期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷2)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷2)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項(xiàng)選擇題，共141題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。A)處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng))處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C)處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金[單選題]2.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A)董事會(huì)B)職工大會(huì)C)理事會(huì)D)監(jiān)事會(huì)[單選題]3.下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。A)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議C)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定[單選題]4.證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A)80%B)70%C)60%D)50%[單選題]5.（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。A)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)C)公安機(jī)關(guān)D)期貨交易所[單選題]6.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?A)總經(jīng)理B)董事長C)監(jiān)事D)首席風(fēng)險(xiǎn)官[單選題]7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A)凈資本B)凈資產(chǎn)C)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D)流動(dòng)資產(chǎn)[單選題]8.期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)期貨交易所D)期貨公司[單選題]9.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A)期貨公司B)居間人C)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)客戶[單選題]10.（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A)中國金融期貨交易所B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)監(jiān)控中心D)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)[單選題]11.小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A)期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B)小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C)期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D)未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶[單選題]12.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。A)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B)期貨交易所C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)期貨保證金存管銀行[單選題]13.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的法定代表人是（）。A)董事長?B)監(jiān)事長?C)總經(jīng)理?D)營業(yè)部經(jīng)理[單選題]14.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。A)客戶B)期貨公司C)期貨經(jīng)紀(jì)人D)客戶和期貨公司共同[單選題]15.在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，每年召開一次。A)董事會(huì)B)理事會(huì)C)總經(jīng)理D)董事長[單選題]16.國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處()以上7年以下有期徒刑。A)半年B)一年C)三年D)七年[單選題]17.期貨公司的保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%B)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%C)期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%D)期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%[單選題]18.公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括()。A)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管C)期貨交易所股東資料的管理D)董事長因故不在時(shí)代其履行職權(quán)[單選題]19.按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。A)100％B)120％C)125％D)150％[單選題]20.（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄。A)中國金融期貨交易所B)行業(yè)協(xié)會(huì)C)監(jiān)控中心D)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)[單選題]21.在我國，依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)B：期貨交易所C)C：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D)D：商務(wù)部[單選題]22.按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。A)金融期貨經(jīng)紀(jì)B)商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)境外期貨經(jīng)紀(jì)D)期貨投資咨詢[單選題]23.自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A)15B)30C)45D)60[單選題]24.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A)期貨交易B)期貨保證金C)期貨結(jié)算D)期貨準(zhǔn)備金[單選題]25.利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為?情節(jié)特別嚴(yán)重?。A)500B)1000C)1500D)3000[單選題]26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。A)2006年3月28日B)2007年3月28日C)2014年10月29日D)2008年4月15日[單選題]27.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A)2名B)3名C)5名D)7名[單選題]28.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料不包括（）。A)律師事務(wù)所出具的法律意見書B)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C)股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件D)人員工資情況表[單選題]29.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A)未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B)期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C)期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本D)期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求[單選題]30.中國證監(jiān)會(huì)對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A)第一季度B)第二季度C)第三季度D)第四季度[單選題]31.期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由()制定。A)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)中國證監(jiān)會(huì)C)期貨交易所D)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]32.（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別A)C1B)C2C)C5D)C4[單選題]33.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A)每月B)每季C)每周D)每年[單選題]34.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯(cuò)誤的是()。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng))期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金C)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D)期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行[單選題]35.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A)期貨交易所B)中國證監(jiān)會(huì)C)期貨交易公司D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]36.《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。A)證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日B)行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日C)證券、期貨市場開市交易累計(jì)十個(gè)交易日D)行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日[單選題]37.國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A)套利B)基差C)套期保值D)對沖[單選題]38.單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A)違法所得1倍以上5倍以下B)違法所得1倍以上3倍以下C)10萬元以上30萬元以下D)20萬元以上50萬元以下[單選題]39.（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A)股東大會(huì)B)董事會(huì)C)會(huì)員大會(huì)D)監(jiān)事會(huì)[單選題]40.