商法（第六版）課件 第10-26章 合伙企業(yè)法律制度-電子商務(wù)其他法律制度

商法(第六版)

21世紀普通高等教育法學(xué)系列教材第十章

合伙企業(yè)法律制度第一節(jié)合伙企業(yè)與合伙合同一、合伙的概念與種類·合伙是指兩人以上互約出資,以經(jīng)營共同事業(yè)為目的的行為或組織。·按照合伙企業(yè)法規(guī)定,我國的合伙企業(yè)分為普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)兩種,普通合伙企業(yè)中又有特殊的普通合伙企業(yè)。二、《合伙企業(yè)法》中的合伙企業(yè)與《民法典》中的合伙合同(一)二者的定位第十章

合伙企業(yè)法律制度(二)《民法典》“合伙合同”規(guī)定與《合伙企業(yè)法》之間的關(guān)系二者完全屬于兩個不同法律屬性的制度,一個是行為法,一個是主體法,故二者之間并不存在一般與特殊的關(guān)系。第二節(jié)普通合伙企業(yè)一、普通合伙企業(yè)的設(shè)立(一)合伙企業(yè)的設(shè)立條件1.應(yīng)當(dāng)具有兩個以上合伙人第十章

合伙企業(yè)法律制度2.有書面合伙協(xié)議3.有合伙人認繳或者實際繳付的出資4.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件(二)合伙人的出資義務(wù)(三)合伙協(xié)議合伙協(xié)議相當(dāng)于合伙企業(yè)的“章程”,不僅是合伙企業(yè)成立的依據(jù),也是合伙人之間權(quán)利分配的依據(jù),對于合伙人的利害影響重大。第十章

合伙企業(yè)法律制度二、合伙企業(yè)財產(chǎn)(一)合伙企業(yè)的財產(chǎn)構(gòu)成《合伙企業(yè)法》規(guī)定,合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn),均為合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙企業(yè)財產(chǎn)一般為積極財產(chǎn),不包括合伙債務(wù)。從廣義上而言,合伙財產(chǎn)包含合伙債務(wù),即消極財產(chǎn)。(二)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割禁止第十章

合伙企業(yè)法律制度(三)合伙財產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓(四)合伙財產(chǎn)份額的出質(zhì)合伙人對于其在合伙企業(yè)中享有的合伙財產(chǎn)份額,可以依法向外質(zhì)押。三、合伙事務(wù)的執(zhí)行(一)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式合伙事務(wù)的執(zhí)行是指為實現(xiàn)合伙目的而進行的業(yè)務(wù)活動。(二)合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行后果的承擔(dān)第十章

合伙企業(yè)法律制度(三)合伙事務(wù)的決定(四)合伙人的競業(yè)禁止和信義義務(wù)(五)合伙企業(yè)的利潤分配與虧損承擔(dān)四、合伙企業(yè)與第三人之間的關(guān)系(一)合伙與善意第三人的關(guān)系(二)合伙與債務(wù)人的關(guān)系1.合伙債務(wù)的性質(zhì)2.合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任和連帶責(zé)任第十章

合伙企業(yè)法律制度(三)對第三人就合伙企業(yè)財產(chǎn)主張權(quán)利的限制五、入伙與退伙(一)入伙入伙,是指在合伙企業(yè)存續(xù)期間,原來不具有合伙人身份的公民經(jīng)其他合伙人同意而取得合伙人資格的民事法律行為。(二)退伙退伙,是指已經(jīng)取得合伙人身份者使其合伙人身份歸于消滅的法律行為和事實。退伙一般分為任意退伙、法定退伙和除名三種。第十章

合伙企業(yè)法律制度1.任意退伙任意退伙也稱聲明退伙,即依合伙人自己的意思表示而決定并于適當(dāng)時期告知其他合伙人而發(fā)生的退伙行為。2.法定退伙法定退伙是指基于法律的規(guī)定以及法定事由而當(dāng)然退伙的情況。3.除名除名是指合伙人因嚴重違反合伙協(xié)議之規(guī)定或有其他重大不軌行為損害了合伙企業(yè)之利益或威脅合伙企業(yè)的生存與發(fā)展,而被其他合伙人一致決定開除的行為。第十章

合伙企業(yè)法律制度六、特殊的普通合伙企業(yè)(一)特殊的普通合伙企業(yè)的概念特殊的普通合伙企業(yè)是指在專業(yè)合伙中,一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任,而其他合伙人則以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任的一種普通合伙企業(yè)。第十章

合伙企業(yè)法律制度(二)特殊的普通合伙企業(yè)的適用對象特殊的普通合伙企業(yè)并不適用于所有的普通合伙,而僅適用于專業(yè)性的合伙企業(yè),如會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等。(三)特殊的普通合伙企業(yè)的基本規(guī)定(1)一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)之時,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任,其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。第十章

合伙企業(yè)法律制度(2)合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù),由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。(3)合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù),以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后,該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第三節(jié)有限合伙企業(yè)一、有限合伙企業(yè)的設(shè)立第十章

合伙企業(yè)法律制度1.除了法律另有規(guī)定,有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立2.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人3.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標明“有限合伙”字樣二、有限合伙企業(yè)的合伙協(xié)議合伙協(xié)議是所有類型合伙企業(yè)設(shè)立的必備要件,其不僅起到設(shè)立要件作用,還起著類似公司章程的價值,是規(guī)范合伙人之間關(guān)系的基本法律文件。1.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所第十章

合伙企業(yè)法律制度2.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序3.執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法4.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序5.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任6.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序三、合伙出資與利潤分配(一)合伙出資(二)合伙利潤分配第十章

合伙企業(yè)法律制度四、有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行(一)有限合伙企業(yè)由無限合伙人執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)(二)有限合伙人不得執(zhí)行合伙事務(wù),對外沒有代表權(quán)五、有限合伙人的交易權(quán)與營業(yè)自由但對于有限合伙人,其對合伙企業(yè)沒有執(zhí)行權(quán),其本質(zhì)上只是一個投資人。六、有限合伙人的份額出質(zhì)權(quán)與份額轉(zhuǎn)讓有限合伙人可以將其持有的合伙財產(chǎn)份額進行出質(zhì)。第十章

合伙企業(yè)法律制度七、有限合伙人個人債務(wù)的清償在法律上,有限合伙人與有限合伙企業(yè)互為獨立主體,有限合伙人享有如同公司股東一樣的成員權(quán)。八、有限合伙人的表見代理有限合伙人不具有合伙業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán),其對外不能代表合伙企業(yè)。九、有限合伙人的退伙有限合伙人退伙后,基于其有限責(zé)任,對退伙前發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù),僅以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任。第十章

合伙企業(yè)法律制度十、合伙人身份的轉(zhuǎn)變在有限合伙企業(yè)經(jīng)營期間,法律允許有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?。第四?jié)合伙企業(yè)的解散與清算一、合伙企業(yè)的解散合伙企業(yè)解散是指合伙企業(yè)因種種原因而不再繼續(xù)營業(yè),進而處理未完結(jié)的合伙事務(wù)并終止其合伙企業(yè)資格的法律行為。第十章

