研究生學(xué)術(shù)失范的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

研究生學(xué)術(shù)失范的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

一、我國(guó)研究生學(xué)術(shù)失范的現(xiàn)狀科技進(jìn)步已經(jīng)成為快速發(fā)展國(guó)家的決定性因素。文化發(fā)展是國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的“溫和力量”。而創(chuàng)新是科技文化事業(yè)的靈魂,學(xué)術(shù)創(chuàng)新更是各類創(chuàng)新的基礎(chǔ),所以學(xué)術(shù)規(guī)范是一切學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)創(chuàng)新的嚴(yán)肅性、科學(xué)性的基礎(chǔ)和保障?？墒钱?dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)失范事件屢屢發(fā)生,涉及的專家學(xué)者越來(lái)越“有名”,其結(jié)果越來(lái)越驚人。隨著研究生規(guī)模的不斷壯大,研究生實(shí)際上已經(jīng)成為科技文化學(xué)術(shù)研究的重要力量,特別是博士研究生已經(jīng)成為研究生導(dǎo)師學(xué)術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的主要成員和工作者。他們是我國(guó)科技文化學(xué)術(shù)事業(yè)的繼承者,他們的學(xué)術(shù)觀直接影響了我國(guó)科技文化學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展的未來(lái)。然而目前我國(guó)研究生的學(xué)術(shù)失范情況也是司空見(jiàn)慣,雖然他們沒(méi)有“名氣”,其失范事件難見(jiàn)報(bào)端,但效果是長(zhǎng)期的、深遠(yuǎn)的,我們必須高度重視。目前研究生學(xué)術(shù)失范行為主要有:剽竊或抄襲他人研究成果、偽造或篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、低水平重復(fù)或一稿多投多發(fā)、標(biāo)注虛假引文及參考文獻(xiàn)、在論文署名時(shí)“搭便車”或讓別人“搭便車”等。雖然我國(guó)的教育工作者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到研究生學(xué)術(shù)道德問(wèn)題的重要性,分析過(guò)研究生學(xué)術(shù)失范的根源,也提出了很多建設(shè)性建議,但是從現(xiàn)狀來(lái)看,研究生學(xué)術(shù)失范的局面改觀不大,而且隨著我國(guó)研究生教育形勢(shì)的不斷變化,繼續(xù)探索研究生學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德教育問(wèn)題仍然具有現(xiàn)實(shí)和戰(zhàn)略意義。二、科學(xué)道德教育應(yīng)是研究生學(xué)術(shù)失范的根本對(duì)研究生學(xué)術(shù)失范根源的分析,學(xué)者們是仁者見(jiàn)仁,智者見(jiàn)智。歸類觀點(diǎn)大體有:(1)研究生培養(yǎng)目標(biāo)單一化,不利于不同類型人才發(fā)展,形成學(xué)術(shù)失范的“隱形土壤”。(2)研究生評(píng)價(jià)機(jī)制不夠科學(xué)、完善,過(guò)于追求量化標(biāo)準(zhǔn)。(3)目前培養(yǎng)體制對(duì)研究生的支持力度不夠,導(dǎo)致研究生在學(xué)術(shù)研究上困難重重。表現(xiàn)在:學(xué)生多,導(dǎo)師個(gè)性化指導(dǎo)少;經(jīng)費(fèi)投入不多,研究生就業(yè)、經(jīng)濟(jì)壓力大,容易分散科研投入的精力;創(chuàng)新氛圍營(yíng)造不夠,缺少科學(xué)研究的創(chuàng)新平臺(tái)與政策支持。(4)學(xué)術(shù)失范的道德風(fēng)險(xiǎn)低。(5)經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使。(6)基本學(xué)術(shù)規(guī)范的缺失和研究生自身缺乏學(xué)術(shù)道德的自律。(7)少數(shù)導(dǎo)師的不良示范。(8)學(xué)術(shù)監(jiān)督體制不夠健全。(9)思想教育尤其是科學(xué)道德教育薄弱。這些觀點(diǎn)應(yīng)該說(shuō)分析得比較到位,但筆者認(rèn)為仍然沒(méi)有觸及到問(wèn)題的本質(zhì)。