企業(yè)刑事合規(guī)的中國道路

企業(yè)刑事合規(guī)的中國道路主講人：董坤中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所研究員CRIMINALCOMPLIANCE:THEROUTEOFCHINA2我國企業(yè)合規(guī)今年來的發(fā)展企業(yè)合規(guī)的第三方監(jiān)督我國企業(yè)合規(guī)的基本流程探討：律師在其中的作用、面臨的問題等內(nèi)容提要010203043一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展4一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展——以檢察系統(tǒng)為主線2019年4月，《中國刑事法雜志》2019年第2期策劃了“刑事合規(guī)專題研究”，刑事合規(guī)問題開始在理論界有了較為集中的探討?！斗▽W(xué)雜志》2019年第9期，《比較法研究》2020年第1期，《山東社會科學(xué)》2020年第5期陸續(xù)刊發(fā)刑事合規(guī)的文章。2020年8月，北京大學(xué)陳瑞華教授出版了《企業(yè)合規(guī)基本理論》專著，在學(xué)界，尤其是刑事法學(xué)界引起了較大反響。至此，企業(yè)刑事合規(guī)問題開始在理論界引發(fā)關(guān)注，并迅速成為理論研究的熱點。52019年12月理論所組織撰寫了專題研究報告《檢察職能有待拓展的空間：刑事合規(guī)監(jiān)督》：1.格局：檢察機關(guān)可以以刑事檢察為龍頭，構(gòu)建企業(yè)刑事合規(guī)檢察監(jiān)督機制，并將其作為檢察機關(guān)參與優(yōu)化營商環(huán)境的著力點和依法平等保護(hù)民營經(jīng)濟健康發(fā)展的切入點。一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展2.開拓路徑：檢察機關(guān)介入刑事合規(guī)的路徑主要有二條：一是探索企業(yè)附條件不起訴制度；二是在對單位犯罪適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序中，對涉案企業(yè)提出合規(guī)整改檢察建議并將整改情況作為定罪量刑的酌定情節(jié)。6一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展我國企業(yè)合規(guī)的意識普遍較低，在刑事合規(guī)問題上，刑事立法和司法處于滯后階段，但這也給檢察機關(guān)提供了一個拓展檢察職能的契機。實現(xiàn)的路徑主要有三：一是在刑事訴訟程序中建立類似“監(jiān)督式”的訴訟策略，即擴展刑事訴訟中的附條件不起訴制度;二是在檢察建議的適用對象中納入企業(yè)和其他社會組織，使檢察機關(guān)能夠直接針對企業(yè)行為合法性進(jìn)行監(jiān)督;三是賦權(quán)檢察機關(guān)參與涉刑案企業(yè)的托管和重整程序等工作，幫助企業(yè)更好“再生”。73.試點：在一些有條件的地方檢察機關(guān)先行先試，以便總結(jié)經(jīng)驗，探索刑事合規(guī)檢察監(jiān)督的中國道路。一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展82019年12月20日張軍檢察長在《檢察職能有待拓展的空間：刑事合規(guī)監(jiān)督》研究報告上作出批示：這些研究對促進(jìn)檢察機關(guān)服務(wù)大局和實踐創(chuàng)新很有意義?？上仍谠簝?nèi)研究其可行性、實操性，并提出推進(jìn)工作意見。一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展2020年3月，研究室起草了《對<檢察職能有待拓展的空間：刑事合規(guī)監(jiān)督>工作建議可行性、實操性的研究意見》。2020年3月6日，張軍檢察長對《研究意見》作出了批示：總體贊成研究室提出的意見，在現(xiàn)履職范圍內(nèi)，許多工作還要深化、做實。批示中還要求謝鵬程同志重點考慮。92020年3月中旬理論所啟動了“企業(yè)附條件不起訴制度”課題研究和試點工作。（1）企業(yè)附條件不起訴的課題研究和試點工作；（2）企業(yè)犯罪相對不起訴適用機制改革研究；一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展自2020年3月起，最高檢在上海浦東、金山，江蘇張家港，山東郯城，廣東深圳南山、寶安等6家基層檢察院開展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點工作。試點檢察院對民營企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑的量刑建議。同時，探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化，防范“厚愛”被濫用，得到當(dāng)?shù)攸h委政府和社會各界的認(rèn)可、支持。102020年9月10日，由最高人民檢察院檢察理論研究所主辦的“企業(yè)刑事合規(guī)與司法環(huán)境優(yōu)化研討會”在深圳寶安開幕。