“矛盾、依存和次序”三項原則。4.交易活動的詳細(xì)種類和形式：買賣的交易、管理的交易、限額的交易。議論：康芒斯對交易的論述對科斯提出交易花費(fèi)范圍明顯是有幫助的，對我們進(jìn)一步理解科斯的交易花費(fèi)范圍也是有意義的?？得⑺箾]有從資源配置效率的角度認(rèn)識到，交易自己也要耗費(fèi)資源，過高的交易代價意味著降低資源配置的效率。2.威廉姆森是如何解析交易花費(fèi)的決定因素的？1.威廉姆森主要從人的因素、與特定交易相關(guān)的因素、交易的市場環(huán)境因素，三方面進(jìn)行解析的。2.威廉姆森的交易花費(fèi)理論是在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上來研究合約行為問題的。以致交易花費(fèi)產(chǎn)生的因素有：有限理性、機(jī)遇主義。3.威廉姆森經(jīng)過對與特定交易相關(guān)的因素，解說各種交易相互不一樣。以致交易花費(fèi)產(chǎn)生的因素有：財產(chǎn)專用性、交易不確定性、交易頻率。4.威廉姆森發(fā)現(xiàn)交易的市場環(huán)境及潛伏交易對手的數(shù)目也影響交易花費(fèi)的產(chǎn)生。3.交易花費(fèi)有哪些性質(zhì)？1.交易花費(fèi)是對人類社會財產(chǎn)和稀缺資源的消耗。2.高額的交易花費(fèi)可能減少或除掉本來可能有益的交易，但也能阻攔有害的交易發(fā)生。3.固然交易花費(fèi)沒法完全除掉，但倒是可以降低的。第三章1.外面性及其解決思路一、外面性及以后果（一）外面性的含義及種類1.外面性是一個經(jīng)濟(jì)人的行為對另一個人的福利所產(chǎn)生的成效，而這種成效并無從錢幣或市場交易中反響出來。2.外面性分為四各種類：即生產(chǎn)者正外面性、生產(chǎn)者負(fù)外面性、花費(fèi)者正外面性和花費(fèi)者負(fù)外面性（二）外面性的結(jié)果在市場經(jīng)濟(jì)條件下，因經(jīng)濟(jì)的外面性不可以為市場所涵蓋，它必定以致市場系統(tǒng)在資源配置領(lǐng)域產(chǎn)生各種歪曲，其結(jié)果是整個經(jīng)濟(jì)的資源配置不行能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。二、解決外面性的傳統(tǒng)思路及議論（一）解決外面效應(yīng)的傳統(tǒng)思路對產(chǎn)生正外面性的生產(chǎn)者，政府應(yīng)供應(yīng)相當(dāng)于外面收益的財政賠償，以使個人收益湊近社會收益，鼓舞其將產(chǎn)出量擴(kuò)大到社會最大效率的水平。關(guān)于負(fù)外面性，可以經(jīng)過修正性稅，使個人成本與社會成本一致，以解決因外面性惹起的資源非帕累托最優(yōu)配置問題。（二）對解決外面性傳統(tǒng)思路的議論1.在與公眾相關(guān)的決策中，其實不存在依據(jù)公共利益進(jìn)行選擇的過程，而只存在特別利益之間的“締約”過程。2.即使政府能成為公共利益的代表干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，但因為以下原由，也可能以致其干預(yù)無效。政府干預(yù)不是沒有成本的。政府干預(yù)成效的不確定性。政府干預(yù)的另一個代價是環(huán)繞政府活動可能產(chǎn)生尋租活動。三、科斯解決外面性的新思路科斯以為，解決外面性的傳統(tǒng)思路不行能使資源配置達(dá)到最優(yōu)化。因為外面?zhèn)栴}擁有相互性，制止了甲對乙的傷害，同時也影響了甲的資源配置?？扑惯\(yùn)用可交易的產(chǎn)權(quán)看法，把造成負(fù)外面性的行為看作是一種可交易的權(quán)益，從而使科斯的理論從一開始就掙脫了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)約束。他以為，在交易花費(fèi)為零以及產(chǎn)權(quán)充分界定的條件下，個人之間所完成的自覺協(xié)議，可以使經(jīng)濟(jì)活動的個人成本與社會成實情一致，從而解決外面性，實現(xiàn)資源配置帕累托最優(yōu)配置。這就是有名的“科斯定理”的基本思想。2.科斯定理一、科斯第必定理的含義在市場交易花費(fèi)為零的狀況下，產(chǎn)權(quán)制度安排對資源配置沒有什么影響。因為，只若是重新安排產(chǎn)權(quán)可以增添產(chǎn)值的最大化，便可能經(jīng)過市場交易或人們之間的討價還價改變最先的權(quán)益界定，使資源實現(xiàn)優(yōu)化配置。換一句話說，假如市場交易花費(fèi)為零，權(quán)益的初始安排向新的安排轉(zhuǎn)變（即人們交易產(chǎn)權(quán)）不存在代價和阻力，即使初始安排關(guān)于實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)來說是不合理的，市場系統(tǒng)也會無代價地改變這種安排，將資源配置到需要的領(lǐng)域和最實用的人手里，以解決外面性，實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。二、科斯第二定理在科斯看來，交易花費(fèi)不是為零而是為正，因此自但是然可以得出以下的推論：“一旦考慮到進(jìn)行市場交易的成本，合法權(quán)益的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)轉(zhuǎn)的效率產(chǎn)生影響?！边@就是有名的科斯第二定理?？扑沟诙ɡ碛袃蓪雍x①在交易成本大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不可以經(jīng)過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因此產(chǎn)權(quán)初始界定會對經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。