經(jīng)濟史第1-3章中國經(jīng)濟史(教材：《中國近代經(jīng)濟史》,吳申元主編)

中國經(jīng)濟史學(xué)選用主教材：《中國近代經(jīng)濟史》吳申元主編，上海人民出版社2003年版導(dǎo)論：從經(jīng)濟視角看歷史，以歷史眼光看經(jīng)濟。一、經(jīng)濟史是一門怎樣的學(xué)科熊彼特說，經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該掌握三門知識，一是經(jīng)濟理論，二是統(tǒng)計學(xué)知識，三是

經(jīng)濟史。如果三門只能學(xué)習(xí)一門的話，

情愿選擇經(jīng)濟史，而放棄前二門。什么是歷史？⒈過去曾經(jīng)發(fā)生的事實⒉歷史學(xué)家描述或考證的過去⒊人類社會的發(fā)展過程——客觀性必然性，整體有規(guī)律可循⒋重要人物的實踐活動——主觀性偶然性，個別無規(guī)律可循什么是經(jīng)濟？⒈社會生產(chǎn)關(guān)系的總和⒉國民經(jīng)濟各部門的總稱⒊物質(zhì)資料生產(chǎn)、分配、交換、消費活動的運行規(guī)律⒋稀缺資源的有效利用（一）與歷史學(xué)的聯(lián)系和區(qū)別主要聯(lián)系：⑴考察對象在一定程度上的重疊，已往的經(jīng)濟狀況、發(fā)展軌跡；⑵敘述方法上，重視時序性，用史料說話。（一）與歷史學(xué)的聯(lián)系和區(qū)別主要區(qū)別：⑴任務(wù)不同，經(jīng)濟史要通過對經(jīng)濟理論的不斷證實和證偽，推動經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展；⑵觀念不同，在史學(xué)家的人性判斷中，加入“經(jīng)濟人”假設(shè)；⑶方法不同，盡可能借用經(jīng)濟學(xué)理論和分析工具，如發(fā)展階段論、交易成本概念、創(chuàng)新理論、經(jīng)濟圖表及數(shù)學(xué)模型，但切忌生搬硬套。（二）與經(jīng)濟理論研究的關(guān)系研究對象和目的大致相同：都是“國民財富的性質(zhì)與原因”，研究社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟制度、經(jīng)濟關(guān)系，探索它們運動、變化、發(fā)展的規(guī)律，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，供人們在解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題時借鑒和利用。（二）與經(jīng)濟理論研究的關(guān)系規(guī)范經(jīng)濟學(xué)運用抽象的經(jīng)濟范疇形成的邏輯體系去闡明經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律。解答應(yīng)該是怎樣（應(yīng)然）？實證經(jīng)濟學(xué)試圖以一種理論或假說預(yù)測將來。檢驗假說的唯一方法是將假說的預(yù)測與經(jīng)驗相比較。探明實際是怎樣（實然）？（二）與經(jīng)濟理論研究的關(guān)系經(jīng)濟史學(xué)是實證經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)。運用經(jīng)濟范疇去闡明經(jīng)濟規(guī)律在經(jīng)濟發(fā)展過程中所表現(xiàn)的具體作用。經(jīng)濟學(xué)理論亟需中國經(jīng)驗的證偽檢驗。（三）研究經(jīng)濟史的意義⒈能提供大量的經(jīng)驗和事實，為現(xiàn)實服務(wù)；⒉經(jīng)過歷史沉淀的事實比人們直接感知的事實可靠；⒊歷史提供的經(jīng)驗世界，可對經(jīng)濟理論的假設(shè)和命題進行證實和證偽；⒋用史學(xué)工具更容易找到經(jīng)濟發(fā)展的脈絡(luò)和原因。二、課程說明（一）學(xué)科性質(zhì)和目的跨學(xué)科的綜合研究，涉及經(jīng)濟學(xué)、歷史學(xué)、社會學(xué)等多個領(lǐng)域。本課程探討中國經(jīng)濟發(fā)展問題，研究中國經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟制度演變的全過程。屬經(jīng)濟史學(xué)范疇。重點在于把握中國已往社會經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)形態(tài)及其運動發(fā)展軌跡，從宏觀上把握中國現(xiàn)代化進程的特點和規(guī)律。不割斷歷史，淡化朝代或政治性分期，主線是經(jīng)濟的發(fā)展演變過程。（二）主要內(nèi)容⑴中國傳統(tǒng)社會的經(jīng)濟概況⑵過渡時期經(jīng)濟（1842——1952年）⑶現(xiàn)代化起飛和走向成熟（1952年至今）⑵⑶按農(nóng)業(yè)、工業(yè)、財政、金融及對外經(jīng)濟等章節(jié)分述。（三）學(xué)習(xí)要求⑴多閱讀：史料、經(jīng)濟學(xué)理論。⑵多思索：多視角，“反擬”（反事實假設(shè)法）。⑶多討論：做討論提綱，提倡結(jié)果多元化。（四）參考書目布萊克：《現(xiàn)代化的動力》亨廷頓：《變動社會的政治秩序》布羅代爾：《15~18世紀的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義》、《資本主義論叢》熊彼特：《經(jīng)濟發(fā)展理論》

劉易斯：《經(jīng)濟增長理論》

庫茲涅茨：《現(xiàn)代經(jīng)濟增長》諾思：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》參考書目朱伯康、施正康：《中國經(jīng)濟通史》費正清：《劍橋中國晚清史》《劍橋中華民國史》《劍橋中華人民共和國史劉佛?。骸吨袊?jīng)濟發(fā)展史》

孫?。骸吨腥A人民共和國經(jīng)濟史》

許紀霖、陳達凱：《中國現(xiàn)代化史》施正康：《困惑與誘惑——中國近代化進程中的投資理念與實踐》葉世昌：《中國學(xué)術(shù)名著提要（經(jīng)濟卷）》第一章中國傳統(tǒng)社會的經(jīng)濟第一節(jié)經(jīng)濟史基本理論（一）馬克思主義經(jīng)濟史觀歷史進程受內(nèi)在規(guī)律支配，即受生產(chǎn)的經(jīng)濟條件方面所發(fā)生的物質(zhì)的變革制約。生產(chǎn)力——生產(chǎn)方式——生產(chǎn)關(guān)系馬克思：隨著新的生產(chǎn)力的獲得，人們改變自己的生產(chǎn)方式，而隨著生產(chǎn)方式的改變，他們便改變所有不過是這一特定生產(chǎn)方式的必然關(guān)系的經(jīng)濟關(guān)系。五種社會形態(tài)（社會經(jīng)濟制度）原始社會奴隸社會（亞細亞社會）封建社會資本主義社會（簡單協(xié)作、工場手工業(yè)、機器大工業(yè)）共產(chǎn)主義社會（社會主義、共產(chǎn)主義）經(jīng)濟制度變革時，舊制度的維護者與新制度的

擁護者之間會發(fā)生激烈爭奪，即“階級斗爭”。馬克思：到目前為止的一切歷史都是階級斗爭的歷史。（二）“霍布斯叢林”——社會契約論英國學(xué)者托馬斯·霍布斯提出的一種假設(shè)：由于人的自私和利己，人類最初的社會狀態(tài)是一切人反對一切人的自然狀態(tài)；為了保護自己，人們共同訂約，通過契約把自己的全部權(quán)力交給一個人（或一個集團），服從其指令，受其保護，即產(chǎn)生國家。集體行動是自私自利的人通過多次博弈得到的理性結(jié)果。經(jīng)濟制度變化由集體行動推動，集體行動來自社會契約。（三）布萊克“第三次革命”論人類歷史經(jīng)歷了三次偉大的革命性轉(zhuǎn)變：第一次革命：在一百萬年前，從原始生命進化出人類；第二次革命：人類從原始狀態(tài)進入文明社會；第三次革命：全世界不同的地域、不同的民族和不同的國家從農(nóng)業(yè)文明或游牧文明逐漸過渡到工業(yè)文明。（四）羅斯托《經(jīng)濟成長的階段》⒈傳統(tǒng)社會；⒉過渡階段；⒊起飛階段；⒋成熟階段；⒌高額群眾消費階段；⒍追求生活質(zhì)量階段。以生產(chǎn)技術(shù)和人們生活狀況的變化作為劃分經(jīng)濟發(fā)展階段的依據(jù)。（五）現(xiàn)代化模式美國學(xué)者M.列維根據(jù)各國現(xiàn)代化歷程的起步時間及啟動方式，分為：早發(fā)內(nèi)生型，內(nèi)源發(fā)展者，英、美、法；后發(fā)外生型，后來者，德、俄、日。享有后發(fā)優(yōu)勢，但有來自早發(fā)者的阻力。兩種類型在西方和日本都進展得相對平穩(wěn)，漸進式，階梯式上升。破壞性軍事沖突較少。法國大革命已是最激進的形式。中國也屬后發(fā)外生型，但內(nèi)部社會沖突激烈，外部阻力很大。不穩(wěn)定的波折式前進，進二步退一步，進一步退二步。（六）中國傳統(tǒng)經(jīng)濟的特征中國作為一個古代農(nóng)業(yè)文明的大國，很早就走在世界前列，并長期保持優(yōu)勢地位。封建上層建筑幾乎“完美無缺”，無需根本性的變革，生產(chǎn)力則“停滯不前”。超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)

