制度的定義綜述

制度的定義綜述

一、制度的三種制度觀“制度”一詞的設(shè)計(jì)領(lǐng)域非常廣泛。在管理方面，該制度也稱為規(guī)章制度。它是國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、公司、事業(yè)單位的總部。為了維護(hù)正常的工作、工作、學(xué)習(xí)和生活秩序，確保各項(xiàng)政策的順利實(shí)施和各項(xiàng)工作的正常發(fā)展，制定了具有法律、法規(guī)、指導(dǎo)方針和約束力的應(yīng)用文件。這些規(guī)則、法規(guī)、制度和公約是各種行政法規(guī)、法規(guī)和公約的總稱。在法律領(lǐng)域，制度是指特定的規(guī)格和法律習(xí)慣。但是,一般情況下,制度是指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。不同的學(xué)者對(duì)“制度”的理解主要是從三個(gè)角度來(lái)進(jìn)行解釋的:經(jīng)濟(jì)學(xué),社會(huì)學(xué)以及政治學(xué)。首先,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,早期比較系統(tǒng)地運(yùn)用制度分析方法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的代表作是凡勃倫的《有閑階級(jí)論》和康芒斯的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》。凡勃倫認(rèn)為:“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣……因此,從心理學(xué)的方面來(lái)說(shuō),可以概括地把它說(shuō)成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論?！?而康芒斯在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》中把制度看成是集體行動(dòng)對(duì)個(gè)體行動(dòng)的控制。康芒斯認(rèn)為制度的參與人不是個(gè)人,而是一個(gè)現(xiàn)行機(jī)構(gòu)的公民,制度本身是解決這些公民沖突的存在。2此后,經(jīng)濟(jì)學(xué)家基于博弈論基礎(chǔ)又對(duì)制度有了三種解釋,我們稱之為“三種制度觀”。第一種是將制度等同于博弈參與人,如政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)校、法庭等(Nelson,19943)3。第二種是將制度看成是一種博弈規(guī)則,以諾斯為代表,他在其代表作《論制度與制度變遷》中就明確指出“制度是社會(huì)的博弈規(guī)則,或更嚴(yán)格地說(shuō)是人類設(shè)計(jì)的制約人們相互行為的約束條件……用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)說(shuō),制度是限制和定義個(gè)人的決策集合”(諾斯,1990)4。赫爾維茨也是贊同這一觀點(diǎn)的,他將博弈規(guī)則論定義得更具有技術(shù)性,不過(guò)他對(duì)制度的定義更偏向于博弈規(guī)則的實(shí)施問(wèn)題。他所關(guān)注的是“設(shè)計(jì)”出一項(xiàng)既可以實(shí)現(xiàn)給定的社會(huì)目標(biāo),同時(shí)又能在一系列環(huán)境下與參與人的激勵(lì)相容的制度5。第三種制度觀叫做制度的博弈均衡觀,其最早的倡導(dǎo)人之一是肖特,肖特最早是對(duì)社會(huì)制度作出定義,肖持把社會(huì)制度定義為“一種被社會(huì)所有成員認(rèn)同的社會(huì)行為的規(guī)律性,它規(guī)定了在某些特定和經(jīng)常出現(xiàn)的情況下的行為。它要么是自我監(jiān)督,要么由某種外部權(quán)威監(jiān)督(Schotter,19816)6。這種觀點(diǎn)與第二種制度觀的區(qū)別就在于,這種觀點(diǎn)的規(guī)則是被假定內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)過(guò)程,是由博弈產(chǎn)生的結(jié)果,而不是由政府或立法過(guò)程外生制定的。