合伙企業(yè)法律制度二、合伙企業(yè)的清算(一)合伙企業(yè)清算的含義所謂合伙企業(yè)清算是指合伙企業(yè)解散后,依照一定程序了結(jié)企業(yè)事務(wù),收回債權(quán)、清償債務(wù)并分配財產(chǎn),最終使企業(yè)終止消滅的程序。(二)合伙企業(yè)清算程序1.確立清算人2.通知債權(quán)人3.分配合伙企業(yè)財產(chǎn)4.編制清算報告并注銷第四編

破產(chǎn)法第十一章

破產(chǎn)法概述第一節(jié)破產(chǎn)制度與破產(chǎn)法一、破產(chǎn)的概念和特征(1)破產(chǎn)是一種特殊的債務(wù)清償手段。(2)破產(chǎn)適用的前提是債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(3)破產(chǎn)的主要目的是使債權(quán)人獲得公平清償。(4)破產(chǎn)是一種概括的公權(quán)力救濟程序。第十一章

破產(chǎn)法概述二、破產(chǎn)與其他類似行為的區(qū)別(一)破產(chǎn)與強制執(zhí)行·破產(chǎn)與民事訴訟中的強制執(zhí)行,都是在債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況下適用的執(zhí)行程序,均以債務(wù)人的財產(chǎn)為清償對象,并具有強制性?！烧叩膮^(qū)別主要表現(xiàn)在以下五個方面：(1)適用的前提不同。(2)執(zhí)行的客體不同。(3)具體程序規(guī)定不同。第十一章

破產(chǎn)法概述(4)法律后果不同。(5)程序完整性不同。(二)破產(chǎn)與法人清算法人清算,是指法人在其設(shè)立目的已經(jīng)達到,或由于其他法定原因解散時,由清算人所進行的了結(jié)法人對外、對內(nèi)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的活動。破產(chǎn)與法人清算均具有清結(jié)債權(quán)、債務(wù)并消滅法人資格的內(nèi)容,但兩者的區(qū)別是明顯的。(1)發(fā)生的原因不同。第十一章

破產(chǎn)法概述(2)目的不同。(3)法院是否介入不同。三、破產(chǎn)法的概念和性質(zhì)(一)破產(chǎn)法的概念破產(chǎn)法是規(guī)范破產(chǎn)程序的各種法律規(guī)范的總稱。現(xiàn)代意義上的破產(chǎn)法是由破產(chǎn)清算制度與破產(chǎn)和解、破產(chǎn)重整等預(yù)防型破產(chǎn)制度共同構(gòu)成的破產(chǎn)法律規(guī)范體系。第十一章

破產(chǎn)法概述(二)破產(chǎn)法的性質(zhì)由于破產(chǎn)法中既包括程序法,也包括實體法;既有強制性規(guī)范,也有任意性規(guī)范。四、破產(chǎn)法的主要內(nèi)容破產(chǎn)法的內(nèi)容主要包括破產(chǎn)程序規(guī)范以及破產(chǎn)實體規(guī)范。五、破產(chǎn)法的適用范圍破產(chǎn)法的適用范圍,又稱破產(chǎn)法的效力,包括主體適用范圍、地域適用范圍和法律適用時間三個方面。第十一章

破產(chǎn)法概述六、我國破產(chǎn)法的立法宗旨我國破產(chǎn)法開宗明義地規(guī)定了立法宗旨,可以概括為以下四個方面。(1)規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)程序。(2)公平清理債權(quán)債務(wù)。(3)保護債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益。(4)及時切斷債務(wù)膨脹,保障經(jīng)濟秩序的良好運行。第十一章

破產(chǎn)法概述七、破產(chǎn)法與其他法律部門的關(guān)系(1)破產(chǎn)法與民商法。(2)破產(chǎn)法與民事訴訟法。(3)破產(chǎn)法與刑法。第二節(jié)破產(chǎn)法上的立法主義各國破產(chǎn)法在適用的主體范圍、破產(chǎn)程序的啟動、破產(chǎn)財產(chǎn)的范圍、破產(chǎn)程序的目的等方面采用了不同的立法準則,因而呈現(xiàn)出不同的立法體例。第十一章

破產(chǎn)法概述一、商人破產(chǎn)主義與一般破產(chǎn)主義依據(jù)破產(chǎn)法的主體適用范圍的不同,存在商人破產(chǎn)主義和一般破產(chǎn)主義。二、職權(quán)主義與申請主義這是依破產(chǎn)程序啟動方式的不同所作的分類。三、破產(chǎn)程序的受理開始主義與宣告開始主義這是對確定破產(chǎn)程序開始的法律事實所做的分類。四、固定主義與膨脹主義這是對破產(chǎn)時破產(chǎn)財產(chǎn)的范圍所作的劃分。第十一章

破產(chǎn)法概述五、免責(zé)主義與不免責(zé)主義這是以破產(chǎn)程序終結(jié)后債務(wù)人對未能在破產(chǎn)程序中清償?shù)膫鶆?wù)是否負有繼續(xù)清償?shù)呢?zé)任為標準進行的分類。六、清算主義與重建主義按照破產(chǎn)程序目的的不同,可將破產(chǎn)法的立法體例分為清算主義與重建主義。第三節(jié)破產(chǎn)法的歷史沿革第十一章

破產(chǎn)法概述一、破產(chǎn)法的萌芽和產(chǎn)生·破產(chǎn)法的起源最早可以追溯到古羅馬時期的財產(chǎn)執(zhí)行制度?！て飘a(chǎn)法產(chǎn)生于歐洲中世紀的商業(yè)城市國家。二、外國破產(chǎn)法的立法概況1.大陸法系國家破產(chǎn)法立法概況2.英美法系國家破產(chǎn)法立法概況第十一章

破產(chǎn)法概述三、我國破產(chǎn)法的立法沿革·我國現(xiàn)代破產(chǎn)法的采用始于清末光緒三十二年(公元1906年)的《破產(chǎn)律》?！ぶ腥A人民共和國成立后,廢除了前政府頒布的所有法律?！ぁ镀髽I(yè)破產(chǎn)法》實施之后,針對實踐中出現(xiàn)的問題,最高人民法院也陸續(xù)出臺了一大批相關(guān)的司法解釋等規(guī)范文件。·目前,《企業(yè)破產(chǎn)法》的修訂工作已經(jīng)啟動,我國的破產(chǎn)法制將得到進一步的完善。第十一章

破產(chǎn)法概述第四節(jié)破產(chǎn)能力一、破產(chǎn)能力概述1.破產(chǎn)能力的定義破產(chǎn)能力,是指債務(wù)人得以被宣告破產(chǎn)的資格,這種資格源于法律的特別規(guī)定。2.我國破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)能力的規(guī)定。根據(jù)我國破產(chǎn)法的規(guī)定,僅有企業(yè)法人才具有破產(chǎn)能力,企業(yè)法人以外的其他組織只有在特定情形下才可以參照適用破產(chǎn)法。第十一章

破產(chǎn)法概述二、幾類特殊主體的破產(chǎn)能力(一)自然人的破產(chǎn)能力(二)非法人組織的破產(chǎn)能力(1)關(guān)于合伙企業(yè)的破產(chǎn)能力。(2)關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社的破產(chǎn)能力。(3)關(guān)于民辦學(xué)校的破產(chǎn)能力。(4)關(guān)于個人獨資企業(yè)的破產(chǎn)能力。第十一章

