上交所董事會秘書任職資格考試參考試題匯編(全一卷)

上市公司董事會秘書

任職培訓法律法規(guī)參考試題匯編二○一二年四月

目錄TOC\o"1-1"\h\z\u《中華人民共和國公司法》部分考試題 1《中華人民共和國證券法》部分考試題 18《刑法修正案（六）》部分考試題 58上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題 62首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題 73上市公司信息披露管理辦法考試題 83上市公司董事長談話制度實施辦法考試題 97上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則考試題 100上市公司治理準則考試題 106上市公司與投資者關系指引考試題 113上市公司股權激勵管理辦法（試行）考試題 119關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知考試題 129關于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔保問題的通知考試題 133關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知考試題 135上市公司股東大會規(guī)則考試題 138上市公司章程指引考試題 146上市公司收購管理辦法考試題 157證券登記結算管理辦法考試題 175關于上市公司聘用、更換會計師事務所(審計事務所)有關問題的通知考試題 181上市公司信息披露電子化規(guī)范考試題 183關于上市公司向上海證券交易所申請配股發(fā)行上市有關事項的通知考試題 185上海證券交易所股票上市規(guī)則部分考試題 186關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事會議事示范規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司監(jiān)事會議事示范規(guī)則》的通知考試題 193上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定考試題 198上海證券交易所上市公司內部控制指引考試題 204上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引考試題 208上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)務指引考試題 212境內外市場同時上市的公司信息披露工作指引（試行）考試題 214上市公司股東及其一致性動人增持股份行為指引考試題 215上海證券交易所以集中競價交易方式回購股份業(yè)務指引考試題 218關于調整和規(guī)范權益分派方法的通知考試題 222關于督促上市公司股東認真執(zhí)行減持限售存量股份的規(guī)定的通知試題 224關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發(fā)布《上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引》的通知考試題 226上海證券交易所交易規(guī)則考試題 230上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見考試題 242關于發(fā)布《上市公司臨時公告格式指引》試題 244證券期貨法律適用意見第5號試題 260關于發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東股份交易行為規(guī)范問答》的通知試題 263關于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產重組有關事項的通知試題 275《關于執(zhí)行<上市公司收購管理辦法>等有關規(guī)定具體事項的通知》試題 277關于做好上市公司2009年半年度報告披露工作的通知試題 278《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》試題 282上市公司2008年年度報告工作備忘錄第三號——年報披露注意事項（一）試題 290上市公司重大資產重組信息披露工作備忘錄第八號 291《上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務指引》參考試題 293《關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定》參考試題 302《關于做好上市公司2009年年度報告及相關工作的公告》參考試題 307關于填報《上市公司并購重組財務顧問專業(yè)意見附表》的規(guī)定參考試題 322上市公司重大資產重組信息披露工作備忘錄第十號《立案調查公司申請重大資產重組停牌注意事項》試題 325《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號——財務報告的一般規(guī)定》參考試題 328《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）試題 332《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》參考試題 335《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》參考試題 338《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復議辦法》參考試題 344《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》參考試題 349《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》參考試題 353證券期貨法律適用意見第7號——《上市公司收購管理辦法》第六十二條有關上市公司嚴重財務困難的適用意見參考試題 357證券期貨法律適用意見第8號——《上市公司收購管理辦法》第六十二條、六十三條有關要約豁免申請的條款發(fā)生競合時的適用意見參考試題 358證券期貨法律適用意見第9號——《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見參考試題 359證券期貨法律適用意見第10號——《上市公司重大資產重組管理辦法》第三條有關擬購買資產存在資金占用問題的適用意見參考試題 360《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》參考試題 361《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結、查封實施辦法》參考試題 365《上市公司重大資產重組管理辦法》第十三條、第四十三條的適用意見參考試題 368《上市公司重大資產重組管理辦法（修訂）》參考試題 370《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》參考試題 387《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》參考試題 391《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》參考試題 396關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則（2011年修訂）》的通知參考試題 402《上海證券交易所上市公司關聯(lián)交易實施指引》參考試題 406《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》（修訂）參考試題 415上市公司現(xiàn)金選擇權業(yè)務指引（試行）參考試題 423關于規(guī)范上市公司超募資金使用與管理有關問題的通知參考試題 426《中華人民共和國公司法》部分考試題一、判斷題1、依法設立的有限責任公司必須在公司名稱中標明有限責任公司字樣。2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任。3、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。4、公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，由董事會或者股東會、股東大會決議。5、股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反公司章程的無效。6、有限責任公司章程應當載明股東的出資方式、出資額和出資時間。7、有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。8、有限責任公司全體股東的非貨幣財產出資額可達其注冊資本的百分之七十。9、有限責任公司股東有權按照實繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時有權優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認繳出資的除外。10、有限責任公司股東會應當每年召開一次年會。11、有限責任公司股東對股東會職權范圍內的事項以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議直接作出決定。12、有限責任公司股東會議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權。13、有限責任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。14、有限責任公司設立監(jiān)事會的，其成員不得少于三人。15、如果債權人主張一人有限責任公司的股東對公司債務承擔連帶責任，債權人必須證明該一人有限責任公司的財產并不獨立于其股東自己的財產。16、國有獨資公司董事會所有成員必須由國有資產監(jiān)督管理機構委派。17、只要有限責任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權。18、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。19、以發(fā)起方式設立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實物、知識產權或土地使用權出資。20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。21、股份有限公司的權力機構是董事會。22、股份有限公司的職工大會在一定情形下可以履行召集股東大會會議的職責。