亞穩(wěn)定結(jié)構(gòu)百年前突然發(fā)現(xiàn)自己成為一個落伍者，急于通過變革趕上，探索自強之路。第二節(jié)

原始公社和奴隸制經(jīng)濟一、中國的原始公社經(jīng)濟約50萬年—4000年前舊石器時代：元謀人、藍田人、北京人、河套人等新石器時代：仰韶文化、河姆渡文化、大汶口文化、龍山文化等地區(qū)：黃河流域為主，遍及長江流域，甚至新疆、西藏、福建、臺灣。采集和漁獵經(jīng)濟，原始農(nóng)業(yè)產(chǎn)生早（七八千年前）二、中國的奴隸制經(jīng)濟（一）奴隸制國家的產(chǎn)生⒈生產(chǎn)力的發(fā)展父系氏族公社晚期農(nóng)業(yè)、手工業(yè)有所發(fā)展。大汶口文化、龍山文化等遺址中的農(nóng)具、陶器、殘布、紡輪等進步。⒉私有制的產(chǎn)生和貧富分化墓葬品增加且多寡懸殊。⒊階級和國家的起源部落聯(lián)盟、部落戰(zhàn)爭到國家產(chǎn)生。炎帝（神農(nóng)氏）、黃帝（軒轅氏）堯、舜、禹（二）奴隸制國家和奴隸社會⒈奴隸制國家始于夏，盛于殷商，衰變于西周。奴隸主要是戰(zhàn)俘奴隸，屬于國家，由王賜予諸侯貴族，從事家庭服務(wù)和手工業(yè)。⒉與西方典型奴隸社會有區(qū)別東方亞細亞生產(chǎn)方式，集權(quán)專制與水利有關(guān)。債務(wù)奴隸和從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的奴隸不普遍。奴隸制在中國社會長期存在。殉葬不是奴隸制的標志。（三）奴隸制經(jīng)濟奴隸制國家的經(jīng)濟⒈生產(chǎn)力提高金屬冶煉：青銅器、陶器、宮室建筑農(nóng)具：耒耜、錢（金屬工具）農(nóng)作物：以黍、稷為主的九谷。商品貨幣：“服牛乘馬，引重致遠，以利天下”（《易·系辭下》）。商代遺址常海貝、銅貝出土。⒉經(jīng)濟制度的產(chǎn)生田，八家皆私百畝，同養(yǎng)公田。公事畢，私田

私田私田⑴井田制：方里而井，井九私百田畝，其中公為田公私田然后私敢田治私事。私田私田⑵賦役制度貢助徹貢：“夏后氏五十而貢”，《禹貢》：

“夏禹制九州貢賦之制，根據(jù)地理分等。助：“殷人七十而助”，“野九一而助”，

“治地莫善于助，莫不善于貢”。徹：“周人百畝而徹，其實皆什一也”。貢是初級形態(tài)，助、徹都是勞役地租，

逐漸成型。第三節(jié)

封建地主制經(jīng)濟一、土地制度保障人們在占有、使用、收益、支配土地時所形成的社會關(guān)系的一系列制度。以所有權(quán)為核心，土地所有制最重要，但并非全部。所有制也不是一個簡單的“屬于誰”的問題。名義所有、實質(zhì)所有、使用權(quán)分離后的所有、使用權(quán)所有、用益物權(quán)所有。研究土地制度的目的：探索其對經(jīng)濟發(fā)展的促進或抑制作用。土地的公有、私有和共有公有全民所有國家（國王）所有國家（政府）所有私有個人（家庭）所有數(shù)人合有股份公司所有共有集體所有公益社團、教會、寺廟所有部落、宗族、村社所有⒈中國歷史上的土地制度國有土地私有土地井田制公田、私田名田制公田、屯田名田宅（可以買賣）均田制公田（未授）、私田（已授的露田、口分田）、職分田桑田、麻田、永業(yè)田（允許買賣、繼承）宋以后不立田制官田、屯田、營田、旗地、官莊、皇莊、王莊、州縣學(xué)田民賦田、更民田、族田、祠田、祭田、寺田、義田、學(xué)田影響土地制度變化的因素首先與生產(chǎn)力發(fā)展水平關(guān)系密切。其次與財政賦稅制度密切相關(guān)。均田制建立和瓦解。

明代官田擴張，占全國土地的1/8，清代約占

1/30。最后與土地資源的效能發(fā)揮，配置（流動）成本的高低有關(guān)。官田的民田化。集體土地的承包經(jīng)營。公司化經(jīng)營。⒉中國土地制度的特點⑴土地名義上始終屬于國家所有。“普天之下，莫非王土”，實際上卻存在各種獨立的土地所有

權(quán)和土地使用權(quán)。地契是土地實際所有權(quán)的憑證。紅契、白契。⑵官田租稅合一，均歸國家；民田稅交國家，租歸地主。官田民田化是不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢。⑶大土地所有者和廣大農(nóng)民對土地所有權(quán)的共同偏好，是封建社會最危險的不安定因素。⑷土地所有權(quán)的集中不導(dǎo)致使用經(jīng)營權(quán)的集中，反而使其更分散，效率更低下。二、租佃關(guān)系在地主制經(jīng)濟下，土地實行租佃經(jīng)營方式。它是中國封建社會最普遍的土地經(jīng)營方式。農(nóng)民租種地主土地，向地主繳納地租而形成的一種經(jīng)濟關(guān)系。有租佃契約，規(guī)定雙方的義務(wù)和責(zé)任。由于雙方地位不平等，承租方往往處于不利狀況。⒈人身依附關(guān)系的逐漸松弛，向自由租佃關(guān)系發(fā)展。⑴魏晉南北朝時的“田客”，明清時殘存的“佃仆”，有主仆名份，依附性極強，類似農(nóng)奴。⑵唐宋以后的“佃客”、“莊客”，仍有較強的依附性，有獨立經(jīng)濟，無平等法

律地位。⑶明清時普遍存在的契約佃戶，依附性較弱。⒉永佃制北宋時出現(xiàn)，明清時有所發(fā)展。是一種自由的租佃契約關(guān)系，土地的所有權(quán)和使用權(quán)相分離。田底權(quán)、地骨權(quán)：地主擁有土地所有田面權(quán)、地皮權(quán)：農(nóng)民取得土地的永租。永佃制產(chǎn)生和發(fā)展的原因：⑴土地經(jīng)營從粗放轉(zhuǎn)向精細，土地生產(chǎn)力的提高主要依賴于對土地的投入，佃權(quán)

變得重要。⑵人口和土地嚴重比例失調(diào)：人多地少，農(nóng)民愿付更高的代價謀求佃權(quán)的穩(wěn)定；

地多人少，地主用永佃權(quán)拴住農(nóng)民。⑶土地買賣更加方便。⒊地租形態(tài)三種形態(tài)并存，實物地租為主，貨幣地租是趨勢，勞役地租為補充。⑴勞役地租早期的共耕公田，明清時的雜租。滿足自給自足經(jīng)濟下的勞役需求。⑵實物地租分成制：分租，租率在五成以上；定額制：定租、鐵板租，實際租率也在五成以上。地租理論魁奈“純產(chǎn)品”說，土地的剩余產(chǎn)品，構(gòu)成國家和土地所有者的收入。地主收益≥地價利息（或平均利潤）+賦稅佃農(nóng)收益≥生產(chǎn)費用+生存費用現(xiàn)代租佃理論：風(fēng)險預(yù)期、監(jiān)督成本和激勵風(fēng)險高，生產(chǎn)者努力水平難測，短期分成租約。風(fēng)險高，生產(chǎn)者努力水平易測，長期分成租約。風(fēng)險低，生產(chǎn)者努力水平難測，定額租。分成租往往高于定額租，因為地主分擔(dān)了風(fēng)險。⑶貨幣地租產(chǎn)量要達到一定水平，多為定額租。與商品經(jīng)濟發(fā)展有關(guān)。與商品經(jīng)濟發(fā)展程度并不同步。有史實表明，在江南某些發(fā)達地區(qū)，地主更愿征實物，而在北方許多落后地區(qū)反多有征收貨幣地租的，為什么？⒋土地買賣目的：小規(guī)模的買賣，主要是自耕農(nóng)，為自己耕作而買。大規(guī)模的買賣，主要是官僚、商人，為積財守財，所謂“以本守之”。不是為賣而買，不是把土地作為商品，作為資本，通過賤買貴賣去獲利。流轉(zhuǎn)加快?！扒晖恋匕税僦鳌?、“百年土地轉(zhuǎn)三家”、“十年之間再易主”。仍屬封建性流轉(zhuǎn)，賣方大多因破落不得不出賣。影響土地買賣的理論假設(shè)從土地投資報酬率考慮

