安徽律師從事企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引

安徽律師從事企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引（2023年8月24日發(fā)布）第一章總則第一條制定目的為了指導(dǎo)安徽省律師從事企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)，有效強化企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，服務(wù)保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國律師法》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策精神，參照國際標(biāo)準(zhǔn)化組織、國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、中國中小企業(yè)協(xié)會等各機構(gòu)各部門出臺的合規(guī)文件、指南、指引，結(jié)合我省實際，特制定本指引。第二條企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)是指，律師幫助企業(yè)識別企業(yè)的合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險，協(xié)助企業(yè)制定合規(guī)制度，提供咨詢、代理等專項法律服務(wù)和顧問服務(wù)。第三條合規(guī)相關(guān)術(shù)語與定義合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。合規(guī)義務(wù)，是指企業(yè)有義務(wù)遵守法律、法規(guī)等監(jiān)管要求或自愿選擇遵守的承諾。合規(guī)風(fēng)險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。合規(guī)文化，是指貫穿整個企業(yè)的價值觀、道德規(guī)范和信念，并與企業(yè)的結(jié)構(gòu)和控制系統(tǒng)相互作用，產(chǎn)生有利于合規(guī)成果的行為準(zhǔn)則。第二章企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)的對象和領(lǐng)域第四條服務(wù)對象企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)的對象為公有制企業(yè)和非公有制企業(yè)。第五條主要服務(wù)領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)的主要領(lǐng)域包括：勞動用工、知識產(chǎn)權(quán)、公司治理、環(huán)境保護、招標(biāo)投標(biāo)、安全生產(chǎn)、財務(wù)稅收、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)管理、反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭、反洗錢、對外貿(mào)易與出口管制等。第六條勞動用工合規(guī)律師在勞動用工合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)著重于勞動合同內(nèi)容和訂立、解除程序，規(guī)章制度內(nèi)容和制定程序，同時為企業(yè)招聘入職、試用期、培訓(xùn)、競業(yè)限制等方面提供合規(guī)法律服務(wù)，促進企業(yè)依法合規(guī)用工。第七條知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)律師在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)重點識別并防范專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)及商業(yè)秘密法律風(fēng)險。協(xié)助企業(yè)強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識，知識產(chǎn)權(quán)被他人侵犯時積極維權(quán)，同時防范因侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)而帶來的合規(guī)法律風(fēng)險。第八條公司治理合規(guī)律師在公司治理合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)著重于公司內(nèi)部組織機構(gòu)、人員構(gòu)成、任職資格、議事規(guī)則、職責(zé)權(quán)限不合規(guī)的法律后果以及相關(guān)利益方的訴求等，把控股東會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員權(quán)限，決議效力、法定代表人權(quán)力行使及制約，公章保管使用、證照管理、公司對外擔(dān)保等合規(guī)法律風(fēng)險。第九條財務(wù)稅收合規(guī)律師提供財務(wù)稅收合規(guī)法律服務(wù)應(yīng)以涉稅法律法規(guī)咨詢、涉稅風(fēng)險控制為重點，包括公司日常經(jīng)營及重大決策的稅務(wù)咨詢、納稅方案選擇，公司并購重組、融資等的稅務(wù)安排，涉稅事務(wù)談判等。