興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。A)期貨交易所B)興盛公司C)期貨公司D)期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)[單選題]41.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查。A)公安部門B)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)工商部門D)期貨交易所[單選題]42.甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。A)對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉B)允許王某繼續(xù)持倉C)再次通知，勸說王某自行平倉D)對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉[單選題]43.（）依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。A)期貨交易所B)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)財(cái)政部[單選題]44.從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤)3B)5C)8D)10[單選題]45.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。A)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)期貨交易所[單選題]46.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A)次日B)當(dāng)日C)前日D)前兩日[單選題]47.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A)中國銀保監(jiān)會(huì)B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]48.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額（），但法律行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A)為損失的百分之五十以上B)不超過損失的百分之五十C)為損失的百分之八十以上D)不超過損失的百分之八十[單選題]49.2011年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。甲期貨公司股東會(huì)通過商議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓該公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法中正確的是（）。A)王某可以直接擔(dān)任期貨公司董事長，不需要再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格B)王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理C)不需要書面通知全體股東D)應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)議表決通過，期貨公司即可任用王某[單選題]50.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。A)吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C)變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D)注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證[單選題]51.下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A)客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容B)期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C)期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D)期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年[單選題]52.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A)監(jiān)事會(huì)主席B)獨(dú)立董事C)董事長D)營業(yè)部負(fù)責(zé)人[單選題]53.期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。A)證券公司B)期貨公司C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)期貨交易所[單選題]54.某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A)甲客戶B)該期貨公司C)甲和期貨公司D)都不承擔(dān)[單選題]55.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A)期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C)期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)[單選題]56.下列（）不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的。A)會(huì)員資格及其管理辦法B)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)C)對會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法D)對會(huì)員的紀(jì)律處分[單選題]57.第二十三條期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。A)5B)6C)8D)10[單選題]58.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng))處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D)處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金[單選題]59.下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。A)審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法C)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況D)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本[單選題]60.未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。A)國務(wù)院B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]61.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。A)不需要獨(dú)立董事同意即可B)應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意C)應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意D)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意[單選題]62.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和財(cái)政部門C)期貨交易所和財(cái)政部門D)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定[單選題]63.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B)制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)D)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理[單選題]64.如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。A)接管該期貨公司B)申請期貨公司破產(chǎn)C)注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D)延長停業(yè)期間[單選題]65.下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A)自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案B)期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C)期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告D)期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況[單選題]66.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。A)表決同意的會(huì)員B)全體會(huì)員C)理事D)所有人[單選題]67.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。A)國家工商總局B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)中國證監(jiān)會(huì)D)中國金融期貨交易所[單選題]68.期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A)隨時(shí)B)不定期C)隨機(jī)D)定期[單選題]69.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A)500萬元B)1000萬元C)3000萬元D)2000萬元[單選題]70.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A)發(fā)展規(guī)劃B)客戶數(shù)量C)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)D)交易規(guī)模[單選題]71.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)中國人民銀行D)法院[單選題]72.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。A)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)期貨交易所D)中國證監(jiān)會(huì)[單選題]73.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。A)監(jiān)督管理B)監(jiān)控管理C)自律管理D)遠(yuǎn)程管理[單選題]74.()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A)期貨公司B)期貨交易所C)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)監(jiān)控中心[單選題]75.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。A)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)期貨交易所C)期貨公司監(jiān)事會(huì)D)期貨公司董事會(huì)[單選題]76.()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C)證券交易所D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]77.