HSE審核要點表最終版

BOHSEMSAUDITSUMMARYFeb.2016HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.1領導承諾、方針目標和責任領導承諾書面化承諾有文件化的HSE承諾。高層領導通過實際行動實現(xiàn)其對HSE的承諾，表達對HSE管理的重視。包括：定期巡視工作現(xiàn)場；參加HSE檢查；參加現(xiàn)場HSE會議；聽取意見和建議；提供滿足HSE管理需要的人、財、物的支持等。積極的HSE文化企業(yè)倡導積極的ＨＳＥ文化?！鲗宇I導鼓勵全體員工、承包商、供給商和其他人員積極參與到HSE管理過程中；——ＨＳＥ管理覆蓋了各層次人員、場所和設施；——員工有主動提高個人的ＨＳＥ業(yè)績的表現(xiàn)；——員工認可自己負有的ＨＳＥ職責和義務，并愿意承當；——員工相信企業(yè)會致力于逐步提高ＨＳＥ績效；——員工有共同、明確的HSE理念。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.1領導承諾、方針目標和責任方針目標制定方針目標建立了書面化方針目標。方針目標與集團公司HSE方針相一致。HSE方針目標容：－—與生產(chǎn)經(jīng)營活動的風險和規(guī)模相適應；——符合法律法規(guī)的要求；——表達事故預防；——表達持續(xù)改良。方針目標定期評審。方針目標的的宣傳和貫徹方針目標進展了企業(yè)宣傳貫徹；各級管理者、員工了解方針目標容；承包商、供給商、社區(qū)及其他相關方方便獲得企業(yè)的HSE方針目標。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.1領導承諾、方針目標和責任責任及考核責任高層管理者有明確的HSE責任，并書面化；各級領導按照職責分工明確HSE責任，并書面化；各級領導通過自身的HSE表率，樹立正確的行為典范，不斷強化和獎勵正確的HSE行為?？己私⒚鞔_的ＨＳＥ目標、職責和HSE業(yè)績考核方法；有HSE考核標準；定期實施各級領導履行ＨＳＥ責任和業(yè)績考核；企業(yè)的HSE績效：上級獎勵、表彰、處分、通報，政府罰款、政府通告等。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制機構和職責機構和職責設置設立ＨＳＥ管理委員會，職責明確；ＨＳＥ管理委員會組成人員和職責符合集團公司標準要求；設立ＨＳＥ管理部門或?qū)Ｂ毴藛T，并明確職責，提供必要的資源；以下機構和人員的職責明確，并形成文件：——管理者代表、最高管理層人員、中層和基層管理者；——職能部門；——班〔組〕長；——關鍵崗位員工等。企業(yè)通過定期檢查，確保各部門、各級人員職責落實，并作為考核HSE業(yè)績的依據(jù)之一。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制法律法規(guī)和其他要求識別、獲取和傳達法規(guī)建立識別、獲取了適用于其活動、產(chǎn)品和效勞的HSE法律法規(guī)、標準和其他要求程序；有及時更新的明確規(guī)定，職責清晰；建立了適用的法規(guī)標準清單；清單中至少包括主要的法律法規(guī)、標準和其他要求；適用的法律法規(guī)、標準和其他要求傳到達相關崗位和人員；承包商、供給商等相關方的責任涉及或影響到對這些要求的遵守，將相關的法規(guī)標準傳達給他們？保存了適用的法律法規(guī)、標準和其他要求的條款和容；便于搜尋和查找。符合性評審定期組織法律法規(guī)、標準和其他要求的符合性評審；出現(xiàn)變更及時進展符合性評審；符合性評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，采取糾正和預防措施，并予以驗證。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制物力和財力資源根底設施和HSE設備設施設施和裝備滿足法律法規(guī)和標準中HSE要求；平安和消防裝備、環(huán)保設施、職業(yè)衛(wèi)生設施等。由于法律法規(guī)和標準變更引起的設備設施不滿足HSE要求，應列入投資方案，進展整改；在整改實施前應取得上級或地方政府的認可。