第十條環(huán)境保護合規(guī)律師在環(huán)境保護合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)著重于企業(yè)經(jīng)營項目審批手續(xù)的合法性審查，環(huán)保風(fēng)險評估程序前置，投產(chǎn)前環(huán)保配套設(shè)施的設(shè)置，投產(chǎn)中環(huán)保設(shè)施的持續(xù)正常運行，環(huán)保工作中的監(jiān)管措施，突發(fā)環(huán)保事件應(yīng)急預(yù)案及處置措施等內(nèi)容，對發(fā)生損害環(huán)保行為的，配合企業(yè)落實環(huán)境修復(fù)及其它替代性方案，使得企業(yè)發(fā)展符合國家保護生態(tài)環(huán)境的要求。第十一條招標(biāo)投標(biāo)合規(guī)律師在招標(biāo)投標(biāo)合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)制定招投標(biāo)合規(guī)制度、優(yōu)化招標(biāo)采購流程，著重審查項目是否屬于必須招標(biāo)的范疇、投標(biāo)主體是否滿足資格條件，防止企業(yè)出現(xiàn)惡意低價投標(biāo)、提供虛假材料、串通招投標(biāo)等違規(guī)行為。第十二條安全生產(chǎn)合規(guī)律師在安全生產(chǎn)合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)重點幫助企業(yè)建設(shè)項目安全評價制度，協(xié)助企業(yè)持續(xù)更新完善安全生產(chǎn)規(guī)范，有效執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)，排查重點環(huán)節(jié)制度漏洞及安全隱患，強化安全生產(chǎn)責(zé)任制度及風(fēng)險意識宣貫，建立和完善安全生產(chǎn)事故應(yīng)急管理、安全生產(chǎn)事故報告、安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援等運行機制。第十三條網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)管理合規(guī)律師在網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)管理合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)幫助企業(yè)提高網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險的識別能力，建立網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，建立數(shù)據(jù)和個人信息保護相關(guān)制度，嚴(yán)格規(guī)范對數(shù)據(jù)和個人信息收集、存儲、使用、傳輸?shù)刃袨?，依法保護業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與客戶信息安全，為企業(yè)做好網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的安全防護，落實及完善數(shù)據(jù)合規(guī)保護措施等方面提供合規(guī)法律服務(wù)。第十四條反商業(yè)賄賂合規(guī)律師在反商業(yè)賄賂合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)重點排查企業(yè)容易出現(xiàn)權(quán)錢交易的工作崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，識別企業(yè)交易活動中出現(xiàn)的異常商業(yè)往來、不當(dāng)公益捐款和商業(yè)贊助、不當(dāng)商務(wù)禮品與招待，尤其在人事聘用、商業(yè)伙伴、企業(yè)招投標(biāo)等重點領(lǐng)域環(huán)節(jié)開展商業(yè)賄賂隱患排查，查找并堵塞制度漏洞，建立反商業(yè)賄賂舉報和投訴機制，營造良好的市場經(jīng)營秩序。第十五條反壟斷合規(guī)律師在反壟斷合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)場景將壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中的法律要求分配到企業(yè)采購、銷售、投資、技術(shù)合作和市場推廣等環(huán)節(jié)，同時增加反壟斷審查流程，識別交易風(fēng)險，制定風(fēng)險防范措施，維護市場公平競爭秩序。第十六條反洗錢合規(guī)律師在反洗錢合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)特征，對客戶群體身份、地域、業(yè)務(wù)、交易等風(fēng)險要素，重點把控客戶身份識別、大額和可疑交易、客戶和交易信息的保存以及反洗錢法律法規(guī)的宣傳和培訓(xùn)等，有效防止非法所得在形式上合法化，保障國家金融安全。第十七條對外貿(mào)易與出口管制合規(guī)律師在對外貿(mào)易與出口管制合規(guī)法律服務(wù)中，應(yīng)全面了解企業(yè)貿(mào)易管制、出口管制、質(zhì)量安全與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的具體要求，關(guān)注企業(yè)所涉國家（地區(qū)）開展的貿(mào)易救濟調(diào)查，包括反傾銷、反補貼、保障措施調(diào)查等，營造公平對等的國際貿(mào)易環(huán)境。第十八條其他服務(wù)領(lǐng)域律師在提供企業(yè)合規(guī)服務(wù)過程中，根據(jù)合規(guī)依據(jù)、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)訴求等不同因素，一般包含上述主要服務(wù)領(lǐng)域，同時可能包含國有資產(chǎn)保護合規(guī)、反歧視合規(guī)、廣告宣傳合規(guī)、外匯管理合規(guī)、關(guān)聯(lián)交易合規(guī)、企業(yè)上市合規(guī)等其他服務(wù)領(lǐng)域。