23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會會議而委托代理人出席。24、在股東大會會議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權。25、股份有限公司董事會會議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會作出決議，必須經(jīng)出席董事會會議的董事三分之二以上通過。26、股份有限公司董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失，參與決議且對決議未表示異議的董事要對公司負賠償責任。27、辦理公司信息披露事務屬于上市公司董事會秘書的法定職責。28、根據(jù)新《公司法》的有關規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。29、股份有限公司股票的發(fā)行價格可以高于或者低于票面金額。30、股份有限公司記名股票轉讓時，一經(jīng)交付即發(fā)生轉讓效力。31、自股份有限公司成立起三年內，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉讓。32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、財務狀況、公司涉及的重大訴訟等事項。33、根據(jù)《公司法》的有關規(guī)定，上市公司必須在每會計年度內每三個月公布一次財務會計報告。34、曾經(jīng)擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。35、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對公司負有忠實義務和勤勉義務。36、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。37、公司債券募集辦法中應當載明債券募集資金的用途、債券擔保情況等主要事項。38、記名公司債券的登記結算機構應當建立債券登記、存管、付息、兌付等相關制度。39、公司合并時，債權人可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。不清償債務或者不提供相應的擔保的，公司不得合并。40、公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。41、公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。42、公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協(xié)議約定分立后公司承擔責任的方式。43、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。44、公司解散時，應當成立清算組；清算組應當自成立之日起十日內通知債權人，并于六十日內在報紙上至少公告三次。45、公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。47、承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。48、根據(jù)《公司法》，公司的實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。49、《公司法》中的公司高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。50、國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。51、公司設立分公司，應該向登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。52、上市公司實際控制人就是指大股東。二、單項選擇題1、依照《公司法》，以下不屬于有限責任公司法定設立條件的是：2、有限責任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責任公司的首次出資額最低應當為：3、關于有限責任股東出資責任的說法錯誤的是：B.不按規(guī)定繳納出資的，應承擔相應的違約責任C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任。4、下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產的說法，哪項是錯誤的：5、有限責任公司簽發(fā)的股東出資證明書應當載明：6、下列不屬于有限責任公司股東名冊必要記載事項的是：7、有限責任公司股東有權查閱、復制下列哪項資料：8、有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求：A.出示出資證明書B.提出書面請求，說明目的9、以下屬于有限責任公司股東會行使的職權有：10、以下有權提議召開有限責任公司臨時股東會議的是：11、下列事項不屬于必須經(jīng)有限責任公司股東會會議代表三分之二以上表決權的股東通過的是：12、有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開（）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。13、下列關于有限責任公司董事會行使的職權中，哪項是正確的：14、有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列哪項職權：D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務負責人15、下列哪項不屬于有限責任公司監(jiān)事會行使的職權：16、下列關于有限責任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法，錯誤的是：17、下列關于一人有限責任公司的說法，哪項不符合新《公司法》的規(guī)定：18、一人有限責任公司在資本制度方面有下列哪項特別限制：19、下列有關國有獨資公司的說法，錯誤的有：A.董事及高級管理人員未經(jīng)國有資產監(jiān)督管理機構同意，不得在其他經(jīng)濟組織兼職20、關于有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，下列說法錯誤的是：C.其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓D.經(jīng)股東同意轉讓的股權，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權21、人民法院依強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，其他股東應當在法院通知之日起（）內行使優(yōu)先購買權：22、當有限責任公司股東請求公司按照合理的價格收購其股權時，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議，可以自股東會會議決議通過之日起（）內向人民法院提起訴訟：23、設立股份有限公司，在中國境內有住所的發(fā)起人應占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。24、一般情況下，以募集方式設立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。25、依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進行驗資，驗資機構須（）。26、股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（），方可舉行。C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席D.發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總人數(shù)三分之二以上27、下列哪項不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權：C．決定公司內部管理機構的設置28、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認股人不能抽回股本：29、下列哪項不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形：30、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應該在會議召開（）前公告會議召開的時間、地點和審議事項。31、根據(jù)《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。32、下列有關股份有限公司董事的陳述，錯誤的是：D.董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應再履行其董事職務33、股份有限公司的董事長不能履行職務時，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務的是：34、下列有關股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是：35、股份有限公司監(jiān)事會主席的產生方式是：36、下列有關股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是：B.監(jiān)事會中應有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一37、公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是：B.按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保38、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（）核準后，應當公告公司債券募集辦法。39、下列哪一項規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券必備的條件：A.符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件40、公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由（）簽名，公司蓋章。