（）定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。A)中國證監(jiān)會(huì)B)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]78.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A)3年內(nèi)B)6個(gè)月至12個(gè)月C)3年內(nèi)或永久性D)永久性[單選題]79.證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A)參股的期貨公司B)非關(guān)聯(lián)的期貨公司C)控股的期貨公司D)任何期貨公司[單選題]80.王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。A)由乙期貨公司承擔(dān)B)由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C)由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷D)由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)[單選題]81.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。A)?商品交易所?B)?期貨交易所?C)?商品交易所?或者?期貨交易所?D)?金融交易所?[單選題]82.經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。A)書面B)口頭C)電子郵件D)網(wǎng)絡(luò)信件[單選題]83.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A)無過錯(cuò)責(zé)任B)過錯(cuò)責(zé)任C)嚴(yán)格責(zé)任D)公平責(zé)任[單選題]84.小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。A)由期貨交易所承擔(dān)B)由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C)如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任D)即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任[單選題]85.期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A)1個(gè)月B)三個(gè)月C)半年D)一年[單選題]86.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A)經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng))信貸資金、經(jīng)營利潤C(jī))信貸資金、財(cái)政資金D)信貸資金、自有資金[單選題]87.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是()。A)每三個(gè)月開展一次B)每半年開展一次C)每一年開展一次D)每兩年開展一次[單選題]88.持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的()。A)比例B)金額C)最高數(shù)額D)數(shù)量[單選題]89.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A)期貨公司住所地B)期貨交易所住所地C)交倉所在地D)客戶住所地[單選題]90.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A)監(jiān)控中心B)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國證監(jiān)會(huì)[單選題]91.甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的描述正確的是（）。A)完全由期貨公司承擔(dān)B)完全由甲承擔(dān)C)甲與期貨公司各承擔(dān)一部分D)期貨交易所承擔(dān)一部分[單選題]92.（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A)有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B)有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C)有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D)有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分[單選題]93.甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A)6100B)6300C)5700D)5900[單選題]94.期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)C)期貨交易所D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]95.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A)1B)2C)3D)5[單選題]96.外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。A)國務(wù)院商務(wù)主管部門B)中國證監(jiān)會(huì)C)證券業(yè)協(xié)會(huì)D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]97.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。A)1B)2C)3D)5[單選題]98.假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A)財(cái)政部B)中國證監(jiān)會(huì)C)期貨交易所D)基金管理公司[單選題]99.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。A)上訴B)抗辯C)申訴D)申請行政復(fù)議[單選題]100.非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A)勒令停業(yè)整頓B)撤銷期貨業(yè)務(wù)許可C)予以取締D)予以警告[單選題]101.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。A)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)當(dāng)?shù)胤ㄔ篊)公司董事會(huì)D)公司監(jiān)事會(huì)[單選題]102.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。A)會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)商務(wù)部[單選題]103.期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。A)2B)3C)4D)5[單選題]104.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A)其他客戶資金和自有資金B(yǎng))自有資金C)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金D)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金[單選題]105.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述,錯(cuò)誤的是（）。A)客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B)期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算對客戶進(jìn)行結(jié)算C)期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶D)期貨公司所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)責(zé)結(jié)算制度[單選題]106.在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。A)應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)B)維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行C)彌補(bǔ)期貨交易所的損失D)補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失[單選題]107.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。A)3B)6C)9D)12[單選題]108.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A)提供期貨市場信息B)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C)不以本人名義從事期貨交易D)當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則[單選題]109.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A)2011年5月1日B)2011年11月1日C)2012年1月1日D)2012年5月1日[單選題]110.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。A)期貨公司B)客戶C)期貨交易所D)管轄法院[單選題]111.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。A)手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B)成交金額的30％的比例C)手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D)成交金額的20％的比例[單選題]112.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付?手續(xù)費(fèi)?。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取?手續(xù)費(fèi)?400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A)走私罪（共犯）B)洗錢罪C)逃匯罪D)單位受賄罪[單選題]113.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A)并處五萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng))并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C)并處一萬元以上十萬元以下罰金D)并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金[單選題]114.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A)下一交易日B)當(dāng)天C)下一月D)下一年[單選題]115.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A)不超過損失的90%B)為損失的90%以上C)為損失的80%以上D)不超過損失的80%[單選題]116.持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。A)已平倉合約B)未平倉合約C)買入合約D)賣出合約[單選題]117.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?！叮ǎ稟)6年B)3年C)4年D)5年[單選題]118.