近年來(lái),基于不同的制度均衡概念,第三種制度觀又有兩項(xiàng)主要進(jìn)展:一是以薩格登·揚(yáng)和鮑爾斯為代表的進(jìn)化博弈論,他們對(duì)于制度的理解主要表現(xiàn)在法律的形成上,他們認(rèn)為“法律是大多數(shù)人自愿遵循的行為準(zhǔn)則(Sugden,1985)7;另外一種就是以格萊夫、米爾格羅姆、諾斯和溫加斯特為代表的重復(fù)博弈論,格萊夫(1996)8對(duì)制度的定義是:“在博弈論框架中,兩個(gè)相互聯(lián)系的制度要素是(關(guān)于別人行為的)預(yù)期和組織。組織是非技術(shù)因素決定的約束,它們通過(guò)引入新的參與人(本身也是組織),改變參與人所得的信息,或者改變某些行動(dòng)的報(bào)酬來(lái)影響行為。這里的組織構(gòu)成博弈參與人集合的一部分,受到博弈均衡所衍生的約束制約?！币陨鲜墙?jīng)濟(jì)學(xué)家基于博弈論基礎(chǔ)對(duì)于制度的三種不同的解釋,主要是集中于制度的起源問(wèn)題,進(jìn)化博弈論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為制度是一項(xiàng)“自發(fā)的秩序”或自組織系統(tǒng);堅(jiān)持重復(fù)博弈論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為制度是參與人在自己和他人經(jīng)過(guò)完備的演繹推理之后做出的相互一致的決策。其次,從社會(huì)學(xué)角度來(lái)說(shuō),國(guó)內(nèi)一些社會(huì)學(xué)家在進(jìn)行制度分析之前,將制度定義為一種社會(huì)關(guān)系,是在共同的價(jià)值觀念指導(dǎo)下的社會(huì)成員普遍認(rèn)可的一種“共同秩序”9。制度的形成將社會(huì)成員結(jié)合組織成一個(gè)整體,以保證社會(huì)生活有秩序地、正常的運(yùn)行10。最后,從政治學(xué)角度來(lái)說(shuō),橫山寧夫認(rèn)為“制度是個(gè)人的行為受到來(lái)自主體以外的約束,并對(duì)個(gè)人的理念像給予一定框框似的,一種規(guī)范性的文化”。11也有政治學(xué)家將制度看成是具有普遍意義的,比較穩(wěn)定的,有一定強(qiáng)制性和正式的社會(huì)規(guī)范體系12,凸顯了制度的強(qiáng)制性的特征。二、系統(tǒng)方法論的總結(jié)(一)制度分析設(shè)計(jì)公設(shè)即被普遍認(rèn)可或承認(rèn)的事實(shí)。制度分析的公設(shè)也即在運(yùn)用制度分析分析問(wèn)題之前,學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)對(duì)制度分析設(shè)計(jì)的被普遍認(rèn)可的事實(shí)和理論。在此,筆者進(jìn)行歸納,認(rèn)為制度分析研究公設(shè)主要有以下三點(diǎn):博弈論分析、有限理性和歷史分析。1.博弈均衡分析從上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯、肖特等人對(duì)制度的定義中可以看出,很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都將制度看成是博弈均衡的結(jié)果。因此制度分析的過(guò)程也可以看成是博弈論分析的過(guò)程,博弈論分析的關(guān)鍵就在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性決策時(shí),將對(duì)手設(shè)想成與自己有著相同能力,同樣追求最優(yōu)決策的“主體”(agent),根據(jù)對(duì)方可能做出的決策,來(lái)做出我們自己的最優(yōu)化決策13。2.經(jīng)濟(jì)人視野下的“博弈均衡”有限理性的概念最初是肯尼斯·約瑟夫·阿羅(KennethJ.Arrow)提出的,他認(rèn)為有限理性就是人的行為是有意識(shí)的理性行為,但這種理性又是有限的。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主西蒙(Simon)是“有限理性”概念的主要提倡者,他在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判的同時(shí),也肯定了其關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”的理論假設(shè),不過(guò)西蒙認(rèn)為人們?cè)跊Q定過(guò)程中尋找的并非是“最大”或“最優(yōu)”的標(biāo)準(zhǔn),而只是“滿意”的標(biāo)準(zhǔn)14。