對于涉及多項領(lǐng)域的合規(guī)法律服務(wù)，倡導(dǎo)律師結(jié)合自身專業(yè)能力、專業(yè)方向等特長，組建合規(guī)律師服務(wù)團隊，提供全面優(yōu)質(zhì)的合規(guī)法律服務(wù)。第三章企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)類型第十九條企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)的主要類型包括：（一）企業(yè)合規(guī)咨詢；（二）企業(yè)合規(guī)調(diào)查；（三）企業(yè)合規(guī)評估；（四）企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)；（五）企業(yè)合規(guī)顧問；（六）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)；（七）其他企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)。第二十條企業(yè)合規(guī)咨詢（一）企業(yè)合規(guī)咨詢，是指律師依據(jù)國家法律法規(guī)、政府監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、國際條約、準(zhǔn)則以及商業(yè)慣例等合規(guī)依據(jù)，就企業(yè)提出的針對企業(yè)商業(yè)模式、特定業(yè)務(wù)、特定項目的合規(guī)問題，作出解釋、說明，提出建議和解決方案的法律服務(wù)。（二）企業(yè)合規(guī)咨詢業(yè)務(wù)的流程，了解企業(yè)的需求及咨詢事項的背景情況，結(jié)合涉及咨詢事項的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等合規(guī)規(guī)定對企業(yè)的咨詢事項出具合規(guī)法律意見。第二十一條企業(yè)合規(guī)調(diào)查（一）企業(yè)合規(guī)調(diào)查，是指企業(yè)在開展具體項目、重點業(yè)務(wù)或內(nèi)部人員合規(guī)檢查時，企業(yè)委托外部律師提供調(diào)查、處理的法律服務(wù)。律師開展合規(guī)調(diào)查工作中，應(yīng)全面了解內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險、業(yè)務(wù)情況、員工違規(guī)行為，以及第三方合作伙伴的背景、經(jīng)營情況、業(yè)務(wù)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、違法違規(guī)經(jīng)歷、接受處罰等情況，以達到糾正違規(guī)行為，減少和控制發(fā)生合規(guī)風(fēng)險的目的。（二）企業(yè)合規(guī)調(diào)查可以采取調(diào)查問卷、訪談等方式，與合規(guī)監(jiān)督檢查、員工舉報制度等相結(jié)合，以便及時識別風(fēng)險、制定應(yīng)對措施。（三）企業(yè)合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)流程1.對調(diào)查目標(biāo)進行初步分析。明確調(diào)查工作的范圍，并制定行之有效的調(diào)查方案，調(diào)查方案應(yīng)當(dāng)與企業(yè)進行充分溝通，并與企業(yè)取得共識后再展開工作。2.出具問題清單，核查相關(guān)材料。對于前一工作階段中信息不明確、文件缺失等問題向企業(yè)出具問題清單，協(xié)助企業(yè)進行信息及文件補充工作，盡可能掌握更全面的信息及材料，包括但不限于已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事件、企業(yè)現(xiàn)行規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、崗位管理制度、企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同等。3.進行法律檢索。根據(jù)掌握的事實情況，對相關(guān)法律法規(guī)進行檢索。4.出具風(fēng)險識別清單、崗位職責(zé)清單、流程管控清單。通過對企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀的調(diào)查，根據(jù)調(diào)查目標(biāo)涉及的主要法律問題及風(fēng)險識別結(jié)果形成風(fēng)險識別清單。通過梳理各部門和各崗位的職責(zé)權(quán)限和履職標(biāo)準(zhǔn)，明確合規(guī)要點和合規(guī)義務(wù)形成崗位職責(zé)清單。通過識別合規(guī)風(fēng)險，在企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和管理流程中設(shè)置關(guān)鍵風(fēng)控點并增加合規(guī)審查環(huán)節(jié)形成流程管控清單。5.出具合規(guī)調(diào)查報告。待風(fēng)險識別確定后，撰寫調(diào)查報告。報告應(yīng)當(dāng)包括：調(diào)查的事實情況及依據(jù)、法律法規(guī)及政策規(guī)定、存在的合規(guī)問題分析、風(fēng)險應(yīng)對措施及評估意見。第二十二條企業(yè)合規(guī)評估（一）企業(yè)合規(guī)評估，是指在合規(guī)風(fēng)險識別基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法估計和測定合規(guī)風(fēng)險可能導(dǎo)致法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失等因素，以及對企業(yè)整體運營可能產(chǎn)生的影響。