審判階段與法官的溝通課件

審判階段與法官的溝通

主講人：韓嘉毅律師

京都律師事務(wù)所合伙人前言對刑事辯護(hù)的理解、對刑辯技巧的理解刑辯律師表的語言、文字、行為體現(xiàn)出的專業(yè)和敬業(yè)刑辯律師在法庭內(nèi)外應(yīng)有的“三拳兩腳”功夫開庭前、開庭后我們要做什么？律師在法庭上的工作有什么？律師在法庭上的工作有三部分：法庭詢問舉證質(zhì)證法庭辯論辦理一個刑事案件的整體路徑一、法庭詢問

指明方向、引出話題、留出懸念（一）對自己的被告人的詢問詢問的戰(zhàn)略方向詢問的戰(zhàn)術(shù)設(shè)計被告的準(zhǔn)備（二）對同案的其他被告人的詢問法庭詢問方式一你是否是在某年某月認(rèn)識的被害人？你是否經(jīng)過了苦苦追求才與被害人建立了戀愛關(guān)系？開始戀愛的時候，是不是很甜蜜、幸福？是否經(jīng)常有同居的機(jī)會?在同居的時間里，她是否給你洗衣服？做飯？你幫她洗臉洗腳？在多次的同居時間里，你們并沒有發(fā)生性關(guān)系？沒有發(fā)生性關(guān)系的原因是由于對方不愿意？你尊重對方的意愿？你們是不是經(jīng)常在晚上出去散步？包括公園、校園、大街、小巷等許多僻靜的地方？當(dāng)你們吵架時是不是也到剛才談到的地方吵架？是不是從某某時間開始，到案發(fā)前長達(dá)數(shù)月的時間里，你們一直在吵架？你找她爭吵的目的是為了保持戀愛關(guān)系，讓她回到你身邊？在爭吵過程中，任何一方從來沒有動手傷害過對方？你是不是經(jīng)常隨身帶著小刀？是不是從很早開始就有隨身帶刀的習(xí)慣？當(dāng)你看到無力挽回時，決定遠(yuǎn)離她，到遙遠(yuǎn)的南方城市？你已經(jīng)買好了南下的火車票？你只是想最后再爭取挽救一次、見她一面？案發(fā)以后你想搶救被害人？你把被害人抱到樓下、送到醫(yī)院？后來是你自己給110打電話自首的？你在筆錄里多次表述就是要殺了對方，對嗎？在今天的庭審中，你否認(rèn)是要殺害對方，是嗎？是以今天的陳述為準(zhǔn)，還是以以前的筆錄為準(zhǔn)？法庭詢問方式二你們是什么時間認(rèn)識的？在什么地方怎么認(rèn)識的？你們是怎樣開始建立戀愛關(guān)系的？你們的戀愛幸福嗎？為什么是幸福的？你們同居了嗎？發(fā)生性關(guān)系了嗎？為什么沒有發(fā)生性關(guān)系？同居在一起，你們都干些什么？你為她做些什么？她為你做些什么？經(jīng)常在什么時間、地點約會？你們從什么時候開始產(chǎn)生矛盾？為什么產(chǎn)生矛盾？是否有很多次的爭吵？分別在什么時間、什么地點、怎樣發(fā)生的？為什么要隨身帶刀？帶刀干什么？當(dāng)你知道已經(jīng)無力挽回時，你做了怎樣的決定？為什么要最后一次見被害人？目的是什么？為什么又吵架了？為什么你用刀去傷害被害人？傷害了對方之后又發(fā)生了什么？怎么下的樓？怎樣攔的車？為什么要送她到醫(yī)院？當(dāng)你得知被害人已經(jīng)死了，你是怎么想的？你做了什么？為什么要投案自首？為什么今天的陳述和以往的筆錄不同？你是怎樣認(rèn)識自己的行為？對昔日的戀人、對雙方老人你有怎樣的態(tài)度和認(rèn)識？二、質(zhì)證和舉證

承上啟下：打好基礎(chǔ)、搭好框架質(zhì)證閱卷是質(zhì)證的前提和基礎(chǔ)閱卷是技術(shù)活閱卷是體力活閱卷的方式閱卷的結(jié)果是形成完整的質(zhì)證意見結(jié)果的表現(xiàn)形式舉證調(diào)查是舉證的前提和基礎(chǔ)書證、物證等客觀證據(jù)的調(diào)查人證的調(diào)查

