企業(yè)年度工作報告格式文本

附件3：公司年度工作報告格式文本（）國有公司監(jiān)事會工作辦公室編

目錄TOC\o"1-2"\h\z\u封面式樣 1扉頁式樣 2封面代碼 3目錄式樣 4正文內容 7一、公司基本狀況 8二、公司經營管理和改革發(fā)展狀況 9三、公司內部控制體系狀況及存在問題 14四、公司財務狀況及存在問題 16五、公司運行狀況及存在問題 18六、境外國有資產運行狀況及存在問題 21七、公司黨建和公司治理狀況及存在問題 22八、公司經營管理和改革發(fā)展中存在的其它問題 24九、出資人重點關注事項 25附件內容 29附件一：公司基本狀況表 30附件二：公司重大項目狀況表 37附件三：境外單位及項目狀況表 41附件四：違法違紀違規(guī)事項狀況 44附件五：重大法律糾紛案件狀況 45附件六：審計檢查狀況 47附件七：監(jiān)事會反映問題整治貫徹狀況 49附件八：其它整治事項貫徹狀況 51附件九：重要會議清單 52附件十：重要文獻清單 53附件十一：其它內容 55編制闡明 57總體編制闡明 58正文編制闡明 62附件編制闡明 99封面式樣密級★期限××××公司工作報告××××年××月

扉頁式樣企業(yè)年度工作報告（）企業(yè)名稱：（公章）填報日期：年月日

封面代碼公司名稱組織形式密級期限填報工作負責人職務填報工作負責部門填報工作聯(lián)系人職務固定電話移動電話本公司代碼上一級填報公司（單位）代碼集團公司（公司）總部代碼本公司注冊地本公司地址

目錄式樣目錄TOC\o"1-2"\h\z\u公司法定代表人聲明 5報送《公司年度工作報告》公司名單 6正文 7一、公司基本狀況 8二、公司經營管理和改革發(fā)展狀況 9三、公司內部控制體系狀況及存在問題 14四、公司財務狀況及存在問題 16五、公司運行狀況及存在問題 18六、境外國有資產運行狀況及存在問題 21七、公司黨建和公司治理狀況及存在問題 22八、公司經營管理和改革發(fā)展中存在的其它問題 24九、出資人重點關注事項 25附件 29附件一：公司基本狀況表 30附件二：公司重大項目狀況表 37附件三：境外單位及項目狀況表 41附件四：違法違紀違規(guī)事項狀況 44附件五：重大法律糾紛案件狀況 45附件六：審計檢查狀況 47附件七：監(jiān)事會反映問題整治貫徹狀況 49附件八：其它整治事項貫徹狀況 51附件九：重要會議清單 52附件十：重要文獻清單 53附件十一：其它內容 55

公司法定代表人聲明（粘貼掃描件式樣）國有重點大型公司監(jiān)事會：××××公司已按照《公司年度工作報告》編制規(guī)定，本著實事求是的原則編制了本報告，沒有應披露未披露的信息。報告內容均真實、完整，沒有任何不實、隱瞞。特此聲明。法定代表人（簽名）年月日

報送《公司年度工作報告》公司名單（式樣）經與派駐本公司監(jiān)事會溝通，本集團公司應報送公司年度工作報告（）家，實際報送公司年度工作報告（）家（注：實際報送差別闡明）。其中，境內公司（）家、境外公司（）家；各級金融子公司（）家；各級上市公司（）家；三級下列（含三級）子公司（）家。其中，紙質報告（）份，簡化報送報告（）份。其中，本年度新增（）家，減少（）家，凈增加/減少（）家，增加/減少因素為_________________________________。具體公司名單以下：序號公司名稱公司代碼公司級次類別紙質報告?zhèn)渥?╳╳╳╳公司總部是2是/否注：集團公司總部作為一級，填列在第一行；類別欄填寫“境外”、“金融”、“上市”。紙質報告欄集團公司總部填“是”，各級子公司與派駐本公司監(jiān)事會共同擬定。備注欄本年新增填報公司填寫“新增”，簡化報送子公司填寫“簡化報送”。本表僅由中央公司總部填寫。正文內容一