②權(quán)益的調(diào)整只有在有益于總產(chǎn)值增添時才會發(fā)生，并且一定在調(diào)整惹起的產(chǎn)值增添大于調(diào)整時所支出的交易成本時才會發(fā)生。三、科斯第二定理比第必定理重要科斯對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)正是從“市場零交易花費(fèi)”的假設(shè)開始的。他說：“我偏向于把科斯定理（即第必定理）當(dāng)成對交易成本大于零的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行解析的道路上的墊腳石，以便進(jìn)一步解析一個有正交易花費(fèi)的經(jīng)濟(jì)。”在科斯的《社會成本問題》中可以看到，他不是要說明“交易花費(fèi)為零，會怎么樣，”而是要說明“交易花費(fèi)為正，會怎么樣”。對交易花費(fèi)大于零的世界產(chǎn)權(quán)安排與資源配置關(guān)系的揭露，才構(gòu)成科斯定理的中心內(nèi)容。四、科斯第三定理在交易成本大于零的狀況下，產(chǎn)權(quán)的清楚界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。換言之，假如存在交易成本，沒有產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)等規(guī)則，即沒有產(chǎn)權(quán)制度，則產(chǎn)權(quán)的交易與經(jīng)濟(jì)效率的改進(jìn)就難以睜開。五、科斯定理的意義1、理論意義科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭露了在交易花費(fèi)大于零的狀況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被看作既定前提的因平日趨成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。2、實踐意義科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中廣泛存在的外面性問題供應(yīng)了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧ξ覈?jīng)濟(jì)系統(tǒng)改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋?，產(chǎn)權(quán)的清楚界定有助于降低人們在交往中的交易花費(fèi)，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。關(guān)于我國的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)改革來說，它的意義，一是有益于改革者進(jìn)一步認(rèn)識產(chǎn)權(quán)清楚化的重要性，令人們不不過滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在本質(zhì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)中詳細(xì)明確產(chǎn)權(quán)界限；二是啟迪人們在商討更為合理和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，一定考慮交易花費(fèi)。3、方法論意義科斯定理的提出還擁有重要的方法論啟迪意義，即進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究必定不可以離開本質(zhì)，要從經(jīng)濟(jì)生活的本質(zhì)問題出發(fā)，經(jīng)過對事實的詳細(xì)觀察，以追求解決問題的答案。第四章1.如何理解產(chǎn)權(quán)的含義？產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)制度是什么關(guān)系？含義：產(chǎn)權(quán)既是人對財產(chǎn)的一種行為權(quán)益，又是人們在財產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的相互認(rèn)同的關(guān)系。關(guān)系：①有產(chǎn)權(quán)必定有產(chǎn)權(quán)制度②產(chǎn)權(quán)制度是確定、區(qū)分、界定、保護(hù)和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)的一系列規(guī)則③產(chǎn)權(quán)關(guān)系與產(chǎn)權(quán)制度固然親近聯(lián)系，但也存在不一樣2.產(chǎn)權(quán)的權(quán)益構(gòu)成包含哪些基本因素？國內(nèi)學(xué)者大多堅持“四因素說”1.全部權(quán)：主體對客體的排他的最高支配權(quán)2.據(jù)有權(quán)：全部者對財產(chǎn)的客觀對象推行支配、據(jù)有和使用使對象在使用和享受中表現(xiàn)主體的意志。3.收益權(quán)：人們是為了享有益益而據(jù)有實物4.辦理權(quán)：主體將實物或?qū)ο螅阅撤N形式交給別人支配、據(jù)有和使用，從而帶來財產(chǎn)主體的變換。3.產(chǎn)權(quán)的種類一、依照歸屬主體的不一樣可以把產(chǎn)權(quán)分為私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)、及此中間形式。1.私有產(chǎn)權(quán)：不論如何辦理最后決策都取決于個人的選擇， 由個人自主決定。2.共有產(chǎn)權(quán)：某個人對一種資源執(zhí)行權(quán)益時，其實不排斥別人對該資源執(zhí)行相同的權(quán)益。