破產(chǎn)法概述(三)金融機構(gòu)的破產(chǎn)能力金融是經(jīng)濟的核心,金融穩(wěn)定是經(jīng)濟穩(wěn)定的命門,完善金融機構(gòu)破產(chǎn)制度是金融安全不可或缺的一部分。第五節(jié)破產(chǎn)原因一、破產(chǎn)原因概述1.破產(chǎn)原因的定義破產(chǎn)原因,又稱破產(chǎn)界限,是法院據(jù)以啟動破產(chǎn)程序和宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的特定法律事實。第十一章

破產(chǎn)法概述2.破產(chǎn)原因的立法模式關(guān)于破產(chǎn)原因的立法例主要有兩種:列舉主義和概括主義。二、我國破產(chǎn)法規(guī)定的破產(chǎn)原因根據(jù)我國《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定,我國破產(chǎn)法規(guī)定的破產(chǎn)原因包括兩種情況。一是企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)。二是企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)并且明顯缺乏清償能力第十一章

破產(chǎn)法概述第六節(jié)關(guān)聯(lián)企業(yè)實質(zhì)合并破產(chǎn)一、實質(zhì)合并破產(chǎn)概述(一)關(guān)聯(lián)企業(yè)的法律界定(二)實質(zhì)合并破產(chǎn)的含義(三)實質(zhì)合并破產(chǎn)的意義1.實現(xiàn)債權(quán)公平清償2.提高破產(chǎn)審判效率第十一章

破產(chǎn)法概述二、實質(zhì)合并破產(chǎn)的適用標準按照有限責(zé)任原則,企業(yè)法人有破產(chǎn)原因的,應(yīng)以本企業(yè)的財產(chǎn)承擔(dān)債務(wù)清償責(zé)任,此可謂為“一法人、一破產(chǎn)”的單獨清理規(guī)則。關(guān)聯(lián)企業(yè)之間法人人格高度混同是目前我國法院適用合并破產(chǎn)制度的前提和主要標準。三、實質(zhì)合并破產(chǎn)的程序問題實質(zhì)合并破產(chǎn)主要關(guān)涉的程序問題包括以下幾點。1.實質(zhì)合并破產(chǎn)程序的啟動第十一章

破產(chǎn)法概述2.管轄原則及管轄權(quán)爭議的解決3.利害關(guān)系人的權(quán)利救濟四、實質(zhì)合并破產(chǎn)的法律后果法院裁定受理實質(zhì)合并破產(chǎn)申請后,會發(fā)生如下法律后果。1.對債權(quán)債務(wù)關(guān)系的影響2.對破產(chǎn)程序的影響3.對指定管理人的影響4.對破產(chǎn)撤銷權(quán)和抵銷權(quán)的影響5.對企業(yè)成員存續(xù)的影響第十二章

破產(chǎn)程序法第一節(jié)破產(chǎn)的申請、管轄、審查和受理一、破產(chǎn)申請(一)破產(chǎn)申請概述所謂破產(chǎn)申請,是指債權(quán)人、債務(wù)人等當(dāng)事人認為企業(yè)具備破產(chǎn)原因,依法請求人民法院裁定啟動破產(chǎn)程序之意思表示。1.破產(chǎn)程序啟動的立法例2.破產(chǎn)申請的法律效果第十二章

破產(chǎn)程序法3.破產(chǎn)申請的撤回4.破產(chǎn)申請的異議(二)破產(chǎn)申請的提出1.債務(wù)人申請2.債權(quán)人申請3.清算人申請4.債務(wù)人企業(yè)的出資人申請5.國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)申請6.執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查第十二章

破產(chǎn)程序法二、破產(chǎn)案件的管轄破產(chǎn)案件屬于法院的主管范圍。法院對破產(chǎn)案件的管轄分為級別管轄和地域管轄。(1)級別管轄。(2)地域管轄。(3)破產(chǎn)法庭。三、破產(chǎn)申請的審查1.破產(chǎn)申請材料第十二章

破產(chǎn)程序法2.形式審查與實質(zhì)審查(1)形式審查是指判斷破產(chǎn)申請是否具備法律規(guī)定的破產(chǎn)申請形式要件。(2)實質(zhì)審查是指判斷破產(chǎn)申請是否具備法律規(guī)定的破產(chǎn)申請實質(zhì)要件。3.審查處理結(jié)果經(jīng)審查,法院認為破產(chǎn)申請符合破產(chǎn)法規(guī)定的形式要件和實質(zhì)要件的,應(yīng)以裁定的形式受理破產(chǎn)申請,并及時通知債務(wù)人和破產(chǎn)申請人;反之,經(jīng)審查,認為不符合破產(chǎn)法規(guī)定的要件的,應(yīng)以裁定的形式不予受理或駁回申請,并向破產(chǎn)申請人說明理由。第十二章

破產(chǎn)程序法四、破產(chǎn)申請的受理破產(chǎn)案件的受理,又稱立案,是指法院經(jīng)審查認為破產(chǎn)申請符合法定條件而予以接受,并因此開始破產(chǎn)程序的司法行為。破產(chǎn)案件的受理是破產(chǎn)程序開始的標志,是破產(chǎn)法中十分重要的時間節(jié)點。(一)受理破產(chǎn)申請的法律效力1.對債務(wù)人的約束2.債權(quán)人方面3.管理人依法履行職權(quán)第十二章

破產(chǎn)程序法4.對民事訴訟程序的影響這主要表現(xiàn)為訴訟中止、執(zhí)行中止、保全解除、集中管轄。(二)受理破產(chǎn)申請的程序事項1.提出破產(chǎn)申請的有關(guān)程序2.受理破產(chǎn)申請的程序3.不予受理的程序第十二章

破產(chǎn)程序法第二節(jié)破產(chǎn)管理人一、管理人的概念和特征(一)管理人的概念(二)管理人的特征1.獨立性2.專業(yè)性3.法定性4.中立性第十二章

破產(chǎn)程序法二、管理人的任命和更換管理人對于破產(chǎn)程序的順利進行十分重要,因而管理人的選任機制也必須予以重視。(一)管理人的任職資格依據(jù)我國法律規(guī)定,對管理人的任職資格可分為積極資格與消極資格。(1)積極資格。(2)消極資格。第十二章

破產(chǎn)程序法(二)管理人的指定規(guī)則(1)設(shè)置管理人名冊。(2)具體指定方式。(三)管理人的更換(1)債權(quán)人會議有權(quán)申請更換。(2)法院決定是否更換。第十二章

破產(chǎn)程序法三、管理人的職責(zé)和報酬(一)管理人的職責(zé)(1)管理人的一般職責(zé)。(2)管理人的特別職責(zé)。(二)管理人的義務(wù)(1)忠實、勤勉義務(wù)。(2)及時報告義務(wù)。(3)不辭任義務(wù)。第十二章