（二）企業(yè)合規(guī)評估法律服務(wù)流程1.進行合規(guī)風(fēng)險分析。在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，考慮不合規(guī)發(fā)生的原因、后果及發(fā)生可能性等因素，形成合規(guī)風(fēng)險列表清單。2.進行合規(guī)風(fēng)險評價。根據(jù)不合規(guī)的情形發(fā)生的可能性和可能帶來的負面影響進行風(fēng)險結(jié)果分析與企業(yè)的可接受的風(fēng)險水平相比較，或者在各種風(fēng)險分析結(jié)果之間進行比較，以確定風(fēng)險的等級。3.制定合規(guī)風(fēng)險評估報告。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：合規(guī)風(fēng)險評估實施概況、合規(guī)風(fēng)險基本評價、存在的合規(guī)風(fēng)險、原因及可能的公司損失，處置建議和應(yīng)對措施等。第二十三條企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)（一）企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)，是指律師對企業(yè)管理層、業(yè)務(wù)部門、員工或第三方合作伙伴等相關(guān)人員進行合規(guī)知識和技能的培訓(xùn)。律師應(yīng)結(jié)合不同企業(yè)的現(xiàn)狀及需求，充分考慮企業(yè)的運營環(huán)境、商業(yè)模式、組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)、合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)狀、員工的合規(guī)能力水平等因素，確定培訓(xùn)內(nèi)容。（二）企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的目的通過為企業(yè)傳播所處行業(yè)的法律法規(guī)、合規(guī)政策及合規(guī)形勢，傳授企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)、運行方法及合規(guī)工作技能，幫助企業(yè)解決合規(guī)管理中出現(xiàn)的問題，以達到增強企業(yè)員工合規(guī)意識、培育企業(yè)合規(guī)文化、提高合規(guī)管理水平、減少合規(guī)風(fēng)險等目的。（三）企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的主要類型1.面向管理層的合規(guī)培訓(xùn)。應(yīng)將合規(guī)文化建設(shè)納入企業(yè)戰(zhàn)略層面，培訓(xùn)內(nèi)容包括企業(yè)合規(guī)方針的設(shè)計、管理層的合規(guī)管理職責(zé)、企業(yè)治理領(lǐng)域的合規(guī)義務(wù)及違規(guī)時的責(zé)任承擔(dān)等。2.面向全體員工的合規(guī)培訓(xùn)。使員工理解、遵循企業(yè)的合規(guī)目標(biāo)和要求，培訓(xùn)內(nèi)容包括普及基本的合規(guī)知識、宣講企業(yè)合規(guī)管理體系、解讀員工合規(guī)行為準(zhǔn)則等。3.面向業(yè)務(wù)部門的合規(guī)培訓(xùn)。使業(yè)務(wù)人員特別是重要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項規(guī)定，培訓(xùn)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)流程制度、業(yè)務(wù)風(fēng)險、崗位職責(zé)、違規(guī)責(zé)任承擔(dān)等。4.面向第三方合作伙伴的合規(guī)培訓(xùn)。應(yīng)將企業(yè)對利益相關(guān)第三方的行為合規(guī)要求明確傳達，培訓(xùn)內(nèi)容包括企業(yè)合規(guī)理念、合規(guī)承諾、合規(guī)義務(wù)、違規(guī)后果等。（四）企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)流程：1.了解培訓(xùn)需求。與企業(yè)充分溝通后，了解合規(guī)培訓(xùn)的目的與對象。2.設(shè)計培訓(xùn)課程。培訓(xùn)課程的設(shè)計根據(jù)企業(yè)的不同特點和需求設(shè)計，包括合規(guī)培訓(xùn)主題、合規(guī)培訓(xùn)對象、合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容、合規(guī)培訓(xùn)時長、合規(guī)培訓(xùn)頻率、合規(guī)培訓(xùn)的形式等。3.制作培訓(xùn)課件。根據(jù)企業(yè)的合規(guī)需求，制作相應(yīng)的培訓(xùn)課件，并與企業(yè)確認(rèn)。4.解答培訓(xùn)問題。培訓(xùn)結(jié)束后及時聽取、收集聽眾提出的問題，進行現(xiàn)場答疑，幫助培訓(xùn)對象及時解決切身問題。5.考核培訓(xùn)效果。利用線上、線下調(diào)查問卷，了解培訓(xùn)效果；也可以根據(jù)企業(yè)需求設(shè)置培訓(xùn)考卷，對企業(yè)和員工進行考核，幫助企業(yè)及員工鞏固培訓(xùn)內(nèi)容、牢記合規(guī)知識，同時對現(xiàn)有的培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)重點進行調(diào)整，持續(xù)保持合規(guī)培訓(xùn)的有效性。