最高檢黨組副書記、常務(wù)副檢察長童建明出席開幕式并講話。一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展11一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展2020年9月22日，童建明副檢察長在《檢察日報》發(fā)表了《充分履行檢察職責(zé)努力為企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境》的文章。12一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展四、助力企業(yè)建立健全刑事合規(guī)制度，保障企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營發(fā)展目前，我國企業(yè)的刑事合規(guī)意識普遍需要增強，很多企業(yè)及其負(fù)責(zé)人還未能認(rèn)識到刑事合規(guī)管理對于規(guī)范經(jīng)營活動和預(yù)防刑事犯罪風(fēng)險的重要性。在當(dāng)前保護(hù)主義上升、世界經(jīng)濟低迷、全球市場萎縮的外部環(huán)境下，中國企業(yè)特別是涉外企業(yè)要想在對外開放中實現(xiàn)更好發(fā)展，就需要順應(yīng)國際潮流，加快建立健全刑事合規(guī)制度。檢察機關(guān)在做好指控證明犯罪的同時，要積極參與社會治理，助力各類企業(yè)依法開展刑事合規(guī)管理。要認(rèn)真落實“誰執(zhí)法誰普法”的普法責(zé)任制，落實檢察官以案釋法制度，結(jié)合辦理的案件，深入分析發(fā)案原因和制度、管理漏洞，積極向企業(yè)提出檢察建議，加強警示教育、法治宣傳，促進(jìn)企業(yè)及企業(yè)人員尊法學(xué)法守法用法，幫助企業(yè)建立完善規(guī)章制度，既依法辦事、規(guī)范經(jīng)營，又提高自我保護(hù)意識，有效防控重大法律風(fēng)險，提高企業(yè)經(jīng)營管理法治化水平。13一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展2020年11月下旬張軍檢察長召開專題會議，最高檢決定成立企業(yè)合規(guī)問題研究指導(dǎo)組，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)合規(guī)問題的理論研究和實務(wù)指導(dǎo)，確保相關(guān)工作嚴(yán)格依法、穩(wěn)妥有序。最高人民檢察院企業(yè)合規(guī)問題研究指導(dǎo)組組成：最高檢黨組副書記、常務(wù)副檢察長童建明任組長，黨組成員、副檢察長孫謙、楊春雷，檢委會專職委員萬春任副組長。指導(dǎo)組設(shè)在最高人民檢察院法律政策研究室。14一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展2020年12月25日，最高人民檢察院召開企業(yè)合規(guī)試點工作座談會。張軍檢察長主持會議，聽取前期試點單位的工作情況匯報以及專家學(xué)者、企業(yè)代表的意見建議，對下一步依法有序開展試點工作作出部署要求。張軍檢察長在會上開宗明義：“要加強理論研究，深化實踐探索，穩(wěn)慎有序擴大試點范圍，以檢察履職助力構(gòu)建有中國特色的企業(yè)合規(guī)制度，這不僅是建立完善現(xiàn)代企業(yè)管理制度的應(yīng)有之義，也是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要體現(xiàn)?！睂τ诓糠衷圏c單位探索的獨立監(jiān)管人制度，張軍指出，“企業(yè)的合規(guī)承諾想要落實落地，就必須建設(shè)好、使用好第三方監(jiān)管機制，第三方包括律師、審計師、會計師，也可以包括工商聯(lián)、企業(yè)協(xié)會等。檢察機關(guān)要會同公安、法院及市場監(jiān)管等部門，發(fā)揮好指導(dǎo)、監(jiān)督作用?！?5一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展2021年3月8日，在第十三屆全國人民代表大會第四次會議上，最高人民檢察院張軍檢察長在做《最高人民檢察院工作報告》中指出：對企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑建議，同時探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化，不讓“厚愛”被濫用。檢察機關(guān)受理一起串通投標(biāo)案，查明6家涉案企業(yè)系受黑社會性質(zhì)組織脅迫出借資質(zhì)，對涉黑犯罪依法嚴(yán)懲，對企業(yè)則依法不起訴，促其規(guī)范經(jīng)營。