2500萬美元貸款合同、2300萬美元借款合同簽訂、履行資金流程圖

單位：萬美元某行離岸部某行北京分行

離岸部帳戶百事利達(dá)4月1日2744月8日1735月8日2405月16日199其它計：15824月1日1254月15日1145月8日525月16日1006月5日500計：8916月10日3506月13日3306月19日3206月21日3006月26日109計：14096月6日4856月12日3496月17日3006月20日3006月24日250計：16846月10日4856月13日3496月18日3006月21日3006月26日250計：1684通用離岸部帳戶某行貸款合同2500百事利達(dá)合峻

通用香港銀行借款合同2300海洋公司北京分行帳戶海洋公司外匯監(jiān)督共8筆合計：2473元資金流轉(zhuǎn)關(guān)系圖

履行打捆減債協(xié)議還66萬實際收貸1715＋66＋822536萬暫存于劃走資金工行從關(guān)聯(lián)公司一的資金賬戶劃走2536萬共計1899萬收貸637萬借2388還2388還82萬借82萬借66萬送其他企業(yè)某某市工商銀行原告：遼寧方大集團(tuán)撫順財政局專戶關(guān)聯(lián)公司一：某某市某廠欠工行300萬關(guān)聯(lián)公司二：某某市某有限公司欠工行7959萬關(guān)聯(lián)公司三：某某出口公司欠工行45萬美元其他與所有公司無關(guān)的23戶企業(yè)提供方：工行操控工商行實際控制的資金走向集團(tuán)與關(guān)聯(lián)公司計劃的資金走向第三人實際控制的資金走向京博（北京寶瑞）股東結(jié)構(gòu)圖

富華投資81.48%李希順14.82%王志華3.70%北京麟瑞100%京博（北京寶瑞）03.6P1-705.1P34-4206.7P55-5706.11P67-69P72-7504.10P17-20中煤信托80%濰坊嘉盛20%濰坊嘉盛20%山東寶瑞80%李希順80%王志華20%關(guān)于新立克集團(tuán)高管人尹軍等四人涉嫌貪污案被告人庭前供述完全相同

應(yīng)認(rèn)定為虛假證據(jù)的不實情況匯總表

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)108年6月2日7卷P61第20行至P62第16行檢察院08年6月3日7卷P133第9行至P134第4行檢察院王鐸與周同巨兩個不同的被告人及周同巨在兩次不同的時間所做的供述，在一期資產(chǎn)的價值、利益歸屬、行為原因的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有8個問題，分17行共計212個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，兩人在三次供述中的用語，如“我們千方百計的運作”、“有私心，為了私利才這么做的”等陳述都完全相同。08年6月18日7卷P95第3行至第17行檢察院208年6月2日7卷P59第9行至第14行檢察院08年6月3日7卷P130第9行至第14行檢察院王鐸與周同巨兩個不同的被告人所做的供述，在富維塑膠不以1.06億元直接拍下一期資產(chǎn)原因的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分6行共計138個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，兩人在供述中的用語，如“為了掩人耳目”、“換湯不換藥”等陳述都完全相同。

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)307年8月23日2卷P104第11行至P105第1行公安07年8月28日4卷P47第22行至P48第12行公安尹軍與季曉芳兩個不同的被告人所做的供述，在京博資產(chǎn)管理有限公司相關(guān)情況的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分17行共計422個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，在訊問段落中的錯字都完全相同。（第1行“有情況”應(yīng)為“的情況”）408年6月5日7卷P8第7行至P9第8行檢察院尹軍在不同時間所做的供述，在北京百利通的性質(zhì)、找人代持股的原因、北京百利通注冊資金的來源的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有3個問題，分19行共計414個字，陳述完全相同。08年6月20日7卷P27第25行至P28第18行檢察院

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)508年6月5日7卷P9第9行至P10第13行檢察院尹軍在不同時間所做的供述，在北京世維通的情況、北京寶瑞信用擔(dān)保公司的情況、北京寶瑞注冊資金的來源的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有3個問題，分30行共計634個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的用語，如“當(dāng)時他有點不情愿，但我們是多年的朋友，關(guān)系很好”“她當(dāng)時出了一個主意”等陳述都完全相同。08年6月20日7卷P28第22行至P30第1行檢察院608年6月5日7卷P10第17行至P11第19行檢察院尹軍在不同時間所做的供述，在尹軍在有關(guān)公司持股情況、新立克塑膠資產(chǎn)處置的背景、資產(chǎn)重組方案的內(nèi)容、是否有人反對的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有4個問題，分28行共計613個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的錯字都完全相同。（第13行“謝彥山”應(yīng)為“謝燕山”）08年6月20日7卷P32第6行至P33第9行檢察院