（五）企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)記錄律師開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)時應(yīng)保留完整的培訓(xùn)記錄。第二十四條企業(yè)合規(guī)顧問（一）企業(yè)合規(guī)常年顧問法律服務(wù)。在服務(wù)期限內(nèi)，為企業(yè)提供合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)，出具合規(guī)法律意見書，或定期向企業(yè)提交合規(guī)法律服務(wù)報告等。（二）企業(yè)合規(guī)專項顧問法律服務(wù)。針對企業(yè)的重點領(lǐng)域、特定業(yè)務(wù)、特定項目、特定事項等，提供合規(guī)專項咨詢，出具專項合規(guī)法律意見書等。第四章企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)第二十五條企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)法律服務(wù)主要內(nèi)容：企業(yè)合規(guī)體系搭建、企業(yè)合規(guī)體系運行與維護、企業(yè)合規(guī)體系評價。第二十六條企業(yè)合規(guī)體系搭建（一）企業(yè)合規(guī)體系搭建，是指律師依據(jù)國家法律法規(guī)、政府監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、國際條約、準(zhǔn)則以及商業(yè)慣例和道德規(guī)范、企業(yè)章程、制度文件、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自愿性承諾等合規(guī)規(guī)范，通過企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)評估等方式，幫助企業(yè)建立或完善包括企業(yè)制度、文化、理念、環(huán)境等在內(nèi)的適合企業(yè)發(fā)展的合規(guī)體系，使之在一定時期內(nèi)、一定環(huán)境下能夠有效運行，為企業(yè)良性發(fā)展提供保障。（二）企業(yè)合規(guī)體系搭建業(yè)務(wù)的主要領(lǐng)域包括：根據(jù)企業(yè)的實際需求，建立及完善企業(yè)數(shù)據(jù)安全、信息化建設(shè)、稅務(wù)管理、用工風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)管理、反壟斷管理、行政管理、刑事預(yù)防等合規(guī)體系。（三）企業(yè)合規(guī)體系搭建的主要步驟1.梳理合規(guī)規(guī)則：根據(jù)企業(yè)的特點和類型，總結(jié)企業(yè)涉及的合規(guī)要素，梳理與企業(yè)行業(yè)、業(yè)務(wù)、所涉國家的相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則以及國際條約、規(guī)則等。2.開展盡職調(diào)查：與企業(yè)的法務(wù)部門或合規(guī)業(yè)務(wù)部門對接，可通過發(fā)放調(diào)查問卷、研究企業(yè)提供的資料、公開途徑檢索調(diào)研，必要時與主要業(yè)務(wù)部門進行訪談、實地走訪的方式，了解企業(yè)的沿革、治理結(jié)構(gòu)、管理架構(gòu)、業(yè)務(wù)重點領(lǐng)域等，總結(jié)合規(guī)問題，出具盡職調(diào)查報告。3.進行風(fēng)險評估：協(xié)助企業(yè)梳理各環(huán)節(jié)適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它合規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)狀，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險識別評估，并制定風(fēng)險管控措施。4.擬定《合規(guī)管理體系建設(shè)方案》：根據(jù)企業(yè)合規(guī)管理需求，制定符合《合規(guī)管理體系指南》、相關(guān)法律政策規(guī)定、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)實際要求的合規(guī)管理體系建設(shè)方案。5.編制體系文件：策劃合規(guī)管理體系文件架構(gòu)，輔導(dǎo)企業(yè)梳理各環(huán)節(jié)合規(guī)管理的相關(guān)要素及其過程文件，并將其轉(zhuǎn)化編制成企業(yè)管理文件，包括合規(guī)手冊、合規(guī)風(fēng)險庫、合規(guī)義務(wù)清單、合規(guī)管理方針、合規(guī)運行制度、保障制度等管理制度、管理規(guī)范等。6.搭建合規(guī)管理體系：協(xié)助企業(yè)依照《合規(guī)管理體系指南》搭建合規(guī)管理體系及制定合規(guī)管理方針，體系應(yīng)覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部?，貫穿全業(yè)務(wù)流程。第二十七條企業(yè)合規(guī)體系運行與維護（一）企業(yè)合規(guī)體系運行與維護，是檢驗企業(yè)合規(guī)體系搭建效果的直接表現(xiàn)，合規(guī)體系的有效運行是企業(yè)合規(guī)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，合規(guī)體系的維護是企業(yè)合規(guī)持續(xù)發(fā)展的重要支撐。