因此,博弈均衡的結(jié)果——制度,往往不是最優(yōu)的結(jié)果,而是能讓大多數(shù)人都滿意的一個(gè)結(jié)果。此外,與“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)對(duì)應(yīng)的還有“制度人”一說(shuō),“制度人”主要是指主體人將自己作為主體人之形式化等價(jià)表現(xiàn)形式而失去獨(dú)立主體資格的人。3.反復(fù)東北部歷史分析是制度分析框架的基石15。制度分析的特征之一是注重歷史,總是傾向于變成歷史學(xué)。制度學(xué)家認(rèn)為,演化的過(guò)程決定了制度現(xiàn)在的形態(tài),也決定了制度和制度之間有差異。歷史總是要反復(fù)重寫(xiě),這是一個(gè)實(shí)踐過(guò)程16。李斯特、羅雪爾、斯穆勒等德國(guó)歷史學(xué)派代表人物都強(qiáng)調(diào)了歷史分析方法在研究經(jīng)濟(jì)制度上的重要性。歷史——經(jīng)驗(yàn)分析方法“特別適用于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中更為復(fù)雜的領(lǐng)域,在這些領(lǐng)域,唯有以歷史考察為依據(jù)才有可能取得進(jìn)展”17。作為近代人類學(xué)的主要代表人物卡爾·波蘭尼強(qiáng)調(diào)“要在真正意義上歷史地把握近代社會(huì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì),即是要洞見(jiàn)那潛藏在表層經(jīng)濟(jì)制度背后的深層的本質(zhì)”18。另外一位制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家加爾布雷斯強(qiáng)調(diào)利用整體的、演進(jìn)的方法來(lái)探討歷史起源對(duì)弘揚(yáng)制度分析方法做出了重大的貢獻(xiàn)。(二)如何將技術(shù)結(jié)合起來(lái)這里所說(shuō)的路徑主要是指在進(jìn)行制度分析時(shí),我們要按照什么樣的思路來(lái)分析我們所要研究的問(wèn)題,如何將問(wèn)題的內(nèi)在聯(lián)系打通以便能夠更好地將各種技術(shù)結(jié)合起來(lái)。1.系統(tǒng)分析的邏輯起點(diǎn)和分析單元(1)個(gè)體行為與人類行為的動(dòng)態(tài)性比較新古典制度學(xué)派是基于個(gè)體主義的方法論,個(gè)體具有完全的理性,能夠理性的算計(jì),依靠個(gè)體追求制度創(chuàng)新的潛在利潤(rùn)的動(dòng)力,將制度從一個(gè)均衡移向另一個(gè)均衡19。馬克思·韋伯作為社會(huì)學(xué)制度分析開(kāi)創(chuàng)者也堅(jiān)持個(gè)體主義的主張,他認(rèn)為對(duì)于社會(huì)學(xué)來(lái)說(shuō),學(xué)科的性質(zhì)決定了制度分析必須從單個(gè)個(gè)體出發(fā)才是可行的?！吧鐣?huì)行為”是研究社會(huì)的著眼點(diǎn),而“行為”又是“能動(dòng)的個(gè)人賦予了某種主觀意義”的人類行為20。對(duì)個(gè)體行為的動(dòng)機(jī)的主觀理解才是“社會(huì)學(xué)知識(shí)的特有性質(zhì)”21。所以個(gè)體始終是韋伯進(jìn)行制度分析的邏輯起點(diǎn)和基本單位。(2)對(duì)“有閑階級(jí)”的批判亞里士多德是政治學(xué)制度分析的代表人物之一,他進(jìn)行制度分析的邏輯起點(diǎn)是“城邦”22,即以集體為制度分析的邏輯起點(diǎn),從個(gè)人行為的共同性入手,把個(gè)體的合群性作為假設(shè)前提,直接探討人類的合群性行為——城邦生活23。經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫在《有閑階級(jí)論》中研究?jī)煞N制度也是從集體主義的角度出發(fā),他自始至終都是把“有閑階級(jí)”作為一個(gè)整體與勞動(dòng)階級(jí)進(jìn)行比較分析。即使在“有閑階級(jí)”還沒(méi)出現(xiàn),制度還處在“未開(kāi)化時(shí)代”,他也是從“男性”群體與“女性”群體的區(qū)別來(lái)分析問(wèn)題的24。