配備必要的檢測儀器〔如可燃氣體檢測儀，噪聲檢測儀等〕、交通工具、通訊器材。資金和HSE經(jīng)費安排用于HSE管理運行和應急方面的費用：——培訓、宣傳推廣——救援物資和隊伍建立——員工的個人防護用品——檢測儀器——隱患治理費用——場所職業(yè)衛(wèi)生檢測費用——員工體檢費用——環(huán)保運行和排污費等HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制能力、培訓和意識能力要求與意識要求建立崗位說明書，明確各崗位員工HSE能力和意識的要求。各級領導、HSE部門、特種作業(yè)人員、關鍵崗位人員的HSE能力要求中應有學歷、教育、工作經(jīng)歷方面的要求。符合法規(guī)和上級公司要求相關人員持證上崗的要求。培訓進展HSE培訓需求調(diào)查；制定HSE培訓方案；開展HSE培訓，并進展培訓效果評估和驗證；培訓方案、培訓容、培訓教師資格進展審查，并得到正式批準；培訓容應包括法律法規(guī)、標準、管理制度、崗位HSE技能和知識、應急器材使用、逃生訓練等；關鍵崗位人員經(jīng)過了HSE技能和意識培訓；特種作業(yè)人員、新員工培訓等法規(guī)有要求的，按法規(guī)要求進展。培訓方案變更時，進展評審；建立培訓記錄并予以妥善保存；HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制協(xié)商和溝通協(xié)商和溝通的容和實施要求建立部協(xié)商和溝通的方式和渠道，并為員工所了解；明確協(xié)商和溝通的容：法律、法規(guī)變化信息，上級指令，化學品的毒性、平安數(shù)據(jù)，HSE評審和監(jiān)測結果〔噪聲、有毒有害物質(zhì)、職業(yè)衛(wèi)生體檢等〕，事故原因和教訓，體系運行的其他信息；員工參與以下平安安康事務：HSE方針、目標、方案、制度的制定，危害/環(huán)境因素識別、風險/影響評價及控制并獲得必要的培訓，事故調(diào)查，檢查、監(jiān)視等；建立承受和答復員工關心的HSE事務的程序或制度；保存建議和抱怨處理的記錄。外部信息交流建立與政府機構、相臨單位、周邊社區(qū)等相關方的聯(lián)絡、溝通渠道；明確對外信息披露的授權和職責；承受相關方的反應信息，并對收到的信息進展及時傳遞和處理。保存外部反應信息和處理結果等相關記錄。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制文件化和文件管理文件的建立明確體系文件化管理的要求；確定文件化的圍和要求，對關鍵和危險過程的控制建立相應文件；建立的文件化程序中包括：——管理職責；——工作/作業(yè)程序；——運行或操作標準等。文件的控制有文件資料控制程序，使與體系有關的所有文件和資料都得到有效控制：——批準、發(fā)放、承受、標識、保管、更改作廢、回收。在體系運行場所，都能及時得到相應文件的現(xiàn)行版本；文件的更改、修訂及評審由相應職責部門或授權人員進展；法律法規(guī)要求長期保管的文件資料，按法律法規(guī)要求期限妥善保管。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制記錄管理記錄的建立明確記錄建立的規(guī)則和要求；規(guī)定記錄編制、下發(fā)、使用、保管、作廢管理標準。記錄得到正式批準；記錄提供活動的痕跡，便于追溯；控制建立記錄控制程序；規(guī)定保存的記錄及其存放年限；規(guī)定記錄保存的人員和環(huán)境條件；記錄標識清楚，填寫是完整、字跡清楚；便于查找和借閱。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.3風險評價和隱患治理危害識別和風險評價組織與籌劃有危害識別、風險評價程序，明確工作協(xié)調(diào)、參與人員、開展過程和時機；危害識別風險評價的圍，包括所有場所的設備設施〔自己的或租借來的〕、所有進入工作場所的人員〔員工、承包商、參觀者等相關方〕的活動、常規(guī)的和非常規(guī)的活動〔日常工作、正常生產(chǎn)、異常處理、設備開?