這項工作得到全國人大代表、全國政協(xié)委員的充分肯定?！巴苿悠髽I(yè)刑事合規(guī)建設(shè)既是新時代檢察服務(wù)的最大創(chuàng)新，也是檢察機關(guān)就是服務(wù)保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展‘老娘舅’的良好踐行，有利于防止企業(yè)違法犯罪，助推社會治理現(xiàn)代化。”全國人大代表、江蘇省張家港市南豐鎮(zhèn)永聯(lián)村黨委書記吳惠芳“力挺”檢察機關(guān)企業(yè)合規(guī)改革試點工作。16一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展17一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展18一、我國企業(yè)合規(guī)近年來的發(fā)展2021年9月3日，第三屆民營經(jīng)濟法治建設(shè)峰會在京舉行，在檢察機關(guān)的積極努力和有關(guān)各方的支持配合下，在峰會當(dāng)天，涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會正式成立。當(dāng)天下午，管理委員會召開第一次聯(lián)席會議，研究討論第三方機制專業(yè)人員選任管理辦法、第三方機制指導(dǎo)意見實施細(xì)則等文件，共同細(xì)化實化運行機制，進(jìn)一步明確規(guī)范第三方機制具體怎樣開展工作。19按照時間線梳理后的小結(jié)：1.合規(guī)試點改革要于法有據(jù)：企業(yè)附條件不起訴——企業(yè)相對不起訴；

三年以上十年以下的案件可否合規(guī)不起訴？

合規(guī)的考察期可否超過一年？

放過企業(yè)（單位不起訴），起訴直接責(zé)任人員是否可行？20按照時間線梳理后的小結(jié)：2.穩(wěn)慎有序開展試點：

試點范圍逐步擴展，規(guī)范文件相繼出臺，相關(guān)組織陸續(xù)建立；

應(yīng)合盡合——確?！俺砂嘎省薄俺晒β省?1按照時間線梳理后的小結(jié)：3.從企業(yè)刑事合規(guī)轉(zhuǎn)向企業(yè)合規(guī)

隨著試點的深入，逐漸認(rèn)識到刑事合規(guī)僅是企業(yè)合規(guī)的一部分，合規(guī)業(yè)務(wù)的整體推進(jìn)除了立足刑事合規(guī)外，要防患未然，離不開前端行政、民事領(lǐng)域的合規(guī)。而目前的檢察工作格局為“四大檢察，十大業(yè)務(wù)”，涵蓋范圍也不僅是刑事檢察。所以，當(dāng)企業(yè)通過合規(guī)獲得了刑事處遇上的優(yōu)待，但所造成的的公共利益的損失依然需要彌合時，檢察機關(guān)可以多走一步，積極作為，發(fā)揮公益訴訟檢察職能。有鑒于此，從2021年開始，檢察機關(guān)所推行的合規(guī)內(nèi)容從刑事領(lǐng)域逐步擴展到民事檢察、行政檢察以及公益訴訟檢察領(lǐng)域，相關(guān)的檢察合規(guī)工作和規(guī)范文件也大多將“刑事”二字淡化，目的是將企業(yè)合規(guī)引向更為廣闊的領(lǐng)域，為檢察機關(guān)的“大合規(guī)”提供預(yù)留接口和擴展空間。22按照時間線梳理后的小結(jié)：4.企業(yè)合規(guī)不僅適用于公司、企業(yè)等單位，也適用于自然人，如公司、企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等。案例三：王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案（一）基本案情深圳Y科技股份有限公司（以下簡稱Y公司）系深圳H智能技術(shù)有限公司（以下簡稱H公司）的音響設(shè)備供貨商。Y公司業(yè)務(wù)員王某某，為了在H公司音響設(shè)備選型中獲得照顧，向H公司采購員劉某甲陸續(xù)支付好處費25萬元，并在劉某甲的暗示下向H公司技術(shù)總監(jiān)陳某行賄24萬余元。由王某某通過公司采購流程與深圳市A數(shù)碼科技有限公司（以下簡稱A公司）簽訂采購合同，將資金轉(zhuǎn)入至A公司賬戶，A公司將相關(guān)費用扣除后，將剩余的資金轉(zhuǎn)入至陳某指定的賬戶中。Y公司副總裁劉某乙、財務(wù)總監(jiān)林某某，對相關(guān)款項進(jìn)行審核后，王某某從公司領(lǐng)取行賄款項實施行賄。23按照時間線梳理后的小結(jié)：案例三：王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案

2019年10月，H公司向深圳市公安局南山分局報案，王某某、林某某、劉某乙及劉某甲、陳某相繼到案。2020年3月，深圳市公安局南山分局以王某某、林某某、劉某乙涉嫌對非國家工作人員行賄罪，劉某甲、陳某涉嫌非國家工作人員受賄罪向深圳市南山區(qū)檢察院移送審查起訴。2020年4月，檢察機關(guān)對王某某依據(jù)刑事訴訟法第177條第2款作出不起訴決定，對林某某、劉某乙依據(jù)刑事訴訟法第一百七十七條第一款作出不起訴決定，以陳某、劉某甲涉嫌非國家工作人員受賄罪向深圳市南山區(qū)法院提起公訴。同月，深圳市南山區(qū)法院以非國家工作人員受賄罪判處被告人劉某甲有期徒刑6個月，判處被告人陳某拘役5個月。法院判決后，檢察機關(guān)于2020年7月與Y公司簽署合規(guī)監(jiān)管協(xié)議，協(xié)助企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。