期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國銀監(jiān)會(huì)C)財(cái)政部D)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]119.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過()交易日。A)1個(gè)B)2個(gè)C)3個(gè)D)5個(gè)[單選題]120.期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。A)中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)B)中國證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)C)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)[單選題]121.持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。A)已平倉合約B)未平倉合約C)買入合約D)賣出合約[單選題]122.某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。A)客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉B)期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉C)客戶小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉D)期貨公司對客戶小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)[單選題]123.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。A)低于B)高于C)等于D)不等于[單選題]124.發(fā)生以下()情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。A)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請求解散B)總經(jīng)理決定解散C)會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散[單選題]125.期末，某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。該公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元。該公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元，假設(shè)該期貨公司不存在客戶保證金透支或穿倉的情況。該公司的客戶權(quán)益總額為（）。A)21.5億元B)9.5億元C)22.5億元D)22億元[單選題]126.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是（）。A)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》B)《期貨從業(yè)人員管理辦法》C)《期貨公司管理辦法》D)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》[單選題]127.由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B)不承擔(dān)責(zé)任C)承擔(dān)主要責(zé)任D)承擔(dān)部分賠償責(zé)任[單選題]128.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A)3年內(nèi)B)6個(gè)月至12個(gè)月C)3年內(nèi)或永久性D)永久性[單選題]129.期貨糾紛案件由（）管轄。A)最高人民法院B)基層人民法院C)中級人民法院D)高極人民法院[單選題]130.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A)3B)5C)10D)20[單選題]131.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。A)客戶B)期貨公司C)期貨交易所D)自身[單選題]132.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A)5B)10C)15D)20[單選題]133.2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A)挪用客戶保證金B(yǎng))違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C)收取保證金不入賬D)不按照規(guī)定接受客戶委托[單選題]134.首席鳳險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)（）。A)可以隨時(shí)免除其職務(wù)B)應(yīng)當(dāng)提前30天將免除決定通知本人C)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D)免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)[單選題]135.（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。A)有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的B)無證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的C)有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D)有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的[單選題]136.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，但未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。A)董事B)監(jiān)事C)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D)期貨公司[單選題]137.期貨投資機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A)以本人或者他人名義從事期貨交易B)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)C)代理客戶從事期貨交易D)為客戶設(shè)計(jì)投資方向，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證[單選題]138.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A)執(zhí)業(yè)紀(jì)律B)專業(yè)勝任能力C)職業(yè)品德D)職業(yè)創(chuàng)新能力[單選題]139.期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A)1倍以上3倍以下B)3倍以上5倍以下C)1倍以上5倍以下D)2倍以上5倍以下[單選題]140.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A)期貨公司B)期貨公司總經(jīng)理C)直接負(fù)責(zé)的主管人員D)從業(yè)人員本人[單選題]141.期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國金融期貨交易所第2部分：多項(xiàng)選擇題，共111題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]142.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。A)每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告C)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告D)每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告[多選題]143.某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護(hù)，則下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。A)凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng))劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C)期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D)凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金[多選題]144.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有（）。A)變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃B)擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明C)對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告D)擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗(yàn)合格證明[多選題]145.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（）。A)協(xié)助辦理開戶手續(xù)B)提供期貨行情信息、交易設(shè)施C)代收期貨保證金D)利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金[多選題]146.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)B)在開展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案C)期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D)期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨信息傳播活動(dòng)[多選題]147.證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A)終止B)變更C)協(xié)商D)簽訂[多選題]148.提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A)劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng))存取期貨保證金C)代理客戶從事期貨交易D)收付期貨保證金[多選題]149.下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的說法中正確的是（）A)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃C)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求D)任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制[多選題]150.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中的高級管理人員包括（）。A)總經(jīng)理B)副總經(jīng)理C)首席風(fēng)險(xiǎn)官D)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人[多選題]151.經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)（）。A)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格B)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員C)落實(shí)內(nèi)控制度D)具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備[多選題]152.