；蚯袚Q、應急和事故處理等〕；風險評價的方法，切合企業(yè)的實際，能夠確定風險的分級，可以為確定目標指標、管理方案、設施要求、識別培訓需求、開展運行控制提供信息；準則定期進展評審和修訂。實施、更新和記錄進展危害識別風險評價人員的培訓；按程序要求組織地開展危害識別、風險評價工作，符合程序要求；覆蓋可能造成人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的所有根源或狀態(tài)，如人的不平安行為、物的不平安狀態(tài)、不良的環(huán)境、管理的缺陷等；結果進展評審，確定重大風險，符合管理實際；將危害識別和風險評價的結果等有關信息形成記錄或文件、風險評價報告，并予以保存；崗位員工參與危害識別、風險評價工作；危害識別和風險評價信息得到及時更新。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.3風險評價和隱患治理環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價組織與籌劃有環(huán)境因素識別、環(huán)境影響評價程序，明確工作協(xié)調(diào)、參與人員、開展過程和時機；環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價的圍，包括企業(yè)過去的、現(xiàn)在的將來的，正常、異常、緊急狀態(tài)的，活動、產(chǎn)品和效勞中存在的能夠控制和能夠施加環(huán)境影響的環(huán)境因素；確定環(huán)境因素識別和評價的方法，方法應切合企業(yè)的實際，能夠為確定目標指標、管理方案、設施要求、識別培訓需求、開展運行控制提供信息；準則定期進展評審和修訂。實施、更新和記錄進展環(huán)境因素識別影響評價人員的培訓；按程序要求組織地開展環(huán)境因素識別影響評價工作，符合程序要求；識別和評價工作覆蓋對水體的排放、對大氣的排放、對土壤的排放、噪聲、振動、輻射、能資源消耗等類別。結果進展評審，確定重大環(huán)境因素，符合管理實際；將環(huán)境因素識別和影響評價的結果等有關信息形成記錄或文件，并予以保存；崗位員工參與環(huán)境因素識別和影響評價工作；環(huán)境因素識別和影響評價信息得到及時更新。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.3風險評價和隱患治理目標指標HSE目標指標建立平安安康和環(huán)境方面的目標指標；并在相關職能和層次上建立HSE目標指標；目標指標形成文件，得到批準，予以下發(fā)；確定的目標指標符合HSE方針的要求，包括對污染預防、持續(xù)改良、遵守法律法規(guī)及其他要求的承諾；建立目標指標時應考慮危害與風險、環(huán)境因素與環(huán)境影響〔特別是重大風險和重要環(huán)境因素〕，考慮法律法規(guī)的要求，可選的技術方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點；目標指標應盡可能是量化的，是可測量的，并規(guī)定測量的方法；實施測量，監(jiān)視目標指標的實現(xiàn)情況，必要時進展評審和修改。管理方案管理方案制定書面的管理方案；管理方案表達了為實現(xiàn)目標指標而制定；管理方案至少應包括實現(xiàn)目標指標的職責、方法和時間表；根據(jù)確定的時間間隔對管理方案的實施過程進展監(jiān)測；對管理方案進展評審和變更。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.3風險評價和隱患治理隱患治理隱患評估有隱患管理方面的程序或管理制度；明確了隱患的圍、分級的規(guī)定、實施的要求、職責等；文件或程序、評估采用的方法符合集團公司規(guī)定；隱患評估按程序或制度要求進展。審查立項經(jīng)評估確認的隱患編報隱患整改方案，主要容應包括：不同治理方案的比擬和選擇、具體治理工程量、治理方案的平安性和可靠性分析、投資概算、治理進度安排等。提出隱患工程治理方案及投資方案，并列入固定資產(chǎn)投資工程方案。按集團公司隱患管理規(guī)定上報相關和平安環(huán)保管理部門。