規(guī)范推行PPP模式的培訓(xùn)

規(guī)范推行PPP模式的培訓(xùn)一、什么是PPP二、為什么要推行PPP三、如何規(guī)范推行PPP四、當(dāng)前和下一步工作主要內(nèi)容2一、什么是PPP？3PPP（Public-PrivatePartnerships）,政府和社會(huì)資本合作是公共服務(wù)領(lǐng)域供給機(jī)制的重大創(chuàng)新，政府采用競(jìng)爭(zhēng)性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運(yùn)營(yíng)管理能力的社會(huì)資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會(huì)資本提供服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付相應(yīng)對(duì)價(jià)，保證社會(huì)資本獲得合理收益（國(guó)辦發(fā)【2015】42號(hào)文）。

PPP的定義4PPP的本質(zhì)5PPP的應(yīng)用范圍6基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)保障性安居工程路橋隧道地下管廊環(huán)境治理軌道交通城市供暖供水、供氣教育、醫(yī)療養(yǎng)老文體設(shè)施社會(huì)類經(jīng)濟(jì)類能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等13個(gè)公共服務(wù)領(lǐng)域。社會(huì)資本參與程度高

委托運(yùn)營(yíng)(O&M）社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度低高完全私有化完全公有化管理合同(MC)租賃-運(yùn)營(yíng)-移交(LOT)建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)(BOO)轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交(TOT)改建-運(yùn)營(yíng)-移交(ROT)PPP的運(yùn)作方式7購(gòu)買-建設(shè)-運(yùn)營(yíng)(BBO)8發(fā)展新階段（2013—現(xiàn)在）：2013年末，樓繼偉部長(zhǎng)正式提出“科學(xué)規(guī)范推進(jìn)PPP模式”暫時(shí)停滯期（2008—2013）：08年四萬億刺激，

政府不差錢，PPP模式遇阻市場(chǎng)推廣階段（上世紀(jì)90年代—2008）：以BOT為主，電力、水務(wù)、污水處理等項(xiàng)目，大量引入外資企業(yè)起步階段（上世紀(jì)80年代）：BOT、BT試點(diǎn)項(xiàng)目

（公路和水務(wù)）80年代90年代2008年2013年我國(guó)PPP發(fā)展歷程共同點(diǎn)：融資功能。不同點(diǎn)：PPP不只是一場(chǎng)婚禮，而是一段婚姻9功能單一（建設(shè)、融資）合作期短競(jìng)爭(zhēng)不充分透明度不夠使用者付費(fèi)多部門分散推進(jìn)行政法管轄全功能全生命周期合作充分競(jìng)爭(zhēng)全過程公開透明三種付費(fèi)方式轉(zhuǎn)變政府角色財(cái)政部門牽頭協(xié)調(diào)推進(jìn)民商法、行政法統(tǒng)籌2014年時(shí)間Version1.0Version2.01990年2000年2016年P(guān)PP的優(yōu)勢(shì)與局限性10PPP的優(yōu)勢(shì)√風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合作共贏√全生命周期管理，降低總成本√平滑財(cái)政支出，時(shí)間換空間√績(jī)效管理PPP的局限性√

