企業(yè)人力資源內(nèi)部審核檢查表

內(nèi)部審核檢查表QESR9.2-03NO：審核日期：年月日過程名稱P6人力資源過程主要負(fù)責(zé)人過程涉及主要文件QESP7.2-01人力資源控制程序QESP7.4-01信息交流溝通控制程序標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄符合否5.2QES方針6.2QES目標(biāo)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問對方針的理解及目標(biāo)分解實(shí)際情況經(jīng)過面談、相關(guān)人員的了解掌握方針和目標(biāo)√4.4QES體系及過程查看體系文件受控情況以及記錄的填寫文件受控、記錄的完整√6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇措施QESP6.1-01風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制程序已規(guī)定記錄√QES:7.1.2人員7.2能力7.3意識Q7.4溝通E7.4信息交流S7.4溝通QESP7.2-01人力資源控制程序QESP7.4-01信息交流溝通控制程序已規(guī)定記錄過程特性：是否下述有關(guān)支持過程（風(fēng)險(xiǎn)）問題是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？√使用什么（材料、設(shè)備）√是否已定義過程？√有誰進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）√過程是否已經(jīng)被文件化？√使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測量、評估）√是否已明確過程相關(guān)接口？√如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）√過程是否已經(jīng)被監(jiān)控？√是否保持了記錄？√序號問題審核記錄評價(jià)符合不符合1開展過程活動(dòng)的條件（本過程的輸入）1.企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，業(yè)務(wù)計(jì)劃,生產(chǎn)計(jì)劃,訂單/合同2.法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求、特種崗位資格3.顧客特殊要求4.生產(chǎn)技術(shù)/工具掌握等內(nèi)部需求（人力資源規(guī)劃、招聘計(jì)劃）√2各項(xiàng)輸入是否有效/受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控√3輸入關(guān)鍵要求是什么？有否記錄《年度培訓(xùn)計(jì)劃》√4過程中主要活動(dòng)或開展的主要工作？培訓(xùn)師\教訓(xùn)人員√5如何開展？（方法、程序、相應(yīng)的技術(shù)）●過程規(guī)范、上崗培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、委托外部培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)●招聘、激勵(lì)、考核，衡量員工認(rèn)知度；人力資源外包●人才招聘交流會(huì)、網(wǎng)上招聘、廣告、介紹●培訓(xùn)老師、考核人員●體檢√6使用什么方式開展這些活動(dòng)？（開展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）電話；傳真;計(jì)算機(jī)/網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備；會(huì)議室；投影儀、培訓(xùn)資料、考核資料、激勵(lì)措施及資源，招聘交流會(huì)√7活動(dòng)由誰來進(jìn)行，他的能力、技能要求是否給出明確規(guī)定？人事行政部門，已有明確規(guī)定√8表明這些人員具備規(guī)定能力和技能的證據(jù)？上崗證√9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？能力充足，并得到確定√10過程活動(dòng)的結(jié)果？（即過程的輸出）●員工檔案●內(nèi)外部溝通的證據(jù)●掌握了統(tǒng)計(jì)技術(shù)基本概念（變差、控制、能力、過度調(diào)整）的人員，符合崗位要求的員工●滿意的員工：具備資格、技能、意識的人員●有效的培訓(xùn)：培訓(xùn)全套記錄●風(fēng)險(xiǎn)及控制措施等●各類文件、數(shù)據(jù)、信息的有效傳達(dá)●人員激勵(lì)、授權(quán)、考核獎(jiǎng)罰的記錄√11輸出的去向？是否可以追溯？工作質(zhì)量提高、個(gè)人能力提升√12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？培訓(xùn)記錄及處理,獎(jiǎng)懲記錄QESR7.2-01崗位結(jié)構(gòu)需求清單QESR7.2-02崗位技能要求QESR7.2-03員工招聘登記表QESR7.2-04員工試用轉(zhuǎn)正評價(jià)表QESR7.2-05崗位技能評定表QESR7.2-06培訓(xùn)需求調(diào)查表QESR7.2-07年度培訓(xùn)計(jì)劃QESR7.2-08培訓(xùn)記錄QESR7.2-09培訓(xùn)有效性評價(jià)表QESR7.2-10培訓(xùn)考核成績登記表QESR7.2-11員工考核獎(jiǎng)懲表QESR7.2-12員工登記表-花名冊QESR7.4-01信息溝通事項(xiàng)清單√13對過程的有效性和效率設(shè)定了哪些測量、評價(jià)指標(biāo)？有評價(jià)指標(biāo)如：培訓(xùn)完成率100％信息及時(shí)溝通率100%員工體檢率99%√14如何監(jiān)測測量、評價(jià)指標(biāo)？有否記錄？是否對這些測量、評價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？QER9.1-08目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)：培訓(xùn)完成率100％信息及時(shí)溝通率100%員工體檢率99%統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄。對測量、評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)