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.3風險評價和隱患治理隱患治理隱患工程實施凡批準列入方案的隱患工程，企業(yè)要按照"隱患治理工程限期整改責任制"〔安[2002]250號〕的要求組織力量抓好實施。建立隱患治理工作例會制度，定期召開隱患治理工程專題會，施工部門確保施工進度，財務部門確保資金到位，平安部門對隱患治理工作進展全過程的監(jiān)視管理，確保按時完成隱患治理方案。對隱患工程的管理，應做到“四定〞〔定整改方案、定資金來源、定工程負責人、定整改期限〕。企業(yè)主要領導對隱患工程的實施負主要責任，企業(yè)分管領導對隱患工程整改方案負責。不得擅自變更工程、投資、完成期限或?qū)①Y金挪作他用。不能及時或徹底整改的隱患，企業(yè)應采取切實有效的平安措施加以監(jiān)護。驗收和資料管理企業(yè)負責監(jiān)管工程，按規(guī)定確定監(jiān)管部門，確定監(jiān)管和驗收要求。隱患工程完成后，由相關部門負責組織驗收，平安監(jiān)視管理部門參加。隱患治理工程驗收后，企業(yè)將竣工驗收報告、竣工驗收表連同補助工程的財務決算一并上報。工程的相關資料按文件資料管理要求進展歸檔和保管。因隱患工程引起的設備和工藝或工作程序方面的變更，按變更管理程序?qū)嵤┕芾?。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.4承包商和供給商管理承包商資格預審資格預審要求和實施有對承包商進展HSE資格審查的程序或制度；明確對承包商的資格預審標準，并與帶來的風險的大小相適應；明確審核主管部門和相關部門的職責，平安環(huán)保部門參與承包商HSE資格預審；按程序或制度進展承包商HSE資格預審；形成合格承包商名冊，定期發(fā)布和更新；保存相關文件和資料。資格預審查容承包商的經(jīng)營圍，HSE保障體系；HSE業(yè)績和表現(xiàn)；HSE管理機構，HSE管理人員、特種作業(yè)人員資質(zhì)；分包隊伍的HSE資質(zhì)。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.4承包商和供給商管理承包商的選擇選擇承包商承包商應具有與業(yè)主相符合的HSE管理準則及標準。在選擇承包商時，明確HSE方面的要求：——HSE組織管理機構，HSE負責人、現(xiàn)場HSE負責人、現(xiàn)場HSE管理員資質(zhì)；——HSE管理制度及保證體系；——施工人員的文化、技能及具備的HSE知識水平；——特種作業(yè)人員的培訓、取證情況；——施工人員的勞動防護用品、用具配備情況；——所用施工機具的平安狀況；——遵守相應法律法規(guī)和企業(yè)HSE要求的承諾；——針對工程工程風險和環(huán)境影響所采取的HSE管理措施；——必備的施工條件和HSE措施。——為員工提供必要的生活、休息設施。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.4承包商和供給商管理開工前準備開工前的準備的要求所有施工人員參加HSE教育和作業(yè)前HSE教育。簽訂平安承諾書和平安協(xié)議書；了解企業(yè)HSE管理體系的有關政策，熟悉企業(yè)平安管理程序；檢查、維修所用的車輛、設備、機具，滿足HSE管理要求；了解具體的工作容，熟悉裝置設備的生產(chǎn)特點和平安要求，了解周圍環(huán)境和作業(yè)對象的潛在危險和應急措施，確定具體的工作位置；制定和落實防止傷害事故、環(huán)境污染事故的具體措施。為施工人員配備符合標準的勞動防護用品；辦理施工人員入廠證、車輛入廠證、機動車特別通行證等；企業(yè)相關管理部門及基層單位應在工程開工前，召開會議，檢查雙方HSE工作的準備落實情況，協(xié)調(diào)解決存在的問題，批準施工作業(yè)。進展應急方案的培訓，可行時組織進展演練。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.4承包商和供給商管理承包商作業(yè)管理施工方案施工方案中根據(jù)危害識別風險評價的結果，制定HSE措施；HSE措施進展了審查和批準。