一、公司基本狀況（一）公司概況1．公司介紹2．本年度公司大事記（二）經營范疇及生產經營能力變動狀況1．經營范疇變動狀況2．主業(yè)范疇變動狀況、功效界定和分類狀況3．生產經營能力變動狀況 （三）組織構造及“壓減”工作狀況1．本年末公司管理層級狀況2．本年末公司法人層級狀況3．壓縮管理層級、減少法人戶數(shù)工作目的及貫徹狀況（四）戰(zhàn)略規(guī)劃、重要業(yè)務發(fā)展規(guī)劃1．“十三五”規(guī)劃目的、完畢狀況2．三年滾動規(guī)劃目的、完畢狀況3．年度經營業(yè)績考核目的、完畢狀況（五）下一年度重要工作計劃1．下一年度生產經營目的2．下一年度重點工作安排

二、公司經營管理和改革發(fā)展狀況（一）貫徹貫徹重大決策布署狀況填寫貫徹貫徹黨中央、國務院重大決策布署及國資監(jiān)管政策規(guī)定狀況。圍繞貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念和“去產能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板”五大任務，全方面總結公司“做好增量、盤活存量、主動減量”，著力改善供應構造，擴大有效需求，打好提質增效攻堅戰(zhàn)所采用的重要方法及獲得的成效，分析存在的重要問題。深化國企改革狀況內容包含但不限于：（1）貫徹貫徹國企改革“1+N”系列文獻狀況及存在問題；（2）十項改革試點狀況及存在問題；（3）公司內部全方面深化改革狀況及存在問題；（4）違規(guī)經營投資責任追究制度建立狀況及存在問題。供應側構造性改革狀況內容包含但不限于：（1）化解過剩產能狀況及存在問題；（2）處置“僵尸公司”和開展特困公司專項治理狀況及存在問題；（3）降杠桿減負債狀況及存在問題。（二）經營管理和改革發(fā)展的新舉措及成效本部分為年度工作總結性狀況，圍繞本年度經營管理和改革發(fā)展的重要狀況進行全方面梳理總結，側重反映公司經營管理和改革發(fā)展中的新狀況、新變化。（三）生產經營及財務效益狀況1．本年度生產經營及財務效益總體狀況內容包含但不限于：（1）總體生產經營狀況、經濟效益狀況、資產負債狀況等；（2）各重要指標變動狀況及大幅變動因素、近3年變動趨勢及影響因素；（3）年度預算執(zhí)行狀況。2．重要資產或經營業(yè)務的區(qū)域分布狀況金額單位：萬元區(qū)域名稱單位或項目名稱重要經營業(yè)務規(guī)模指標效益指標……區(qū)域一單位（或項目）1……區(qū)域二單位（或項目）1…………3．前十大供應商及客戶狀況單位：萬元，%前十大供應商狀況序號供應商名稱采購金額占采購總額比重采購內容……12…前十大客戶狀況序號客戶名稱銷售金額占銷售總額比重銷售內容……12…4．重要業(yè)務板塊經營狀況簡要介紹公司所從事的重要業(yè)務、重要產品及其用途、經營模式、重要的業(yè)績驅動因素等內容，突出本年度重大變化狀況。單位：萬元，%板塊名稱營業(yè)收入營業(yè)成本毛利毛利率占比占比占比集團匯總板塊1細分板塊1……板塊2……板塊1：××業(yè)務板塊生產經營狀況單位同比（%）產量指標1……產能指標1……銷量指標1……其它指標1……（1）各指標變動狀況及大幅變動因素分析（2）-各指標變動趨勢及重要影響因素（3）本板塊生產經營存在的重要問題板塊2：××業(yè)務板塊生產經營狀況板塊……（四）持續(xù)發(fā)展能力分析1．內外部環(huán)境因素研判2．行業(yè)地位及作用3．核心競爭力分析（五）國內外對標分析1．公司對標整體狀況2．公司運行模式對標分析3．公司重要指標對標分析表1：公司運行狀況對標表單位本公司國內對標國際對標公司1公司2……公司1公司2……財務指標……××產量××產能××銷量……注：本公司數(shù)據(jù)采用公司財務決算數(shù)據(jù)。具體分析對標成果，公司的優(yōu)勢和差距，并注明對標數(shù)據(jù)來源。