3.私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)的中間形式，包含集體產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)。二、以產(chǎn)權(quán)的絕對性和相對性程度為標(biāo)準(zhǔn)分為絕對產(chǎn)權(quán)和相對產(chǎn)權(quán)。1.絕對產(chǎn)權(quán)：人們對有形物件、非物質(zhì)權(quán)益和人身的財產(chǎn)的全部權(quán)及其余權(quán)利。2.相對產(chǎn)權(quán)：給予全部者可以施加于一個或多個特定人身上的權(quán)益。4.產(chǎn)權(quán)的屬性私有產(chǎn)權(quán)屬性：排他性（決定性特色）、可切割性、可讓渡性、清楚性共有產(chǎn)權(quán)屬性：非排他性、不行切割性、不行讓渡性、不清楚性5.產(chǎn)權(quán)的功能（激勵與拘束）產(chǎn)權(quán)最主要的功能是可以給產(chǎn)權(quán)主體以激勵。①產(chǎn)權(quán)可以減少不確定性和降低交易花費(fèi)，而不確定性的減少和交易花費(fèi)的降低對產(chǎn)權(quán)主體明顯擁有激勵作用。②產(chǎn)權(quán)可以將外面性內(nèi)部化。要注意的是，產(chǎn)權(quán)的激勵功能還包含著拘束功能。因為產(chǎn)權(quán)的激勵功能與拘束功能是相輔相成的。拘束是一種反面的激勵。6.如何認(rèn)識產(chǎn)權(quán)的激勵與拘束功能？①假如經(jīng)濟(jì)活動主體有了界限確定的產(chǎn)權(quán)，就界了定他的選擇會集，并且使其行為有了穩(wěn)固的預(yù)期。這樣，其行為就有益益刺激或激勵。有效的激勵就是充分調(diào)動主體的踴躍性，使其行為的收益或收益預(yù)期與活動的數(shù)目和質(zhì)量，或許說與其努力程度一致。②任何產(chǎn)權(quán)及其權(quán)能或作用空間都是有限的，這樣，產(chǎn)權(quán)也就擁有了對主體的拘束功能。拘束是克制主體某方面的踴躍性，阻擋或限制他做什么，或使之不要做過頭。7.產(chǎn)權(quán)是如何發(fā)源的？包含利益企業(yè)的產(chǎn)權(quán)發(fā)源理論又是如何對待產(chǎn)權(quán)發(fā)源的？①新的產(chǎn)權(quán)是相互作用的人們對新的收益—成本的可能盼望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。當(dāng)內(nèi)部化的收益大于成本時，產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是為了使外面性內(nèi)在化。內(nèi)部化的主要動力源于經(jīng)濟(jì)價值的變化、技術(shù)改革、新市場的開拓和對舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。當(dāng)社會偏好既準(zhǔn)時，新的私有或國有產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)老是本源于技術(shù)改革和相對價錢變化。②產(chǎn)權(quán)發(fā)源的利益企業(yè)理論假設(shè)社會制度和政治制度是給定的，在此基礎(chǔ)上解說在政治市場上各個利益企業(yè)的相互作用所以致的很多家產(chǎn)中產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的形成。因為存在交易花費(fèi)、“搭便車”和信息的非對稱性，所成立的產(chǎn)權(quán)常常其實不對全體人民有益而僅對一些特別的利益企業(yè)有益這又會給整個社會的產(chǎn)出造成重要損失。8.為何產(chǎn)權(quán)界定只好相對清楚？什么是產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”？為了使財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)完好，或許被完好的界定，財產(chǎn)的全部者和對它有潛伏興趣的其余個人一定對它有價值的各種特征有充分認(rèn)識，這在交易成本大于零的現(xiàn)實世界是永久也做不到的，所以，產(chǎn)權(quán)不行能被完好地界定?！肮差I(lǐng)域”為未明確界定的處于模糊狀態(tài)之產(chǎn)權(quán)的會集。9.產(chǎn)權(quán)的保護(hù)產(chǎn)權(quán)作為一種排他性權(quán)益，老是離不開必定的保護(hù)系統(tǒng)。人類社會控制資源自由使用和確定排他性產(chǎn)權(quán)形成的社會系統(tǒng)包含以下四個相互聯(lián)系的方面：用武力或武力威迫成立排他性；用價值系統(tǒng)和意識形態(tài)影響個人的動機(jī)從而降低排他性的成本；風(fēng)俗和習(xí)慣法；由國家或其余代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)迫實行的規(guī)則，包含憲法、成文法、一般法和行政法例。10.產(chǎn)權(quán)安排多樣性的原由是什么？1.財產(chǎn)自己的稀缺程度：越是稀缺的資源越簡單被確定為私有產(chǎn)權(quán)2.財產(chǎn)的屬性的多樣性：與會走動的財產(chǎn)對比，不動產(chǎn)交易花費(fèi)小得多，較簡單確定排他性的私有產(chǎn)權(quán)。11.資源枯竭型公地慘劇加劇的原由有哪些？有何對策？原由：1.花費(fèi)者對公地產(chǎn)品的需求的增添2.生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步3.社會的均勻薪資水平降落對策：1.由國家對公地的進(jìn)入權(quán)進(jìn)行限制2.