41、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法（）42、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司（）43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。44、公司的資本公積金不得用于：45、股份有限公司的清算組由()組成。46、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由（）責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。47、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。48、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由（）對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。49、公司登記機關對不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法（）。50、公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關（）。51、董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（）內,請求人民法院撤銷。A15日B30日C60日D6個月三、多項選擇題：1、上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：A董事B監(jiān)事C控股股東D財務總監(jiān)E董事會秘書2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔任：A董事長B執(zhí)行董事C獨立董事D總經(jīng)理E董事會秘書3、下列哪些事項是公司章程應當載明的：A經(jīng)營范圍B公司名稱C公司法定代表人D注冊資本E公司議事規(guī)則4、上市公司高級管理人員，是指公司：A總經(jīng)理B副總經(jīng)理C財務總監(jiān)D董事會秘書E證券事務代表5、關聯(lián)關系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系,以及可能導致公司利益轉移的其他關系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。A控股股東B實際控制人C董事D監(jiān)事E高級管理人員

《中華人民共和國證券法》部分考試題一、判斷題1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》。2、國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應當撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應當承擔連帶責任。3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準，但非公開發(fā)行則可豁免核準要求。4、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應當報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。5、上市公司公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券應當同時符合《證券法》關于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。6、申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產不得低于人民幣六千萬元。7、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定預先披露所提交的有關申請文件。8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他交易方式。11、證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。12、證券交易所應當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根據(jù)需要自主調整具體的收費標準。13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。15、股份有限公司申請上市的股票應當是依法公開發(fā)行的股票16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同證券交易所共同規(guī)定。17、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質疑。21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關文件和上市公司的年度報告中均應披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務行為，上市公司無需就此事件作出披露。23、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應當承擔賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與上市公司承擔連帶賠償責任。25、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構的有關人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構成內幕交易，但在公開后即可合法地買賣。26、國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)在遵守國家有關規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。27、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當在該事實發(fā)生之日起三日內進行報告和公告，同時上市公司亦應將該事件予以公告。28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。30、收購期限屆滿，因被收購公司股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。32、實行會員制的證券交易所各項財產歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。33、進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務院證券監(jiān)督管理機構許可的其他金融機構及合格的機構投資者。34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉發(fā)給其他單位使用，應當經(jīng)證券交易所許可。35、證券交易所在事先報國務院證券監(jiān)督管理機構批準后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時經(jīng)營證券經(jīng)紀、自營、投資咨詢業(yè)務的，其注冊資本不應低于人民幣一億元，且該注冊資本應當為實繳資本。37、擔任破產清算的公司的董事，對其破產負有個人責任的，自該公司破產清算完結之日起未逾五年的，不得擔任證券公司的董事。38、證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。39、證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結算資金和證券。40、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內提供有關信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關業(yè)務許可。41、證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定的，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令控股股東轉讓股權。42、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。43、資產評估機構為股票發(fā)行出具的資產評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應當承擔賠償責任，資產評估機構承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。44、在按照國務院有關規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。45、國務院證券監(jiān)督管理機構對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負責人批準，可以凍結或者查封有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；46、國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。47、國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查，其監(jiān)督檢查、調查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書。48、非法開設證券交易場所的，由國務院證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。49、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。50、境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門依照國務院的規(guī)定批準。51、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,實現(xiàn)上市公司股東利益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益,實現(xiàn)國有資產保值增值，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展52、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內的股票發(fā)行上市和交易行為。