中國土地投資報酬率過低據(jù)傅衣凌研究，福建地區(qū)1782——1864年，地租一般為地價的12%，土地報酬率大致為8%；卜凱1922年調(diào)查安徽，土地投資報酬率僅2.5%。影響土地買賣的理論假設(shè)在北方市場經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)產(chǎn)量低，地租低，投資報酬率過低；地價呈下跌趨勢，抑制商人土地投資熱情。在南方市場經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)產(chǎn)量高，地租高，土地是一種好的投資；但供給少需求多，一方面使地權(quán)分散化，不在地主多；另一方面地價過高，影響投資報酬率。三、地主制與領(lǐng)主制經(jīng)濟比較中國地主制經(jīng)濟歐洲領(lǐng)主制經(jīng)濟集權(quán)統(tǒng)一，土地可以自由買賣采邑分封，土地不能自由買賣分家析產(chǎn)制長子繼承制農(nóng)民人身依附關(guān)系較弱農(nóng)奴人身依附關(guān)系較強實物地租為主勞役地租為主耕織型自結(jié)自足，需外部獨立手工業(yè)補充莊園經(jīng)濟有較強獨立性，內(nèi)部有手工業(yè)思考和討論題：中國地主制經(jīng)濟與歐洲領(lǐng)主制經(jīng)濟的區(qū)別，對中西經(jīng)濟發(fā)展路徑有什么影響？第四節(jié)

戶籍和賦稅制度一、戶籍制度戶籍，也稱版籍、丁籍、黃冊。商鞅的“強國十三數(shù)”：倉、口之數(shù)，壯男、壯女之數(shù)，老、弱之數(shù)，官、士之數(shù)，說客、工商之數(shù)，馬、牛、芻稿之數(shù)。其中九種與人口、戶籍有關(guān)。⒈戶籍的內(nèi)容逐戶登記人口性別、年齡、職業(yè)、土地、房屋、其他財產(chǎn)及變動情況。四民分籍：民籍、匠籍、軍籍、樂籍（清代：軍、民、商、灶四類）。⒉戶籍管理的目的和影響目的：禁止人口隨意流動，便于政府管理和社會安定。影響：⑴便于國家控制人丁，作征派賦役的依據(jù)。⑵強化封建依附性，保證社會穩(wěn)定；⑶逃戶變?yōu)榱髅窕蚴a附豪強；⑷不利商品市場經(jīng)濟的發(fā)展。二、移民問題農(nóng)業(yè)人口的流動，三種移民類型：⑴推動型：因原籍生存困難，被迫離鄉(xiāng)背井，遷徙邊遠地區(qū)，開荒謀生。⑵拉動型：為追求更高收入，從狹鄉(xiāng)移至寬鄉(xiāng)，向資源豐富、地價低廉處遷徙。⑶分業(yè)型：脫離農(nóng)業(yè)，投向工商和其他職業(yè)。

與以往的趁食型流民不同，是農(nóng)民自發(fā)的經(jīng)濟行為。成為發(fā)展新生產(chǎn)方式的自由勞動力來源。三、賦役制度（一）賦役的概念⒈賦稅：歷代政府強制征收的土地稅、人頭稅、工商雜稅的總稱，以實物稅為主，向

貨幣稅轉(zhuǎn)化。⒉徭役：歷代政府強迫人民無償提供的兵役、勞役和差役，后可折錢折物。馬克思說：“賦稅是政府機器的經(jīng)濟基礎(chǔ)。”孔子認為，稅率什一較合理，過輕是“大貊小貊”，過重是“大桀小桀”。（二）賦役制度變革賦役分立（先秦——魏晉）：田租、口賦、戶調(diào)更卒、正卒、戌卒寓兵于農(nóng)，耕戰(zhàn)結(jié)合。（二）賦役制度變革賦役混雜（隋唐——明）：租庸調(diào)，以庸代役，每日絹3尺。兩稅法，賦役合并，宋代興“職役”，有雇役法。明代一條鞭法，計畝征銀，但未普及，且鞭外有鞭。（二）賦役制度變革賦役合一（清以后）雍正元年（1723）攤丁入畝，把代役折征的丁銀，按土地及肥瘠程度（6級）分攤征收。（三）賦役制度變革的特點⒈賦役分分合合，最終合一。⒉徭役實物化、貨幣化。⒊改革的目標是使負擔(dān)均平，擴大稅源，降低征稅成本。⒋改革大多流產(chǎn)或變相流產(chǎn)，結(jié)果反而加重下層人民的負擔(dān)。⒌由按丁到計畝征稅，使戶籍制度日趨松弛，為自由勞動力的流動提供了條件。思考和討論題中國封建社會的賦役制度改革有何特點，對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響是正面的，還是

負面的？第五節(jié)

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展一、人口壓力14世紀末，中國人口約6500萬。16世紀末，近1.5億。明末清初，因戰(zhàn)亂和饑荒，下降為8000萬。

17世紀中葉，恢復(fù)至1.3億左右。18世紀30年代起，人口劇增，很快超過2億。19世紀中葉，突破4億。二、土地資源地大物博，足以形成自給性的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)?；緦賰?nèi)陸國家，大部分地區(qū)與海岸線無緣。交通運輸不便，遠距離商品流通困難，各地區(qū)發(fā)展不平衡。平原少山地多（1∶9），但森林覆蓋率較低，水土流失嚴重，自然災(zāi)害頻繁。耕地中1/3以上是鹽堿、紅壤、洼地，土壤貧瘠。耕地14世紀末（明初），全國耕地約3.7億畝。16世紀末（萬歷年間清丈），約7.4億畝。

明末清初，因戰(zhàn)亂荒棄土地，下降為6億畝。

18世紀初，恢復(fù)至7.3億畝。18世紀中葉，將近10億畝。19世紀中葉，將近12億畝。

最高20億畝，現(xiàn)在約15億畝。人口壓力迫使土地資源更充分利用，人口由密區(qū)向疏區(qū)移動。耕地的擴大開墾一切可以耕作的土地，梯山航海，人口向山區(qū)和海島移動。梯田，向荒山要糧，過度則破壞植被，造成嚴重水土流失。圍田，也稱圩田、垸田。盛行于江南水鄉(xiāng)，與水爭田，內(nèi)以圍田，外以圍水。圩垸耕田往往低于堤岸外的河水、湖水。灌溉方便，多為高產(chǎn)良田。但由此造成河道不暢、湖泊縮小，生態(tài)環(huán)境遭受破壞。三、新作物的引進和推廣（一）傳統(tǒng)九谷：黍、稷、稻、梁、麻、大小豆、大小麥。（二）新作物：⒈玉米：16世紀傳入中國，耐旱，適應(yīng)性強，產(chǎn)量比大麥、高粱高5~15%。⒉花生：16世紀傳入，適應(yīng)沙土地栽種。⒊紅薯：16世紀傳入，適應(yīng)沙土地栽種，產(chǎn)量比其他旱地作物高二倍。⒋馬鈴薯：17世紀傳入。（三）商品經(jīng)濟誘導(dǎo)下的發(fā)展⒈七大經(jīng)濟作物：桑蠶絲、棉花、苧麻、茶葉、煙草（

16世紀從美洲傳入）、甘蔗、靛藍。⒉影響：⑴增加農(nóng)業(yè)中的商品經(jīng)濟成分，活躍了國內(nèi)國際的商業(yè)貿(mào)易。⑵與自給性作物互補，反而鞏固了自然經(jīng)濟，因而較難自動產(chǎn)生資本主義生產(chǎn)方式。四、傳統(tǒng)經(jīng)濟停滯發(fā)展理論（一）傳統(tǒng)經(jīng)濟特征：⒈以農(nóng)業(yè)勞動為主，靠農(nóng)產(chǎn)品為生；⒉人均收入低下；⒊人口增長速度超過產(chǎn)品增長速度且持續(xù)增長。（二）馬爾薩斯陷阱基本假定Ⅰ：邊際生產(chǎn)率遞減規(guī)律在其他條件不變的情況下，勞動的邊際生