24按照時間線梳理后的小結(jié)：（二）企業(yè)合規(guī)整改情況及處理結(jié)果檢察機關(guān)在司法辦案過程中了解到，Y公司屬于深圳市南山區(qū)擬上市的重點企業(yè)，該公司在專業(yè)音響領(lǐng)域處于國內(nèi)領(lǐng)先地位，已經(jīng)在開展上市前輔導(dǎo)，但本案暴露出Y公司在制度建設(shè)和日常管理中存在較大漏洞。檢察機關(guān)與Y公司簽署合規(guī)監(jiān)管協(xié)議后，圍繞與商業(yè)賄賂犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，健全合規(guī)風(fēng)險防范報告機制，彌補企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，防止再次發(fā)生相同或者類似的違法犯罪。Y公司對內(nèi)部架構(gòu)和人員進(jìn)行了重整，著手制定企業(yè)內(nèi)部反舞弊和防止商業(yè)賄賂指引等一系列規(guī)章制度，增加企業(yè)合規(guī)的專門人員。檢察機關(guān)通過回訪Y公司合規(guī)建設(shè)情況，針對企業(yè)可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)等合規(guī)問題進(jìn)一步提出指導(dǎo)意見，推動企業(yè)查漏補缺并重啟了上市申報程序。（三）典型意義本案中，檢察機關(guān)積極推動企業(yè)合規(guī)與依法適用不起訴相結(jié)合。依法對涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人作出不起訴決定，不是簡單一放了之，而是通過對企業(yè)提出整改意見，推動企業(yè)合規(guī)建設(shè)，進(jìn)行合規(guī)考察等后續(xù)工作，讓涉案企業(yè)既為違法犯罪付出代價，又吸取教訓(xùn)建立健全防范再犯的合規(guī)制度，維護(hù)正常經(jīng)濟秩序。25二、企業(yè)合規(guī)的第三方監(jiān)管26（一）監(jiān)管模式在我國的司法實踐中，對企業(yè)合規(guī)究竟采取何種監(jiān)管模式，學(xué)術(shù)界曾經(jīng)做過三種模式的總結(jié)：一是檢察機關(guān)主導(dǎo)監(jiān)管模式，即檢察機關(guān)與符合適用條件的企業(yè)簽訂刑事合規(guī)監(jiān)管協(xié)議，后者制定有效的合規(guī)計劃，并同意接受檢察機關(guān)的監(jiān)督與考察。二是獨立監(jiān)控人監(jiān)管模式，即檢察機關(guān)決定對涉案企業(yè)啟動刑事合規(guī)程序后，責(zé)令涉案企業(yè)在合理期限內(nèi)聘請獨立監(jiān)控人開展企業(yè)刑事合規(guī)。三是行政部門監(jiān)管模式，即檢察機關(guān)在審查起訴過程中，對于符合適用合規(guī)考察條件的企業(yè)，委托政府行政部門擔(dān)任考察機關(guān)，對企業(yè)實施合規(guī)計劃的情況進(jìn)行監(jiān)督考察的制度。27（一）監(jiān)管模式三種模式各有優(yōu)劣，在具體工作中，各地檢察機關(guān)不盡一樣，比如深圳市寶安區(qū)檢察院采取的即是獨立監(jiān)控人制度。為了統(tǒng)一各地的思想，在2020年12月最高人民檢察院召開的企業(yè)合規(guī)試點工作座談會上，張軍檢察長明確指出，涉案企業(yè)合規(guī)的監(jiān)管，不能由檢察機關(guān)來管，要依靠第三方落實合規(guī)承諾。也就是說，對企業(yè)合規(guī)，應(yīng)該建立一項獨立于企業(yè)和檢察機關(guān)之外的第三方監(jiān)管制度，以監(jiān)督、推進(jìn)涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾28（一）監(jiān)管模式最終方案：對符合企業(yè)合規(guī)改革試點適用條件的，檢察院交由第三方監(jiān)督評估機制管理委員會（簡稱第三方機制管委會）選任組成的第三方監(jiān)督評估組織（簡稱第三方組織），對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察。簡言之：檢察院交第三方機制管委會選任第三方組織《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》第1條：涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制（以下簡稱第三方機制），是指人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時，對符合企業(yè)合規(guī)改革試點適用條件的，交由第三方監(jiān)督評估機制管理委員會（以下簡稱第三方機制管委會）選任組成的第三方監(jiān)督評估組織（以下簡稱第三方組織），對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察?？疾旖Y(jié)果作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。