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)708年6月5日7卷P12第12行至P13第16行檢察院尹軍在不同時間所做的供述，在新立克塑膠的一期資產(chǎn)如何處置的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分29行共計670個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的用語，如“評估拍賣的價格能低則低，但一定要讓中行滿意，不要太難為銀行”、“好比一個人把左手的東西轉(zhuǎn)到右手”的陳述及回答的段落分配等都完全相同。08年6月20日7卷P33第10行至P34第15行檢察院808年6月5日7卷P13第17行至P14第8行檢察院尹軍在不同時間所做的供述，在一期資產(chǎn)評估價格、1.6億元是否合理、世維通最終如何拍得的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有3個問題，分16行共計283個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的用語，如“我問周同巨如何，他說可以，我就同意了”、“因為我們要低價買下來，平的越低越好”等陳述都完全相同。08年6月20日7卷P34第19行至P35第10行檢察院

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)908年6月5日7卷P15第4行至第12行檢察院尹軍在不同時間所做的三份供述，在為何不讓富維塑膠直接以1.06億元低價拍得資產(chǎn)的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分9行共計206個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的用語，如“把新立克膠低價裝進(jìn)去”、“從而來找我們的麻煩”等陳述都完全相同。且提供訊問筆錄的承辦機(jī)關(guān)不同。08年6月20日7卷P36第5行至第13行檢察院07年8月23日2卷P117第2行至第10行公安

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)1008年6月5日7卷P14第13行至P15第3行檢察院尹軍在不同時間所做的供述，在如何保證世維通拍得一期資產(chǎn)、世維通拍得一期資產(chǎn)怎么處理、為何以1.56億元轉(zhuǎn)讓給富維塑膠的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有3個問題，分12行共計230個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的用語，如“我把大盤子定好”等陳述都完全相同。08年6月20日7卷P35第15行至P36第5行檢察院1108年6月5日7卷P15第13行至P16第8行檢察院尹軍在不同時間所做的供述，在世維通處置獲取5000萬元差價最終的去向操作如何完成、缺少環(huán)節(jié)有何影響、款項如何支付貸款是誰做的、1.56億元如何貸到的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有6個問題，分19行共計257個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的用語，如“我來把握大方向”、“各司其職、相互配合”等陳述都完全相同。08年6月20日7卷P36第15行至P37第10行檢察院

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)1208年6月5日7卷P16第16行至P20第13行檢察院尹軍在不同時間所做的供述，在處理新立克塑膠二期資產(chǎn)的過程、資產(chǎn)價值、交行提起破產(chǎn)還債的原因、評估拍賣價格、拍賣方式的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有18個問題，分83行共計1554個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的錯字都完全相同。（第8行“過度”應(yīng)為“過渡”）08年6月20日2卷P37第14行至P41第11行檢察院

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)1308年6月5日7卷P20第14行至P21第11行檢察院尹軍在不同時間所做的三份供述，在富維塑膠為何以高出8000余萬元從北京寶瑞買過二期資產(chǎn)、1.1928億元如何籌集、的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有2個問題，分19行共計415個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的用語，如“賺的這部分資金也沒流到別的地方”、“對外界價格也好說得過去”等陳述都完全相同。且提供訊問筆錄的承辦機(jī)關(guān)不同。08年6月20日7卷P41第12行至P42第9行檢察院07年8月23日2卷P118第14行至P119第11行公安

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)1408年6月5日7卷P21第12行至P24第11行檢察院尹軍在不同時間所做的供述，新立克集團(tuán)替富維塑膠還貸的原因、富維塑膠收購款的支付、降價原因、四被告人在資產(chǎn)處理中的地位、權(quán)利及義務(wù)、利益歸屬的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有22個問題，分63行共計779個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，尹軍在不同時間的供述中的語病，如“我們想法壓低價格”等都完全相同。08年6月5日7卷P42第10行至P45第4行檢察院1508年6月2日7卷P54第15行至P55第8行檢察院王鐸在不同時間所做的供述，在北京百利通的性質(zhì)和股東情況的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分10行共計222個字，陳述完全相同。08年6月25日7卷P48第5行至第14行檢察院