產(chǎn)率趨于下降，即隨著勞動投入量L的增加，下總產(chǎn)值Q的增長趨于緩慢，增長率下降。即ΔQ/ΔL降。Q/LL源于李嘉圖的土地定律也稱土地收益遞減規(guī)律。在一定面積的土地上連續(xù)追加勞動投入，收獲量隨勞動投入的增加而增加，但當

超過一定限度后，追加部分所得收

益必漸趨減少，

由遞增轉(zhuǎn)為遞減。勞動投入（

L）產(chǎn)量（Q）基本假定Ⅱ：人口增加導(dǎo)致貧困化的機制人均產(chǎn)量：Q/Ltgθ=Q/L，角勞動投入（

L）度θ越來越小，

產(chǎn)量（Q）表明此值遞減。

人均產(chǎn)量減少導(dǎo)致人均消費減少，從而導(dǎo)致貧困。Q3

Q2

Q1L1L2L3θ基本假定Ⅲ：最低生存費水平由Ⅰ、Ⅱ結(jié)合看，勞動持續(xù)增長到L3后，產(chǎn)量不再增長，再

繼續(xù)就會受最低生存費的限制。馬爾薩斯陷阱：當勞動投入大于L4時，達到難以維持生計的“最低生存費水平”，出現(xiàn)多余人口，必然要被淘汰。產(chǎn)量（Q）Q3

Q2

Q1L1L2L3L4勞動投入（

L）（三）高度平衡陷阱理論牛津大學(xué)中國研究中心主任伊懋可教授提出的有關(guān)不發(fā)達經(jīng)濟的一種理論假說。又稱低水平均衡陷阱、亞穩(wěn)定均衡系統(tǒng)。不發(fā)達經(jīng)濟實際上是長期穩(wěn)定或停滯在某個低收入水平上的一種均衡狀態(tài)，即使受到干擾使一些因素改變，均衡暫時破壞，仍能很快在一新的均衡點上穩(wěn)定下來。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟跳不出這個陷阱，就不可能走上現(xiàn)代化之路。高度平衡陷阱OA是生產(chǎn)可能性曲線，OB是最低生存費水平曲線。生產(chǎn)力提高使曲線OA上移到OA’，此時投入L1得到的產(chǎn)值不是S，而S’。平均產(chǎn)值由S/L1

，增加到S’/L1，人均收入提高。SS’是產(chǎn)值超過最低生存費部分，表明社會可以養(yǎng)活更多的人口，于是人口便會增加，從L1增加到L2

，其產(chǎn)值從S’提高到T。T比S’略高，但其邊際生產(chǎn)率卻很低，人均收入回到最低生存費水平。勞動投入（

L）產(chǎn)量（Q）Q1Q2L1L2OAA’BSS’T勞動力對土地資源的過剩在生產(chǎn)可能性曲線任意一點作切線，其斜率就是該點位勞動投入的邊產(chǎn)量（Q）B際生產(chǎn)率。U點的斜率正好等于OB的，該點投入的勞動力邊際貢獻剛好等于最低Q2UQ1STA生存費用。投入L1之前，邊際生產(chǎn)率遞增，之后遞減。投入L2、L3時產(chǎn)量都是Q2，S、T值幾乎相等，L2—勞動投入（

L）—L3之間的勞動投入邊際產(chǎn)值為零，零值勞動力，OL1L2L3即過剩勞動力。（四）農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化問題⒈“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”現(xiàn)象中國在舊生產(chǎn)力基礎(chǔ)上，高土地產(chǎn)出率與低勞動生產(chǎn)率結(jié)合。農(nóng)業(yè)發(fā)展不為現(xiàn)代化提供原料、勞動力和市場。人均收入低下，農(nóng)民貧困化。從14世紀~19世紀，中國人口、糧產(chǎn)量都增長了近6倍，人均糧食產(chǎn)量大致不變。耕地擴大有限，人均耕地從6.15畝下降到2.5畝。提高畝產(chǎn)量：從140斤/每畝提高到240斤/每畝。美國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)133斤/每畝，但中國每畝投入的勞動力是美國的23倍。⒉農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的原因⑴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力達到極限明中葉以后，生產(chǎn)可能性曲線大幅上移已不可能，人口生存需求的增長卻不停滯，要求出現(xiàn)新生產(chǎn)力，而資本主義萌芽又不能成長。⑵主要地區(qū)開發(fā)完畢，繼續(xù)擴大耕地的潛力不大。⑶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)已臻完備。王禎《農(nóng)書》、徐光啟《農(nóng)政全書》、鄂爾泰《授時通考》中開列的農(nóng)具幾乎相同。⒉農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的原因⑷新作物引進完成，改良品種主要是為增加產(chǎn)量（三熟制）。⑸肥料投入在工、肥投資中，從27%增加到50%。⑹水利建設(shè)投資增長3~4倍，效益反遞減，被生態(tài)環(huán)境破壞、水土條件惡化所抵消，只體現(xiàn)政治性功能。⑺人口增長刺激提高單產(chǎn)，單產(chǎn)提高又刺激人口增長。傳統(tǒng)社會的中國為了最大限度地養(yǎng)活不

斷增長的人口而犧牲經(jīng)濟的發(fā)展。思考題運用你們已經(jīng)掌握的經(jīng)濟學(xué)理論對“傳統(tǒng)經(jīng)濟停滯發(fā)展理論”進行闡述、發(fā)揮或批判。第六節(jié)

商品經(jīng)濟的緩慢發(fā)展一、墟市古代神農(nóng)氏，“日中為市”以物易物，主要是生產(chǎn)者（周邊農(nóng)民）之間的交換，交易品多為農(nóng)副產(chǎn)品。

漢唐都城實行坊市制。宋代打破坊市制。明清時期的特點：⒈地點增多增密；⒉間隔時間縮短；⒊開放性墟集增加，商人參與頻繁。二、城鎮(zhèn)政治、軍事因素逐漸淡化，經(jīng)濟功能的需要成為城市發(fā)展的動因。主要類型：⒈聚落型；⒉手工業(yè)型；⒊商業(yè)型。發(fā)展很不平衡，在分布上，南方密于北方，東部密于西部；規(guī)模上大小懸殊；且仍處城鄉(xiāng)分離的過渡狀態(tài)，未與農(nóng)村完全對立。與歐洲封建社會城市的區(qū)別⑴形成的原因⑵城市的性質(zhì)和功能⑶與鄉(xiāng)村的關(guān)系⑷發(fā)展的前途三、市場⒈市場范圍的擴大戶部鈔關(guān)：明代常設(shè)7處在運河長江沿岸；清代增至34處，遍及全國，并設(shè)立海關(guān)。⒉市場體系的完善商品收購市場、商品批發(fā)市場和商品零售市場。三、市場⒊商業(yè)交通網(wǎng)絡(luò)的形成清代形成12條干線商業(yè)交通，彼此交錯，互聯(lián)成網(wǎng)，縱橫全國。與市場體系相表里，構(gòu)成全國性市場，但不是統(tǒng)一市場，且發(fā)展極不平衡。第七節(jié)

資本主義萌芽一、資本積累傳統(tǒng)社會中，商業(yè)資本的積累是資本積累的主要形式?！稗r(nóng)不如工，工不如商”。商業(yè)資本的來源：地租、官俸、借貸利息、經(jīng)商贏利、國家財政收入。膨脹的商業(yè)資本找不到出路，或購買地產(chǎn)，或奢侈消費，或捐官謀職，只有少量轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本。轉(zhuǎn)化途徑：商人支配生產(chǎn)，即不改變小生產(chǎn)者的生產(chǎn)方式，以商業(yè)滲透控制利用他們。⒈包買商預(yù)買、放本，或以原料換成品。如：向蔗農(nóng)放“糖本”，對茶農(nóng)實行“先價后茶”等。帳房，清中葉絲織業(yè)中出現(xiàn)的包買商。⑴切斷生產(chǎn)者（機戶）同原料市場、銷售市場的聯(lián)系。生產(chǎn)者只占有工具，領(lǐng)取工資。⑵不僅控制機戶，還支配其他輔業(yè)，掌握生產(chǎn)全過程。列寧稱其為“最壞的資本主義體系”。⒉商人雇主制前店后廠，或附設(shè)作坊。主要出現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)中。如制茶、榨油、印染、中成藥、木材加工等。嚴格講，尚未轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本。雇工生產(chǎn)的目的是為便利商業(yè)銷售，產(chǎn)品由投資人雇主直接拿去出售。二、雇傭勞動⒈自由勞動的涌現(xiàn)自由雇傭勞動的障礙來自封建人身束縛，主要是戶籍制度和土地制度的束縛。地少人多，迫使一部分農(nóng)民離開土地，成為流民。戶籍制度變化，允許農(nóng)民遷徙和改業(yè)。趁食型——謀業(yè)型⒉匠籍制度瓦解提供有技術(shù)的勞動力。明代分住坐匠、輪班匠，世襲，后允許輪班輸銀代役，即“匠班銀”。清順治二年（1645）廢除匠籍。攤丁入畝后，匠班銀實際消除。三、資本主義萌芽發(fā)生于封建社會后期的微弱的資本主義生產(chǎn)關(guān)系。基本形式：早期工場手工業(yè)