破產(chǎn)程序法(三)管理人的報酬依據(jù)我國破產(chǎn)法的規(guī)定,確定管理人報酬的辦法,由最高人民法院規(guī)定;具體破產(chǎn)案件中管理人的報酬由管轄法院確定。(1)管理人報酬的確定。法院可以根據(jù)破產(chǎn)案件實際情況,確定管理人分期或者最后一次性收取報酬。(2)管理人報酬的支付。管理人報酬屬于破產(chǎn)費用,從債務(wù)人財產(chǎn)中優(yōu)先支付。第十二章

破產(chǎn)程序法第三節(jié)債權(quán)人會議一、債權(quán)人會議概述(1)債權(quán)人會議的概念。債權(quán)人會議,是指由依法申報債權(quán)的債權(quán)人組成的,代表全體債權(quán)人參與、監(jiān)督破產(chǎn)程序的意思表示機關(guān)。(2)債權(quán)人會議的性質(zhì)。本質(zhì)上講,債權(quán)人會議是債權(quán)人團體在破產(chǎn)程序中取得獨立地位的意思表示機關(guān),而不是臨時的集會活動。(3)債權(quán)人會議的組成。債權(quán)人會議的成員為依法申報債權(quán)的債權(quán)人。第十二章

破產(chǎn)程序法二、債權(quán)人會議的召集和表決(一)債權(quán)人會議的召集(1)第一次債權(quán)人會議。(2)以后的債權(quán)人會議。(3)債權(quán)人會議的參加。(二)債權(quán)人會議的表決(1)表決權(quán)分配。(2)決議規(guī)則。第十二章

破產(chǎn)程序法(3)決議的法律效力。(4)決議的撤銷。三、債權(quán)人委員會的設(shè)立與職權(quán)我國破產(chǎn)立法上的債權(quán)人會議模式,兼采自治職能有限的債權(quán)人委員會制度。(1)債權(quán)人委員會的設(shè)立。(2)債權(quán)人委員會的職權(quán)。第十二章

破產(chǎn)程序法第四節(jié)破產(chǎn)重整制度一、破產(chǎn)重整概述破產(chǎn)法中的重整,是指對于已瀕于破產(chǎn)又有再生希望的債務(wù)人實施的旨在挽救其生存的積極程序。(1)重整的申請。(2)重整的審查。第十二章

破產(chǎn)程序法(3)重整的特征。1)重整的對象一般為大型企業(yè)。2)重整原因較破產(chǎn)清算、和解原因更寬。3)重整的措施具有多樣性。4)參與重整程序的主體廣泛。二、重整期間的營業(yè)第十二章

破產(chǎn)程序法(一)重整期間的概念重整期間,是指法院裁定債務(wù)人重整之日起至重整程序終止之日的時間段。(二)自動停止依據(jù)我國破產(chǎn)法,自動停止是指法院裁定受理破產(chǎn)或重整后,限制債權(quán)人等利害關(guān)系人行使權(quán)利,暫時中止相應(yīng)程序。(三)營業(yè)授權(quán)依破產(chǎn)法的規(guī)定,破產(chǎn)案件受理后,即由管理人接管債務(wù)人的全部財產(chǎn)和事務(wù)。就重整程序而言,有兩種運營模式。第十二章

破產(chǎn)程序法1.管理人監(jiān)督下的債務(wù)人自行管理2.管理人主持營業(yè)并可輔之以聘任管理(四)重整程序的終止三、重整計劃重整計劃是以維持債務(wù)人的繼續(xù)營業(yè),謀求企業(yè)復(fù)興為目的,債權(quán)人、債務(wù)人以及其他利害關(guān)系人就清理債權(quán)債務(wù)等事項達成的協(xié)議。(一)重整計劃的制定及內(nèi)容(1)重整計劃的制定者。第十二章

破產(chǎn)程序法(2)重整計劃的內(nèi)容。(二)重整計劃的表決與批準(1)重整計劃分組表決機制。(2)重整計劃的通過。(3)重整計劃的審查批準。(三)重整計劃的執(zhí)行重整計劃批準后由債務(wù)人負責(zé)執(zhí)行,由管理人監(jiān)督重整計劃的執(zhí)行。已接管財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的管理人應(yīng)當(dāng)向債務(wù)人移交財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。第十二章

破產(chǎn)程序法(1)重整計劃執(zhí)行期間。(2)重整計劃執(zhí)行的變更。(3)重整計劃執(zhí)行的終止。第五節(jié)破產(chǎn)和解制度一、破產(chǎn)和解概述(一)破產(chǎn)和解的概念第十二章

破產(chǎn)程序法破產(chǎn)和解,是指為避免破產(chǎn)清算,具備破產(chǎn)原因的債務(wù)人與債權(quán)人會議互諒互讓,達成了結(jié)有關(guān)債權(quán)債務(wù)的協(xié)議,協(xié)議經(jīng)法院認可后生效的法律程序。(1)破產(chǎn)和解的優(yōu)點。(2)破產(chǎn)和解的立法例。1)和解前置主義。2)和解分離主義。第十二章

破產(chǎn)程序法(二)破產(chǎn)和解的特征(1)和解的目的是避免破產(chǎn)清算。(2)和解的適用以債務(wù)人已具備破產(chǎn)原因為條件。(3)和解必須由債務(wù)人向法院提出申請并經(jīng)債權(quán)人會議同意,且法院裁定認可后才能生效。(4)和解協(xié)議無強制執(zhí)行力。第十二章

破產(chǎn)程序法二、和解協(xié)議1.和解協(xié)議的成立2.和解協(xié)議的效力三、和解終結(jié)根據(jù)破產(chǎn)法的規(guī)定,和解的終結(jié)存在以下幾種情形。(1)和解協(xié)議未成立、未生效。(2)和解協(xié)議無效。(3)和解協(xié)議執(zhí)行不能。(4)和解協(xié)議執(zhí)行完畢。第十二章

破產(chǎn)程序法第六節(jié)破產(chǎn)清算程序一、破產(chǎn)宣告破產(chǎn)清算程序,是指債務(wù)人不能清償債務(wù)時,為滿足債權(quán)人的清償要求而集中變賣破產(chǎn)財產(chǎn)以清償債權(quán)的程序。1.破產(chǎn)宣告的特征2.破產(chǎn)宣告的條件3.破產(chǎn)宣告的障礙第十二章

破產(chǎn)程序法4.破產(chǎn)宣告的程序(1)破產(chǎn)宣告的裁定。(2)破產(chǎn)宣告的公告。5.破產(chǎn)宣告的效力破產(chǎn)宣告的效力,是指破產(chǎn)宣告對債務(wù)人、債權(quán)人以及第三人所產(chǎn)生的法律后果。(1)對債務(wù)人的效力。第十二章

破產(chǎn)程序法(2)對債權(quán)人的效力。1)享有擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)人,仍然享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。2)無財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人成為破產(chǎn)債權(quán)人。3)債權(quán)人所擁有的未到期債權(quán)在減去未到期的利息后,視為已到期。4)同時對破產(chǎn)企業(yè)負有債務(wù)的債權(quán)人享有破產(chǎn)抵銷權(quán)。第十二章