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)1608年6月2日7卷P55第14行至第20行檢察院王鐸在不同時間所做的供述，在北京寶瑞信用擔(dān)保公司成立的情況的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分7行共計156個字，陳述完全相同。08年6月25日7卷P49第6行至第12行檢察院1708年6月2日7卷P55第9行至第13行檢察院王鐸在不同時間所做的供述，在為何找人代持股的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分5行共計107個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，王鐸在不同時間的供述中的用語，如“掩蓋真實的持股事實”等陳述都完全相同。08年6月14日7卷P71第8行至第12行檢察院

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)1808年6月2日7卷P60第9行至第13行檢察院08年6月3日7卷P131第12行至第16行檢察院王鐸與周同巨兩個不同的被告人所做的供述，在最多可以有幾次流拍的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分5行共計76個字，陳述完全相同。1908年6月2日7卷P60第16行至P61第7行檢察院08年6月3日7卷P133第3行至第15行檢察院王鐸與周同巨兩個不同的被告人所做的供述，在為什么這樣運作、怎么運作的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有3個問題，分13行共計248個字，陳述完全相同。2008年6月2日7卷P62第19行至P63第11行檢察院08年6月3日7卷P134第7行至第17行檢察院王鐸與周同巨兩個不同的被告人所做的供述，在處理新立克塑膠二期資產(chǎn)的過程的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分11行共計256個字，陳述完全相同。

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)2108年6月2日7卷P64第8行至P66第19行檢察院08年6月3日7卷P135第16行至P138第4行檢察院王鐸與周同巨兩個不同的被告人所做的供述，在為何啟動新立克塑膠破產(chǎn)程序、如何提前設(shè)備購置年限、如何低評流拍的過程的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有17個問題，分54行共計861個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，兩個不同的被告人在不同時間的供述中的用語，如“使富維塑膠甩掉了不良資產(chǎn)，這樣富維的資產(chǎn)就更加優(yōu)良了”的陳述及回答的段落分配等都完全相同。2208年6月2日7卷P67第4行至P68第14行檢察院08年6月3日7卷P138第10行至P140第3行檢察院王鐸與周同巨兩個不同的被告人所做的供述，在二期資產(chǎn)的處置、利益歸屬、在資產(chǎn)處理中的地位、權(quán)利及義務(wù)的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有11個問題，分32行共計551個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，兩個不同的被告人在不同時間的供述中的用語，如“說到底還是我們有私心，為了私利才這么做的”的陳述及回答的段落分配等都完全相同。

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)2308年5月30日7卷P120P120第第1016行行至至第P12113第行4行檢察院周同巨在不同時間所做的供述，在1.19億元的資金怎么籌集的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分16行共計370個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，周同巨在不同時間的供述中的用語，如“資金不出交行、貸十天用”等陳述都完全相同。且提供訊問筆錄的承辦機(jī)關(guān)不同。07年6月16日5卷P34P34第第1420行行至至第P3518第行11行公安2407年7月26日10卷P32第18行至P33第2行公安證人張銘在不同時間所做的證人證言，在為何出具兩份評估報告、清算組是否進(jìn)行登記、徐波為何急需評估報告的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有3個問題，分15行共計348個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，兩份證言時間間隔長達(dá)10個月之久，且提供訊問筆錄的承辦機(jī)關(guān)不同。08年6月3日16卷P77第12行至P78第7行檢察院

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)2507年7月26日10卷P33第22行至P34第24行公安證人張銘在不同時間所做的證人證言，在為何向徐波提供評估報告、與誰溝通、如何溝通的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有3個問題，分25行共計511個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，張銘在不同時間的證言中的用語，如“使評估結(jié)果就低不就高”等陳述都完全相同，兩份證言時間間隔長達(dá)10個月之久，且提供訊問筆錄的承辦機(jī)關(guān)不同。08年6月3日16卷P78第24行至P79第24行檢察院2607年6月6日10卷P29第18行至P30第1行公安證人張銘在不同時間所做的證人證言，在是否有人授意某種評估結(jié)果的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分4行共計93個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，兩份證言時間間隔長達(dá)一年之久,且提供訊問筆錄的承辦機(jī)關(guān)不同。08年6月3日16卷P80第1行至第5行檢察院