36個行業(yè)中，有21個出現(xiàn)。比較典型的有：江西紙廠、云南銅井鹽等。中國資本主義萌芽的特點⑴是為獲取利潤而進行的商品生產(chǎn)；⑵投資者占有生產(chǎn)資料，直接組織生產(chǎn)；⑶勞動者受雇于資本，形成自由契約關(guān)系；⑷生產(chǎn)集體分工，形成一定規(guī)模，改變了小生產(chǎn)方式。⑸數(shù)量不多，意義重大，分歧較大。討論題中國的資本主義萌芽有什么特點，為什么發(fā)展遲緩？如果沒有外國入侵，能否緩慢發(fā)展產(chǎn)生資本主義？資本主義萌芽發(fā)展受阻的原因馬克思認為，關(guān)鍵在于“利用國家權(quán)力，也就是利用集中的有組織的社會暴力，來大力促進從封建生產(chǎn)方式向資本主義方式的轉(zhuǎn)化過程，縮短過渡時間?！睔W洲模式：生產(chǎn)力發(fā)展展——城市興起和獨立——自然經(jīng)濟瓦解——市場擴大——手工工場興起中國學(xué)術(shù)界已往的觀點⑴生產(chǎn)力沒有突出進步，自然經(jīng)濟依舊，排斥分工，市場沒有新的需求，資本沒

有出路；⑵封建社會制度抑制，政治、經(jīng)濟、文化教育制度落后頑固；⑶社會觀念陳舊，重農(nóng)抑商，輕視自然科學(xué)；⑷閉關(guān)自守，外貿(mào)不發(fā)達。政府不去促進，反而限制。中國能不能自己進入現(xiàn)代化商品貨幣經(jīng)濟有相當發(fā)展；

雇傭勞動者的后備軍已形成；資本形成已具規(guī)模；金融市場已經(jīng)出現(xiàn)。萌芽形態(tài)不一定產(chǎn)生資本主義，產(chǎn)生資本主義需要多種條件，最重要的是生產(chǎn)力方面的條件。理論上能夠緩慢發(fā)展產(chǎn)生資本主義，事實上已經(jīng)不可能。第八節(jié)鴉片戰(zhàn)爭前中外經(jīng)濟關(guān)系一、傳統(tǒng)對外貿(mào)易（一）朝貢貿(mào)易中國以宗主國的態(tài)度與其他國家開展的貿(mào)易。實施懷柔政策，外國朝貢獻納土特產(chǎn)，中國回報極優(yōu)。（二）鄭和下西洋永樂三年（1405），鄭和率62艘寶船出航。歷時28年，先后7次越南洋、西洋，經(jīng)歷30余國。最遠到達非洲東岸。時間早，規(guī)模大，技術(shù)先進。政治目的為主，經(jīng)濟目的不明顯。時機不好，反助長夜郎自大。二、西方資本主義的興起和擴張（一）產(chǎn)業(yè)革命進程⒈農(nóng)業(yè)革命17~18世紀，“圈地運動”，用暴力剝奪農(nóng)民土地。⒉近代科學(xué)和技術(shù)的形成16~18世紀，近代科學(xué)學(xué)科建立。近代科學(xué)深入生產(chǎn)過程，形成近代技術(shù)。產(chǎn)業(yè)革命進程⒊資產(chǎn)階級革命16世紀末，尼德蘭；17世紀中葉，英國；18世紀末，法國、美國。建立資產(chǎn)階級政權(quán)。⒋工業(yè)革命機器代替手工勞動。18世紀珍尼機、水力紡紗機、蒸氣機。（二）世界市場的東擴⒈地理大發(fā)現(xiàn)⑴葡萄牙達·迦馬1497年（明弘治十年）繞非洲好望角到印度。⑵哥倫布于1492——1502年，四次橫渡大西洋，尋找遍地黃金的中國和印度（受《馬可·波羅游記》影響）。⑶麥哲倫于1519——1522年，環(huán)球航行成功。

1521——1560四十年中，掠得黃金15.7萬公斤，白銀467萬公斤。對中國沿海的侵擾葡萄牙：1516年（明正德十一年）起；

1557年騙租澳門，初年租金2萬元，很減為500元。荷蘭：1601年起；1603～1622年兩度占領(lǐng)澎湖列島；1624～1661年占領(lǐng)臺灣。英國：1637年炮擊虎門，1699年在廣州設(shè)商館。⒉國際分工體系的形成李嘉圖（1772——1823）的“比較利益原則”：一國集中生產(chǎn)國內(nèi)生產(chǎn)成本最低的產(chǎn)品出口，

換取那些雖比外國生產(chǎn)成本低但在國內(nèi)并非最

低成本的產(chǎn)品進口為最有利。機器大生產(chǎn)需要的原料和市場非本國所能解決；近代交通運輸業(yè)為世界市場的形成提供可能；

各國稟賦不同，資源、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)互補；國際競爭加劇，刺激世界市場的不斷開拓。⒊尋求打開中國大門工業(yè)革命使英國成為頭號強國，成為開拓中國市場的急先鋒。乾隆五十八年（1793），馬嘎爾尼使團來華慶賀乾隆八十壽辰，要求在京建商館，沿海自由貿(mào)易，租借舟山群島中一島等。因不肯三跪九叩被“驅(qū)逐”，無功而返。嘉慶二十一年（1816），阿美士德使團，同樣因禮儀糾紛被驅(qū)逐。增加對中國的了解，獲取大量情報。三、清政府的對外政策⒈海禁時期（1644——1684）海禁，遷海令。維持少量朝貢貿(mào)易。⒉多口貿(mào)易時期（1684——1757）收復(fù)臺灣后解禁，開放四口岸，設(shè)立粵、閩、浙、江四海關(guān)。嚴格管理：限制出洋噸位、出口商品。⒊一口通商時期（1757——1842

）⑴洪仁輝事件：乾隆二十二年（1857年），英國商人洪仁輝為伸冤告御狀，從廣州到北京。結(jié)果龍顏大怒。乾隆下令關(guān)閉閩浙口岸，只許廣州貿(mào)易。⑵防范措施制定《防范外夷規(guī)條》，《民夷交易章程》等。推行商保制度。⒋公行制度洋行，洋貨行，26～4家，“十三行”。亦官亦商，主要職責(zé)：⑴壟斷外貿(mào)；⑵保納稅餉；⑶代表政府管束外商；⑷代辦中外交涉，傳遞公文書信。⒌貿(mào)易限制主要是進口限制：⑴種類限制：糧食、五金、硝磺、書籍、銀兩。⑵數(shù)量限制：生絲（1萬斤/船）、茶葉（50萬擔(dān)/年）、大黃（1000擔(dān)/年）。⒍對外商的管制限制外商的居住和行動：⑴禁止外商在廣州過冬；⑵限住有兵弁守衛(wèi)的商館，不得自由出入；⑶一切行動受行商監(jiān)管，禁止私雇買辦，或雇人傳遞信息；⑷禁止中國人向外商借貸及為其當差服役；⑸嚴禁偷運槍炮；⑹禁止番婦入城、坐轎。四、國際貿(mào)易⒈中英貿(mào)易的快速發(fā)展中英貿(mào)易額：1760~1764年1830~1833年145萬兩1729萬兩中國始終處于順差，但差額逐漸縮小。進口白銀：1818年737萬兩；1823年517萬兩；1829年116萬兩；1833年70萬兩。⒉貿(mào)易障礙英商認為開辟中國市場的三大障礙：⑴東印度公司的壟斷；⑵清政府外貿(mào)政策的限制；⑶缺乏能迅速打開中國市場的適銷產(chǎn)品。⒊鴉片走私貿(mào)易⑴利潤極高1805年廣州每箱1400元（合3000盧比），公司在產(chǎn)地的收購價僅160盧比。高額利潤的分配：英國政府征稅300%，占財政收入10%；東印度公司賺余額的2/3；散商、港腳商賺余下的1/3。⒊鴉片走私貿(mào)易⑵增長極快初時每年4千余箱，20年代增至8千余箱，戰(zhàn)前增至3萬5千余箱，最多時達4萬箱。⑶危害極大中國外貿(mào)出現(xiàn)逆差，1828~1836年流出白銀3800萬兩。毒害國人身體，癮君子有1250~1500萬人。⒋鴉片戰(zhàn)爭英國宣稱的目的在于改變“對華貿(mào)易的不穩(wěn)定、無保護狀態(tài)”，“使中國皇帝清醒”。戰(zhàn)爭使中國接受不平等條約，在對外經(jīng)濟交往中處于極其不利的地位。中國逐漸卷入世界市場，淪為資本主義經(jīng)濟的附庸，但也促進國內(nèi)資本主義經(jīng)濟的發(fā)展。戰(zhàn)爭是最壞的選擇。加深誤解，增強排外情緒，使引進先進生產(chǎn)力更加困難。現(xiàn)代化機遇：“沖擊與反應(yīng)”模式哈佛教授費正清認為，近代中國歷史的進程主要是由西方的挑戰(zhàn)所決定，西方?jīng)_擊是主要變量。舊秩序在沖擊下瓦解，新秩序建立。中國傳統(tǒng)范圍內(nèi)的變化，不能導(dǎo)致現(xiàn)代化。中國不可能主動開放，被動開放不可避免。重要的是對外來沖擊的反應(yīng)。抓住機遇，