29（一）監(jiān)管模式《意見》第6條：最高人民檢察院、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部、全國工商聯(lián)會同司法部、生態(tài)環(huán)境部、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)督管理總局、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會等部門組建第三方機制管委會，全國工商聯(lián)負(fù)責(zé)承擔(dān)管委會的日常工作，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部負(fù)責(zé)承擔(dān)管委會中涉及國有企業(yè)的日常工作。第三方機制管委會履行下列職責(zé)：……（三）研究制定第三方機制專業(yè)人員名錄庫的入庫條件和管理辦法；……《意見》第10條第2款：人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為涉企犯罪案件符合第三方機制適用條件的，可以商請本地區(qū)第三方機制管委會啟動第三方機制。第三方機制管委會應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況以及涉案企業(yè)類型，從專業(yè)人員名錄庫中分類隨機抽取人員組成第三方組織，并向社會公示。30（二）制定第三方機制專業(yè)人員名錄庫的入庫條件和管理辦法涉及的問題專業(yè)人員名錄庫的建立：申請制、推薦制、綜合模式

領(lǐng)域的專業(yè)人員包括：律師、注冊會計師、注冊稅務(wù)師、注冊審計師、企業(yè)合規(guī)師等，以及合規(guī)領(lǐng)域的專家學(xué)者、工商聯(lián)所屬行業(yè)協(xié)會商會、企業(yè)聯(lián)合會等單位工作人員。此外，從事相關(guān)稅務(wù)、金融、海關(guān)、環(huán)保、市場監(jiān)督管理等單位的工作人員也可入庫。第三方機制專業(yè)人員確認(rèn)：原則上從名錄庫按照分類標(biāo)準(zhǔn)隨機抽取，邀請制補充？統(tǒng)籌臨近地區(qū)選調(diào)？建庫的范圍：地市級、縣級名錄庫專業(yè)人員任職時間，3到5年，期間是否有禁業(yè)禁止31三、企業(yè)合規(guī)的第三方監(jiān)管32規(guī)范來源與基本流程1.規(guī)范來源關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）“第三章第三方機制的啟動和運行”第10至18條。2.基本流程（一）企業(yè)合規(guī)的啟動（二）提交和履行合規(guī)計劃（三）考察期滿后的檢查、評估和考核，制作合規(guī)考察書面報告（四）作出處理決定33（一）企業(yè)合規(guī)的啟動規(guī)范來源：《意見》第10條：人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時，應(yīng)當(dāng)注意審查是否符合企業(yè)合規(guī)試點以及第三方機制的適用條件，并及時征詢涉案企業(yè)、個人的意見。涉案企業(yè)、個人及其辯護(hù)人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員提出適用企業(yè)合規(guī)試點以及第三方機制申請的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法受理并進(jìn)行審查。人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為涉企犯罪案件符合第三方機制適用條件的，可以商請本地區(qū)第三方機制管委會啟動第三方機制。第三方機制管委會應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況以及涉案企業(yè)類型，從專業(yè)人員名錄庫中分類隨機抽取人員組成第三方組織，并向社會公示。第三方組織組成人員名單應(yīng)當(dāng)報送負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院備案。人民檢察院或者涉案企業(yè)、個人、其他相關(guān)單位、人員對選任的第三方組織組成人員提出異議的，第三方機制管委會應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實并視情況做出調(diào)整。1.啟動方式：依職權(quán)或依申請34（一）企業(yè)合規(guī)的啟動2.啟動條件：是否符合企業(yè)合規(guī)試點以及第三方機制的適用條件《意見》第3條【適用主體】