現(xiàn)場風險控制對高風險的作業(yè)執(zhí)行作業(yè)許可制度：動火、進入受限空間、破土、射線探傷作業(yè)、腳手架搭建和撤除、高處作業(yè)、臨時用電等；控制工程現(xiàn)場的人員和車輛的出入；大型設備〔如塔式起重機、龍門式起重機〕有平安操作規(guī)程；施工現(xiàn)場的功能區(qū)域進展布置合理；現(xiàn)場存在的危險，如高壓、H2S、易燃易爆、高噪音區(qū)等有正確標識和警示；危險物品的采購、運輸、裝卸、儲存、使用、處置有平安規(guī)定；施工過程產(chǎn)生的廢油、廢液、垃圾得到合理處置；符合國家和地方的標準；定期對承包商進展檢查監(jiān)視，并要求承包商定期進展HSE監(jiān)視檢查；承包商按照國家標準和業(yè)主要求為員工提供個人防護用品。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.4承包商和供給商管理表現(xiàn)評價和考核承包商HSE表現(xiàn)評價和考核制定承包商表現(xiàn)評價和考核程序或規(guī)定；表現(xiàn)評價的容包括：檢查結果；事件事故頻率；可記錄傷害數(shù)；風險控制能力等；評價的方式應使得工程監(jiān)視、管理人員、職能部門等能夠參與意見；對承包商的HSE表現(xiàn)評價應書面反應給承包商；將承包商的表現(xiàn)評價作為更新合格承包商名冊的重要依據(jù)；工程完畢后進展承包商的表現(xiàn)評價和考核；長期提供效勞的承包商應定期進展表現(xiàn)評價和考核。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.4承包商和供給商管理供給商審查和選擇供給商審查和選擇建立供給商資格認證制度；制定了資格預審、選用標準；資格預審應考慮了：——安裝、?；贰⑦\輸?shù)葐挝坏钠桨操Y質(zhì)——產(chǎn)品整個生命周期對環(huán)境、人身安康的影響建立了公司認可的供給商的名冊，并定期評審、更新；供給與效勞過程的風險控制風險控制建立與供給商之間的信息反應通道，以便：發(fā)現(xiàn)HSE或其它方面的問題能夠及時傳遞給供給商，及時傳達相關法規(guī)和要求。建立供給材料〔設備〕的驗收制度；對到廠安裝、裝卸、其他操作的活動審查其公司資質(zhì)、工作人員資質(zhì)證書、設備狀況等，并依據(jù)承包商的管理進展風險控制。供給商的考核、評價考核、評價建立供給商評價和考核制度；定期對供給商提供材料〔設備〕、效勞情況進展評價；制定續(xù)用標準，及時淘汰不合格的供給商。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.5裝置的設計和建立可行性研究和立項環(huán)境影響評價根據(jù)建立工程的審批權限，工程建立單位應向政府環(huán)保管理部門或中石化環(huán)保管理部門提交工程建議書和工程建議書批文。委托有資質(zhì)的機構開展環(huán)境影響評價?？裳袌蟾娌捎眠m宜的方法評估工程廠址的選擇是否存在HSE風險、周圍是否有HSE敏感區(qū)域或問題、在施工建立期和生產(chǎn)操作期間可能發(fā)生的HSE風險和潛在的事故后果嚴重程度、在該區(qū)域建立帶來的資源消耗、對周圍社區(qū)經(jīng)濟、文化建立和潛在的可持續(xù)開展問題等。工程可研報告書送審之前須經(jīng)建立單位的環(huán)保部門會簽，并同時報送政府環(huán)保機構對環(huán)評報告書的審查意見。工程可研報告批復前平安環(huán)保預評價報告必須先經(jīng)有關部門審查批復。平安預評價和職業(yè)衛(wèi)生評價委托有資質(zhì)的機構進展平安和職業(yè)安康預評價，分析評價建立工程中存在的危害和風險，提出對策措施和評價結論。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.5裝置的設計和建立勘察設計勘察選擇有資質(zhì)的單位進展工程的勘察?？辈爝^程中危害識別和風險控制措施。設計選擇有資質(zhì)的單位進展設計，設計人員要具備相應資質(zhì)。在設計中落實可行性研究報告及批復、建立工程勞動平安預評價、職業(yè)危害控制效果預評價、環(huán)境影響評價報告書等報告及審批意見中的HSE風險對策措施。