應(yīng)戰(zhàn)就能成功；失去機遇，應(yīng)戰(zhàn)失敗，就

落后挨打。第二章農(nóng)業(yè)：從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代第一節(jié)自然經(jīng)濟的解體一、耕織分離男耕女織的自然經(jīng)濟，自結(jié)自足⒈紡與織的分離，洋紗代替土紗。

原因：⑴生產(chǎn)力水平差距：飛梭、珍妮機⑵原料的緊缺：棉價上漲過快。⒉耕與織的分離洋布代替土布原因：⑴資本主義世界生產(chǎn)過剩；⑵輪船航運業(yè)的迅速發(fā)展；⑶國內(nèi)消費習(xí)慣的改變。二、中國農(nóng)業(yè)卷入世界市場（一）外國資本入侵的作用⒈在中國推銷商品，使中國傳統(tǒng)出口農(nóng)產(chǎn)品衰落。陰丹士林代替土靛洋糖代替土糖機制磚茶代替手工制茶⒉對農(nóng)產(chǎn)品的原料收購和控制英國：生絲、茶葉、煙草；日本：棉花、大豆、小麥、麻；

美國：桐油、羊毛、皮革、豬鬃。（二）成為外國的原料基地農(nóng)業(yè)專門化產(chǎn)區(qū)的形成：東北——大豆；河北——棉花、花生；山東——花生、煙葉；河南——棉花、煙葉；江蘇——棉花、蠶絲；華東——茶葉。三、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移⒈農(nóng)村勞動力過剩，農(nóng)民離村到城市做謀生，滿足城市工業(yè)發(fā)展需要的勞動力。⒉農(nóng)村勞動力過剩超過都市新增需求，部分過剩人口滯留農(nóng)村。零細佃農(nóng)普遍，租佃條件苛重，工價下跌。⒊農(nóng)村副業(yè)本是容納過剩人口的最好去處，它沒有最低工資率的限制，勞動成本幾乎為零。農(nóng)

村副業(yè)也開始的衰落，過剩人口不得不外出。⒋移民。華南農(nóng)民去南洋；華北、山東去東北；中原去西北。第二節(jié)農(nóng)業(yè)政策和土地政策一、晚清農(nóng)業(yè)政策“第一要務(wù)”：放荒招墾和丈田清賦在戰(zhàn)后重災(zāi)地區(qū)（江浙皖）雖有一定成效，但負面影響大；在邊遠地區(qū)（東北、新疆、臺灣、河套地區(qū)）起較大的積極作用。⒉甲午戰(zhàn)爭后的變化政府主動引進和推廣近代新型農(nóng)業(yè)。

1897年成立農(nóng)務(wù)總會，創(chuàng)辦《農(nóng)學(xué)報》。1898年各省設(shè)立農(nóng)務(wù)局，學(xué)堂設(shè)農(nóng)務(wù)科。辦農(nóng)務(wù)學(xué)堂，培養(yǎng)農(nóng)業(yè)人材。引進和推廣國外優(yōu)良品種，如美棉。二、太平天國的土地綱領(lǐng)（一）1853年的《天朝田畝制度》⒈土地公有（天王所有），平均分配。⒉余財歸國庫，實行供給制；⒊推行守土鄉(xiāng)官制，軍政合一，寓兵于農(nóng)。（二）1859年的《資政新篇》主張私有制，發(fā)展資本主義工商業(yè)。（三）實際實行的政策⒈發(fā)“田憑”，確認土地所有

權(quán)；⒉照舊交糧納稅，稅額稍輕；⒊恢復(fù)地主經(jīng)濟，

“租糧局”代收地租。馬克思恩格斯論太平天國中國的連綿不斷的起義……，現(xiàn)在已經(jīng)匯合成一個強大的革命，……中國革命將把火星拋到現(xiàn)代工業(yè)體系的即將爆炸的地雷上，使醞釀已久的普遍危機爆發(fā)，……隨之而來的將是歐洲大陸的政治革命。——1853年6月14日，馬克思《中國革命和歐洲革命》。過不了多少年，我們就會看到世界上最古老的帝國作垂死的掙扎，同時我們也會看到整個亞洲新紀元的曙光?！?857年5月22日，恩格斯《波斯與中國》?！都~約每日論壇報》社論馬克思再論太平天國除了改朝換代以外，他們沒有給自己提出任何任務(wù)。他們沒有任何口號。他們給予民眾的的驚惶比給予老統(tǒng)治者們的驚惶還要厲害。他們的全部使命，好像僅僅是用丑惡萬狀的破壞來與停滯腐朽對立，這種破壞沒有一點建設(shè)工作的苗頭。太平軍就是中國人的幻想所描繪的那個魔鬼的化身?！@類魔鬼是停滯的社會生活的產(chǎn)物。——1862年6月《中國記事》三、民國時期的農(nóng)業(yè)政策（一）北洋政府的農(nóng)業(yè)政策⒈籌設(shè)農(nóng)事機構(gòu)成立農(nóng)商部，鼓勵設(shè)立農(nóng)商陳列所、農(nóng)林牧試驗場等。頒布興農(nóng)法令和獎勵條例。開辦和發(fā)展農(nóng)業(yè)教育，設(shè)立農(nóng)林傳習(xí)所、實業(yè)學(xué)校，推廣農(nóng)林技術(shù)。創(chuàng)辦《農(nóng)商公報》，提倡實業(yè)，開啟新知。⒉北洋政府的土地政策官荒承墾政策1914年9月成立“清理官產(chǎn)總處”，頒發(fā)《國有官荒承墾條例》，清理拍賣各省官田旗地和荒地。實施后，官民田土比例降至1∶9。⒊政策的結(jié)果⑴軍閥地主的興起都督、督軍、省長、師長、參謀、旅長、團長等均可占有數(shù)萬、數(shù)千、數(shù)百畝土

地。報領(lǐng)、圈占官荒，霸占公地。賤價勒買和掠奪民田。⑵土地買賣更趨頻繁，收租權(quán)和佃權(quán)進一步分離。（二）南京政府的土地政策⒈早期土地政策孫中山主張實行“耕者有其田”、“平均地權(quán)”。據(jù)卜凱統(tǒng)計，30年代中國地權(quán)與周邊國家相比要均平。73%戶均有地15畝，占總耕地28%；5%戶均有地50畝以上，占

34%；佃農(nóng)中40%同時耕種自有土地。1926年制訂“二五減租”政策，浙江試點失敗。后江蘇也推行，同樣失敗。⒉國民政府的《土地法》1930年6月頒布《土地法》：⑴鼓勵自營不出租；⑵以常年正產(chǎn)收獲量37.5%為最高租額；⑶已耕地課稅1%；⑷佃農(nóng)有無限續(xù)耕權(quán)，除非地主收回自耕；⑸禁止收取預(yù)租、押租。1937年頒布新《土地法》：修訂前法，使行政手續(xù)和技術(shù)操作更簡便妥適。但均未嚴格實行。⒊土地稅制改革1904年赫德曾建議改變田賦計征方法。1929年甘末爾顧問建議通過土地陳報、查報、清丈、注冊登記等步驟，正常土地稅制。以后國聯(lián)派出專家來華調(diào)查，國內(nèi)團體和經(jīng)濟學(xué)家也紛紛提出改革主張。改革目標：簡化稅制、平均稅負、減輕地租。結(jié)果：地稅改革很快流產(chǎn)。⒊中日土地稅改制比較日本明治維新初改革田賦，全國清丈后，地稅按地價的3%計算，地價為平均年收