53、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。54、我國證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。55、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。56、公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用57、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負責核準的機構或者部門來規(guī)定。58、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內可以通過大宗交易市場轉讓。二、單項選擇題1、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是：A發(fā)行保薦書B發(fā)起人協(xié)議C招股說明書D公司章程4、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B公司預期利潤率可達同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D最近三年內財務會計文件無虛假記載5、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？A有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元B累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出6、以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十7、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A一個月B三個月C五個月D六個月8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A證券代銷B證券包銷C證券經(jīng)銷9、《證券法》關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A五十B六十C七十D八十11、證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？A集中競價交易方式B公開的交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式12、依照《證券法》的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動13、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？A為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在多少日內執(zhí)行？A十五B二十C三十D四十15、根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？A股東必須先向證券交易所報告B股東必須先提起仲裁C股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟16、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A國務院證券監(jiān)督管理機構B證券交易所C國務院授權的部門D省級人民政府17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？A上市報告書B申請股票上市的股東大會決議C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務會計報告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？A該債券的期限為2年B該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產的D公司有重大違法行為的21、以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？A公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件B公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利D公司解散或者被宣告破產22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：A公司有重大違法行為B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用23、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：A向國務院證券監(jiān)督管理機構申請復核B向國務院證券監(jiān)督管理機構設立的復核機構申請復核C向證券交易所設立的復核機構申請復核D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴24、以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B應及時公告C應報國務院證券監(jiān)督管理機構備案D應報國務院證券監(jiān)督管理機構批準25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計年度結束之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：A一個月三個月B二個月四個月C三個月六個月D六個月十二個月26、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的“重大事件”：A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？A發(fā)行人應當承擔賠償責任B上市公司應當承擔賠償責任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D證券交易所、國務院證券監(jiān)督管理機構應當承擔連帶賠償責任28、以下關于《證券法》規(guī)定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？A證券交易所的有關人員B證券監(jiān)督管理機構工作人員C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人29、以下不屬于《證券法》所稱之內幕信息的是：A已公開的公司分配股利的計劃B公司股權結構的重大變化C公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任30、依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定31、以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。A二十B三十C四十D五十33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？A證券業(yè)協(xié)會B國務院證券監(jiān)督管理機構C證券交易所會員大會D證券交易所理事會34、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人C證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院批準35、根據(jù)《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案C實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？A經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取技術性停牌的措施B經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取臨時停市的措施C可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構37、設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；B注冊資本不低于人民幣二億元；C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；D有完善的風險管理與內部控制制度38、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：A人民幣五千萬元B人民幣一億元C人民幣五億元D人民幣十億元39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有：A設立、收購或者撤銷分支機構B變更業(yè)務范圍或者注冊資本C證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構D變更公司章程中的一般條款40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：A證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格B證券公司按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾D證券公司未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監(jiān)督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的？A通知處境管理機關依法阻止其處境B責令其限期改正C責令其轉讓所持證券公司的股權D限制其股東權利42、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？A應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保B必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物D證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執(zhí)行清算交收帳戶43、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于（）年A五年B十年C二十年D二十五年44、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的？