表2：1-×月公司運行狀況對標表……三、公司內部控制體系狀況及存在問題（一）內部控制體系建設總體狀況內容包含但不限于：1．內部控制機構設立及分工狀況；2．內部控制制度狀況；3．內部控制執(zhí)行狀況。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明，突出本年度改善和發(fā)展狀況。（二）內部控制設計缺點內容包含但不限于：1．發(fā)展戰(zhàn)略管理設計缺點；2．投資管理設計缺點；3．財務管理設計缺點；4．籌資管理設計缺點；5．資金運作管理設計缺點；6．采購管理設計缺點；7．基建管理設計缺點；8．銷售管理設計缺點；9．產權管理設計缺點；10．人力資源管理設計缺點；11．質量管理設計缺點；12．安全生產管理設計缺點。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（三）內部控制執(zhí)行缺點內容包含但不限于：1．發(fā)展戰(zhàn)略執(zhí)行缺點；2．投資管理執(zhí)行缺點；3．財務管理執(zhí)行缺點；4．籌資管理執(zhí)行缺點；5．資金運作管理執(zhí)行缺點；6．采購管理執(zhí)行缺點；7．基建管理執(zhí)行缺點；8．銷售管理執(zhí)行缺點；9．產權管理執(zhí)行缺點；10．人力資源管理執(zhí)行缺點；11．質量管理執(zhí)行缺點；12．安全生產管理執(zhí)行缺點。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（四）內部監(jiān)督制度缺點內容包含但不限于：1．集團管控方面；2．內部審計監(jiān)督方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（五）重大出險事項分析整體描述公司出險事項數(shù)量、類型、金額、涉及單位，出險后給本公司帶來的影響等。1．出險事項一：****出險事項名稱、金額、涉及單位、成因分析、對公司產生的影響等。……（六）其它內部控制問題四、公司財務狀況及存在問題（一）公司財務管控總體狀況內容包含但不限于：1．國有資本保值增值狀況；2．財務信息化狀況；3．大額資金管控及運作狀況。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明，突出本年度改善和發(fā)展狀況。（二）經營業(yè)績方面存在的重要問題內容包含但不限于：1．債務風險管控方面2．虧損公司及治理方面（1）闡明整體虧損狀況及變動趨勢，分析虧損因素。（2）所屬公司虧損面、重要子公司/業(yè)務/項目虧損或潛虧狀況及因素分析。序號虧損公司/業(yè)務/項目名稱上級母公司占該公司股權（%）資產總額（萬元）營業(yè)收入（萬元）利潤總額（萬元）12……3．其它方面（三）會計信息質量方面存在的重要問題內容包含但不限于：1．小金庫方面；2．兩金占用方面；3．預付賬款方面；4．會計核算方面；5．營業(yè)外收入方面；6．稅務解決方面；7．票據(jù)管理方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（四）資金管理方面存在的重要問題內容包含但不限于：1．公司融資和發(fā)債方面；2．對外拆借方面；3．對外擔保方面；4．資金占用方面；5．銀行貸款方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（五）資產管理方面存在的重要問題內容包含但不限于：1．存貨管理方面；2．固定資產管理方面；3．無形資產管理方面；4．不動產出租方面；5．物資閑置方面；6．資產權屬方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（六）公司其它財務問題 五、公司運行狀況及存在問題（一）公司運行總體狀況內容包含但不限于：1．