期貨糾紛案件由（）管轄。A)任意基層人民法院B)高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院C)中級人民法院D)高級人民法院[多選題]153.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。A)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)B)變更業(yè)務(wù)范圍C)新增持有5％以上股權(quán)的股東D)解散或者破產(chǎn)[多選題]154.期貨交易的（）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A)收費(fèi)項(xiàng)目B)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)C)管理辦法D)自律準(zhǔn)則[多選題]155.自然人參與金融期貨交易的，應(yīng)具備以下條件（）。A)A：客戶需具備至少有5個(gè)交易日、累計(jì)成交10筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄或最近三年具有商品期貨交易完成記錄B)B：不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)則禁止或者限制從事規(guī)章期貨交易的情形C)C：客戶需具備規(guī)章期貨基礎(chǔ)知識,并通過相關(guān)測試D)D：收取開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于25萬元[多選題]156.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A)統(tǒng)一結(jié)算B)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C)統(tǒng)一資金調(diào)撥D)統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理[多選題]157.期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A)董事長B)監(jiān)事會(huì)主席C)獨(dú)立董事D)經(jīng)理層人員[多選題]158.以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A)第三人B)訴訟參與人C)原告D)被告[多選題]159.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，（）。A)可以減輕行政處罰B)可以從輕行政處罰C)應(yīng)當(dāng)免予行政處罰D)應(yīng)當(dāng)從輕、減免或者免予行政處罰[多選題]160.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A)制定或者修改章程、交易規(guī)則B)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C)變更住所或者營業(yè)場所D)修改或者終止合約[多選題]161.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。A)部門和人員管理B)業(yè)務(wù)操作C)合規(guī)檢查D)客戶回訪與投訴[多選題]162.期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。A)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)[多選題]163.某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。A)公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人B)公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)C)公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)D)王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況[多選題]164.可以用作期貨保證金的有價(jià)證券是（）。A)可流通國債B)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單C)股票D)公司債券[多選題]165.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B)申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度D)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形[多選題]166.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A)合法性B)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況C)合法合規(guī)性D)風(fēng)險(xiǎn)性[多選題]167.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。A)安全、穩(wěn)健B)保障投資者合法權(quán)益C)多元化D)公平救助[多選題]168.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A)期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)B)期貨公司先以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任C)期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D)由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)[多選題]169.中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。A)收入水平B)資產(chǎn)規(guī)模C)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D)投資認(rèn)購最低金額[多選題]170.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納C)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納D)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)[多選題]171.份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。A)投資者名稱B)投資者身份信息C)份額明細(xì)D)投資者近親屬身份信息[多選題]172.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的（），并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A)投資配置B)風(fēng)險(xiǎn)承受能力C)服務(wù)需求D)風(fēng)險(xiǎn)偏好[多選題]173.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。A)管理B)專業(yè)C)服務(wù)D)安保[多選題]174.關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A)買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B)買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C)買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D)買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議[多選題]175.營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能兼任的職務(wù)有（）。A)其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人B)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C)董事D)監(jiān)事[多選題]176.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的有（）。A)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求B)對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解C)制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則D)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策[多選題]177.期貨交易所工作人員不得（）。A)購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品B)從事期貨交易C)通過商業(yè)銀行購買開放式基金D)泄露內(nèi)幕信息[多選題]178.下面構(gòu)成交割違約的有（）。A)在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單B)買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C)在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D)買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款[多選題]179.下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B)期貨公司董事長C)期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D)除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事[多選題]180.下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A)客戶B)非期貨公司結(jié)算會(huì)員C)期貨公司D)期貨保證金存管銀行[多選題]181.期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，（）。A)由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任B)由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)C)由客戶承擔(dān)主要責(zé)任D)期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任[多選題]182.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A)籌集B)管理C)審計(jì)D)使用[多選題]183.以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。A)被告所在地的中級人民法院B)被告所在地的高級人民法院C)期貨交易所所在地的中級人民法院D)期貨交易所所在地的高級人民法院[多選題]184.普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)。A)信息告知B)風(fēng)險(xiǎn)警示C)適當(dāng)性匹配D)虧損承受度[多選題]185.全國結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)A)非結(jié)算會(huì)員的要求B)市場情況C)非結(jié)算會(huì)員的書面意向D)非結(jié)算會(huì)員的資信情況[多選題]186.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。