破產(chǎn)程序法(3)對第三人的效力。1)破產(chǎn)人占有的屬于他人的財產(chǎn),其權(quán)利人有權(quán)通過管理人取回。2)破產(chǎn)人的債務(wù)人或者財產(chǎn)持有人,應(yīng)當(dāng)向管理人清償債務(wù)和交付財產(chǎn)。3)破產(chǎn)人的開戶銀行應(yīng)當(dāng)將破產(chǎn)人的銀行賬戶供管理人專用。4)待履行合同解除或繼續(xù)履行時,相對人享有相應(yīng)的權(quán)利。第十二章

破產(chǎn)程序法二、破產(chǎn)財產(chǎn)管理、變價和分配(一)破產(chǎn)財產(chǎn)的管理破產(chǎn)財產(chǎn)的管理,是指破產(chǎn)管理人接管、收集、清理和保管破產(chǎn)財產(chǎn)的活動。(二)破產(chǎn)財產(chǎn)的變價破產(chǎn)財產(chǎn)的變價,是指管理人通過合法的方式出讓非貨幣破產(chǎn)財產(chǎn),使之轉(zhuǎn)化為貨幣而便于分配的行為。第十二章

破產(chǎn)程序法破產(chǎn)財產(chǎn)變價的內(nèi)容大致包括:(1)破產(chǎn)財產(chǎn)的估價。(2)破產(chǎn)財產(chǎn)變價方案。(3)公開變賣原則。(4)變價的手段。(三)破產(chǎn)財產(chǎn)的分配破產(chǎn)財產(chǎn)的分配,是指將破產(chǎn)財產(chǎn)按照法律規(guī)定的債權(quán)清償順序與案件實際情況決定的受償比例向債權(quán)人進行清償?shù)某绦颉５谑?/p>

破產(chǎn)程序法1.破產(chǎn)財產(chǎn)分配順序2.破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案及其執(zhí)行3.破產(chǎn)財產(chǎn)的追加分配三、破產(chǎn)程序的終結(jié)破產(chǎn)程序的終結(jié),也稱破產(chǎn)程序的終止,是指法定事由發(fā)生后,法院裁定結(jié)束破產(chǎn)程序。終結(jié)破產(chǎn)清算程序應(yīng)當(dāng)以查明債務(wù)人財產(chǎn)狀況、明確債務(wù)人財產(chǎn)的分配方案、確保破產(chǎn)債權(quán)獲得依法清償為基礎(chǔ)。第十二章

破產(chǎn)程序法1.破產(chǎn)程序終結(jié)的事由2.破產(chǎn)財產(chǎn)終結(jié)的效力破產(chǎn)程序終結(jié),即產(chǎn)生以下三個方面的法律效力。(1)對于破產(chǎn)人的效力。(2)對于破產(chǎn)債權(quán)人的效力。(3)對管理人的效力。第十三章

破產(chǎn)實體法第一節(jié)債務(wù)人財產(chǎn)一、債務(wù)人財產(chǎn)的概念與特征(一)債務(wù)人財產(chǎn)的概念我國破產(chǎn)法規(guī)定,債務(wù)人被宣告破產(chǎn)后,債務(wù)人財產(chǎn)稱為破產(chǎn)財產(chǎn),即債務(wù)人財產(chǎn)這一概念只適用于破產(chǎn)案件受理后至破產(chǎn)宣告前這一時期,在破產(chǎn)宣告后便要改稱為“破產(chǎn)財產(chǎn)”。第十三章

破產(chǎn)實體法(二)債務(wù)人財產(chǎn)的特征債務(wù)人財產(chǎn)具有以下特征。(1)債務(wù)人財產(chǎn)必須是債務(wù)人享有財產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)。(2)債務(wù)人財產(chǎn)是可以用于破產(chǎn)分配的財產(chǎn),受破產(chǎn)程序的約束。(3)債務(wù)人財產(chǎn)是一種集合財產(chǎn)。(4)債務(wù)人財產(chǎn)是由破產(chǎn)管理人占有和支配的財產(chǎn)。(5)債務(wù)人財產(chǎn)具有一定的地域效力。第十三章

破產(chǎn)實體法二、債務(wù)人財產(chǎn)的范圍(一)關(guān)于債務(wù)人財產(chǎn)范圍的立法準則關(guān)于債務(wù)人財產(chǎn)的范圍,各國破產(chǎn)法采取的主要有固定主義和膨脹主義兩種立法準則。(二)我國現(xiàn)行破產(chǎn)法規(guī)定的債務(wù)人財產(chǎn)的范圍(1)破產(chǎn)申請受理時破產(chǎn)企業(yè)所有的或者經(jīng)營管理的全部財產(chǎn),大體可以分為四類:1)有形財產(chǎn);2)無形財產(chǎn);3)貨幣和有價證券;4)投資權(quán)益。第十三章

破產(chǎn)實體法(2)破產(chǎn)企業(yè)在破產(chǎn)申請受理后至破產(chǎn)程序終結(jié)前所取得的財產(chǎn)。(3)應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的其他財產(chǎn)權(quán)利。(4)應(yīng)注意以下財產(chǎn)不得認定為債務(wù)人財產(chǎn):1)債務(wù)人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關(guān)系占有、使用的他人財產(chǎn)。2)債務(wù)人在所有權(quán)保留買賣中尚未取得所有權(quán)的財產(chǎn)。3)所有權(quán)專屬于國家且不得轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)。4)債務(wù)人所有的公益性設(shè)施不能一概而論。5)其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務(wù)人的財產(chǎn)。第十三章

破產(chǎn)實體法三、債務(wù)人財產(chǎn)的例外·自由財產(chǎn),又稱豁免財產(chǎn),即破產(chǎn)法為了保障破產(chǎn)人及其家人的合理生活需要,通過特別的法律規(guī)定,使原本屬于破產(chǎn)人的財產(chǎn)卻無須歸入破產(chǎn)財產(chǎn)的范圍,從而構(gòu)成破產(chǎn)人可以自由支配的財產(chǎn)?！ぷ杂韶敭a(chǎn)制度充分體現(xiàn)了法律對破產(chǎn)人的人文關(guān)懷,目的是為破產(chǎn)人今后的生活提供基本保障。第十三章

破產(chǎn)實體法第二節(jié)破產(chǎn)債權(quán)一、破產(chǎn)債權(quán)的概念與特征(一)破產(chǎn)債權(quán)的概念破產(chǎn)債權(quán)是指在破產(chǎn)程序開始前成立的,依法申報并獲得確認,可從債務(wù)人財產(chǎn)中獲得清償?shù)目蓮娭茍?zhí)行的財產(chǎn)請求權(quán)。(二)破產(chǎn)債權(quán)的特征破產(chǎn)債權(quán)具有以下法律特征。(1)破產(chǎn)債權(quán)是一種財產(chǎn)請求權(quán)。第十三章

破產(chǎn)實體法(2)破產(chǎn)債權(quán)成立于人民法院受理破產(chǎn)申請之前。(3)破產(chǎn)債權(quán)是可以強制執(zhí)行的債權(quán)。(4)破產(chǎn)債權(quán)是經(jīng)依法申報并取得確認,有權(quán)在破產(chǎn)程序中受償?shù)膫鶛?quán)。二、破產(chǎn)債權(quán)的范圍(1)職工債權(quán)。(2)社會保險債權(quán)。(3)稅收債權(quán)。第十三章