有效開展設計HSE評審、公用工程系統(tǒng)危險分析、主要生產(chǎn)裝置危害識別等活動；初步設計要有單獨的平安職業(yè)衛(wèi)生篇、消防篇、環(huán)保篇等專篇。勞動平安衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應參與工程的設計審查。初步設計的平安衛(wèi)生環(huán)保篇應由HSE相關部門會簽批復，提供審查意見。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.5裝置的設計和建立工程建立管理采用標準裝置(設施)建立中的采購和安裝應符合國家或行業(yè)標準的有關要求，建立文件并保存；嚴格按設計進展采購和施工建立，堅持環(huán)保設施、職業(yè)平安衛(wèi)生設施與主體工程同時施工的三同時制度，落實施工中的HSE措施。建立單位資質(zhì)和從業(yè)人員資格對施工單位企業(yè)HSE資質(zhì)審查；對從業(yè)人員資格審查。危害識別和風險控制建立階段危害識別風險評價的程序，并予以實施；建立對施工單位施工現(xiàn)場管理HSE要求。有明確的監(jiān)視、管理職責；組織制定重大風險應急措施或應急預案，適時組織演練；建立定期HSE會議制度，及時溝通和協(xié)調(diào)。做好工程，“三查四定〞。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.5裝置的設計和建立試投產(chǎn)與驗收開車前檢查按集團公司新工程開車前檢查的要求組織開車前平安檢查，對設計文件、施工安裝情況進展全面檢查，以確認即將投入生產(chǎn)使用的裝置具備良好的HSE條件。組織進展開車前危害識別、風險評價，落實防措施保存相關記錄文件。工程工程驗收按國家和集團公司有關規(guī)定組織工程的竣工驗收，平安環(huán)保安康管理部門參加工程的竣工驗收。建立HSE驗收標準。實際偏差建立(施工)與設計標準發(fā)生的偏差須得到國家主管部門、公司的審核和認可；建立文件予以保存。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修開停工管理制定開工方案方案中設備和系統(tǒng)開工的HSE條件明確，確認具備或不具備開工條件的程序和形式確定；檢查確認具備開工條件的部門和人員分工明確、職責落實；方案中關鍵過程或步驟明確，控制指標或標準確定；方案經(jīng)相關權限人員審查、批準；方案中有針對存在的風險制定的措施，有應急方案。開工條件確認開工前組織對裝置、設施進展檢查以確認：——壓力容器及貯罐等設備管線試壓、試漏和氣密合格及平安經(jīng)定檢、檢驗并安裝就位，處于備用狀態(tài)；——轉(zhuǎn)動設備單機試車，平安裝置調(diào)試復位等，——易燃易爆的密閉設備裝置的梯子、平臺、欄桿、照明等勞動保護設施全部恢復，并到達完好狀態(tài)；——裝置所有施工工程完畢；機、電、儀設施均已安裝調(diào)試完畢，檢修設備、材料全部撤出裝置，做到了工完、料凈、場地清?！芫€已按工藝要求進展氣體置換，設備管線的盲板已確認按開工流程要求加堵或撤除完畢；——裝置的平安、衛(wèi)生、消防、環(huán)保設施處于完好備用狀態(tài)。設備設施變更采取的風險控制措施落實；工藝變更采取的風險控制措施落實。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修開停工管理開工條件確認相關操作文件進展了更改、確認。如工藝指標的調(diào)整、工藝卡片修訂等。進展開工前培訓；各級管理、技術、操作人員明確自身職責、工作程序和工作過程中的風險及控制措施、應急措施等；開工期間檢修施工單位的保運人員、設備設施落實。開工過程管理系統(tǒng)開車，由生產(chǎn)負責人按開工方案組織，由生產(chǎn)調(diào)度統(tǒng)一指揮，各工序保持密切聯(lián)系，按順序開車；開工現(xiàn)場關注：承受易燃、易爆物料的密閉設備和管道，在承受物料前必須按工藝要求進展氣體置換；承受物料時，應緩慢進展，注意排凝，防止沖擊或水擊現(xiàn)象。蒸汽時要先預熱、放水、逐漸升溫升壓；考慮外部條件改變、裝置間未按開工方案控制點進展等帶來的風險；重新修改的方案按規(guī)定進展審查、批準；開工后關注：——開工正常后，要確保儀表的完好率、自控率。