A)該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過B)做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席C)該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過D)做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席[多選題]187.關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，以下說法正確的是（）。A)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償B)使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C)現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D)對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償[多選題]188.洗錢罪的客觀方面包括對違法所得及其產(chǎn)生的收益實(shí)施的下列（）行為。A)協(xié)助將資金匯往境外B)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移C)提供資金賬戶D)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券[多選題]189.中國證監(jiān)會(huì)對取得期貨公司的（）任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。A)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B)副總經(jīng)理C)總經(jīng)理D)首席風(fēng)險(xiǎn)官[多選題]190.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會(huì)員資格的是（）。A)上海期貨交易所副總經(jīng)理王某B)芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)C)某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司D)香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司[多選題]191.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)向全體董事、全體股東說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有（）。A)提交全體股東的書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)B)提交全體董事的報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)C)書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字D)每半年提交一次書面報(bào)告[多選題]192.（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。A)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)財(cái)政部C)中國證監(jiān)會(huì)D)中國人民銀行[多選題]193.根據(jù)?期貨交易管理?xiàng)l例?期貨交易所會(huì)員可以是（）。A)境外大型期貨公司B)中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟(jì)組織C)在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人D)中華人民共和國公民[多選題]194.申請期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B)具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱C)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力[多選題]195.關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長，下列說法正確的是()。A)理事會(huì)設(shè)理事長1人B)理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過C)理事長不得兼任總經(jīng)理D)理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)[多選題]196.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方()，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A)高度負(fù)責(zé)B)誠實(shí)守信C)恪盡職守D)公平公正[多選題]197.從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的B)獲取不正當(dāng)利益的C)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的D)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的[多選題]198.某期貨公司股東大會(huì)通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。A)王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格B)王某擔(dān)任董事長應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C)王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理D)應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過后，期貨公司即可任命王某[多選題]199.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為?（）A)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的B)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格的C)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的D)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的[多選題]200.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：（）。A)即時(shí)行情B)會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算，交割危機(jī)C)持倉量、成交量排名情況D)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息[多選題]201.除下列哪些情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金（）A)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金B(yǎng))收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用D)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形[多選題]202.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。A)真實(shí)性B)準(zhǔn)確性C)完整性D)合規(guī)性[多選題]203.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D)近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件[多選題]204.期貨公司A在為投資者B辦理股指期貨開戶時(shí)，明知B不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)但仍為其申請股指期貨交易編碼。期貨業(yè)協(xié)會(huì)接到舉報(bào)后進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)確有此事。于是對A進(jìn)行告誡，并要求其改正，A拒不改正。在對A進(jìn)行告誡后，期貨業(yè)協(xié)會(huì)還可以采?。ǎ┐胧)批評B)中止會(huì)員資格并公告C)協(xié)會(huì)外通報(bào)批評D)通過媒體公開譴責(zé)[多選題]205.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)D)保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)[多選題]206.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)對出具的報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。?A)完整性B)合法性C)真實(shí)性D)可比性[多選題]207.下列選項(xiàng)中，適用?期貨交易管理?xiàng)l例?的有（）。A)金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)B)期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)C)商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)D)權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)[多選題]208.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以（）。A)由客戶單獨(dú)提出解決方案B)提請期貨交易所調(diào)解處理C)將客戶持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉并做銷戶處理D)提請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理[多選題]209.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A)期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)B)期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C)期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D)由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)[多選題]210.可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金（）。A)中國人民銀行B)財(cái)政部C)中國證監(jiān)會(huì)D)期貨交易所[多選題]211.依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)C)中國證監(jiān)會(huì)D)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)[多選題]212.下列關(guān)于期貨公司的行為，正確的是（）。A)接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，需要簽訂書面合同B)交易前，同客戶簽訂盈利保障合同C)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D)期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。[多選題]213.