對公地進(jìn)行自主制度設(shè)計和自主治理12.如何認(rèn)識公共物件的個人供應(yīng)問題？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家以為：公共物件的個人供應(yīng)擁有可能性與現(xiàn)實性。公共物件并不是必定要由政府親力親為，公共物件的個人供應(yīng)在必定程度上是可行的。因為公共物件的政府供應(yīng)較之個人供應(yīng)效率要低得多。第五章1.契約的內(nèi)容張五常以為，契約是構(gòu)造性的。一般都包含收入條款與使用條款兩大內(nèi)容。收入條款有多種不一樣形式，如租金可以固定、分紅、分紅、按收益算，等等。不一樣收入條款厘定，訂約雙方會有不一樣的行為，于是合約中關(guān)于拘束財產(chǎn)使用的條款就會跟著不一樣；另一方面，使用的拘束也會影響收入條款的選擇。收入條款與使用條款相互影響是合約理論的重心所在。對契約的基本內(nèi)容，威廉姆森則將其歸納為技術(shù)（k）、合同治理構(gòu)造或安全措施（s）和價錢（p）三種因素。經(jīng)濟(jì)生活中各種合同，不論其如何發(fā)展變化，都離不開這些基本內(nèi)容。2.威廉姆森以為交易應(yīng)當(dāng)如何與契約和治理構(gòu)造般配，才能保證交易花費(fèi)最小化？投資特色混雜特質(zhì)非專用交易頻率常常/頻頻雙方治理（關(guān)系合一致治理（關(guān)系合市場管理（古典式合同）同）同）有時三方治理（新古典式合同）3.產(chǎn)生拜托代理問題的主要原由是什么？拜托代理問題有幾種基本種類？主要原由：①信息不對稱：執(zhí)行詳細(xì)任務(wù)的代理人會擁有或掌握關(guān)于交易的更多信息。②拜托人和代理人利益目標(biāo)的不一致性： 拜托人可能為自己利益違反代理人利益?；痉N類：①道德風(fēng)險：代理人借事后信息的非對稱性而采納的不利于拜托人的行為。②逆向選擇：代理人借事先信息的非對稱性而采納的不利于拜托人的行為。4.與不完好契約相關(guān)的問題：“敲竹杠”“敲竹杠”問題，就是當(dāng)人們一旦做出專用性資本關(guān)系投資后，擔(dān)憂事后重新談判被迫接受不利于自己的契約條款或擔(dān)憂因為別人的行為使他的投資貶值。也可把在專用性財產(chǎn)投資的長遠(yuǎn)契約中契約當(dāng)事人事后的機(jī)遇主義行為歸納為“敲竹杠”行為或契約當(dāng)事人從他的專用性投資關(guān)系中獲取的準(zhǔn)租值可能由他的交易對手剝奪。“敲竹杠”問題是不完好契約的一種特別形式，同時又是不完好契約中一個重要的問題。第六章1.科斯的企業(yè)性質(zhì)觀是如何的？1.企業(yè)的出現(xiàn)是為了節(jié)約交易花費(fèi)而取代市場的2.企業(yè)本質(zhì)上是企業(yè)家與其余生產(chǎn)因素全部者之間簽署的長遠(yuǎn)契約2.阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)性質(zhì)觀是如何的？企業(yè)本質(zhì)上是由團(tuán)隊生產(chǎn)中的各因素簽署的一個合約構(gòu)造構(gòu)成的，即企業(yè)是由要故舊易契約而構(gòu)成的契約構(gòu)造。3.張五常的企業(yè)性質(zhì)觀張五常相關(guān)企業(yè)取代市場但是是因素市場取代產(chǎn)品市場，或許說，是一種契約取代另一種契約的看法明顯是對科斯企業(yè)契約性質(zhì)觀的深入。4.企業(yè)性質(zhì)總結(jié)降低運(yùn)用價錢系統(tǒng)代價的一個方法是使用不是直接和分別為每種活動定價的方法，而是經(jīng)過間接胸懷代表物來對每種因素的貢獻(xiàn)定價。一旦出現(xiàn)這種狀況，企業(yè)就產(chǎn)生了。經(jīng)過市場來組織經(jīng)濟(jì)活動是合約的一種形式，而經(jīng)過企業(yè)來組織經(jīng)濟(jì)活動是合約的另一種形式。市場這種合約形式的特色是對交易對象直接胸懷和定價，而企業(yè)這種合約形式的特色是對交易對象間接胸懷和定價。“說‘企業(yè)’取代了‘市場’其實不完好正確。切實地說，是一種合約取代了另一種合約。”5.威廉姆森的企業(yè)界限理論（一）治理構(gòu)造與交易般配：對企業(yè)界限的初步認(rèn)識（二）市場治理與企業(yè)治理的衡量：一個企業(yè)界限的啟迪式模型1.治理成本與治理構(gòu)造選擇2.存在規(guī)模與范圍經(jīng)濟(jì)的治理構(gòu)造選擇（三）組織形式的分立構(gòu)造選擇解析：對企業(yè)界限的進(jìn)一步解說總結(jié)與議論1.威廉姆森的企業(yè)界限理論深入了人們對市場經(jīng)濟(jì)的微觀制度的認(rèn)識。2.威廉姆森的企業(yè)界限理論戰(zhàn)勝了科斯企業(yè)界限理論缺少操作性的不足，對企業(yè)的“并購”決策供應(yīng)了可供操作的指導(dǎo)原則。3.威廉姆森的企業(yè)界限理論還擁有寬泛的應(yīng)用價值。6.企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造（p242.第三節(jié)）7.節(jié)余討取權(quán)現(xiàn)代的節(jié)余討取權(quán)看法是成立在不完好契約理論的基礎(chǔ)上的。在完好契約下，每一種最后狀態(tài)下的財產(chǎn)分配都在合同中有明確的規(guī)定，所以，不存在任何可以視為節(jié)余的收益。而契約不完好則意味著存在節(jié)余收益。節(jié)余收益是契約不完好性的內(nèi)生特征，即當(dāng)不一樣種類的財產(chǎn)全部者進(jìn)入一個契約時，每個參加人在什么狀況下可以獲取多少收入并無在契約中明確說明。就企業(yè)契約而言，可以規(guī)定全部企業(yè)成員都是節(jié)余討取者（即節(jié)余分享制），但不行能規(guī)定全部企業(yè)成員都是固定收入的討取者。這就是節(jié)余討取權(quán)的由來。8.