投資并購總體狀況；2．招標采購總體狀況；3．風險業(yè)務總體狀況；4．營銷業(yè)務總體狀況；5．改革改制總體狀況；6．發(fā)展戰(zhàn)略總體狀況；7．綜合管控總體狀況；8．薪酬福利總體狀況。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明，突出本年度改善和發(fā)展狀況。（二）投資并購方面存在的重要問題內容包含但不限于：1．投資并購方向方面；2．投資并購決策方面；3．投資并購執(zhí)行方面；4．投資并購效益方面；5．工程建設投資方面。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（三）招標采購方面存在的重要問題內容包含但不限于：1．采購方面。闡明采購項目整體數(shù)量、金額；應招標未招標項目數(shù)量、金額，并簡要闡明各項目基本狀況、金額；邀請招標項目數(shù)量、金額等。2．工程招標方面。闡明工程招標項目整體數(shù)量、金額；應招標未招標項目數(shù)量、金額，并簡要闡明各項目基本狀況、金額；邀請招標項目數(shù)量、金額等。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（四）風險業(yè)務存在的重要問題。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（五）營銷業(yè)務存在的重要問題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（六）改革改制存在的重要問題（七）發(fā)展戰(zhàn)略方面存在的重要問題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（八）綜合管控方面存在的重要問題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（九）薪酬福利方面存在的重要問題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（十）公司其它運行問題六、境外國有資產運行狀況及存在問題（一）境外資產總體狀況規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明，突出本年度改善和發(fā)展狀況。（二）境外資產管控狀況規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（三）境外資產運行存在的重要問題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（四）境外重要項目存在的問題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明（五）其它問題七、公司黨建和公司治理狀況及存在問題（一）公司黨建及公司治理總體狀況1．公司黨建工作總體狀況；2.黨建工作貫徹年狀況；3.以黨建入章程為起點更加好發(fā)揮黨組織領導核心和政治核心作用狀況等；4．境外單位黨的建設狀況；5．公司治理總體狀況；6．“三重一大”決策原則及執(zhí)行貫徹狀況。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明，突出本年度改善和發(fā)展狀況。（二）公司黨建工作存在的重要問題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明（三）公司治理存在的重要問題規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。（四）“三重一大”決策存在的重要問題八、公司經營管理和改革發(fā)展中存在的其它問題（一）公司經營管理中存在的其它問題（二）公司改革發(fā)展中存在的其它問題（三）意見或建議1．