競(jìng)爭(zhēng)不充分、風(fēng)險(xiǎn)未有效轉(zhuǎn)移√

政府過度承諾增加財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)√

準(zhǔn)備時(shí)間長(zhǎng)、交易成本高√

過度使用PPP的核心價(jià)值觀是物有所值二、為什么要推行PPP?11新預(yù)算法和國(guó)發(fā)43號(hào)文：開明渠、堵暗道，化解存量債務(wù)國(guó)發(fā)60號(hào)文：基建投融資方式創(chuàng)新PPP僅是一種融資手段？（×）化債途徑、融資手段12國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化（高效政府）依法治國(guó)（法治政府）；發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定作用（有限政府）；頂層設(shè)計(jì)為主，強(qiáng)化改革整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革（結(jié)構(gòu)/質(zhì)量/效益優(yōu)先）改革創(chuàng)新，提高全要素生產(chǎn)效率（大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新）；去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿；新動(dòng)力——新型城鎮(zhèn)化建設(shè)+公共產(chǎn)品公共服務(wù)+新興產(chǎn)業(yè)。新《預(yù)算法》實(shí)施VS融資平臺(tái)轉(zhuǎn)型公共產(chǎn)品和服務(wù)供給新渠道——PPPPPP是以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主，需求拉動(dòng)為輔的體制機(jī)制變革。一次機(jī)制體制變革132013年十八屆三中全會(huì)《全面深化改革決定》：支持非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)；2014年，李克強(qiáng)總理7次部署PPP工作：4次國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，1次達(dá)沃斯論壇，1次新型城鎮(zhèn)化建設(shè)試點(diǎn)工作會(huì)，1次批示；2015來，李克強(qiáng)總理13次部署PPP工作：9次國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，2次經(jīng)濟(jì)座談會(huì)，1次世界經(jīng)濟(jì)論壇，1次政府工作報(bào)告。2015年10月29日，十三五規(guī)劃：推廣政府和社會(huì)資本合作模式。2015年11月10日，中央中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議：供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。PPP已成為國(guó)家戰(zhàn)略14三、如何規(guī)范推行PPP?15制度建設(shè)16法律《預(yù)算法》《政府采購(gòu)法》及其實(shí)施條例《PPP法》（計(jì)劃中）《特許經(jīng)營(yíng)條例》（計(jì)劃中）政策關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（國(guó)發(fā)43號(hào)）關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見（國(guó)辦42號(hào)）關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知（財(cái)金76號(hào)）關(guān)于PPP財(cái)政預(yù)算管理問題的通知（制定中）指南政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）PPP項(xiàng)目合同指南（財(cái)金〔2014〕156號(hào)）PPP項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法（財(cái)庫(kù)〔2014〕215號(hào)）物有所值評(píng)價(jià)指引（財(cái)金〔2015〕167號(hào)）PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引（財(cái)金〔2015〕21號(hào)）合同PPP項(xiàng)目合同指南PPP項(xiàng)目合同案例標(biāo)準(zhǔn)化合同標(biāo)準(zhǔn)PPP項(xiàng)目識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等）產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)PPP項(xiàng)目操作流程17誰可以作為政府方？政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為實(shí)施機(jī)構(gòu)并代表政府簽署PPP項(xiàng)目合同；政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。是否控股？誰可以作為社會(huì)資本方？依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。界定參與主體18縣級(jí)以上人民政府建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、項(xiàng)目評(píng)審和檢查督導(dǎo)。財(cái)政、發(fā)改、住建、國(guó)土、環(huán)保及行業(yè)主管部門分工協(xié)作。指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作。加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)19嚴(yán)格項(xiàng)目篩選20價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活市場(chǎng)化程度較高投資規(guī)模較大合同關(guān)系清楚需求長(zhǎng)期穩(wěn)定市政供水市政供暖市政供氣醫(yī)療服務(wù)設(shè)施養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施地下綜合管廊污水處理環(huán)境保護(hù)保障房軌道交通項(xiàng)目期限參考因素：政府需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)供給期間；資產(chǎn)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)生命周期；投資回收期；融資期限；設(shè)計(jì)期和建設(shè)期的長(zhǎng)短；財(cái)政承受能力；法定上限（最長(zhǎng)30年）。約定方式：建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期分別約定or一并約定？展期：展期事由——政府方違約及政府方風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目合作期限屆滿是否繼續(xù)運(yùn)營(yíng)？原社會(huì)資本方是否有優(yōu)先續(xù)約權(quán)？提前終止：不可抗力、嚴(yán)重違約、雙方合意、政府方單方?jīng)Q定。項(xiàng)目范圍產(chǎn)出范圍決定運(yùn)作方式：設(shè)計(jì)、建設(shè)、融資、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、移交；產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)：社會(huì)資本方的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、政府方的付費(fèi)依據(jù)；排他性經(jīng)營(yíng)確定項(xiàng)目期限和范圍21選擇運(yùn)作方式22運(yùn)作方式由項(xiàng)目類型和合作范圍決定。23合理分配風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分配原則承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移（保險(xiǎn)）；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。合理分配風(fēng)險(xiǎn)24風(fēng)險(xiǎn)因素政府社會(huì)資本共同分擔(dān)征收征用△融資△設(shè)計(jì)建設(shè)△運(yùn)營(yíng)維護(hù)△移交△市場(chǎng)需求△不可抗力△