理由是專家學(xué)者據(jù)此因素所提出的對(duì)策和我國(guó)不斷加強(qiáng)的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德建設(shè)措施并沒(méi)有減少學(xué)術(shù)失范的事件的發(fā)生頻率,也沒(méi)有對(duì)現(xiàn)在普遍實(shí)行的以發(fā)表論文為標(biāo)準(zhǔn)的研究生評(píng)價(jià)機(jī)制,導(dǎo)師拿項(xiàng)目、研究生打工的現(xiàn)象,研究生作業(yè)和論文下載拷貝、東拼西湊、低水平重復(fù)等現(xiàn)狀形成根本性改變。所以筆者期望從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度重新審視研究生學(xué)術(shù)失范的根源,找到問(wèn)題的本質(zhì)。先讓我們看看當(dāng)前研究生群體的思想特點(diǎn):(1)研究生年齡在整體結(jié)構(gòu)上都處于成年階段,獨(dú)立自主性強(qiáng)。他們對(duì)任何事情能夠有自己的審視力和判斷力,有自己的認(rèn)識(shí)和觀點(diǎn)。研究生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)是以自學(xué)為主,自學(xué)能力強(qiáng)。(2)當(dāng)前社會(huì)風(fēng)氣下研究生思想的現(xiàn)實(shí)性也很強(qiáng)。目前研究生的地位和社會(huì)期望值仍然比較高,特別是家庭的期望非常大,但是就業(yè)環(huán)境在不斷惡化,研究生的就業(yè)壓力越來(lái)越大。由于研究生獨(dú)立能力強(qiáng),他們對(duì)自己的未來(lái)發(fā)展有基本的規(guī)劃,所以基于自身利益的考慮,在理想和現(xiàn)實(shí)的平衡上,研究生偏好現(xiàn)實(shí)利益。從上述研究生思想特點(diǎn)的分析,我們不難發(fā)現(xiàn),研究生的實(shí)際情況比較符合經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)人假設(shè)認(rèn)為人是本性自利的經(jīng)濟(jì)人,經(jīng)濟(jì)人在一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為都是合乎理性的,即都是以自利為動(dòng)機(jī),力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的最大化。換而言之,也就是說(shuō)經(jīng)濟(jì)人的行為是在一定的約束條件下,實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化。另外根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,不完全、非對(duì)稱分布的信息會(huì)帶來(lái)很嚴(yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢(shì)被有策略的利用起來(lái)后會(huì)產(chǎn)生對(duì)他人不利的行動(dòng),比如道德風(fēng)險(xiǎn)就是這樣的一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象。道德風(fēng)險(xiǎn)是指從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)。這種占有信息不對(duì)稱的現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)生活中大量存在。第三個(gè)方面是制度安排,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度安排都是基于制度環(huán)境所提出的游戲規(guī)則,不同的制度安排導(dǎo)致人們不同的激勵(lì)反應(yīng)。所以筆者在研究生思想特點(diǎn)基礎(chǔ)上,以經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)理論為審視角度,重新描述當(dāng)前的科技文化發(fā)展的制度環(huán)境后,認(rèn)為研究生學(xué)術(shù)失范的原因,本質(zhì)上是:1.研究生培養(yǎng)目標(biāo)單一性導(dǎo)致重學(xué)術(shù)輕應(yīng)用學(xué)位制度是國(guó)家或高等學(xué)校為授予學(xué)位和保證授予學(xué)位質(zhì)量以及對(duì)學(xué)位工作實(shí)施有效管理所制定的有關(guān)法令、規(guī)程或辦法的總稱。學(xué)位制度對(duì)人才培養(yǎng)具有重要的導(dǎo)向性?！