對出資人監(jiān)督管理的意見和建議2．建議出資人解決的困難和問題九、出資人重點關注事項（一）分業(yè)務板塊關注事項內容包含但不限于：業(yè)務板塊具體經營狀況、存在的重要問題、問題產生的重要因素及擬采用的整治方法。規(guī)定以具體數(shù)據(jù)和實例闡明。煤炭業(yè)務重點關注事項涉及但不限于：（1）煤炭業(yè)務基本狀況（產能產量分布等）；（2）市場狀況和經營風險；（3）應對市場變化所做的工作（提質增效、市場營銷等）；（4）煤炭去產能工作；（5）集團參加央企煤炭資源整合工作狀況；（6）存在的重要問題、因素及擬采用方法。2．煤化工業(yè)務重點關注事項涉及但不限于：（1）煤化工業(yè)務基本狀況（含集團發(fā)展煤化工的戰(zhàn)略思路）；（2）煤化工項目建設狀況；（3）已投產項目生產經營及項目投資收益狀況；（4）煤化工裝置運行管控狀況；（5）煤化工配套煤礦項目狀況；（6）市場狀況和營銷工作;（7）存在的重要問題、因素及擬采用方法。3．坑口發(fā)電業(yè)務重點關注事項涉及但不限于：（1）發(fā)電業(yè)務基本狀況（含集團發(fā)展發(fā)電業(yè)務的戰(zhàn)略思路）；（2）發(fā)電業(yè)務管理體系建設狀況；（3）發(fā)電項目建設狀況；（4）已投產項目生產經營及項目投資收益狀況；（5）市場狀況和營銷工作;（6）煤電一體化運行狀況；（7）存在的重要問題、因素及擬采用方法。煤機制造業(yè)務重點關注事項涉及但不限于：（1）煤機制造業(yè)務基本狀況（重要產品、產能、分布、市場地位等）；（2）市場狀況和營銷工作；（3）綜合服務和非煤業(yè)務拓展狀況;（3）“兩金”管控、提質增效等；（4）存在的重要問題、因素及擬采用方法。5．煤礦建設業(yè)務重點關注事項涉及但不限于：（1）煤礦建設業(yè)務基本狀況（產能、競爭力、市場地位等）；（2）市場狀況和營銷工作；（3）綜合服務和非煤業(yè)務拓展狀況；（4）“兩金”管控、提質增效等；（5）存在的重要問題、因素及擬采用方法。節(jié)能減排根據(jù)有關規(guī)定及規(guī)定，填寫公司“十三五”節(jié)能減排目的，本年度節(jié)能減排采用的重要方法、獲得的成效及存在的問題等。自主創(chuàng)新及科技投入根據(jù)有關規(guī)定及規(guī)定，填寫本年度公司自主創(chuàng)新狀況、專利狀況、科技投入金額、研發(fā)金額、產學研轉化狀況等。（二）派駐本公司監(jiān)事會規(guī)定重點披露的其它事項1.產業(yè)升級、構造調節(jié)、優(yōu)化布局的狀況（含煤電一體化、煤化工、煤礦裝備、礦建施工、電力等非煤炭業(yè)務的發(fā)展狀況、獲得成效及存在問題）。2.可持續(xù)發(fā)展狀況（含資源匱乏煤礦的生產接續(xù)、資產處置、人員安置狀況）。3.安全生產及發(fā)生事故狀況。4.央企煤炭資源整合完畢狀況，特別是接受國投、保利等其它央企煤炭業(yè)務的資產質量、財務狀況、資源儲藏、遺留問題、存在問題等，以及管理融合、資金接續(xù)、債務處置、人員分流安置等狀況。5.收購地方煤礦（含民營公司煤礦、小煤礦）后資源整合、資產移交及管控狀況。6.沉淀項目、未核準煤炭項目處置進展狀況。7.公司辦社會剝離、“三供一業(yè)”分離移交狀況。8.“僵尸公司”清理、虧損公司治理、“特困公司”專項整治狀況。二二附件內容二附件一：公司基本狀況表（一）資本構造及持有人狀況金額單位：萬元序號持有人名稱上年末實收資本本年末實收資本持有人狀況比例（%）金額比例（%）金額注冊地注冊資本性質主營業(yè)務資本構造變動狀況闡明（二）組織構造圖（按管理層級編制）公司公司公司公司單位單位公司名稱全資子公司控股子公司分公司事業(yè)單位母公司內設部門名稱組織構造圖（按法人層級編制）公司公司公司公司單位單位公司名稱全資子公司控股子公司分公司事業(yè)單位母公司內設部門名稱（三）負責人狀況1.