另外,我們從康芒斯的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》中對(duì)制度的定義也可以看出,他也是主張以集體作為制度分析的邏輯起點(diǎn)的,康芒斯認(rèn)為所謂制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的宗旨,就是研究“集體行動(dòng)在一個(gè)有稀少性和私有財(cái)產(chǎn)以及因此發(fā)生沖突的世界里解決沖突和維持秩序的適當(dāng)?shù)匚弧?5。(3)哈分布的認(rèn)知進(jìn)化說(shuō)哈耶克的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論既不是從個(gè)體主義出發(fā)的也不是從集體主義出發(fā),而是對(duì)這兩種方法論的一種調(diào)和,哈耶克認(rèn)為制度分析是基于認(rèn)知進(jìn)化的進(jìn)化理性主義,即個(gè)人和社會(huì)結(jié)構(gòu)具有雙向的反饋關(guān)系,個(gè)體既受制于社會(huì)結(jié)構(gòu)也能夠通過(guò)改變規(guī)則推動(dòng)結(jié)構(gòu)演化26。2.制度創(chuàng)新的主體馬克思主義的制度分析方法也是一種以個(gè)體分析為主的方法,集體主義的分析只是作為個(gè)體分析的隱含前提而存在的,馬克思認(rèn)為人是制度創(chuàng)新的主體,國(guó)家、階級(jí)都是一種歷史范式,它們都是人在不發(fā)展的狀態(tài)下借以實(shí)現(xiàn)的“個(gè)體發(fā)展”和“個(gè)體活動(dòng)”的形式和工具27。馬克思主義的制度分析方法是以社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度或生產(chǎn)關(guān)系為分析對(duì)象從高度抽象的角度來(lái)揭示社會(huì)發(fā)展規(guī)律,對(duì)任何一種經(jīng)濟(jì)制度的分析都可以提供一定的借鑒。馬克思主義的制度分析方法主要介紹了三種研究方法,即本質(zhì)分析法、個(gè)體分析法和動(dòng)態(tài)分析法。(1)馬克思主義制度理論的價(jià)值本質(zhì)分析法就是要從整體上剖析一個(gè)社會(huì)的各種經(jīng)濟(jì)制度,以及與之相應(yīng)的政治、法律制度體系等。本質(zhì)分析法在馬克思主義制度理論中主要體現(xiàn)在制度變遷動(dòng)因的分析上,馬克思認(rèn)為制度變遷的根本動(dòng)力是生產(chǎn)力,適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的制度將會(huì)對(duì)生產(chǎn)力起促進(jìn)作用,不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的制度則會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。具體關(guān)系圖如下:生產(chǎn)力→生產(chǎn)方式→生產(chǎn)關(guān)系的作用(決定)機(jī)制和相反的生產(chǎn)關(guān)系→生產(chǎn)方式→生產(chǎn)力的反作用(制約)機(jī)制28。(2)馬克思對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的界定馬克思主義的制度分析法是以個(gè)體分析為主的分析方法,其進(jìn)行制度分析都是以“人”為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),馬克思主義認(rèn)為人是制度創(chuàng)新的主體,馬克思將“人”界定為“社會(huì)關(guān)系的總和”,個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為“是在一定的物質(zhì)的,不受他人任意支配的界限、前提和條件下能動(dòng)地表現(xiàn)自己的”29。因此,他所說(shuō)的“人”與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)人”的概念是不同的。馬克思主義認(rèn)為勞動(dòng)者個(gè)人是制度分析的主線,制度發(fā)展的每個(gè)階段都對(duì)應(yīng)人發(fā)展的每個(gè)階段,人和社會(huì)是相互對(duì)應(yīng)的,“人們的社會(huì)歷史始終只是他們的個(gè)體發(fā)展的歷史”30。