企業(yè)的最優(yōu)全部權(quán)構(gòu)造選擇：哈特的理論在完好契約條件下，財產(chǎn)為契約的任何一方所擁有，沒有本質(zhì)性的差異。但在不完好契約條件下，由契約的哪一方擁有財產(chǎn)就不再是等價的。第一，哈特從法權(quán)的角度認(rèn)定，全部權(quán)是權(quán)益的本源。當(dāng)契約中出現(xiàn)未對機(jī)器使用的某些方面做出規(guī)定的情況，那么機(jī)器的全部者擁有該機(jī)器的節(jié)余控制權(quán)。其次，在契約不完好時，將節(jié)余控制權(quán)配置給財產(chǎn)全部者是有效率的，這是全部者執(zhí)行節(jié)余控制權(quán)的經(jīng)濟(jì)本源。9.企業(yè)最優(yōu)全部權(quán)構(gòu)造選擇的基本源則有哪些？1.財產(chǎn)應(yīng)由誰擁有取決于其投資決策對全部權(quán)構(gòu)造的彈力大小2.財產(chǎn)應(yīng)由誰擁有取決于誰的投資更重要、擁有更高的邊沿生產(chǎn)力3.財產(chǎn)應(yīng)由誰擁有取決于運(yùn)作財產(chǎn)的專業(yè)知識為誰擁有以及這種知識的轉(zhuǎn)移成本的高低4.高度互補(bǔ)的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)被置于共同全部權(quán)之下；而假如財產(chǎn)是相互獨(dú)立的，那么它們就應(yīng)當(dāng)被分開擁有第七章1.制度的含義在新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度不過是拘束和規(guī)范個人行為的規(guī)則。但是，不過把制度定義為拘束個人行為的規(guī)則不全面，制度的完好定義是拘束個人與組織行為的規(guī)則。2.制度與組織的關(guān)系第一，不一樣的制度系統(tǒng)常常對應(yīng)著不一樣的組織。其次，組織其實不是悲觀的適應(yīng)既定的制度系統(tǒng)，在制度演化進(jìn)度中，特別是在非帕累托性質(zhì)的強(qiáng)迫性制度演化中，組織的行為極其相互作用擁有重要作用。第三，組織既非悲觀的適應(yīng)既定的制度系統(tǒng)，也并不是作為既定的主體去推動制度演化，它自己也會在既定的制度系統(tǒng)中發(fā)生變化，而組織形式的變化常常也會牽動制度的演化。3.與制度相關(guān)的兩個看法：制度安排與制度構(gòu)造制度安排就是管制特定行動和關(guān)系的一套行為規(guī)則。“制度安排”與“制度”一詞的含義很湊近。制度構(gòu)造，指的是某一特定對象中正式的和非正式的制度安排的總和。注意兩點(diǎn)：①任何制度構(gòu)造中的不一樣制度安排并不是是等價的，其地位和作用其實不完好相同。②制度構(gòu)造不可以看作是不一樣制度安排的數(shù)目構(gòu)成。4.正式制度與非正式制度正式制度與非正式制度的區(qū)分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種最重要制度分類。1.正式制度正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們（主若是政府、國家或統(tǒng)治者）有意識創(chuàng)建的一系列政策法例。正式制度包含政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。它們是一種等級構(gòu)造，從憲法到成文法與一般法，再到明確的細(xì)則，最后到個別契約，它們共同拘束著人們的行為。2.非正式制度非正式制度也叫非正式規(guī)則，它是人們在長遠(yuǎn)的交往中無心識形成的，擁有長遠(yuǎn)的生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分。一般來說，非正式制度包含對正式制度的擴(kuò)展、細(xì)化和限制，社會公認(rèn)的行為規(guī)則和內(nèi)部實行的行為規(guī)則。詳細(xì)來說，主要包含價值信念、倫理規(guī)范、道德看法、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等。在非正式制度中，意識形態(tài)處于中心地位。為何非正式制度可以連續(xù)存在？相對簡單的解說是，這種制度形式是在用傳統(tǒng)來解決協(xié)作問題，這些規(guī)則盡管素來沒有被設(shè)計過，但保存它對每一個人有益。傳統(tǒng)的重要特色是，在交換成本給準(zhǔn)時，雙方都有意采納自我實行，以使衡量和交換成本最小化。在不存在拘束時，不對稱信息和作為其結(jié)果的收益的分配將會使過度的資源用于衡量。因為交換是沒法實行的，由此也以致交換沒法發(fā)生。非正規(guī)制度可能采納以較低的衡量成本來完成協(xié)議的形式，以及經(jīng)過特定的認(rèn)同裝置或信息網(wǎng)絡(luò)以獲取第三方的交換績效，從而使第二和第三方的實行有效。這種組織與裝置使得合作的行為規(guī)范（非正式制度）更為有效。3.正式制度與非正式制度的差異正式制度可以在短時間內(nèi)形成、更改或撤消。非正式制度的改變較之正式制度來說也要困難得多。正式制度依照的是政府的強(qiáng)迫手段。非正式制度則主要取決于社會成員的相互作用和他們對某種集體習(xí)慣的自覺依照。非正式制度很難在國家或地域之間移植。正式制度較之非正式制度則擁有較大的可流動性、可移植性。第八章1.制度變遷供求解析的框架菲尼的制度變遷供求解析框架制度類型憲法次序制度安排規(guī)范性行為準(zhǔn)則內(nèi)生變量制度安排制度安排的利用程度外生變量：對制度變化的需求相對產(chǎn)品和因素價錢憲法次序、技術(shù)市場規(guī)模