領導班子簡況表序號姓名性別出生年月職務及任職時間兼職狀況學歷畢業(yè)院校及專業(yè)1…領導班子變動狀況闡明2.負責人介紹姓名性別出生年月職務及任職時間兼職狀況學歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡歷：姓名性別出生年月職務任現(xiàn)職時間學歷畢業(yè)院校及專業(yè)……（四）員工狀況單位：人類別本部全公司學歷本部全公司上年末本年末上年末本年末上年末本年末上年末本年末年末從業(yè)人員人數(shù)碩士及以上年末職工人數(shù)本科其中：年末在崗職工人數(shù)?？颇昴╇x退休人數(shù)中專及下列年末不在崗職工人數(shù)累計（五）全級次分、子公司及所屬單位清單金額單位：萬元類型序號公司（單位）名稱級次上級公司股權占比（%）資產總額全部者權益營業(yè)收入利潤總額從業(yè)人員（人）注冊地所在地法定代表人本部—子公司分公司事業(yè)單位（六）全級次金融類子公司清單金額單位：萬元序號公司（單位）名稱所屬行業(yè)級次上級公司股權占比（%）資產總額營業(yè)收入利潤總額從業(yè)人員（人）所在地法定代表人金融類子公司變動狀況闡明（七）全級次控股上市公司清單金額單位：萬元序號公司名稱級次所屬行業(yè)上市地及交易所證券代碼證券簡稱初始投資金額持股數(shù)量（萬股）上級公司股權占比（%）所在地控股上市公司變動狀況闡明附件二：公司重大項目狀況表（一）境內對外股權投資項目清單金額單位：萬元序號投資主體被投資公司所屬行業(yè)所在地區(qū)投資成本年末股權比例（%）年末賬面余額本年賬面投資收益本年實際收到投資收益項目概況與否主業(yè)經營狀況存在問題或風險—累計——————一、持續(xù)持有—————12…—二、本年新增—————12…（二）境內固定資產投資項目清單金額單位：萬元序號項目名稱項目地點項目概況項目類型計劃投資金額開工年月截至上年末完畢投資額本年度完畢投資額項目進度描述項目狀態(tài)存在風險或問題12…（三）境內并購公司狀況金額單位：萬元序號并購主體被并購公司公司性質所屬行業(yè)所在地區(qū)并購方式與否主業(yè)凈資產價值支付對價形成商譽所占股權比例(%)并購后公司狀態(tài)存在風險或問題12…（四）境內重大招投標項目清單金額單位：萬元序號項目全稱項目概況項目類型項目金額實際合同金額存在風險或問題—1.采購項目————1.1正常招投標項目（項目金額前20項）———…—1.2邀請招標項目（全部重大項目）———…—1.3議標項目（全部重大項目）———…—1.4競爭性談判項目（全部重大項目）———…—2.工程建設項目————2.1正常招投標項目（項目金額前20項）———…—2.2邀請招標項目（全部重大項目）———…—2.3議標項目（全部重大項目）———…—2.4競爭性談判項目（全部重大項目）———…（五）境內重大工程建設項目清單金額單位：萬元序號項目名稱項目概況項目類型項目金額進展狀況項目狀態(tài)存在風險或問題1…（六）境內重大融資項目清單金額單位：萬元序號項目名稱項目概況融資方式融資金額進展狀況項目狀態(tài)存在風險或問題1…（七）對外擔保項目清單金額單位：萬元序號擔保單位擔保對象擔保方式擔保種類反擔保方式實際擔保金額擔保項目現(xiàn)狀存在風險或問題公司名稱公司性質所屬行業(yè)經營現(xiàn)狀所在國家/地區(qū)1…附件三：境外單位及項目狀況表（一）全級次境外單位清單金額單位：萬元序號公司（單位）名稱級次上級公司股權占比（%）資產總額利潤總額從業(yè)人員（人）所在地成立時間類型類別法定代表人離岸公司/個人代持中方所在洲所在國所在地區(qū)境外單位變動狀