儀表聯(lián)鎖的切除與投用要嚴格按照聯(lián)鎖管理規(guī)定執(zhí)行?！M織對開工后裝置全面檢查；——技術資料和檔案按文件、記錄規(guī)定管理，及時歸檔。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修開停工管理制定停工方案停工方案經(jīng)相關權限人員審查、批準；停工方案中關鍵過程或步驟、職責分工明確；控制指標或標準確定；停工方案中針對存在的風險制定了針對性的措施，制定有應急處置方案；停工方案中確定了存在重大影響的環(huán)境因素的處置措施。停工過程管理進展停工程序培訓；各級管理、技術、操作人員明確自身職責、工作程序和工作過程中的風險及控制措施、應急措施等；確認：準備好停工用的工具、材料；消防滅火器材、中毒救護器材和急救包扎器材等；關注：停工現(xiàn)場的煙火管制、車輛管制；盲板拆裝；污油廢料、廢水、廢氣等的去向和處理。系統(tǒng)停車，由生產(chǎn)負責人按停工方案組織，由生產(chǎn)調(diào)度統(tǒng)一指揮，各工序保持密切聯(lián)系，按順序停車；考慮外部條件改變、裝置間未按停工方案控制點進展帶來的風險，采取相應的控制措施；原停工方案需要進展修改的，重新修改的方案按規(guī)定進展審查、批準；組織對裝置、設施停工前和停工后檢查、確認。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修生產(chǎn)管理工藝控制制定生產(chǎn)工藝管理程序；程序中明確了主管部門和各級人員的職責；明確工藝文件、操作規(guī)程的編制、審核、批準的程序和職責；明確工藝變更的管理要求和進展變更危害識別、風險評估和確定采取措施的要求；編制開車、操作、停車操作規(guī)程；規(guī)程中有針對存在風險制定的應急處理措施和HSE控制防護措施；制定工藝紀律和操作紀律管理要求；按管理要求進展檢查和考核；根據(jù)平安生產(chǎn)的需要，定期制定或修訂工藝指標，設置關鍵裝置運行控制參數(shù)；發(fā)生工藝變更，如原輔材料、技術路線、操作條件變化時，在變更實施前進展了工藝文件和操作文件的變更，相關崗位和人員得到通報或有效文件。制定工藝聯(lián)鎖保護、報警系統(tǒng)的停用、摘除、投用許可制度；嚴格執(zhí)行。生產(chǎn)調(diào)度制定生產(chǎn)指揮、調(diào)度和生產(chǎn)信息通報管理程序；生產(chǎn)指揮、調(diào)度和生產(chǎn)信息通報暢通；部門和各級人員的權限和職責是否明確；生產(chǎn)運行方式的變更進展風險分析；定期進展平安生產(chǎn)信息通報和分析，保存相關記錄；有值班管理制度；配備勝任的值班領導和管理、技術人員；有生產(chǎn)過程勞動紀律管理規(guī)定；各級領導和值班人員按規(guī)定進展檢查考核；定期進展生產(chǎn)管理和操作人員的崗位技能和HSE培訓；生產(chǎn)過程變更前對相關人員組織進展培訓。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修設備運行管理設備設施管理要求制定設備設施管理程序或制度，并以正式文件下發(fā)。程序中明確：——主管部門和各級人員的職責，包括管理、使用、維護、檢測、保管、監(jiān)視崗位人員的職責；——明確設備管理文件、設備操作規(guī)程的編制、審核、批準的程序和職責；——明確設備設施變更的管理要求和進展設備設施變更危害識別、風險評估和確定采取措施；編制主要設備開車、操作、停車操作規(guī)程，規(guī)程中有針對存在風險制定的應急處理措施和HSE控制防護措施；有大機組及關鍵設備的運行維護要求；制定關鍵設備、大型機具應急方案；定期進展設備信息通報和設備運行情況分析，保存相關記錄；定期制定或修訂設備運行指標，設置關鍵運行控制參數(shù)；發(fā)生設備設施變更，如設備型式、能力、構造的變化時，在變更實施前進展了設備操作文件的變更，相關崗位和人員得到通報或有效文件。發(fā)生電氣儀表方面的變更，如電氣運行方式、儀表更新等變更時，是否在變更實施前進展了操作文件的變更，相關崗位和人員得到通報或有效文件。