序號尹軍王鐸周同巨季曉芳證人備注時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)時間卷宗編號頁碼辦案機(jī)關(guān)2707年5月10日14卷P119第6行至第21行公安證人關(guān)慕貞在不同時間所做的證人證言，在相關(guān)公司基本情況的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分17行共計403個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，提供訊問筆錄的承辦機(jī)關(guān)不同。08年5月11日16卷P20第3行至第18行檢察院2807年5月10日14卷P126第6行至第10行公安證人關(guān)慕貞在不同時間所做的證人證言，在是否認(rèn)識季曉芳的訊問及回答方式上的字面表述完全一致。該表述共有1個問題，分6行共計107個字，陳述完全相同。特別提請法庭注意，提供訊問筆錄的承辦機(jī)關(guān)不同。08年5月11日16卷P24第21行至P25第4行檢察院證據(jù)目錄案由：方會涉嫌侵占案承辦法院：河北遷安市法院證據(jù)提供方：被告人的辯護(hù)人序號證據(jù)名稱證據(jù)來源證明對象1關(guān)于改制后購買者支付評估基準(zhǔn)日之前企業(yè)已發(fā)生費用，但未列入評估報告中的各項費用明細(xì)，合計金額27,121.71元。（包括：付趙莊村土地租金、退休人員藥費、書報費、業(yè)務(wù)招待費、電話費等五項）原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因匆忙改制，基礎(chǔ)工作不充分，客觀上造成購買者多支出購買費用；2、評估中沒有考慮實際發(fā)生費用（應(yīng)計入負(fù)債），導(dǎo)致虛增資產(chǎn)（資產(chǎn)不實）；3、起訴被告侵占財產(chǎn)認(rèn)定數(shù)額不實。2關(guān)于評估基準(zhǔn)日至企業(yè)資產(chǎn)移交日期間企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債發(fā)生變化情況的說明，共計發(fā)生費用301,466.78元。（包括：電話費、業(yè)務(wù)招待費、電費、水費、工資、利息等七項。）原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因匆忙改制，基礎(chǔ)工作不充分，客觀上造成購買者多支出購買費用；2、評估中沒有考慮實際發(fā)生費用（應(yīng)計入負(fù)債），虛增資產(chǎn)（資產(chǎn)不實）；3、起訴被告侵占財產(chǎn)認(rèn)定數(shù)額不實。3關(guān)于在改制前資產(chǎn)評估過程中應(yīng)列入負(fù)債的原企業(yè)承擔(dān)的費用說明，合計金額169,056.90元。（包括商品房面積不準(zhǔn)應(yīng)退住戶差價及辦證費）原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因匆忙改制，評估中財務(wù)數(shù)字審核不全，客觀上造成評估數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確；2、評估中沒有考慮實際發(fā)生費用（應(yīng)計入負(fù)債），虛增資產(chǎn)（資產(chǎn)不實）；3、起訴被告侵占財產(chǎn)認(rèn)定數(shù)額不實。4關(guān)于購買者一次性支付改制費用，按1號文件文件精神予以優(yōu)惠20%的情況說明，合計金額524,590.80元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因購買者實際多支出了改制費用，應(yīng)從起訴事實中沖減的數(shù)額；2、起訴被告侵占財產(chǎn)認(rèn)定數(shù)額不實。5關(guān)于紀(jì)委應(yīng)返還9萬元違紀(jì)款的情況說明原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因改制準(zhǔn)備工作不充分，未考慮到改制前后政策的變化情況，遷安紀(jì)委作出錯誤處罰決定，購買人錯誤補(bǔ)交違紀(jì)款。購買人因?qū)嶋H多支出購買費用而不應(yīng)被處罰款；2、起訴被告侵占財產(chǎn)所認(rèn)定的數(shù)額不實。序號證據(jù)名稱證據(jù)來源證明對象6關(guān)于改制后購買者支付評估基準(zhǔn)日之前企業(yè)已發(fā)生費用，但未列入評估報告中的各項費用情況說明（合計金額291,866.60元）遷安市經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室1、因改制前后政策性變化，由購買者承擔(dān)應(yīng)由原企業(yè)承擔(dān)的費用，而評估中未被審核；2、評估沒有考慮實際發(fā)生費用（應(yīng)計入負(fù)債），虛增資產(chǎn)（資產(chǎn)不實）；3、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。7關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前已發(fā)生的應(yīng)支付給遷安市誠信建業(yè)有限公司墊付工程款所產(chǎn)生的利息，合計金額24,146.25元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因資產(chǎn)評估時未全面審核而漏計的款項，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。8關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前已發(fā)生的遷安市誠信建業(yè)有限公司拆房清基費用，合計金額25,000元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因資產(chǎn)評估時未全面審核而漏計的款項，導(dǎo)致評估數(shù)字不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。