吨腥A人民共和國(guó)學(xué)位條例》和《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》分別是1980年和1981年頒布實(shí)施的,其所規(guī)范的部分內(nèi)容已不能適應(yīng)實(shí)踐發(fā)展的需要。比如,早期我國(guó)研究生規(guī)模小,主要培養(yǎng)學(xué)術(shù)型人才,研究生畢業(yè)后主要面向科研院所、高等學(xué)校就業(yè),從事科學(xué)研究、教書(shū)育人的工作。但是近幾年我國(guó)研究生尤其是碩士研究生人數(shù)迅速增多,從碩士生的就業(yè)流向看,考公務(wù)員、去企業(yè)等實(shí)際工作部門(mén)就業(yè)的研究生比重越來(lái)越高,在教學(xué)、科研崗位從事學(xué)術(shù)工作的研究生比重逐步降低。縱使這些研究生在企業(yè)也是從事研發(fā)工作,可是從企業(yè)的性質(zhì)來(lái)看,其研發(fā)也主要是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用性研發(fā)為主,基礎(chǔ)性、原始性創(chuàng)新不多?，F(xiàn)實(shí)證明碩士生就業(yè)正從學(xué)術(shù)型轉(zhuǎn)向一般性實(shí)踐工作。然而我國(guó)的學(xué)位類型在《學(xué)位條例》中并沒(méi)有細(xì)分為學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位,類型單一,跟不上時(shí)代的發(fā)展。雖然為更好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展對(duì)高層次應(yīng)用型人才的迫切需要,我國(guó)擴(kuò)大了專業(yè)學(xué)位研究生教育的規(guī)模,招收了MBA、EMBA、MPA、法律碩士、農(nóng)業(yè)推廣碩士、工程碩士等專業(yè)學(xué)位研究生,尤其是從2009年起在應(yīng)屆本科畢業(yè)生中招收全日制專業(yè)學(xué)位研究生,可以說(shuō)這些都是學(xué)位與研究生教育的完善和發(fā)展。但是對(duì)屬于“同一層次”的專業(yè)學(xué)位碩士研究生與學(xué)術(shù)型碩士研究生,由于重學(xué)術(shù)輕應(yīng)用的傳統(tǒng)觀念,社會(huì)大眾依舊認(rèn)為“前者水平低于后者”。這顯然不利于專業(yè)學(xué)位研究生教育的發(fā)展,也不利于專業(yè)學(xué)位的發(fā)展。專業(yè)學(xué)位研究生的畢業(yè)要求仍然以學(xué)位論文為最終評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),而且專業(yè)學(xué)位研究生的第一導(dǎo)師基本都是大學(xué)教授,他們對(duì)專業(yè)學(xué)位研究生的學(xué)位論文要求基本與學(xué)術(shù)型研究生學(xué)位論文要求一致,且專業(yè)學(xué)位研究生的校外第二導(dǎo)師對(duì)學(xué)位論文的話語(yǔ)權(quán)很低,所以基本忽略了專業(yè)學(xué)位的實(shí)踐性表達(dá)渠道。在筆者的接觸中,一個(gè)擁有多個(gè)發(fā)明專利的工程碩士研究生,仍然為完成一篇“標(biāo)準(zhǔn)的、有理論深度”的學(xué)位論文而焦頭爛額?？梢?jiàn)呆板、單調(diào)的以學(xué)術(shù)型定位的我國(guó)研究生教育及其相應(yīng)的學(xué)位制度顯然與當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)、制度環(huán)境非常不相稱了。正是學(xué)位制度的“不進(jìn)步”才造成了我國(guó)研究生培養(yǎng)目標(biāo)的單一性,進(jìn)而導(dǎo)致研究生評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)價(jià)體系的不科學(xué)、不完善,容易形成學(xué)術(shù)失范的“客觀環(huán)境”。其邏輯層次圖如下所示:2.研究生學(xué)術(shù)失范的原因研究生基于畢業(yè)和就業(yè)的壓力,絕大部分都努力實(shí)現(xiàn)在學(xué)制時(shí)間內(nèi)完成甚至超過(guò)現(xiàn)行評(píng)價(jià)機(jī)制下的研究生條件,從而順利完成學(xué)業(yè)獲取學(xué)位。況且當(dāng)前研究生的各項(xiàng)評(píng)優(yōu)活動(dòng),也是以量化的學(xué)術(shù)成果為主,思想政治狀況考核非常弱化。所以在這樣的指揮棒下,現(xiàn)實(shí)性很強(qiáng)的研究生當(dāng)然“急功近利”,極容易造成學(xué)術(shù)失范。而真正潛心鉆研,追求原始創(chuàng)新的成果是沒(méi)辦法在短時(shí)間內(nèi)完成的。不完成這些量化的標(biāo)準(zhǔn),研究生在讀期間就無(wú)法實(shí)現(xiàn)學(xué)業(yè)、榮譽(yù)等利益,甚至嚴(yán)重影響了將來(lái)的就業(yè)。