破產(chǎn)實體法(4)未到期的債權(quán)。(5)附期限債權(quán)和附條件債權(quán)。(6)債權(quán)人對連帶債務(wù)人及保證人的債權(quán)。(7)因票據(jù)關(guān)系所產(chǎn)生的債權(quán)。(8)因委托合同而產(chǎn)生債權(quán)。(9)因解除合同而產(chǎn)生的債權(quán)。第十三章

破產(chǎn)實體法三、除斥債權(quán)與劣后債權(quán)根據(jù)各國破產(chǎn)法的規(guī)定,一般除斥債權(quán)或劣后債權(quán)的范圍主要包括:(1)債權(quán)在破產(chǎn)宣告后產(chǎn)生的利息;(2)因破產(chǎn)宣告后因合同不履行而產(chǎn)生的賠償金、違約金;(3)債權(quán)人為個人利益參加破產(chǎn)程序的費用;(4)對破產(chǎn)人的行政罰款、刑事罰金、追繳金、追征金;(5)其他不得作為破產(chǎn)債權(quán)第十三章

破產(chǎn)實體法四、破產(chǎn)債權(quán)的申報及確認(一)破產(chǎn)債權(quán)的申報(1)申報的意義。(2)申報的期限。(3)申報的范圍。(4)申報的方式。(5)逾期未申報的后果。第十三章

破產(chǎn)實體法(二)破產(chǎn)債權(quán)的確認1.破產(chǎn)債權(quán)確認的概念破產(chǎn)債權(quán)確認,是指在債權(quán)申報與債權(quán)調(diào)查完成后,由法定機關(guān)對申報債權(quán)進行認定的程序。2.破產(chǎn)債權(quán)確認的主體破產(chǎn)債權(quán)的確認,是對債權(quán)人實體民事權(quán)利的判定。若未被確認為破產(chǎn)債權(quán),將無法在破產(chǎn)程序中受到清償。第十三章

破產(chǎn)實體法五、破產(chǎn)債權(quán)的清償順序破產(chǎn)債權(quán)的清償順序,是法律根據(jù)各種債權(quán)的性質(zhì)和地位而規(guī)定的債權(quán)受償序列。依照該序列,順序在先的債權(quán)可以優(yōu)先于順序在后的債權(quán)而獲得清償。第三節(jié)破產(chǎn)費用與共益?zhèn)鶆?wù)一、破產(chǎn)費用與共益?zhèn)鶆?wù)的立法例關(guān)于破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù),各國(地區(qū))立法規(guī)定不一。第十三章

破產(chǎn)實體法二、破產(chǎn)費用的相關(guān)規(guī)定(一)破產(chǎn)費用的概念和特征(二)破產(chǎn)費用的范圍三、共益?zhèn)鶆?wù)(一)共益?zhèn)鶆?wù)的概念和特征(二)共益?zhèn)鶆?wù)的范圍四、破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù)的清償?shù)谑?/p>

破產(chǎn)實體法第四節(jié)取回權(quán)與追回權(quán)一、一般取回權(quán)(一)一般取回權(quán)概述(二)一般取回權(quán)的行使二、特殊取回權(quán)(一)特殊取回權(quán)的域外立法(二)我國關(guān)于特殊取回權(quán)的規(guī)定第十三章

破產(chǎn)實體法三、追回權(quán)(一)交易被撤銷或被認定無效后對財產(chǎn)的追回(二)對出資人未繳出資的追回(三)對企業(yè)管理層的追回第五節(jié)別除權(quán)一、別除權(quán)的概念與特征(一)別除權(quán)的概念(二)別除權(quán)的特征第十三章

破產(chǎn)實體法二、別除權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利三、別除權(quán)的行使(一)別除權(quán)行使的條件(二)別除權(quán)與職工債權(quán)的清償順序(三)別除權(quán)行使的方式(四)別除權(quán)行使的效力第十三章

破產(chǎn)實體法第六節(jié)抵銷權(quán)一、破產(chǎn)抵銷權(quán)的概念與特征(一)抵銷權(quán)的概念(二)抵銷權(quán)的法律特征二、破產(chǎn)抵銷權(quán)的行使(一)債權(quán)人行使破產(chǎn)抵銷權(quán)應(yīng)當(dāng)向管理人提出(二)享有破產(chǎn)抵銷權(quán)的債權(quán)也應(yīng)當(dāng)進行申報(三)抵銷后的差額處理第十三章

破產(chǎn)實體法三、特殊債權(quán)的抵銷四、破產(chǎn)抵銷權(quán)的禁止(1)破產(chǎn)債權(quán)人在破產(chǎn)申請受理后對破產(chǎn)人負有債務(wù)的。(2)破產(chǎn)人的債務(wù)人在破產(chǎn)申請受理后取得他人破產(chǎn)債權(quán)的。(3)破產(chǎn)債權(quán)人已知破產(chǎn)人有停止支付或者破產(chǎn)申請的事實,對破產(chǎn)人負擔(dān)債務(wù)的。(4)破產(chǎn)人的債務(wù)人已知破產(chǎn)人有停止支付或者破產(chǎn)申請的事實,對破產(chǎn)人取得債權(quán)的。第十三章

破產(chǎn)實體法第七節(jié)破產(chǎn)撤銷權(quán)一、破產(chǎn)撤銷權(quán)概念和意義二、破產(chǎn)撤銷權(quán)與相關(guān)制度的比較(一)破產(chǎn)撤銷權(quán)與破產(chǎn)無效行為(二)破產(chǎn)撤銷權(quán)與民法上的撤銷權(quán)三、破產(chǎn)撤銷權(quán)的構(gòu)成條件和適用范圍四、破產(chǎn)撤銷權(quán)的行使及其效力第五編

證券法律制度第十四章

證券法概述第一節(jié)證券制度概述一、證券的概念與特征二、證券的意義及功能三、證券的分類四、證券市場第十四章

證券法概述第二節(jié)證券法概述一、證券法的概念與性質(zhì)(一)證券法的概念(二)證券法的性質(zhì)二、證券法的調(diào)整范圍及調(diào)整內(nèi)容(一)證券法的調(diào)整范圍(二)證券法的調(diào)整內(nèi)容第十四章

證券法概述三、證券法與相關(guān)法律部門的關(guān)系(一)證券法與公司法的關(guān)系(二)證券法與民法的關(guān)系(三)證券法與經(jīng)濟法的關(guān)系第三節(jié)證券法的基本原則一、證券法基本原則概述二、證券法基本原則的內(nèi)容(一)投資者保護原則第十四章

證券法概述(二)公開、公平、公正原則(三)平等、自愿、有償、誠實信用原則(四)證券活動依法進行原則第四節(jié)證券市場主體一、證券交易所(一)證券交易所的概念與特征(二)證券交易所的設(shè)立與解散(三)證券交易所的組織機構(gòu)第十四章

證券法概述(四)證券交易所的職責(zé)范圍與禁止義務(wù)二、證券公司(一)證券公司的概念和業(yè)務(wù)范圍(二)證券公司的設(shè)立(三)證券公司的營業(yè)規(guī)則(四)證券公司的投資者保護義務(wù)三、證券登記結(jié)算機構(gòu)(一)證券登記結(jié)算機構(gòu)的概念第十四章