某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易B)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額C)期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D)甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求[多選題]214.對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，以下說法正確的是()。A)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過8萬元的部分按90％補(bǔ)償B)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償C)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80％補(bǔ)償D)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償[多選題]215.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（）等情形時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時(shí)停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A)某會(huì)員操縱期貨產(chǎn)品交易價(jià)格B)新引進(jìn)的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易C)交易所收到恐怖分子炸彈威脅D)某期貨產(chǎn)品價(jià)格達(dá)到漲停板[多選題]216.A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足,于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易,并許諾其資金到位立即追加保證金:公司對此予以擔(dān)絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。此時(shí)期貨公司應(yīng)該（）。A)A：允許甲某繼續(xù)持倉B)B：對甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉C)C：勸說甲某自行平倉D)D：對甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉[多選題]217.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有（）。A)因違潦行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年B)國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員C)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年D)自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年[多選題]218.興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動(dòng)。A)從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D)對外擔(dān)保[多選題]219.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。A)期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席B)期貨公司總經(jīng)理C)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人D)期貨公司法定代表人[多選題]220.下列關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A)期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B)期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C)期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80％D)期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任[多選題]221.期貨投資者保證金的資金運(yùn)用限于（）。A)銀行存款B)購買國債C)購買中央銀行債券D)購買中央金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券[多選題]222.期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）A)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B)變更控股股東、第一大股東C)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的[多選題]223.假設(shè)甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。A)申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)[多選題]224.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）A)相互獨(dú)立B)統(tǒng)一管理C)合并D)分別管理[多選題]225.期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。A)職責(zé)范圍B)權(quán)利義務(wù)C)任期D)工作報(bào)告的內(nèi)容和格式[多選題]226.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述中，正確的有()。A)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告C)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告[多選題]227.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。A)本公司的研究報(bào)告B)其他公司的研究報(bào)告C)合法取得的研究報(bào)告D)一切研究報(bào)告[多選題]228.（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B)期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保C)期貨公司的股東變更控股股東D)期貨公司的股東變更住所[多選題]229.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（）。A)變更住所或者營業(yè)場所B)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所D)變更法定代表人[多選題]230.期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料有（）。A)停業(yè)申請書B)停業(yè)決議文件C)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告D)關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告[多選題]231.在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。A)凈資產(chǎn)B)資產(chǎn)調(diào)整值C)負(fù)債調(diào)整值D)客戶未足額追加的保證金[多選題]232.根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。A)內(nèi)幕交易B)操縱期貨交易價(jià)格C)欺詐投資者D)編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息[多選題]233.A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是()。A)如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B)期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙客戶承擔(dān)連帶責(zé)任C)期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D)期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失[多選題]234.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則；維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A)A：公正B)B：效率C)C：公平D)D：公幵[多選題]235.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。91速過官網(wǎng)地址:A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[多選題]236.非結(jié)算會(huì)員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B)期貨交易所C)中國證監(jiān)會(huì)D)財(cái)政部[多選題]237.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A)自愿B)公平C)誠實(shí)信用D)客戶利益至上[多選題]238.期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。A)不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷B)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持D)在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)該參加崗前培訓(xùn)并通過考核[多選題]239.下列屬于期貨公司欺詐客戶行為的是（）。A)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的B)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的[多選題]240.申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B)從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C)從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力[多選題]241.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。A)投訴方式B)服務(wù)內(nèi)容C)人員的從業(yè)資格D)公司的業(yè)務(wù)資格[多選題]242.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監(jiān)事，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁是首席風(fēng)險(xiǎn)官。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A)甲B)乙C)丙D)丁[多選題]243.期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司（）。A)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行B)股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化C)變更名稱D)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組[多選題]244.下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A)