外生變量：制度變化的供應(yīng)憲法次序現(xiàn)存制度安排制度設(shè)計的成本現(xiàn)有知識累積實行新安排的預(yù)期成本規(guī)范性行為準(zhǔn)則公眾態(tài)度上層決策者的預(yù)期凈利益動向序次變化門路/制度演變議論：以制度安排為內(nèi)生變量的解析框架，與視全部制度變化都為內(nèi)生變量的解析框架對比，既有長處又有弊端。長處：第一，規(guī)模小一些的解析框架，解析起來簡單一些；因為把憲法次序看作是已知的，解析簡化多了。其次，采納這種解析框架還有助于對解析框架作更精確定量的檢驗。弊端：因為把兩大類制度（憲法次序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則）看作是外生的，所以該解析框架不可以對全部的、特別是最激烈的制度變化進(jìn)行解析。因為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)制度及其變遷，因此將憲法次序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則看作是制度變遷模型中的外生變量還是可取的。2.制度變遷需求的形成人們在什么狀況下會產(chǎn)生制度需求？菲尼以為：“依照現(xiàn)有的制度安排，沒法獲取某些潛伏利益。行為者認(rèn)識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們可以獲取在原有制度下得不到的利益，這時就會產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求?！敝Z思以為，在現(xiàn)有制度安排下沒法獲取的潛伏利益本源于以下四方面：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外面性、戰(zhàn)勝對風(fēng)險的厭惡和不完美市場的發(fā)展。3.制度變遷需求的影響因素（一）因素和產(chǎn)品相對價錢的長遠(yuǎn)改動（二）技術(shù)進(jìn)步（三）市場規(guī)模（四）其余制度安排的變遷（五）偏好的變化（六）有時事件4.制度變遷供應(yīng)的影響因素（一）憲法次序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則（二）制度設(shè)計的成本和實行新安排的預(yù)期成本（三）社會科學(xué)知識的進(jìn)步和制度選擇集的改變（四）上層決策者的凈利益第九章1.戴維斯和諾思對制度變遷一般過程的解析1.形成“初級行動集體” 。2.初級行動集體提出制度變遷方案。3.在有了若干可供選擇的制度變遷方案以后，初級行動集體對預(yù)期純收益為正當(dāng)?shù)膸追N制度變遷方案進(jìn)行比較和選擇。4.形成“次級行動集體” 。5.初級行動集體和次級行動集體一起努力使新的制度方案得以經(jīng)過并付諸實行。2.時滯制度非均衡意味著制度變遷潛伏收益的存在，從而產(chǎn)生了制度變遷的可能性。但是從認(rèn)知制度非均衡、發(fā)現(xiàn)潛伏收益的存在到本質(zhì)發(fā)生制度變遷之間存在一個較長的期間和過程，這就是制度變遷過程中的時滯現(xiàn)象。制度變遷中時滯的構(gòu)成①認(rèn)知和組織的時滯。這是指從鑒別潛伏收益的存在到組織初級行動集體所需要的時間。②發(fā)明時滯。③菜單項選擇擇時滯。菜單項選擇擇時滯是指找尋已知的可代替的單據(jù)和從中選定一個能滿足初級行動集體收益最大化的安排的時間。④啟動時滯。啟動時滯是指選擇最正確的制度變遷方案和本質(zhì)進(jìn)行的制度變遷之間的時間間隔。影響制度變遷時滯的因素不論什么時候，現(xiàn)存法律（一般法和成文法）限制著制度安排的演化范圍。同時，居先的法律和其余安排構(gòu)造的存在，不單影響安排創(chuàng)新的形態(tài)，并且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時間。現(xiàn)存的制度安排可能還有殘余價值，這種價值越大，扔掉它就越覺惋惜，制度變遷就越慢。發(fā)明是一個困難的過程，假如變遷一定等新安排形式的發(fā)明，那么，新制度安排的供應(yīng)時滯必定很長。但是，假如在一種狀況下被證明可行的安排形式稍作改動后也能合用于另一種狀況，安排供應(yīng)的時滯可能被縮短。3.路徑依賴路徑依賴是描述過去對此刻和未來產(chǎn)生強(qiáng)盛影響的術(shù)語。人們過去的選擇決定了他們此刻可能的選擇。制度變遷過程中出現(xiàn)路徑依賴的原由？歷史上路徑依賴主要有幾條？諾思指出，有兩種力量對制度變遷的路徑起規(guī)范作用：一種是酬勞遞加，另一種是由明顯的交易花費(fèi)所確定的不完好市場。在一個不存在酬勞遞加和不完好市場的世界，制度是沒關(guān)緊急的。因為酬勞遞減和市場競爭會使制度選擇上的初始錯誤獲取糾正。在存在酬勞遞加時，制度是重要的，阿瑟所說的四個自我增強(qiáng)系統(tǒng)也合用于制度變遷：①當(dāng)制度的創(chuàng)立是重新開始的時候，初始成立的成本就很高，而跟著這項制度的推行，會使這種成本逐漸降落。②學(xué)習(xí)效應(yīng)，對制度的學(xué)習(xí)效應(yīng)使得制度的適應(yīng)變得簡單， 產(chǎn)生了適應(yīng)效應(yīng)。③協(xié)調(diào)效應(yīng)，一項制度的實行將會產(chǎn)生一些與此制度相適應(yīng)的大批正式和非正式制度，形成新的制度聯(lián)接體，最后形成一致的、擁有互補(bǔ)性的制度系統(tǒng)。④適應(yīng)性預(yù)期，跟著某一制度不停居于支配地位，人們對制度會連續(xù)下去的預(yù)期廣泛化，反過來會增強(qiáng)對制度的預(yù)期。簡單地說，這種制度矩陣的相互依賴的構(gòu)造會產(chǎn)生巨大的酬勞遞加，而酬勞遞加又成為阻攔制度框架改革的守舊力量。假如相應(yīng)的市場是競爭性的，即政治市場是競爭性的，或即即是大體湊近于零交易花費(fèi)，酬勞遞加造成的對低效率路徑的依賴，是簡單獲取較正的。這時，制度變遷的軌跡將是有效的，經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)的軌跡也是有效的， 即經(jīng)濟(jì)總會保持增添的勢頭，也就不會出現(xiàn)發(fā)散的軌跡和長遠(yuǎn)的貧窮。