(3)善的進(jìn)化發(fā)展的社會(huì)是“社會(huì)”的分類馬克思在制度分析中一直強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是任何一個(gè)制度都不是一成不變的,都是處在一個(gè)動(dòng)態(tài)的、由低級(jí)到高級(jí)、由不完善到完善的進(jìn)化發(fā)展過(guò)程中的,“社會(huì)主義社會(huì),不是一成不變的東西,而應(yīng)當(dāng)和任何其他制度一樣,把它看成是經(jīng)常變化和改革的社會(huì)”31。馬克思的動(dòng)態(tài)分析法側(cè)重的是對(duì)社會(huì)基本制度的動(dòng)態(tài)分析,一方面將社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展看成是一個(gè)自然的歷史的過(guò)程,并從中探索社會(huì)發(fā)展的自然規(guī)律;另一方面,利用我們對(duì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)來(lái)改造社會(huì),這也是馬克思主義理論的目的所在。3.顯著性思維方式的規(guī)則所謂制度思維就是從制度上思考、分析、對(duì)待和處理問(wèn)題的一種思維習(xí)慣、思維方法、思維定式、思維模式32。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,社會(huì)矛盾的日益凸顯以及人們生活方式的多元化趨向不斷呼喚著制度思維方式的產(chǎn)生33。雖然制度思維方式十分復(fù)雜,但是也還是有規(guī)則可循的:結(jié)構(gòu)平衡原則;基于規(guī)則原則;總體效果原則;立大奪小原則32。在掌握這四項(xiàng)原則的同時(shí),也要了解到制度思維方式的生成路徑,制度一方面是行動(dòng)和互動(dòng)的后果,另一方面又是行動(dòng)和互動(dòng)的約束性條件。制度思維方式的生成和創(chuàng)新就是在行動(dòng)和互動(dòng)的常規(guī)化與創(chuàng)新,反復(fù)發(fā)生與不斷變化,確定性與不確定性的相互較量中促成的。(三)制度分析的方法論:制度的研究方法是一個(gè)歷史所謂制度分析的條件就是在研究問(wèn)題之前,對(duì)此問(wèn)題是否適合運(yùn)用制度分析方法進(jìn)行測(cè)評(píng),例如此問(wèn)題中對(duì)制度的定義是否符合規(guī)范等。首先,有效的制度必須具有強(qiáng)制性和懲罰性?！爱?dāng)懲罰不再適用時(shí),制度也就失效了”。其次,有效的制度能使他人行為變得更可預(yù)見(jiàn),防止混亂和任意的行為。再次,有效的制度能保護(hù)各種個(gè)人的自主領(lǐng)域,使其免受外部不恰當(dāng)干預(yù)。最后,有效的制度具有一般性和確定性:制度不應(yīng)在無(wú)確切理由情況下對(duì)個(gè)人和情景實(shí)施差別待遇;所謂確定性是指制度一方面是可認(rèn)識(shí)的,另一方面可以對(duì)未來(lái)的環(huán)境提供可靠的指南34。制度分析研究方法有三個(gè)基本的特征,這也為我們更好地把握制度分析方法提供了借鑒。特征一,“對(duì)制度差異的敏感性”。由于制度分析還未成為一門(mén)科學(xué),因此對(duì)制度定義的差異在一定程度上使得制度分析只能采取類似學(xué)術(shù)思想史的語(yǔ)言來(lái)描述制度現(xiàn)象。因此,制度分析總是傾向于變成歷史學(xué),這也是制度分析的第二個(gè)特征:“注重歷史”。在經(jīng)濟(jì)史研究中,諾斯注意到,由于“技術(shù)進(jìn)步”、“知識(shí)積累”等收益遞增現(xiàn)象的存在,一個(gè)社會(huì)發(fā)展的過(guò)程幾乎總是“路徑依賴”的——即這個(gè)社會(huì)當(dāng)前的制度嚴(yán)重地依賴于它曾經(jīng)實(shí)現(xiàn)過(guò)什么樣的制度。制度分析的第三個(gè)特征:“注重意識(shí)形態(tài)以及觀念史對(duì)制度演化的影響”。意識(shí)形態(tài)(ideologymatters)至關(guān)重要,我們?nèi)祟惖男袨榫哂幸庀蛐?intermationality),而制度只不過(guò)是與人的行為模式相輔配的一套規(guī)范,這里所指的意向性不同于欲望,它是受理性支配的35。(四)從制度分析的角度進(jìn)行分析制度分析的方法并不是普適的一種研究方法,由于行動(dòng)者技巧以及交易成本等方面的因素,制度分析研究方法的運(yùn)用存在其局限性。制度分析對(duì)行動(dòng)者在日常情境中