益的8.5倍。經(jīng)9年成功，封建勢力削弱，農(nóng)村復(fù)蘇，土地稅成為政府一項易征難

避的最大稅源。中國30年代農(nóng)業(yè)收入占國民總收入的

60~70%，土地稅只占財政收入的10%，是財政一大失策。⒋地稅改革失敗的根本原因要征足土地稅，必須進行土地改革，平均地權(quán)。北伐時，有共產(chǎn)黨作紐帶。反共清黨后，與農(nóng)運隔斷，政府失去整合農(nóng)村下層社會的能力。政府只能依靠當?shù)睾兰澾M行改革，而他們恰恰是改革的阻力。國民黨內(nèi)有志改革者反被視為“共黨嫌疑”，連蔣經(jīng)國也難免。（三）臺灣的土地改革⒈背景臺民生活極端貧困，農(nóng)村動蕩不安。國民黨入臺后，為緩和矛盾，立穩(wěn)腳跟，吸取大陸失敗教訓(xùn)，決定土改。土地狀況：政府公田17.6萬公頃，地主

45.7公頃，農(nóng)民18.3公頃，占總耕地數(shù)的22.4%，地租率高達48.6%；有利條件：大陸權(quán)貴與地主瓜葛較少。⒉步驟和內(nèi)容從1949~1953年，分三步走：⑴三七五減租（1949年4月起）最高租額不得超過年收入的37.5%；必須訂租佃契約，6年1期，可續(xù)；遭災(zāi)歉收，可依法申請減免；欠租達兩年總額方可撤佃。⑵公地放領(lǐng)（1951年6月起）受領(lǐng)農(nóng)戶按年收獲量2.5倍付地價，10年償清，不計利息。等于連交10年地租。分五期，至61年完成，放9.6萬公頃，16萬戶受益，平均受領(lǐng)9市畝。⑶耕者有其田1953年1月通過《耕者有其田法》：地主可保留9公頃以下土地，超額由政府征收；地價按年收獲量2.5倍計算，支付70%實物土地債券，30%公營事業(yè)股票；征地一律放領(lǐng)于耕者，地價同征價，加年息4%，10年20期償付。被征地主16.6萬戶，征地13.9萬公頃，占私有出租土地的55%，受地農(nóng)民19.4萬戶；政府支出企業(yè)股票6.5億元新臺幣。⒊臺灣土改的后果⑴調(diào)整了土地所有關(guān)系，調(diào)動了農(nóng)民積極性，農(nóng)村經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相應(yīng)變化，社會矛盾緩和，自耕農(nóng)壯大，商品經(jīng)濟發(fā)展。⑵促進了向工業(yè)部門的投資。地主所得地價款，

22%增加消費改善生活，42%用于投資，其余保

留土地債券。⑶1953~1968年，農(nóng)業(yè)發(fā)展順利，糧食自給有余，出口創(chuàng)匯，農(nóng)機、化肥工業(yè)發(fā)展。農(nóng)工商相互促

進，良性循環(huán)。經(jīng)濟實力增加，擠進四小龍行列。第三節(jié)鄉(xiāng)村改良運動一、鄉(xiāng)村建設(shè)運動⒈“村治派”理論梁漱溟《鄉(xiāng)村建設(shè)理論提綱》提出一整套鄉(xiāng)村建設(shè)哲學(xué)，認為中國問題的內(nèi)涵雖然包括政治問題、經(jīng)濟問題，而實質(zhì)是一個文化問題。患不在外國侵略，而在舊秩序已崩潰，新秩序未建立。所以鄉(xiāng)村建設(shè)，其關(guān)鍵在社會秩序的建設(shè)，手段就是教育。⒉鄒平鄉(xiāng)村建設(shè)實驗1929~1937年，梁漱溟在山東鄒平縣推行，得到韓復(fù)榘支持，授予縣級行政權(quán)。手段是教育，理想是“政、教、富、衛(wèi)”合一，行政機關(guān)教育化，建立自衛(wèi)民團，設(shè)立六種農(nóng)

村合作社。推廣全國，可使國家成為以倫理關(guān)系為紐帶的大家庭。是“民族自救最后一著”。梁提倡利用本國文明開現(xiàn)代化道路，稱其“實為中國農(nóng)民運動的正軌，可以代替共產(chǎn)黨”。

“工作了九年的結(jié)果是號稱鄉(xiāng)村運動而鄉(xiāng)村不動。”二、平民教育運動⒈“平教派”理論四大問題：愚、窮、弱、私四大教育：文藝教育培養(yǎng)智識力以救其愚；生計教育培養(yǎng)生產(chǎn)力以救其窮；衛(wèi)生教育培植強健力以救其弱；公民教育培植團結(jié)力以救其私。三大方式：社會式、學(xué)校式、家庭式四大問題是病根，四大教育是藥方，三大方式是下藥方式。⒉“定縣實驗”1926~1933年，以晏陽初為首的“平教派”在河北搞“定縣實驗”。100多工作人員，每年

300萬元經(jīng)費。研究區(qū)—研究村—示范村—示范農(nóng)戶。六年計劃：農(nóng)民教育：開辦440所平民學(xué)校，除文盲作新民。農(nóng)村建設(shè)：推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)、作物和家畜良種。1933年實驗失?。捍蠖鄶?shù)農(nóng)民更窮，失去土地、負債破產(chǎn)和淪為乞丐者增加。。第四節(jié)農(nóng)村資本主義經(jīng)濟的發(fā)展一、農(nóng)村資本主義經(jīng)濟產(chǎn)生的條件⒈商品生產(chǎn)；⒉雇傭勞動；⒊擴大再生產(chǎn)；⒋土地所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離；⒌建立必要的核算制度。二、農(nóng)村資本主義經(jīng)營方式⒈經(jīng)營地主部分出租，部分雇工經(jīng)營商業(yè)性農(nóng)業(yè)。地主本人不參加生產(chǎn)勞動。進步性：規(guī)模較大；資本充足；工具和技術(shù)較先進；投入多，產(chǎn)出高；目的在向市場出售獲取利潤。局限性：殘存自給自足性；家長式管理；兼有租佃地主身份；對雇工超經(jīng)濟剝削。帶有資本主義經(jīng)營性質(zhì)，呈封建化退變的趨勢。⒉富農(nóng)經(jīng)濟是中國農(nóng)村資本主義經(jīng)濟的代表性成分。規(guī)模不大，自己參加勞動力，雇傭少量季節(jié)工、短工。資金、技術(shù)有一定優(yōu)勢，生產(chǎn)率較高。

因內(nèi)患外憂，中國農(nóng)村日益凋敝，農(nóng)業(yè)經(jīng)營無利可圖，富農(nóng)經(jīng)濟也隨之衰落，表現(xiàn)為：⑴富農(nóng)戶數(shù)減少，所占耕地面積下降。⑵經(jīng)營規(guī)?？s小，而其中出租部分反而增加。⑶生產(chǎn)投入與產(chǎn)出減少。⒊資本主義農(nóng)場⑴租地農(nóng)場主1915年廣東商人楊某在江灣租地60畝，仿西法種靛青，獲利比種稻谷多2倍。次年租地200畝，擴大經(jīng)營。1924年有人投資2萬元，在上海郊區(qū)租地180畝，經(jīng)營菜圃，雇工40余人。⑵農(nóng)林牧墾殖公司1912年在農(nóng)工商部注冊的農(nóng)墾企業(yè)有171家。另據(jù)蘇、浙、皖等8省統(tǒng)計1912年有59家，資本286萬元；1919年增加到100家，資本1245萬元。30年代占全國耕地的1%左右，此后便趨衰落。進步性：投資人多為商人、華僑和政府官員；

引進農(nóng)機、新品種、新技術(shù)；完全為市場生產(chǎn)。局限性：在利潤率低，地租率高的情勢下，經(jīng)營困難。常有借農(nóng)墾公司名義，領(lǐng)取官地，出租給農(nóng)戶獲利。第五節(jié)近代中國農(nóng)業(yè)發(fā)展水平一、農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模普遍過小1935年60%以上農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模在20畝以下。每戶耕地總面積小，零散分布的田塊面積更小。田塊面積過小妨礙高效機械農(nóng)具的使用。耕地有限，使農(nóng)村勞動力不能充分利用，產(chǎn)生大量隱性失業(yè)。自耕農(nóng)每人每年實際有效工作日僅120天，其余為空閑時間。中國人均耕地變化地區(qū)1949年人均1979年人均東北6.68畝2.81畝西北6.24畝2.71畝華北4.90畝2.29畝西南3.57畝1.09畝在中