政府可控的法律變更

政府不可控的△△系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)△風(fēng)險(xiǎn)矩陣政府可行性缺口補(bǔ)助財(cái)政補(bǔ)貼（由財(cái)政對(duì)項(xiàng)目使用者付費(fèi)不足部分直接付費(fèi)）；股本投入；優(yōu)惠貸款；其他優(yōu)惠政策（經(jīng)營(yíng)性開發(fā)收益、土地等資源投入）。保障合理回報(bào)25物有所值評(píng)價(jià)26定性評(píng)價(jià)全生命周期整合的潛力；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配；績(jī)效導(dǎo)向；潛在競(jìng)爭(zhēng)程度；鼓勵(lì)創(chuàng)新；政府能力。定量評(píng)價(jià)PSC值>PPP值政府測(cè)算的PPP項(xiàng)目合同價(jià)及相關(guān)費(fèi)用自留風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)基本PSC可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)性中立調(diào)整值英國(guó)/美國(guó)的PSC澳大利亞的PSC基本成本全部風(fēng)險(xiǎn)（自留/轉(zhuǎn)移）競(jìng)爭(zhēng)性中立調(diào)整值融資成本建設(shè)和運(yùn)維成本可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)性中立調(diào)整值新西蘭的PSCVFMVFM影子報(bào)價(jià)財(cái)政承受能力論證27股權(quán)投資政府出資入股項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼政府付費(fèi)使用者付費(fèi)差額補(bǔ)貼配套投入土地征收、整理、劃撥配套設(shè)施建設(shè)投資補(bǔ)助貸款貼息周邊土地及商業(yè)開發(fā)權(quán)授予政府無償或低價(jià)租賃項(xiàng)目資產(chǎn)政府放棄所持項(xiàng)目公司股份的全部或部分分紅權(quán)直接支出或有支出每年全部PPP項(xiàng)目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例不超過10%。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)（調(diào)價(jià)機(jī)制）最低需求風(fēng)險(xiǎn)（使用量保底）終止補(bǔ)償股權(quán)投入債務(wù)成本預(yù)期收益違約賠償損失賠償款違約金單一來源采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商競(jìng)爭(zhēng)性談判邀請(qǐng)招標(biāo)公開招標(biāo)采購(gòu)方式選擇強(qiáng)制資格預(yù)審：應(yīng)該至少3家社會(huì)資本通過資格預(yù)審兩階段評(píng)審：通過多輪談判明確最終采購(gòu)需求。綜合評(píng)分法選定合作方。采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判28確保充分、公平競(jìng)爭(zhēng)PPP項(xiàng)目合同指南29項(xiàng)目公司PPP項(xiàng)目合同履約合同工程承包合同運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買合同融資合同保險(xiǎn)合同股東協(xié)議融資方政府方保險(xiǎn)公司承包商運(yùn)營(yíng)商原料供應(yīng)商購(gòu)買方股東股東股東①②③④⑤BT變種BT加長(zhǎng)版？BT+股權(quán)回購(gòu)？BTO？BTL？融資平臺(tái)曲線救國(guó)平臺(tái)與民企組成聯(lián)合體、或設(shè)立子公司參與本級(jí)項(xiàng)目PPP基金明股實(shí)債政府兜底、到期回購(gòu)、固定收益真假PPP30四、當(dāng)前和下一步工作313.3示范項(xiàng)目戰(zhàn)略32上下聯(lián)動(dòng)2014-2016年示范期中央/地方示范項(xiàng)目積極規(guī)范推進(jìn)雙刃劍財(cái)政部PPP示范項(xiàng)目33第一批（2014）：30個(gè)項(xiàng)目（3個(gè)已調(diào)出），總投資約1,786億元，15個(gè)省市（調(diào)整后14個(gè)省市），5個(gè)行業(yè)；第二批（2015）：206個(gè)項(xiàng)目，總投資約6,589億，30個(gè)省市，13個(gè)行業(yè)；13個(gè)行業(yè)：交通、市政工程、環(huán)境保護(hù)、片區(qū)開發(fā)、保障性安居工程、體育、文化、養(yǎng)老、醫(yī)療、體育、科技、旅游、農(nóng)業(yè)；社會(huì)類項(xiàng)目（10%）和綜合一體化項(xiàng)目（15%）比例上升；綠色低碳項(xiàng)目：77個(gè)，投資3,609億元，占56.1%；2016年將推出第三批示范項(xiàng)目。示范項(xiàng)目領(lǐng)域分布34領(lǐng)域第一批示范項(xiàng)目第二批示范項(xiàng)目合計(jì)項(xiàng)目數(shù)投資額（億元）項(xiàng)目數(shù)投資額（億元）項(xiàng)目數(shù)比例投資額（億元）比例1.交通：91,565.96383,491.784719.9%5,057.7460.4%

軌道交通71,526.51132,452.67208.5%3,979.1847.5%

高速公路

7613.9473.0%613.947.3%

非收費(fèi)公路

8232.3883.4%232.382.8%

交通樞紐

417.3241.7%17.320.2%

機(jī)場(chǎng)

281.9820.8%81.981.0%

鐵路

245.7020.8%45.700.5%

公交

115.0010.4%15.000.2%

橋梁

132.7810.4%32.780.4%

其他239.45

20.8%39.450.5%2.市政工程:877.2766810.537431.4%887.8010.6%

垃圾處理15.262297.24239.7%102.501.2%

地下綜合管廊113.0014407.77156.4%420.775.0%

公園

125.0010.4%25.000.3%

供氣

23.6420.8%3.640.0%

供熱326.40659.5293.8%85.921.0%

供水332.6118190.11218.9%222.722.7%

海綿城市

113.8510.4%13.850.2%

綠化

15.5010.4%5.500.1%

排水

17.9010.4%7.900.1%3.環(huán)境保護(hù):11111.9931742.464217.8%854.4510.2%

污水處理959.0815337.492410.2%396.574.7%

環(huán)境綜合治理252.9115364.97177.2%417.885.0%

濕地保護(hù)

140.0010.4%40.000.5%4.片區(qū)開發(fā)

8771.5483.4%771.549.2%5.文化

12257.56125.1%257.563.1%6.養(yǎng)老

10196.22104.2%196.222.3%7.醫(yī)療15.7018111.76198.1%117.461.4%8.教育

1289.61125.1%89.611.1%9.體育125.07129.2520.8%54.320.6%10.科技

539.5052.1%39.500.5%11.保障性安居工程

235.5120.8%35.510.4%