（二）企業(yè)合規(guī)體系運行與維護的主要內(nèi)容包括：1.合規(guī)風(fēng)險評估與預(yù)警。律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時預(yù)警。2.合規(guī)審查。律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，協(xié)助企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)部門、職能部門、合規(guī)管理部門的職責(zé)要求，完善各部門對經(jīng)營管理行為、規(guī)章制度、重大決策、合同等的審查標(biāo)準(zhǔn)、審查流程、審查重點，同時定期對審查情況開展后評估。3.違規(guī)行為舉報、調(diào)查、處置、整改。律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)建立并落實對違規(guī)行為的舉報機制、調(diào)查機制、處置機制、整改機制等工作。違規(guī)舉報的調(diào)查過程應(yīng)公正、公平，并及時將調(diào)查結(jié)果向舉報人反饋。調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)的管理漏洞和問題，應(yīng)及時整改并持續(xù)跟進。4.合規(guī)報告。律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)建立合規(guī)報告制度，包括定期報告和重大風(fēng)險及時報告。合規(guī)管理部門應(yīng)定期出具合規(guī)工作報告；當(dāng)企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險時，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時向合規(guī)管理部門報告。第二十八條企業(yè)合規(guī)體系評價（一）企業(yè)合規(guī)體系評價，是指律師協(xié)助企業(yè)對合規(guī)管理體系及合規(guī)管理相關(guān)人員和工作進行的檢驗、評價。合規(guī)管理考核評價一般一年至少執(zhí)行一次?？己嗽u價對象為公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門、業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及其負責(zé)人、各層級子公司和全體工作人員。（二）考核評價的形式?？梢詥为氈贫ê弦?guī)績效考核機制，也可以將合規(guī)考核標(biāo)準(zhǔn)融入企業(yè)總體的績效管理體系當(dāng)中。律師應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)對有重大合規(guī)貢獻的員工應(yīng)當(dāng)給予表彰或獎勵，對有合規(guī)問題的員工給予積分扣分或相應(yīng)的處罰。（三）考核評價的程序。1.建立合規(guī)管理績效指標(biāo)。制定一系列可測量的合規(guī)管理績效指標(biāo)，幫助企業(yè)對合規(guī)管理目標(biāo)的實現(xiàn)進行評價。2.收集合規(guī)管理績效信息。協(xié)助企業(yè)通過電話、投訴、座談會、征詢等方式向員工、客戶、供應(yīng)商或監(jiān)管部門等收集合規(guī)問題、對合規(guī)有效性和合規(guī)績效的評論以及優(yōu)秀合規(guī)實踐案例。3.考核評價分析與發(fā)現(xiàn)。對收集的合規(guī)績效信息進行分類、分析和精確評估，以識別合規(guī)問題的根本原因和需采取的適當(dāng)措施。4.考核評價報告。分析和評價后，應(yīng)及時編制合規(guī)考核評價報告，評價報告應(yīng)當(dāng)包括考核依據(jù)、考核主體、考核對象、考核期限、考核評價方法和流程、考核評價結(jié)果等。5.考核評價溝通。企業(yè)合規(guī)管理考核評價的總體情況和結(jié)果應(yīng)在企業(yè)內(nèi)公開進行溝通，讓全體員工知曉合規(guī)管理運行情況、需要應(yīng)對整改的問題等。6.考核評價結(jié)果的執(zhí)行。將合規(guī)管理考核評價結(jié)果作為員工考核、干部任用、評優(yōu)評先等工作的重要依據(jù)。第二十九條落實檔案管理根據(jù)《合規(guī)管理體系指南》的要求，協(xié)助企業(yè)完善歸檔流程、應(yīng)存檔文件清單、重要存檔文件模板。第五章涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)評估第三十條涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)，是指律師協(xié)助涉案企業(yè)針對與涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的合規(guī)風(fēng)險，制定專項合規(guī)整改計劃，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部規(guī)章制度，形成有效合規(guī)管理體系的活動。第三十一條基本原則律師從事涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循依法有序、客觀中立、專業(yè)公正、標(biāo)本兼治的原則。第三十二條勤勉盡責(zé)律師申請進入涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制專業(yè)人員名錄庫，或者被第三方監(jiān)督評估機制管理委員會選聘作為第三方組織成員的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)范性文件或者檢察機關(guān)、第三方監(jiān)督評估機制管委會的要求，認(rèn)真履行合規(guī)調(diào)查、合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)評估、合規(guī)考察等第三方組織成員工作職責(zé)，勤勉盡責(zé)、客觀中立地做好監(jiān)督評估工作。