所以筆者不認(rèn)同我國(guó)基本學(xué)術(shù)規(guī)范缺失這個(gè)觀點(diǎn),因?yàn)槲覈?guó)從教育部到各科研單位幾乎都有明確的學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)政策,研究生的自學(xué)能力比較強(qiáng),基本的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)失范的內(nèi)涵、表現(xiàn)形式,他們不可能不知道,無(wú)需手把手教。所以,研究生學(xué)術(shù)失范的根本原因是追求利益最大化的必然結(jié)果,是在信息不對(duì)稱情況下的道德風(fēng)險(xiǎn)行為。只要這種利益存在,這種道德風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)就無(wú)法避免。3.學(xué)術(shù)失范者的證據(jù)成本主要來(lái)源于學(xué)術(shù)委員會(huì)為什么研究生缺乏學(xué)術(shù)道德的自律呢?有學(xué)者認(rèn)為是監(jiān)督體制不健全,筆者認(rèn)為這僅僅是一個(gè)方面。毋庸諱言,當(dāng)前的監(jiān)督體制還無(wú)法適應(yīng)學(xué)術(shù)規(guī)范的整體需要。雖然網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)公開(kāi)了各類學(xué)術(shù)成果,學(xué)術(shù)失范行為非常容易被發(fā)現(xiàn),但是發(fā)現(xiàn)后怎么樣?是不了了之,還是追查到底?據(jù)了解大多數(shù)人都見(jiàn)而不管。原因就是監(jiān)督的成本太大,比如說(shuō)即使發(fā)現(xiàn)了有剽竊行為,一方面要聯(lián)系原作者,據(jù)實(shí)告知;另一方面要找出明確的證據(jù),將材料匯總交付剽竊者單位的學(xué)術(shù)委員會(huì)。其后續(xù)工作仍然非常煩雜,如此所付出的成本是非常大的。更主要的是,一旦發(fā)現(xiàn)了學(xué)術(shù)失范者牽連了研究生的導(dǎo)師,且這個(gè)導(dǎo)師還有些來(lái)頭,那處理的結(jié)果一般都非常不滿意。這種情況從當(dāng)前媒體所曝光的情況來(lái)看,比比皆是,令人遺憾。正是這種學(xué)術(shù)失范的懲戒執(zhí)行力不足,造成了學(xué)術(shù)失范的風(fēng)險(xiǎn)成本低,不僅容易滋生道德風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象,而且在客觀上對(duì)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的人造成了不公平,從而進(jìn)一步惡化了學(xué)術(shù)規(guī)范的秩序。在筆者的工作經(jīng)驗(yàn)中,也確有此類事例。比如有人舉報(bào)了某研究生的學(xué)術(shù)失范行為,往往在核查和處分過(guò)程中就受到各種干擾和壓力,最終基本都是“大事化小,小事化無(wú)”。合理利用懲罰是一種有效的教育手段,這個(gè)觀點(diǎn)在美國(guó)學(xué)界很有市場(chǎng),“因?yàn)閼土P的存在既可以使誠(chéng)實(shí)的學(xué)生相信,他們的努力是受到尊重并有價(jià)值的,也向不誠(chéng)實(shí)的學(xué)生表明,企圖通過(guò)造假而逃避學(xué)術(shù)工作的行為將最終會(huì)受到應(yīng)有的制裁”。懲罰作為教育手段是有其合理性的。因?yàn)橐獙?shí)現(xiàn)制度約束人行為的功能離不開(kāi)運(yùn)用懲罰手段,一方面,研究生在自我約束方面必然有人格缺陷,容易陷入道德風(fēng)險(xiǎn)和惰性思維;另一方面,懲罰也是維護(hù)制度秩序的最小成本。對(duì)違背游戲規(guī)則的人缺乏懲罰,就是對(duì)遵守游戲規(guī)則的人的最大不公平。而這個(gè)制度平衡一旦扭曲,矯正這種平衡的成本必將非常大。4.部分研究生的學(xué)術(shù)觀和科學(xué)道德教育薄弱研究生的思想政治教育在黨和政府的高度重視下,取得了全面的進(jìn)步。但是研究生的學(xué)術(shù)觀和科學(xué)道德教育仍然不足,原因在于一種觀念:研究生培養(yǎng)是導(dǎo)師負(fù)責(zé)制,其學(xué)術(shù)的一切問(wèn)題由研究生導(dǎo)師負(fù)責(zé)指導(dǎo)。而實(shí)際上部分導(dǎo)師已經(jīng)處于“批量”帶研究生的狀況,個(gè)性化指導(dǎo)幾乎沒(méi)有,所以這些研究生的學(xué)術(shù)觀和科學(xué)道德教育非常薄弱。思政工作者又在導(dǎo)師負(fù)責(zé)制的觀念下,基本不敢涉及具體的科學(xué)道德教育,以免有“管”得太寬之嫌,從而造成了研究生學(xué)術(shù)觀和科學(xué)道德教育的“真空地帶”。