但是一旦市場是不完好的，信息的反響又是切割的，且交易花費(fèi)也是十分明顯的，那么，當(dāng)事人依據(jù)不完好的信息成立的主觀模型不單是不完好的，并且也是多種多樣的，從而會使制度變遷的軌跡表現(xiàn)發(fā)散的狀態(tài)，并使無效的制度保持下去，從而貧窮不行防范。主要有成功的路徑依賴和連續(xù)失敗的路徑依賴4.誘致性制度變遷與強(qiáng)迫性制度變遷誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的更改或代替由個人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)遇時自覺倡議、組織和推行。它的發(fā)生一定要有某些來自制度非均衡帶來的贏利機(jī)遇。強(qiáng)迫性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實現(xiàn)的制度變遷。強(qiáng)迫性制度變遷的主體是國家及其政府。5.為何僅有誘致性制度變遷會以致制度變遷供應(yīng)不足？誘致性制度變遷變成現(xiàn)實取決于個別創(chuàng)新者的預(yù)期收益和預(yù)期成本的比較。關(guān)于創(chuàng)新者而言，正式和非正式制度安排的預(yù)期收益和預(yù)期成本是不一樣的，而這反過來會深刻地影響誘致性制度變遷的發(fā)生。（1）正式制度安排的改動需要獲取其行為受這一制度管制的一群人的允許。故正式的制度安排變遷需要變遷者花時間、精力去組織、談判并獲取這群人的一致性建議。這就涉及組織和談判成本。其次，正式制度變遷會遇到外面成效和“搭便車”問題。前者產(chǎn)生的原由是因為創(chuàng)新的制度其實不可以獲取專利。當(dāng)一種制度被創(chuàng)建出來后，其余人可模擬這種創(chuàng)新并大大降低他們的組織和設(shè)計新制度的費(fèi)用。創(chuàng)新者的酬勞將少于作為整體的社會酬勞。“搭便車”問題是指一旦制度被創(chuàng)新，每一個受這個制度管制的個人，不論能否肩負(fù)了創(chuàng)新和早期的困難，他都能獲取相同的服務(wù)。制度變遷中的外面成效和“搭便車”問題以致的一個結(jié)果是，正式制度創(chuàng)新的密度和頻率將少于作為整體的社會最正確量。（2）非正式制度安排的改動和更正純粹由個人完成，它用不著也不行能由集體行動完成。開初，個別創(chuàng)新者將被其余人以為是違反了現(xiàn)行規(guī)則。只有當(dāng)這個社會中的大多數(shù)人放棄了本來的制度安排并接受新制度安排時，制度安排才發(fā)生變換。非正式制度安排的創(chuàng)新不包含集體行動，所以盡管它還有外面成效，但卻沒有“搭便車”問題。新規(guī)則的接受完好取決于創(chuàng)新所帶來的效益和成本的計算。個人以為新規(guī)則對自己有益就接受，不然就不接受。因為非正式制度安排的執(zhí)行主要取決于社會的相互作用，所以創(chuàng)新者的花費(fèi)主要來自環(huán)繞著他的社會壓力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家以為，因為一系列原由，非正式制度安排顯示出一種比正式制度安排更難以變遷的趨向。即使有政府行動，發(fā)生這種變遷也不簡單。但是，當(dāng)制度非均衡所帶來的預(yù)期收益大到足以抵消潛伏成本時，個人便會努力接受新的價值觀、倫理規(guī)范和習(xí)慣等。6.強(qiáng)迫性制度變遷有何必需性？（1）填充制度供應(yīng)不足。誘致性制度變遷會遇到外面成效和搭便車現(xiàn)象。由此使制度安排創(chuàng)新的密度和頻率少于作為整體的社會最正確量，即制度供應(yīng)不足。在這種狀況下，國家的強(qiáng)迫性制度變遷可以便可以填充制度供應(yīng)不足。（2）國家的基本職能是供應(yīng)法律和次序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。統(tǒng)治者最少要保持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易花費(fèi)。（3）制度是一種公共品，而公共品是由國家生產(chǎn)的，依照經(jīng)濟(jì)學(xué)解析，政府生產(chǎn)公共產(chǎn)品比死人生產(chǎn)更為有效，在這個和制度上也是相同7.誘致性制度變遷與強(qiáng)迫性制度變遷有何不一樣？制度變遷的主體不一樣。誘致性制度變遷的主體是個人或一群人，而強(qiáng)迫性制度變遷的主體是國家或其政府。制度變遷的優(yōu)勢不一樣。誘致性制度變遷主要依照的是一致贊同原則和經(jīng)濟(jì)原則。故誘致性制度的變遷的依照率較高。強(qiáng)迫性制度變遷的優(yōu)勢在于能以較短的時間和速度推動制度變遷，還可以以自己的強(qiáng)迫力降低制度變遷成本。制度變遷面對的問題不一樣。誘致性制度變遷面對的主要問題是外面成效和“搭便車”問題。強(qiáng)迫性制度變遷面對的問題主要在于違反了一致性贊同原則。在某種意義上講，一致性贊同原則是經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。某一制度盡管在強(qiáng)迫運(yùn)作，但它可能傷害了一些人的利益，這些人可能其實不按這些制度規(guī)范自己的行為，故這種制度的效率就會遇到影響。8.國家供應(yīng)制度的目標(biāo)及矛盾是什么？國家供應(yīng)博弈的基本規(guī)則有兩個目的：①界定產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的競爭與合作的基本規(guī)則（即在因素和產(chǎn)品市場上界定全部權(quán)構(gòu)造），以使統(tǒng)治者的租金最大化。②在第一個目的框架中降低交易花費(fèi)以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增添。