況闡明（二）境外投資項目狀況表（-）金額單位：萬元序號國家（地區(qū)）項目名稱公司名稱股權比例末累計實現(xiàn)營業(yè)總收入累計實現(xiàn)凈利潤“一帶一路”項目項目進度項目投資總額項目累計投資總額項目管控狀況存在問題或風險資產總額全部者權益營業(yè)總收入凈利潤1是/否2…（三）境外重要建筑施工項目狀況表金額單位：萬元序號國家（地區(qū)）項目名稱公司名稱業(yè)主方名稱業(yè)主方所屬行業(yè)承包方式合同金額“一帶一路”項目預計竣工時間項目進度工程款回收狀況項目狀態(tài)存在風險或問題1是/否2…（四）境外其它重大項目狀況表金額單位：萬元序號國家（地區(qū)）項目名稱公司名稱項目概況項目類型項目金額“一帶一路”項目項目進度項目狀態(tài)存在風險或問題1是/否2…（五）境外子公司接受所在國政府及國際組織監(jiān)督檢查狀況表序號被檢查公司名稱機構類型檢查類別起止時間檢查原由及內容檢查中發(fā)現(xiàn)的問題風險解決意見整治方案及計劃1所在國政府/國際組織23附件四：違法違紀違規(guī)事項狀況（一）違法違紀違規(guī)事項清單序號單位名稱違法違紀違規(guī)事項名稱違法/違紀/違規(guī)所違反的具體法律、政策、規(guī)章名稱涉事部門涉事人員有關狀況解決成果解決狀況（人次）姓名原工作單位原職務—總計—————————集團本部————————1…—所屬各級子公司————————1…（二）信訪舉報事項及解決狀況序號單位名稱接受信訪舉報數(shù)量（件）其中信訪解決數(shù)量（件）人員處分（人次）來訪（次）來信（封）被舉報人員數(shù)量（人）轉備案初步核算談話函詢暫存了結黨紀處分政紀處分—總計—集團本部—所屬各級子公司1…附件五：重大法律糾紛案件狀況（一）法律糾紛案件總體狀況類別數(shù)量（件）標的金額（萬元）本年度新發(fā)生以前年度發(fā)生刑事經濟其它起訴/申請仲裁被訴/被申請仲裁其它5000萬元及以上（件）1000-5000萬元（件）1000萬元下列（件）已終止（件）未終止（件）已終止（件）未終止（件）訴訟仲裁可能引發(fā)訴訟、仲裁的糾紛累計（二）本年末未終止重大法律糾紛案件狀況序號案件名稱訴訟/仲裁/糾紛與否涉外原告（申請人）/被告（被申請人）備案時間案件當事人標的金額（萬元）案由基本案情解決成果預計損失（萬元）本公司對方對方單位性質—1.本年度新發(fā)生尚未終止×起1…—2.以前年度發(fā)生尚未終止×起1…（三）本年終止重大法律糾紛案件狀況序號案件名稱訴訟/仲裁/糾紛與否涉外原告（申請人）/被告（被申請人）備案時間案件當事人標的金額（萬元）案由基本案情解決成果預計損失（萬元）本公司對方對方單位性質—1.本年度新發(fā)生本年終止×起1…—2.以前年度發(fā)生本年終止×起1…附件六：審計檢查狀況（一）政府有關部門審計檢查狀況序號被檢查公司名稱外部檢查部門名稱檢查類別起止時間檢查原由及內容檢查中發(fā)現(xiàn)的問題風險與否涉外解決意見整治方案及計劃—集團本部12…—所屬各級子公司1…（二）集團內部審計檢查狀況序號內部檢查部門名稱檢查項目名稱檢查類別被檢查公司名稱起止時間檢查原由及內容檢查中發(fā)現(xiàn)的問題風險與否涉外解決意見整治方案及計劃12…附件七：監(jiān)事會反映問題整治貫徹狀況（一）監(jiān)督檢查狀況通報反映問題整治貫徹狀況最新進展序號檢查發(fā)現(xiàn)問題整治方法整治單位及負責人整治完畢狀況整治進度備注監(jiān)督檢查狀況通報名稱及文號：（二）整治告知反映問題整治貫徹狀況最新進展序號檢查發(fā)現(xiàn)問題整治方法整治單位及負責人整治完畢狀況整治進度備注整治通出名稱及文號：（三）監(jiān)事會提示函反映問題整治貫徹狀況最新進展序號檢查發(fā)現(xiàn)問題整治方法整治單位及負責人整治完畢狀況整治進度