三、建立多樣化、多層次的學(xué)位體系,增強(qiáng)學(xué)術(shù)觀和道德教育的針對(duì)性、主筆者認(rèn)為研究生學(xué)術(shù)道德教育要堅(jiān)持“學(xué)術(shù)道德重在預(yù)防”的理念,抓住主要方面加強(qiáng)制度建設(shè)。只有幫助研究生樹(shù)立正確的學(xué)術(shù)觀,遵守學(xué)術(shù)規(guī)范,弘揚(yáng)學(xué)術(shù)道德,我國(guó)的科技文化事業(yè)才會(huì)有健康、可持續(xù)的發(fā)展。1.從根本上完善我國(guó)學(xué)位制度,建立多樣化、多層次、靈活化的學(xué)位體系。從上文分析可見(jiàn),學(xué)位制度對(duì)人才的培養(yǎng)具有明確的導(dǎo)向作用,如果學(xué)位制度不變,我國(guó)研究生教育不可能有大幅度發(fā)展。所以要增強(qiáng)學(xué)位類型的多樣性。國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)位類型既有學(xué)術(shù)型的,又有專業(yè)型的,英國(guó)的學(xué)位還向自學(xué)者開(kāi)放,這些對(duì)我國(guó)都有啟發(fā)。學(xué)位制度應(yīng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、學(xué)科的完善,建立多樣化、多層次、靈活化的學(xué)位體系。復(fù)雜多樣的學(xué)位體系會(huì)帶來(lái)差異化的人才培養(yǎng)模式和目標(biāo),能更有效地保證不同類型學(xué)生出類拔萃。也只有多樣化、多層次設(shè)置了學(xué)位類型,才可以根據(jù)不同學(xué)位類型的研究生教育制定科學(xué)的評(píng)價(jià)體系,比如專業(yè)學(xué)位和學(xué)術(shù)型學(xué)位研究生教育應(yīng)該有相應(yīng)的各自獨(dú)立的培養(yǎng)模式和評(píng)估方式,專業(yè)學(xué)位必須與學(xué)術(shù)型學(xué)位區(qū)別開(kāi)來(lái),強(qiáng)調(diào)理論應(yīng)用實(shí)踐的成果等。其實(shí)都可以完全拋棄學(xué)位論文這個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn),以應(yīng)用成果作為考核的最終依據(jù)。如果有了多樣化、多層次的學(xué)位體系,研究生也可以根據(jù)發(fā)展意愿和具體實(shí)力申請(qǐng)適宜的學(xué)位類別,學(xué)校按照學(xué)位類型進(jìn)行分類考核,條件符合授予相應(yīng)學(xué)位。這種不搞一刀切的評(píng)價(jià),符合當(dāng)前我國(guó)國(guó)情和教育實(shí)際情況,有利于人才的分類培養(yǎng),有利于研究生的科學(xué)發(fā)展。對(duì)社會(huì)上的用人單位來(lái)說(shuō),也可以根據(jù)明確的學(xué)位類別對(duì)人才進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估、引進(jìn),分類使用、分類給予待遇等。所以完善我國(guó)學(xué)位制度,建立多樣化、多層次、靈活化的學(xué)位體系是發(fā)展我國(guó)研究生教育的基礎(chǔ)。2.建立全國(guó)反對(duì)學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)腐敗的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和監(jiān)察網(wǎng)絡(luò),降低揭發(fā)學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)腐敗的執(zhí)行成本,營(yíng)造“容易查、愿意查、查了有效果”的激勵(lì)氛圍。尤其要建立獨(dú)立于學(xué)術(shù)圈之外的監(jiān)察機(jī)構(gòu),讓沒(méi)有利益糾葛的團(tuán)體和個(gè)人客觀、公正地進(jìn)行監(jiān)察。只有合理應(yīng)用懲戒措施,加大學(xué)術(shù)失范的風(fēng)險(xiǎn)成本,才能真正遏制研究生在不對(duì)稱信息條件下發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)行為的動(dòng)機(jī),提高自我約束和警示作用。比如一旦發(fā)現(xiàn)研究生存有學(xué)術(shù)失范,應(yīng)及時(shí)清查這些研究生“偽”成果所給其帶來(lái)的榮譽(yù)和各項(xiàng)利益,通過(guò)對(duì)這些研究生在讀期間榮譽(yù)和利益的“一收到底”和對(duì)畢業(yè)后追溯的