A證券賬戶、結算賬戶的設立B證券的托管和過戶C證券交易所上市證券交易的清算和交收D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益45、國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的？A可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調查B應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書C被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密46、國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準？A查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶B現(xiàn)場檢查C限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日D封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料47、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失B買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票C為投資者提供證券咨詢服務D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息48、以下關于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人B證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會C證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會D證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準49、未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？A責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？A責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款C給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款51、下列哪一產品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。A政府債券B公司債券C證券投資基金D信托理財產品52、證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（）和操縱證券市場的行為。A關聯(lián)交易B杠桿交易C內幕交易D大宗交易53、中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院下屬的證券監(jiān)督管理機構，依法對全國（）實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A銀行業(yè)B證券業(yè)C信托業(yè)D保險業(yè)54、在國家對證券發(fā)行、交易實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設立的證券業(yè)協(xié)會是：A事業(yè)單位B公益性組織C監(jiān)督管理機構D自律性組織55、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準；A中國證監(jiān)會B證券交易所C國務院D國資委56、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準；A中國證監(jiān)會B證券交易所C國務院D國資委57、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（）決定。A董事會B股東大會C證券交易所D中國證監(jiān)會58、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（）A彌補虧損B經(jīng)證券監(jiān)督管理機構核準的用途C發(fā)放福利D償還銀行貸款59、公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券：A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B公司借銀行的短期貸款違約C公司當年經(jīng)營虧損D公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息60、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由（）規(guī)定。A發(fā)行人B保薦人C核準機構D交易所61、我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用：A登記制B核準制C注冊制D審批制62、國務院證券監(jiān)督管理機構必須自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內,依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內。A一個月B三個月C六個月D一年63、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的,應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A1000萬元B5000萬元C1億元D3億元64、證券公司對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人,不得為本公司預留所代銷的證券，或預先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過（）。A30天B60天C90天D120天65、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由（）確定。A證券監(jiān)督管理機構B證券交易所C一級市場投資者D發(fā)行人與承銷的證券公司66、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（）,為發(fā)行失敗。A60%B70%C80%D90%67、為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后（）內,不得買賣該種股票。A1個月B3個月C6個月D9個月68、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內,不得買賣該種股票。A2日B5日C7日D14日69、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸（）所有A其個人B該公司C國庫D投資者保護基金70、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（）內賣出，由此所得收益歸該公司所有。A一個月B二個月C三個月D六個月71、公司公開發(fā)行股票，要申請上市交易的，應當向（）提出申請，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。A中國證監(jiān)會B證券交易所C證監(jiān)會派出機構D證券登記結算公司72、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易：A公司股權分布發(fā)生變化，不具備上市條件B上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報告C公司最近兩年連續(xù)虧損，當年業(yè)績預告有嚴重虧損D上市公司對財務會計報告作虛假記載73、公司申請公司債券上市交易,應當符合下列哪一條件A公司債券期限為一年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣三千萬元B公司債券期限為一年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元C公司債券期限為二年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣三千萬元D公司債券期限為二年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元74、公司對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（）。A證券交易所復核機構申請復核B證監(jiān)會上市公司部審請復核C證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁D人民法院起訴75、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。A一個月B二個月C三個月D四個月76、上市公司定期報告應當由公司（）簽署書面確認意見；由監(jiān)事會進行審核并提出書面審核意見。A高級管理人員B董事C獨立董事、高級管理人員D董事、高級管理人員77、我國的公司法及證券法所指的"證券轉讓"是指下列哪一選項的性質？A證券買賣B證券繼承C證券質押D證券借貸78、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應當采用下列哪種方式？A拍賣B公開競價C集中交易D公開的集中競價交易79、核準公司發(fā)行的債券上市交易的機構是：A國務院證券監(jiān)督管理機構B國家授權投資的機構或者國家授權的部門C公司的董事會D公司的股東大會80、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷？A3000萬元B1500萬元C6000萬元D5000萬元三、多項選擇題：1、《中華人民共和國證券法》的制定，是為了（），維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益,促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。