證券法概述(二)證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立(三)證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能和營業(yè)規(guī)則四、證券交易服務(wù)機構(gòu)(一)證券交易服務(wù)機構(gòu)的概念和種類(二)證券交易服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立(三)證券交易服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和營業(yè)規(guī)則五、證券監(jiān)督管理機構(gòu)(一)證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)第十四章

證券法概述(二)證券監(jiān)督管理體制(三)監(jiān)管職責(zé)與監(jiān)管方式1.監(jiān)管職責(zé)2.監(jiān)管方式(1)行政和解是指中國證監(jiān)會對涉嫌證券違法的單位或者個人進行調(diào)查期間,被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請,承諾在中國證監(jiān)會認可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為,賠償有關(guān)投資者損失,消除損害或者不良影響的,中國證監(jiān)會可以決定中止調(diào)查。第十四章

證券法概述(2)舉報獎勵是指對涉嫌證券違法、違規(guī)行為,任何單位和個人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。(3)跨境合作監(jiān)管是指由于監(jiān)管主體與監(jiān)管對象處于不同的(地域)市場,監(jiān)管主體可以和其他國家或者地區(qū)的監(jiān)管主體建立監(jiān)督管理合作機制,實施跨境監(jiān)督管理。第十五章

證券發(fā)行與上市第一節(jié)證券發(fā)行法律制度一、證券發(fā)行的概念、特征與方式(一)證券發(fā)行的概念與特征(二)證券發(fā)行的方式二、證券發(fā)行的條件(一)股票發(fā)行的條件(二)公司債券發(fā)行的條件(三)存托憑證發(fā)行的條件第十五章

證券發(fā)行與上市三、證券發(fā)行的程序(一)證券發(fā)行注冊制與核準制(二)股票發(fā)行的程序(三)公司債券發(fā)行的程序(四)存托憑證發(fā)行的程序第二節(jié)證券承銷一、證券承銷的概念與特征(一)證券承銷的概念第十五章

證券發(fā)行與上市(二)證券承銷的特征二、證券承銷方式(一)證券代銷與包銷(二)承銷團承銷三、證券承銷協(xié)議(一)證券承銷協(xié)議的概念與特征(二)證券承銷協(xié)議的內(nèi)容第十五章

證券發(fā)行與上市第三節(jié)證券上市一、證券上市的概念二、證券上市的條件(一)股票上市的條件(二)公司債券上市的條件(三)存托憑證上市的條件三、證券上市的程序(一)股票上市的程序第十五章

證券發(fā)行與上市(二)債券和存托憑證上市的程序四、證券的退市(一)退市的概念(二)退市的分類第四節(jié)證券發(fā)行上市的保薦制度一、保薦制度的概念與特征(一)保薦制度的概念(二)保薦制度的特征第十五章

證券發(fā)行與上市二、保薦人的資格(一)證券公司的資格(二)保薦代表人的資格三、保薦人的職責(zé)(1)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前和推薦發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市前對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。(2）提交保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的文件。第十五章

證券發(fā)行與上市(3)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。(4)配合證交所、證監(jiān)會的審核。(5)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。第十六章

證券交易制度第一節(jié)證券交易概述一、證券交易的概念與類型二、證券集中交易(一)集中競價交易程序(二)特殊規(guī)則三、證券非集中交易(一)協(xié)議轉(zhuǎn)讓(二)大宗交易(三)做市商交易第十六章

證券交易制度四、證券交易的限制性規(guī)則(一)證券轉(zhuǎn)讓期限限制(二)特定主體買賣證券限制(三)短線交易限制五、證券交易中的禁止行為(一)內(nèi)幕交易行為(二)操縱市場行為(三)虛假陳述行為第十六章

證券交易制度(四)欺詐客戶行為(五)其他禁止的行為六、證券民事訴訟制度(一)先行賠付制度的設(shè)立(二)民事訴訟形式的類型(三)行政前置程序的取消(四)訴訟管轄第十六章

證券交易制度第二節(jié)上市公司的收購一、上市公司收購概述(一)上市公司收購的概念及特征(二)上市公司收購與相似概念的辨析(三)上市公司收購的基本原則(四)上市公司收購的分類二、權(quán)益披露制度(一)披露義務(wù)主體第十六章

證券交易制度(二)權(quán)益披露時點及期限(三)權(quán)益披露的法定內(nèi)容(四)違反權(quán)益披露義務(wù)的法律后果三、要約收購四、協(xié)議收購(一)協(xié)議收購的定義與特征(二)協(xié)議收購的程序第十六章

證券交易制度五、反收購措施(一)反收購措施的類型(二)我國法律對反收購措施的規(guī)定第三節(jié)信息披露制度一、信息披露制度概述(一)信息披露基本要求(二)信息披露義務(wù)人(三)自愿信息披露第十六章

證券交易制度二、證券發(fā)行信息披露(一)招股說明書(二)債券募集辦法三、持續(xù)信息披露(一)定期報告(二)臨時報告第六編

保險法律制度第十七章

保險合同總則第一節(jié)保險的定義與本質(zhì)一、保險的定義二、保險的本質(zhì)(一)風(fēng)險轉(zhuǎn)移(二)損失分攤?cè)?、可保危險的構(gòu)成要件及其限制因素(一)可保危險的屬性及構(gòu)成要件第十七章

保險合同總則(二)可保危險分散的限制因素及其排除四、保險與類似制度之比較(一)保險與慈善(二)保險與儲蓄(三)保險與保證五、保險法的基本原則(一)最大誠實信用原則(二)保險利益原則第十七章

保險合同總則(三)損失補償原則(四)近因原則第二節(jié)保險合同的分類一、財產(chǎn)保險合同與人身保險合同二、補償性保險合同與定額性保險合同三、定值保險合同與不定值保險合同四、自愿保險合同與強制保險合同第十七章

保險合同總則第三節(jié)保險合同的主體一、保險合同的當(dāng)事人(一)保險人(二)投保人二、保險合同的關(guān)系人(一)被保險人(二)受益人第十七章

保險合同總則第四節(jié)保險合同的形式和內(nèi)容一、保險合同的形式二、保險合同的內(nèi)容(一)基本條款(二)特約條款三、保險條款的解釋第十七章

保險合同總則第五節(jié)保險合同的訂立與履行一、保險合同的訂立程序二、保險合同成立的時間三、保險合同的有效與無效(一)保險合同的有效要件(二)保險合同的無效四、保險合同的履行(一)投保人的義務(wù)第十七章

保險合同總則(二)保險人的義務(wù)第六節(jié)保險合同的變更、解除與終止一、保險合同的變更二、保險合同的解除三、保險合同的終止第十八章

人身保險合同第一節(jié)人身保險合同概述一、人身保險合同的概念與特征二、人身保險合同的法律分類第二節(jié)人身保險合同的受益人一、受益人的指定二、受益人的變更三、受益順序和份額四、受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓與撤銷第十八章