9關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的王士洪差旅費，不應(yīng)列資產(chǎn)（其他應(yīng)收款），但在評估報告中被錯列為資產(chǎn)的情況說明，合計金額13,844.28元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。10關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的李義藥費，不應(yīng)列資產(chǎn)（其他應(yīng)收款），但在評估報告中被錯列為資產(chǎn)的情況說明，合計金額5,634.50元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。11關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的嘉陵摩托車銷售賠償及工商機(jī)關(guān)處罰款，不應(yīng)列資產(chǎn)（其他應(yīng)收款），但在評估報告中被錯列為資產(chǎn)的情況說明，合計金額52,266元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。12關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的漏列外網(wǎng)工程、綜合樓工程款情況說明，在評估報告中漏計入負(fù)債，漏計金額666,010.59元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。序號證據(jù)名稱證據(jù)來源證明對象13關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的因汽修廠被個人買斷（王祝伍）應(yīng)由公司承擔(dān)的損失，不應(yīng)列為資產(chǎn)（其他應(yīng)收款），但在評估報告中被錯列為資產(chǎn)的情況說明，合計金額244,616.84元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。14關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的其他應(yīng)收款—訴訟費，不應(yīng)列為資產(chǎn)的情況說明，合計金額10,170元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。15關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的其他應(yīng)收款—土產(chǎn)日雜家屬樓，不應(yīng)列入資產(chǎn)的情況說明，合計金額831,047.19元原土產(chǎn)日雜現(xiàn)匯源公司1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。16關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的其他應(yīng)收款—木桿站，不應(yīng)列入資產(chǎn)的情況說明，合計金額33,755.4元（遷審報[2000]第65號）審計機(jī)關(guān)審計報告1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。17關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的其他應(yīng)收款—食品廠，不應(yīng)列入資產(chǎn)的情況說明，合計金額520,000元（遷審報[2000]第65號）審計機(jī)關(guān)審計報告1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。18關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的其他應(yīng)收款—南關(guān)建筑隊，不應(yīng)列入資產(chǎn)的情況說明，合計金額248,698.63元（遷審報[2000]第65號）1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。19關(guān)于在評估基準(zhǔn)日前發(fā)生的其他應(yīng)收款—石家莊海峽投資貿(mào)易商行，不應(yīng)列入資產(chǎn)的情況說明，合計金額128,400元（遷審報[2000]第65號）1、因資產(chǎn)評估中使用的數(shù)據(jù)未能如實反映企業(yè)負(fù)債狀況，導(dǎo)致評估結(jié)果不準(zhǔn)確，負(fù)債減少，資產(chǎn)虛增；2、起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。序號證據(jù)名稱證據(jù)來源證明對象20審計報告（遷審報[2000]第65號）審計機(jī)關(guān)1、審計中發(fā)現(xiàn)，評估中有大量未調(diào)整項目影響企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債結(jié)果；2、馬勤證明三筆賣地的情況；3、評估結(jié)果與企業(yè)實際資產(chǎn)狀況不相符，起訴認(rèn)定被告侵占財產(chǎn)數(shù)額不實。21關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的若干意見（遷發(fā)[2000]1號）遷安市人民政府1、清產(chǎn)核資及評估工作是以上級機(jī)關(guān)（即出售方）抽調(diào)財務(wù)人員為主開展工作，以企業(yè)財務(wù)人員配合為輔，造成評估結(jié)果失實的責(zé)任在上級機(jī)關(guān)；2、改制費應(yīng)給予20%的優(yōu)惠；3、因改制費用是固定不變的，所以指控行為與改制費用沒有因果關(guān)系。22中共遷安市辦公室文件（遷辦發(fā)[2000]7號）遷安市人民政府1、該文件第24條規(guī)定改制費用的計算方式，本案實際情況表明改制費用的多少不會因清產(chǎn)核資、評估結(jié)果的變化而改變。2、控方指控被告的行為根本不會對改制費用的多少產(chǎn)生影響。23原土產(chǎn)日雜棉麻公司改制方案討論稿、征求意見稿及職工同意改制方案表決名單原土產(chǎn)日雜棉麻公司1、改制方案得到職工認(rèn)可，是公平、公開、民主且由全員參加的活動，符合改制文件要求；2、被告方會沒有、不能、無法操控改制過程、結(jié)果。24供銷合作社關(guān)