第三方機制適用于公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的經(jīng)濟犯罪、職務(wù)犯罪等案件，既包括公司、企業(yè)等實施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件。《意見》第4條【適用條件】對于同時符合下列條件的涉企犯罪案件，試點地區(qū)人民檢察院可以根據(jù)案件情況適用本指導(dǎo)意見：（一）涉案企業(yè)、個人認(rèn)罪認(rèn)罰；（二）涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動第三方機制的基本條件；（三）涉案企業(yè)自愿適用第三方機制?！兑庖姟返?條【禁止性條件】對于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不適用企業(yè)合規(guī)試點以及第三方機制：（一）個人為進(jìn)行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)的；（二）公司、企業(yè)設(shè)立后以實施犯罪為主要活動的；（三）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實施犯罪的；（四）涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪的；（五）其他不宜適用的情形。35（一）企業(yè)合規(guī)的啟動2.啟動條件：地方性經(jīng)驗地方試點1：一些地方檢察院還要求涉案企業(yè)、單位是初犯、偶犯，曾因同一性質(zhì)行為受過行政、刑事處罰的不予適用。地方試點2：在合規(guī)實踐中，負(fù)責(zé)辦案的檢察院大多會要求涉案企業(yè)提交企業(yè)經(jīng)營、納稅、員工情況說明、行政機關(guān)必要的證明等材料，以綜合考慮涉案企業(yè)的各種情況，判斷其是否符合合規(guī)的外部基本條件。3.建立第三方組織：人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為涉企犯罪案件符合第三方機制適用條件的，可以商請本地區(qū)第三方機制管委會啟動第三方機制。第三方機制管委會應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況以及涉案企業(yè)類型，從專業(yè)人員名錄庫中分類隨機抽取人員組成第三方組織，并向社會公示。36（一）企業(yè)合規(guī)的啟動4.第三方組織的異議權(quán)：規(guī)范來源：《意見》第10條第3款：第三方組織組成人員名單應(yīng)當(dāng)報送負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院備案。人民檢察院或者涉案企業(yè)、個人、其他相關(guān)單位、人員對選任的第三方組織組成人員提出異議的，第三方機制管委會應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實并視情況做出調(diào)整。如果經(jīng)過了解，企業(yè)認(rèn)為第三方組織的個別人員將對企業(yè)合規(guī)整改不利，如可能泄露商業(yè)秘密，利用職權(quán)干擾企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，或?qū)ζ髽I(yè)存有偏見，可以提出異議。但這項權(quán)利的行使應(yīng)極為慎重，在沒有充分證據(jù)材料的基礎(chǔ)上，不宜貿(mào)然提出異議，避免企業(yè)與第三方組織產(chǎn)生對立。37（二）提交和履行合規(guī)計劃規(guī)范來源：《意見》第11條：第三方組織應(yīng)當(dāng)要求涉案企業(yè)提交專項或者多項合規(guī)計劃，并明確合規(guī)計劃的承諾完成時限。涉案企業(yè)提交的合規(guī)計劃，主要圍繞與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，健全合規(guī)風(fēng)險防范報告機制，彌補企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，防止再次發(fā)生相同或者類似的違法犯罪?！兑庖姟返?2條：第三方組織應(yīng)當(dāng)對涉案企業(yè)合規(guī)計劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行審查，提出修改完善的意見建議，并根據(jù)案件具體情況和涉案企業(yè)承諾履行的期限，確定合規(guī)考察期限。在合規(guī)考察期內(nèi)，第三方組織可以定期或者不定期對涉案企業(yè)合規(guī)計劃履行情況進(jìn)行檢查和評估，可以要求涉案企業(yè)定期書面報告合規(guī)計劃的執(zhí)行情況，同時抄送負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院。第三方組織發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)或其人員尚未被辦案機關(guān)掌握的犯罪事實或者新實施的犯罪行為，應(yīng)當(dāng)中止第三方監(jiān)督評估程序，并向負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院報告。38（二）提交和履行合規(guī)計劃1.企業(yè)提交合規(guī)計劃：專項或多項合規(guī)計劃目的：合規(guī)計劃應(yīng)主要圍繞企業(yè)涉嫌范犯罪展開，目的是彌補企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，防止再次發(fā)生相同或者類似的違法犯罪。