人身保險合同第三節(jié)人身保險合同的保險費及現(xiàn)金價值一、人身保險合同保險費的交付二、人壽保險單的現(xiàn)金價值三、現(xiàn)金價值的退還第四節(jié)人身保險合同的常見條款一、寬限期條款二、復(fù)效條款三、不可爭條款第十八章

人身保險合同四、年齡誤告條款1.溢繳保費時的調(diào)整2.少繳保險費時的調(diào)整五、自殺條款自殺條款是指人身保險的被保險人,在投保期間內(nèi)自殺的,保險人不承擔(dān)給付保險金的義務(wù),僅退還保險單的現(xiàn)金價值;但法定期間經(jīng)過后的自殺,保險人應(yīng)承擔(dān)保險責(zé)任。第十九章

財產(chǎn)保險合同第一節(jié)財產(chǎn)保險合同概述一、財產(chǎn)保險合同概述二、財產(chǎn)保險合同的主要內(nèi)容三、財產(chǎn)保險合同的分類第二節(jié)足額保險、不足額保險與超額保險一、足額保險二、不足額保險三、超額保險第十九章

財產(chǎn)保險合同第三節(jié)重復(fù)保險一、重復(fù)保險的概念及構(gòu)成要件二、重復(fù)保險的通知義務(wù)三、重復(fù)保險的法律效果第四節(jié)保險代位求償權(quán)一、保險代位權(quán)的含義及功能二、保險代位權(quán)的成立要件第十九章

財產(chǎn)保險合同三、保險人行使代位權(quán)的對象四、保險人行使代位權(quán)的范圍五、妨礙代位及其效果六、代位追償?shù)慕沟谄呔?/p>

票據(jù)、基金、期貨與信托法律制度第二十章

票據(jù)法律制度第一節(jié)票據(jù)法概述一、票據(jù)與票據(jù)法二、票據(jù)法上的法律關(guān)系三、票據(jù)的偽造、變造與喪失四、票據(jù)的抗辯五、票據(jù)時效與利益償還請求權(quán)第二十章

票據(jù)法律制度第二節(jié)匯票法律制度一、匯票的概念與種類二、匯票的出票三、匯票的背書四、匯票的承兌五、匯票的保證六、匯票的付款七、匯票的追索權(quán)第二十章

票據(jù)法律制度第三節(jié)本票與支票法律制度一、本票二、支票三、匯票規(guī)則的準用本票和匯票相比,除了不具有承兌、拒絕承兌證明等特征,其他各項制度與匯票均相同。第二十一章

證券投資基金法第一節(jié)證券投資基金法概述一、證券投資基金的概念與類型二、證券投資基金法三、基金財產(chǎn)第二節(jié)證券投資基金的主體一、基金管理人二、基金托管人第二十一章

證券投資基金法三、基金份額持有人第三節(jié)證券投資基金的公開募集一、公開募集基金的注冊二、公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回三、公開募集基金的投資與信息披露四、公開募集基金的基金合同的變更、終止與清算第二十一章

證券投資基金法第四節(jié)證券投資基金的非公開募集一、非公開募集基金的投資者二、非公開募集基金的基金合同三、非公開募集基金的備案四、非公開募集基金的投資五、非公開募集基金的信息披露六、基金管理業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)換第二十二章

期貨和衍生品法第一節(jié)期貨法概述一、期貨和其他衍生品二、期貨交易者三、期貨經(jīng)營機構(gòu)四、期貨交易場所五、期貨結(jié)算機構(gòu)第二十二章

期貨和衍生品法第二節(jié)期貨交易、結(jié)算與交割一、期貨交易二、期貨結(jié)算與交割第三節(jié)期貨交易違法行為一、操縱市場二、內(nèi)幕交易三、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息第二十三章

信托法第一節(jié)信托概述一、信托的起源和發(fā)展二、信托的概念三、信托的基本分類四、我國信托業(yè)的法律監(jiān)管體系第二節(jié)信托的設(shè)立一、設(shè)立信托的條件第二十三章

信托法二、無效和可撤銷的信托第三節(jié)信托財產(chǎn)一、信托財產(chǎn)的范圍和特征二、信托財產(chǎn)的獨立性三、信托財產(chǎn)的性質(zhì)和權(quán)屬第四節(jié)信托當(dāng)事人一、委托人二、受托人第二十三章

信托法三、受益人第五節(jié)信托的變更與終止一、信托的變更二、信托的終止(一)信托終止的事由(二)信托終止的法律后果第八編

電子商務(wù)法律制度第二十四章

電子商務(wù)經(jīng)營主體法律制度第一節(jié)電子商務(wù)經(jīng)營主體概述一、電子商務(wù)經(jīng)營主體的概念二、電子商務(wù)經(jīng)營主體的特征三、電子商務(wù)經(jīng)營主體的分類第二十四章

電子商務(wù)經(jīng)營主體法律制度第二節(jié)電子商務(wù)經(jīng)營主體的一般性權(quán)利與義務(wù)一、電子商務(wù)經(jīng)營主體的一般性權(quán)利1.自主經(jīng)營權(quán)2.依法獲得公平對待的權(quán)利二、電子商務(wù)經(jīng)營主體的一般性義務(wù)1.依法納稅與進行稅收登記義務(wù)2.依法經(jīng)營的義務(wù)3.主體信息公示義務(wù)第二十四章

電子商務(wù)經(jīng)營主體法律制度4.真實交易信息披露義務(wù)5.對交易相對人個人信息保護義務(wù)6.公平競爭義務(wù)第三節(jié)電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的權(quán)利與義務(wù)一、電子商務(wù)平臺經(jīng)營者概述二、電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的權(quán)利三、電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的義務(wù)第二十五章

電子商務(wù)合同法律制度第一節(jié)電子商務(wù)合同的概述一、電子商務(wù)合同的概念二、電子商務(wù)合同的特征(一)形式的特殊性(二)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的復(fù)雜性(三)履行方式的多元性(四)成立和生效的特殊性第二十五章

電子商務(wù)合同法律制度三、電子商務(wù)合同的分類(一)信息產(chǎn)品合同與非信息產(chǎn)品合同(二)點擊合同、通過電子數(shù)據(jù)交換(EDI)締結(jié)的合同和通過電子郵件方式締結(jié)的合同(三)電子商務(wù)服務(wù)合同與電子商務(wù)交易合同第二十五章

電子商務(wù)合同法律制度第二節(jié)電子商務(wù)合同的成立一、電子商務(wù)合同中的要約二、電子商務(wù)合同中的承諾電子商務(wù)合同中的承諾認定須滿足如下構(gòu)成要件:其一,主體的特定性。其二,內(nèi)容的吻合性。其三,時間的期限性。第二十五章

電子商務(wù)合同法律制度三、電子商務(wù)合同成立的時間和地點(一)合同的成立時間(二)合同的成立地點第三節(jié)電子商務(wù)合同的效力一、電子商務(wù)合同的生效要件(一)相應(yīng)行為能力的具備(二)意思表示真實第二十五章

電子商務(wù)合同法律制度(三)不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定和公序良俗原則(1)不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定。(2)不違反公序良俗原則。二、電子商務(wù)合同的效力瑕疵電子商務(wù)合同中的效力瑕疵包含合同無