第三十三條涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)服務(wù)與評估服務(wù)律師開展針對涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)服務(wù)與評估服務(wù)的流程與方法具體可參照全國及安徽省的其它相關(guān)規(guī)定予以適用。第六章涉外企業(yè)合規(guī)建設(shè)第三十四條涉外企業(yè)合規(guī)建設(shè)涉外企業(yè)合規(guī)建設(shè)，指涉外企業(yè)在開展對外貿(mào)易、境外投資、對外承包工程及境外日常經(jīng)營行為時，律師協(xié)助企業(yè)制定專項涉外合規(guī)計劃，及時掌握涉外合規(guī)動態(tài)，遵守境外相關(guān)國家的法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的要求，形成有效涉外合規(guī)管理體系的活動。第三十五條涉外企業(yè)合規(guī)之對外貿(mào)易合規(guī)要求涉外企業(yè)開展對外貨物和服務(wù)貿(mào)易時，律師協(xié)助企業(yè)確保經(jīng)營活動全流程、全方位合規(guī)，全面掌握關(guān)于貿(mào)易管制、質(zhì)量安全與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的具體要求，關(guān)注業(yè)務(wù)所涉國家（地區(qū)）開展的貿(mào)易救濟調(diào)查，包括反傾銷、反補貼、保障措施調(diào)查等。第三十六條涉外企業(yè)合規(guī)之境外投資合規(guī)要求涉外企業(yè)開展境外投資時，律師協(xié)助企業(yè)確保經(jīng)營活動全流程、全方位合規(guī)，全面掌握關(guān)于市場準(zhǔn)入、貿(mào)易管制、國家安全審查、行業(yè)監(jiān)管、外匯管理、反壟斷、反洗錢、反恐怖融資等方面的具體要求。第三十七條涉外企業(yè)合規(guī)之對外承包工程合規(guī)要求涉外企業(yè)開展對外承包工程時，律師協(xié)助企業(yè)確保工程承包和建設(shè)全流程、全方位合規(guī)，全面掌握相關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)于工程建設(shè)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收規(guī)范、安全文明施工和財務(wù)稅收等方面的具體要求。第三十八條涉外企業(yè)合規(guī)之日常經(jīng)營合規(guī)要求涉外企業(yè)在日常經(jīng)營管理中，律師協(xié)助企業(yè)確保經(jīng)營活動全流程、全方位合規(guī)，全面掌握關(guān)于勞工權(quán)利保護、環(huán)境保護、數(shù)據(jù)和隱私保護、知識產(chǎn)權(quán)保護、反腐敗、反賄賂、反壟斷、反洗錢、反恐怖融資、貿(mào)易管制、財務(wù)稅收等方面的具體要求。第三十九條涉外企業(yè)合規(guī)服務(wù)律師協(xié)助涉外企業(yè)開展合規(guī)管理服務(wù)的流程與方法具體可參照由國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部、人民銀行、國資委、外匯局、全國工商聯(lián)聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》及其它相關(guān)規(guī)定予以適用。第七章律師從事企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)的職責(zé)第四十條基本職責(zé)企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)律師要嚴(yán)格依據(jù)《中華人民共和國律師法》《律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》規(guī)定，恪守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)操守和職業(yè)道德。從事合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對法律服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)實事求是，杜絕偽造證據(jù)，協(xié)助企業(yè)逃避監(jiān)管等不當(dāng)行為。第四十一條保密職責(zé)企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)律師要遵守保密義務(wù)，除按照合同履行相關(guān)義務(wù)外，同時必須對其提供法律服務(wù)過程中接觸、了解到的國家秘密、商業(yè)秘密、不宜公開的情況及個人隱私負有保密的義務(wù)。第四十二條防止利益沖突企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)律師要審查利益沖突，對擔(dān)任合規(guī)法律服務(wù)的律師以及律師事務(wù)所，如果同時擔(dān)任合同雙方或當(dāng)事人雙方的服務(wù)律師或者與其均有利益關(guān)系的，應(yīng)依照相關(guān)律師執(zhí)業(yè)避免利益沖突的規(guī)則，來避免因此有可能產(chǎn)生的利益沖突，并積極向客戶等進行解釋或說明，以防止?fàn)幾h及糾紛的產(chǎn)生。律師參加第三方組織，作為第三方