內(nèi)容：可行的合規(guī)管理規(guī)范（規(guī)章）、有效的合規(guī)組織體系（機構(gòu)或?qū)T）、全面的合規(guī)風(fēng)險防范報告機制（如預(yù)防和發(fā)現(xiàn)機制）以及合規(guī)計劃的承諾完成期限（有的地方是3到6個月）。注意：各地會有實施細(xì)則2.修改完善合規(guī)計劃重新提交合規(guī)計劃時，應(yīng)附合規(guī)計劃修改說明，方便第三方組織審閱。必要時，應(yīng)主動與第三組織溝通，提出合規(guī)計劃修改中的困難或不明之處，獲得第三方組織的理解和幫助。39（二）提交和履行合規(guī)計劃3.接受合規(guī)考察期的檢查與評估接受檢查評估＋定期匯報“進(jìn)度表”“責(zé)任清單”《意見》第12條第2款規(guī)定：在企業(yè)履行合規(guī)計劃的考察期內(nèi)，第三方組織可以對涉案企業(yè)的合規(guī)進(jìn)程展開定期或不定期的檢查和評估，要求企業(yè)定期出具書面報告，就合規(guī)計劃的執(zhí)行情況作出說明。地方試點：一般兩個月會要求企業(yè)出具書面報告4.合規(guī)考察期內(nèi)對漏罪、新罪的應(yīng)對：中止而非終止，同時開展風(fēng)控？《意見》第12條第2款規(guī)定：在合規(guī)考察期內(nèi)，……第三方組織發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)或其人員尚未被辦案機關(guān)掌握的犯罪事實或者新實施的犯罪行為，應(yīng)當(dāng)中止第三方監(jiān)督評估程序，并向負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院報告。40（三）考察期滿后的檢查、評估和考核，制作合規(guī)考察書面報告規(guī)范來源：《意見》第13條：第三方組織在合規(guī)考察期屆滿后，應(yīng)當(dāng)對涉案企業(yè)的合規(guī)計劃完成情況進(jìn)行全面檢查、評估和考核，并制作合規(guī)考察書面報告，報送負(fù)責(zé)選任第三方組織的第三方機制管委會和負(fù)責(zé)辦理案件的人民檢察院。1.第三方組織進(jìn)行全面檢查、評估和考核地方試點經(jīng)驗：會會同檢察院或其他行政機關(guān)等去現(xiàn)場實地走訪2.制作合規(guī)考察書面報告3.向負(fù)責(zé)案件的檢察院提交材料：合規(guī)考察書面報告、涉案企業(yè)合規(guī)計劃、定期書面報告等合規(guī)材料。41（四）做出處理決定規(guī)范來源：《意見》第14條：人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)將第三方組織合規(guī)考察書面報告、涉案企業(yè)合規(guī)計劃、定期書面報告等合規(guī)材料，作為依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強制措施等決定，提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見的重要參考。人民檢察院發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)在預(yù)防違法犯罪方面制度不健全、不落實，管理不完善，存在違法犯罪隱患，需要及時消除的，可以結(jié)合合規(guī)材料，向涉案企業(yè)提出檢察建議。人民檢察院對涉案企業(yè)作出不起訴決定，認(rèn)為需要給予行政處罰、處分或者沒收其違法所得的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合合規(guī)材料，依法向有關(guān)主管機關(guān)提出檢察意見。人民檢察院通過第三方機制，發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)或其人員存在其他違法違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)依法將案件線索移送有關(guān)主管機關(guān)、公安機關(guān)或者紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)處理?！兑庖姟返?5條：人民檢察院對于擬作不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、變更強制措施等決定的涉企犯罪案件，可以根據(jù)《人民檢察院審查案件聽證工作規(guī)定》召開聽證會，并邀請第三方組織組成人員到會發(fā)表意見。42（四）做出處理決定檢察院總的處理方式與具體組合類型將第三方組織合規(guī)考察書面報告、涉案企業(yè)合規(guī)計劃、定期書面報告等合規(guī)材料，作為依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強制措施等決定，提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見的重要參考。【