A規(guī)范證券發(fā)行行為B規(guī)范證券交易行為C規(guī)范證券中介服務D實現(xiàn)上市公司大股東利益E實現(xiàn)國有資產保值增值2、《中華人民共和國證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：A境內發(fā)行的股票B境外發(fā)行的股票C境內發(fā)行的公司債券D境外發(fā)行的公司債券E國務院依法認定的其他證券3、證券的發(fā)行、交易活動,必須實行（）原則。A公信B公平C公開D公正4、我國證券市場的自律性組織有哪些？A證券監(jiān)督管理委員會B證券交易所C各地方證監(jiān)局D證券業(yè)協(xié)會E董事會秘書協(xié)會5、國家審計機關依法對下列哪些機構進行審計監(jiān)督。A證券監(jiān)督管理機構B證券交易所C證券登記結算機構D證券公司E證券行業(yè)協(xié)會6、公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準，未經(jīng)依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指：A面向社會公眾發(fā)行證券B向某保險公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者C向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者D面向300家指定機構投資者發(fā)行證券E贈送股權給公司管理層作為激勵7、設立股份有限公司公開發(fā)行股票,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列哪些文件：A公司章程B發(fā)起人協(xié)議C發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明D招股說明書E承銷機構名稱及有關的協(xié)議8、公司公開發(fā)行新股,應當符合下列哪些條件：A具備健全且運行良好的組織機構B有持續(xù)盈利能力C財務狀況良好D公司高級管理人員無犯罪紀錄E最近三年財務會計文件無虛假記載9、公司公開發(fā)行新股,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列哪些文件：A公司營業(yè)執(zhí)照；B公司章程；C股東大會決議；D招股說明書；E財務會計報告；10、公開發(fā)行公司債券,應當符合下列哪些條件：A股份有限公司的凈資產不低于人民幣六千萬元B有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元C累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十D籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策E債券的利率不超過國務院限定的利率水平11、申請公開發(fā)行公司債券,應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列哪些文件：A公司營業(yè)執(zhí)照B公司章程C公司債券募集辦法D資產評估報告和驗資報告E保薦人出具的發(fā)行保薦書12、股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件：A股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣三千萬元C公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載E公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年無重大違規(guī)行為13、申請股票上市交易,應當向證券交易所報送下列文件：A上市報告書、招股說明書B申請股票上市的股東大會決議C公司章程和公司營業(yè)執(zhí)照D依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告E法律意見書和上市保薦書14、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內,向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告,并予公告，下列哪些事項需要在中期報告記載：A公司概況B公司財務會計報告和經(jīng)營情況C涉及公司的重大訴訟事項D董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況E提交股東大會審議的重要事項15、《證券法》禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。這里的“知情人”是指：A上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員B上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其直系親屬C持有公司百分之五以上股份的自然人股東D公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員E上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員16、下列哪些行為屬于內幕交易行為？A內幕人員利用內幕信息買賣證券B內幕人員根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券C內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易D非內幕人員根據(jù)其獲得的內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券17、下列關于監(jiān)事會的說法哪些是正確的？A國有獨資公司由國家授權投資的機構或者國家授權的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對其國有資產實施監(jiān)督管理，不設監(jiān)事會B國有獨資公司設監(jiān)事會，監(jiān)事會主要由國務院或者國務院授權的機構，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加C有限責任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設監(jiān)事會，可以設1至2名監(jiān)事D監(jiān)事會有提議召開臨時股東會的權力18、下面關于股票種類的論述中正確的有哪些？A根據(jù)票面上及股東名冊是否記有股東姓名分為記名股與無記名股B根據(jù)股東所享有的權利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股C根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股D根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股19、上市公司發(fā)生的下列事件中，應當立即公告的有：A公司總經(jīng)理發(fā)生變動B公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動C公司財務負責人發(fā)生變動D人民法院依法撤銷董事會決議20、下列關于上市公司收購的說法正確的有哪些？A上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構，證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。C收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年D在收購要約的有效期限內，收購人不得撤回其收購要約

《刑法修正案（六）》部分考試題一、單項選擇題：１、刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以：Ａ并處或者單處罰金Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬元以上罰金２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過隱匿財產、承擔虛構的債務或者以其他方法轉移、處分財產，實施虛假破產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以：Ａ并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金二、多項選擇題１、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。Ａ無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的；Ｂ以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的；Ｃ向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的；Ｄ為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；Ｅ無正當理由放棄債權、承擔債務的；２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：Ａ單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ｂ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ｃ在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；Ｄ以其他方法操縱證券、期貨市場的。３、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱或者影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：Ａ單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｂ單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｃ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易Ｄ在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約Ｅ以其他方法操縱證券、期貨市場的。