南國近3.1～3.3代生2產(chǎn).9力9畝水平下畝耕地才能維持生，每1人.1至6畝少需要存。華東2.64畝1.17畝二、農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)力低下⒈農(nóng)機和新技術(shù)使用少，推廣慢。廣大農(nóng)村基本使用傳統(tǒng)農(nóng)具，農(nóng)機只在少數(shù)新式農(nóng)墾公司使用。1932年機灌、電灌面積118萬畝，占1/1250。1930年代，化肥每年進口15～18萬噸。⒉勞動力投入大，產(chǎn)出小。近代中國8個農(nóng)民才能養(yǎng)活一個非農(nóng)人口；同期美國一個農(nóng)民可以養(yǎng)活13個非農(nóng)人口。⒊農(nóng)業(yè)勞動工資低，報酬少1930年代，農(nóng)家年均收入為300元，日均0.82元。最低生活費為187元/年，有67.1%農(nóng)戶尚不及。1937年調(diào)查，長工年工資約為30元（扣除伙食）；短工日工資0.24元。近代農(nóng)戶的生活水平據(jù)1937年卜凱的一份統(tǒng)計資料表明，華東某地區(qū)農(nóng)戶每家平均的恩格爾系數(shù)為

66.38%。國際公認標準：恩格爾系數(shù)在59%以上為絕對貧困型；50%～59%為溫飽型；

40%～50%為小康型；30%～40%為富裕型；30%以下為特別富裕型。30年代農(nóng)村“四大件”：自行車、手電筒、礦石收音機、熱水瓶。三、農(nóng)村經(jīng)濟商品貨幣化（一）經(jīng)濟作物在種植業(yè)中比重增加

1840年為10%；1914年11%；1937年17%；1946年19%。（二）貨幣收入對實物收入的取代逐漸加重。據(jù)1930年保定調(diào)查數(shù)據(jù)，每戶年均收入約380元，貨幣收入約200元，占全部收入52.6%。其中出售糧食和農(nóng)副產(chǎn)品的收入明顯增加。（三）消費支出中貨幣化項目比重增加煤油、煤炭、煙酒、醫(yī)藥、應(yīng)酬、婚喪費用等。（四）生產(chǎn)性支出中貨幣化比率上升雇傭勞動、購買種子、肥料、牲畜、農(nóng)具等。收入貨幣化程度52.6%；消費35.75%；生產(chǎn)36.7%；平均41.5%。第三章土地革命和農(nóng)村改革第一節(jié)土地革命一、第二次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時期（1927—1937年）⒈根據(jù)地的土地革命1928年12月《井岡山土地法》“一切土地歸蘇維埃政府所有”，平均分配，禁止買賣。1929年4月《興國縣土地法》只沒收公共土地和地主土地，而不是一切土地。

1930年9月六屆三中全會提出“不禁止土地買賣”毛澤東提出“新租田制”，允許農(nóng)民之間租佃、買賣。⒉“左”傾錯誤1930年李立三打擊富農(nóng)和富裕中農(nóng)，主張搞集體農(nóng)場。1931年王明掌權(quán)，指責(zé)毛是“富農(nóng)路線”（鄧子恢對富農(nóng)實行“抽多補少”，“抽肥補瘦”），提出“地主不分田，富農(nóng)分壞田”，平分一切土地。1931年11月《蘇維埃共和國土地法》肯定上述政策。1932年查田運動。⒊“左”傾錯誤的危害⑴激化矛盾。把地主、富農(nóng)極其家屬趕上絕路，惡者為匪為盜，通敵報信，搞破壞；善者無法謀生，淪為乞丐。⑵擴大對立面。只要放債收租，不管農(nóng)民、手工業(yè)者、職員或工人，都當成地主。查

三代、五代，甚至七代。⑶嚴重挫傷生產(chǎn)積極性。土地分了又分，產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)（新富農(nóng)），仇富、懼富、不敢求富。二、抗日戰(zhàn)爭時期（1937—1946年）⒈新民主主義經(jīng)濟思想為建立廣泛的抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線，需要策略轉(zhuǎn)變。毛澤東在《新民主主義論》、《論聯(lián)合政府》中完整地闡述了新民主主義經(jīng)濟思想。新民主主義經(jīng)濟是新民主主義革命過程中產(chǎn)生的特殊經(jīng)濟形式，既不姓“資”，也不姓“社”，更不姓“封”，是一種混合經(jīng)濟。國家經(jīng)營、私人經(jīng)營和合作社經(jīng)營。實現(xiàn)孫中山“耕者有其田”、“平均地權(quán)”和“節(jié)制資本”主張。⒉減租減息是一種承認封建經(jīng)濟關(guān)系的前提下，減輕封建剝削的土地政策。1938年2月頒布《減租減息單行條例》二五減租：地租一律按抗戰(zhàn)前租額減低

25%減息：戰(zhàn)前成立的借貸關(guān)系，以一分半為計息標準，付息超過原本一倍者，停利還本，超過兩倍者，本利停付。戰(zhàn)時新成立的借貸，由民間自由處理。⒊減租減息政策的意義⑴減輕農(nóng)民負擔(dān)，提高了農(nóng)民抗戰(zhàn)和生產(chǎn)的積極性，保障戰(zhàn)爭的人力、物力來源；⑵適當保護地主、富農(nóng)利益，有利于團結(jié)抗日；⑶培植起大批中農(nóng)，改善了土地占有關(guān)系。太行區(qū)一調(diào)查結(jié)果：地主從占總戶數(shù)的3.25%下降至

1.98%，中農(nóng)從37.8%上升到55.2%。因政策傾向農(nóng)民，政府撐腰，不怕地主撤佃，農(nóng)民不交租，地主也沒辦法?！肮茸釉酱笤?jīng)]貨，地主越大越有過”。⒋互助合作社和大生產(chǎn)運動⑴推廣勞動互助合作社利用、改造舊有互助合作形式，充實新內(nèi)容。變工互助。從臨時組合發(fā)展成常年固定；從耕作、收割擴展至修水利、運輸?shù)龋蝗肆εc畜力變工；生產(chǎn)與作戰(zhàn)變工。⑵機關(guān)部隊大生產(chǎn)運動1943年生產(chǎn)自結(jié)總額達到財政支出的64%。1941年359旅赴南泥灣開墾，44年“耕一余一”。第二節(jié)

土地改革一、“五四指示”⒈土改運動的開始1946年5月4日《關(guān)于清算減租及土地問題的指示》（劉少奇起草），標志黨的土地政策的重大轉(zhuǎn)變，土地改革運動開始。要求通過沒收、清算、獻地等形式收取地主土地，分給農(nóng)民。對中小地主尚有照顧，暫時不動富農(nóng)土地。⒉運動的發(fā)展初期不敢放手發(fā)動群眾，貧雇農(nóng)“翻了個空身”。后批“富農(nóng)路線”，“割封建尾巴”，

“洗臉擦黑”，走過頭。47年5月冀中區(qū)土改復(fù)查，一次殺4000余人。7月全國土地會議，批太行區(qū)過左，反成榜樣。二、《中國土地法大綱》1947年10月10日公布，主要內(nèi)容：⑴廢除封建土地制度，實行“耕者有其田”。⑵沒收一切地主土地及公地，統(tǒng)一平均分配給農(nóng)民。⑶征收富農(nóng)土地財產(chǎn)的多余部分。⑷廢除農(nóng)村中在土地改革前的債務(wù)。⑸保護工商業(yè)的財產(chǎn)及其合法經(jīng)營。三、土地改革的成就和缺陷1億農(nóng)民分得土地3.75萬畝，提高了廣大農(nóng)民革命和生產(chǎn)積極性。土改徹底的地方，掀起參軍

支前熱潮。韓丁稱是中國的《解放黑奴宣言》。毛澤東在七屆三中全會報告：“有的同志說

‘土改根本搞錯了，不如不搞’……要肯定這個偉大的勝利，有了這個勝利，才有打倒蔣介石的這個勝利?！睆埪勌欤磳Α白蟊扔液谩?，“應(yīng)當將斗爭轉(zhuǎn)入生產(chǎn)，在生產(chǎn)中發(fā)財致富”，“越窮越光榮，永遠斗爭、循環(huán)斗爭的思想是不對的，必須打

消?！彼摹⑼恋馗母锏耐瓿?950年6月頒布《中華人民共和國土地改革法》：⑴保護富農(nóng)自耕和雇人耕種的土地和財產(chǎn)，征收半地主式的出租土地。⑵小土地出租者土地（不超過平均1倍）不予征收。⑶保護中農(nóng)的土地和其他財產(chǎn)不得侵犯。⑷地主的浮財和底財不予沒收。四、土地改革的繼續(xù)和完成1950年冬季開始，每年派出30萬以上土改工作隊。到1952年底，除少數(shù)民族地區(qū)外，土改基本完成。3億多農(nóng)民分得7億畝土地，300萬頭耕畜，4000萬件農(nóng)具，3800萬間房屋，53億公斤糧食。第三節(jié)農(nóng)業(yè)