這第二個目的將以致一系列公共（或半公共）產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)，以便降低界定、談判和實行作為經(jīng)濟(jì)交換基礎(chǔ)的契約所惹起的花費(fèi)。矛盾：（1）國家經(jīng)過一套制度的供應(yīng)能否既使自己的租金最大化又使社會產(chǎn)出最大化呢？諾思以為，這兩個目的常常是不一致的。國家供應(yīng)一套制度要想保證自己的租金最大化，就不可以實現(xiàn)社會產(chǎn)出的最大化，而要實現(xiàn)社會的產(chǎn)出最大化，就不可以實現(xiàn)自己的租金最大化。其原由在于：第二個目的即要使社會產(chǎn)出最大化就要求國家供應(yīng)的是完好有效率的產(chǎn)權(quán)制度，即只有在有效率的產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上才能使社會產(chǎn)出最大化，而第一個目的即保證統(tǒng)治者自己收入的最大化常?？赡芟喟榈氖且惶椎托У漠a(chǎn)權(quán)制度。（2）在使統(tǒng)治者租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易花費(fèi)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增添的有效率制度之間存在矛盾的狀況下，為何統(tǒng)治者不肯意改變低效的產(chǎn)權(quán)制度呢？第一，改變低效的產(chǎn)權(quán)制度，成立高效的產(chǎn)權(quán)制度需要高昂的交易花費(fèi)，這常常會傷害統(tǒng)治者的短期利益，而統(tǒng)治者因為某些原由更獨(dú)愛短期利益，這使得低效的產(chǎn)權(quán)制度難以獲取改變。由統(tǒng)治者重新界定產(chǎn)權(quán)，成立高效的產(chǎn)權(quán)制度，最少會產(chǎn)生雙方面的交易花費(fèi)：①一個經(jīng)濟(jì)老是包含著不一樣企業(yè)的活動，這些活動擁有不一樣的生產(chǎn)函數(shù)，統(tǒng)治者要經(jīng)過界定產(chǎn)權(quán)來保證它對每一個不一樣的經(jīng)濟(jì)實體的壟斷租金最大化，就一定督查與丈量經(jīng)濟(jì)實體每個環(huán)節(jié)的投入與產(chǎn)出，這需要很高的交易花費(fèi)。②因為統(tǒng)治者是經(jīng)過國家基礎(chǔ)構(gòu)造來界定和實行產(chǎn)權(quán)的，它離不開作為其權(quán)益代表的代理人各級官員。因為代理人的功效函數(shù)與統(tǒng)治者其實不一致，統(tǒng)治者要成立一套規(guī)則以圖迫使他的代理人與自己的利益一致。但是，代理人其實不完好受統(tǒng)治者拘束，他們的利益其實不完好與統(tǒng)治者一致，其結(jié)果是，統(tǒng)治者在其代理人頭上或多或少要耗資一些壟斷租金。這種壟斷租金就是統(tǒng)治者聘任代理人一定付出的交易花費(fèi)。其次，因為不一樣利益企業(yè)的矛盾。國家在某種程度上是不一樣企業(yè)的會集體。統(tǒng)治者就是這些不一樣企業(yè)利益的均衡者。制度安排的變遷常常在不一樣選民中重新分配財產(chǎn)、權(quán)益和收入。假如變遷中受損者得不到賠償，他們將明確地反對這一變遷。所以，假如制度變遷中受損失者是統(tǒng)治者依賴其支持的那些企業(yè)，那么統(tǒng)治者會因為懼怕自己的政治支持遇到傷害而情愿不進(jìn)行這種制度變遷。這里，制度安排的選擇明顯其實不完好取決于效率原則，它們還取決于不一樣利益企業(yè)的規(guī)模、地位以及與統(tǒng)治者的關(guān)系。人類歷史上無效率的產(chǎn)權(quán)制度之所以成為“常態(tài)”，其本源主要就在于此。9.什么是諾斯悖論？如何減少和防范諾斯悖論？“諾思悖論”：國家供應(yīng)的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則，主若是界定形成產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的競爭與合作的基本制度。 沒有國家權(quán)益及其代理人的介入， 財產(chǎn)權(quán)益就沒法獲取有效的界定、保護(hù)和實行，所以，國家權(quán)益就構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)制度安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個必需條件。另方面，國家權(quán)益介入產(chǎn)權(quán)制度安排又常常不是中性的，在競爭拘束和交易花費(fèi)拘束的兩重拘束下，常常會以致低效的產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)。諾思以為，麥迪遜（1937）提出的行政部門、立法部門和司法部門三權(quán)分立的政府系統(tǒng)、立法兩院的進(jìn)一步細(xì)化以及聯(lián)邦、州和地方政府的運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)計等憲法政治構(gòu)造構(gòu)成認(rèn)識決這一悖論的一個解。麥迪遜解，依照諾思的解說，就是用正確的憲法形式限制政治權(quán)益的專橫實行。諾思指出，私有產(chǎn)權(quán)制度的增強(qiáng)在很大程度上限制了政府的權(quán)益。限制政府的一套綜合性規(guī)則應(yīng)當(dāng)表此刻客觀的法律構(gòu)造中，這套規(guī)則不會因政治的需要和統(tǒng)治者的改動而變化?；疽?guī)則應(yīng)當(dāng)相對長遠(yuǎn)穩(wěn)固。擬定憲法契約條款的目的是為了除掉個人財產(chǎn)的不安全性。憲法的有效性取決于它是多種利益企業(yè)討價還價后的一種折中契約。同時，憲法所反響的意識形態(tài)要比任何一種特定利益寬泛。防范“諾思