上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題一、判斷題1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。2、中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準，表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者認可。3、可轉換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券。4、公開發(fā)行可轉換公司債券，應當約定保護債券持有人權利的辦法，以及債券持有人會議的權利、程序和決議生效條件。5、公開發(fā)行可轉換公司債券，都應當提供擔保。6、以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近一期經(jīng)審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額。7、證券公司可作為發(fā)行可轉債的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外。8、發(fā)行可轉債設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于擔保金額。9、債券持有人對轉換股票或者不轉換股票有選擇權，并于轉股的當日成為發(fā)行公司的股東。10、募集說明書應當約定,上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權利。11、發(fā)行可轉換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。12、認股權和債券分離交易的可轉換公司債券也稱分離交易的可轉換公司債券。13、特殊情況下，募集說明書公告的權證存續(xù)期限可以調整。14、非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。15、可轉換公司債券自發(fā)行結束之日起六個月后方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據(jù)可轉換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。16、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易。二、單項選擇題1、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。A、百分之五十B、百分之六十C、百分之七十D、百分之三十2、可轉換公司債券的期限最短為一年，最長為（）。A、六年B、三年C、五年D、十年3、公開發(fā)行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行（）。A、信用評級和信息披露B、信用評級和跟蹤評級C、跟蹤評級和信息披露D、信用評級和資產評估4、公開發(fā)行可轉換公司債券，資信評級機構（）跟蹤評級報告。A、無須公告B、每6個月至少公告一次C、每季度至少公告一次D、每年至少公告一次5、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后（）辦理完畢償還債券余額本息的事項。A、五個工作日內B、二個工作日內C、三個工作日內D、十五個工作日內6、轉股價格應不低于募集說明書公告日前（）該公司股票交易均價和前一交易日的均價。A、十個交易日B、二十個交易日C、三十個交易日D、十五個交易日7、分離交易的可轉換公司債券的期限最短為（）。A、24個月B、18個月C、12個月D、36個月8、認股權證自發(fā)行結束至少已滿（）起方可行權，行權期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內的特定交易日。A、三個月B、九個月C、十二個月D、六個月9、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）通過。A、三分之二以上B、二分之一以上C、全部D、二分之一以上三分之二以下10、利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的（）的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個月內不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。A、百分之三十B、百分之五十C、百分之八十D、百分之二十五11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對象違反規(guī)定，擅自轉讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會可以責令改正，情節(jié)嚴重的，（）不得作為特定對象認購證券。A、二十四個月內B、三十六個月內C、十二個月內D、永遠12、上市公司和保薦機構、承銷商向參與認購的投資者提供財務資助或補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）。A、監(jiān)管談話B、公開譴責C、認定為不適當人選D、警告、罰款三、多項選擇題1、使用募集資金收購資產或者股權的，應當在公告召開股東大會通知的同時，披露該資產或者股權的（）。A、基本情況；B、交易價格；C、定價依據(jù)；D、是否與公司股東或其他關聯(lián)人存在利害關系；2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：A、股票；B、可轉換公司債券；C、國債；D、中國證監(jiān)會認可的其他品種；3、以下哪些是判斷上市公司的組織機構是否健全、運行良好的必要條件：A、公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責；B、B、公司內部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務報告的可靠性；C、內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；D、上市公司與控股股東或實際控制人的人員、資產、財務分開，機構、業(yè)務獨立，能夠自主經(jīng)營管理；E、最近十二個月內不存在違規(guī)對外提供擔保的行為；4、以下哪些是判斷上市公司發(fā)行證券申請時財務狀況良好的必要條件：A、會計基礎工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；C、被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；D、不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響；E、營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近三年資產減值準備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之二十；5、上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；C、上市公司最近十二個月內受到過證券交易所的公開譴責；D、上市公司及其控股股東或實際控制人最近十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；E、嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形；6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責令整改；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取()。A、監(jiān)管談話；B、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施；C、罰款；D、記入誠信檔案并公布；7、募集說明書約定轉股價格向下修正條款的，應當同時約定：A、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分之二以上同意；B、股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避；C、修正后的轉股價格不低于股東大會召開日前二十個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價；E、修正后的轉股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前二十個交易日該公司股票交易均價。8、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券，除符合有關規(guī)定外，還應當符合下列哪些規(guī)定：A、公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產不低于人民幣十五億元；B、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息；C、最近三個會計年度經(jīng)營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券一年的利息；E、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的百分之四十，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額；9、認股權證上市交易的，認股權證約定的要素應當包括（）。A、行權價格；B、存續(xù)期間；C、行權期間或行權日；D、行權比例；10、上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合下列哪些規(guī)定：A、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十；B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，十二個月內不得轉讓；C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，三十六個月內不得轉讓；D、本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定；11、上市公司申請發(fā)行證券，董事會應當依法就下列哪些事項