制定設備的投用及聯(lián)鎖保護、報警系統(tǒng)的停用、摘除、投用許可制度；嚴格執(zhí)行；制定壓力容器、壓力管道、特種設備的管理要求；符合法規(guī)和集團公司要求。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修設備運行管理設備設施維護制定有設備完整性控制要求，規(guī)定異常和進展情況下的處理程序和相應職責；制定設備設施維護程序和維護標準；制定HSE設施維護要求和維護標準；維護人員具備相應資質(zhì)，確保維護質(zhì)量；設備設施資料管理收集、整理了適用的法規(guī)及其他要求；組織進展了法規(guī)符合性評審；根據(jù)設備設施管理需要和相關法規(guī)要求建立設備設施使用、檢測、維護臺帳和相關檔案；文件和資料按文件控制程序?qū)嵤?；建立設備設施平安管理臺帳和記錄；按記錄管理程序?qū)嵤?。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修檢修管理檢修準備制定設備檢修方案；方案按設備管理程序和權限的要求予以正式審核、批準、下發(fā)。檢修工程應做到"五定"，即定檢修方案、定檢修人員、定平安措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進度。重大工程的檢修方案和HSE措施，應經(jīng)過討論，由主管領導批準，書面公布，嚴格執(zhí)行。檢修前組織參檢人員進展HSE培訓和急救培訓；組織對檢修過程中存在的危害進展識別和風險評估；組織對停工和檢修、檢修和開工穿插階段的風險評估？穿插階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責任明確，并為各方面人員所知曉。生產(chǎn)單位、維修單位、設備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責和工作容和職責明確。檢修過程中使用的工器具、機械設備、HSE防護用品、消防器材進展檢查；制定設備檢修處理原則，以應對檢修過程中增加或變動的工程安排；檢修工程發(fā)生變更時，如檢修工程容增加、檢修工程增加等，進展檢修工程變更時，同時進展風險評估，并采取相應措施；變更后的文件是否及時發(fā)到相關人員。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修檢修管理檢修的實施生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。所有工藝處理必須由有關人員聯(lián)合檢查確認后，方可進展檢修施工。檢修過程中嚴格按作業(yè)許可制度執(zhí)行，保存相關作業(yè)票證；檢修過程中按照檢修方案的要求對關鍵程序和步驟進展檢查、確認；設備檢修后組織相關部門和人員進展驗收；有設備HSE驗收標準；驗收標準具體明確。裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開車前組織相關部門和人員進展總體驗收；制定有系統(tǒng)HSE驗收標準；驗收標準是否全面具體；檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修直接作業(yè)環(huán)節(jié)管理直接作業(yè)環(huán)節(jié)的管理要求制定有危險直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標準；制定危險直接作業(yè)環(huán)節(jié)許可制度；直接作業(yè)環(huán)節(jié)風險控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場所生產(chǎn)特點進展了分級控制；危險作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異?；虿豢深A見情況的處理程序和要求；如不停工作業(yè)、帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。直接作業(yè)活動申請單位、作業(yè)單位、配合單位的職責界定清楚，相關管理人員、作業(yè)人員、配合人員、監(jiān)視人員的職責清楚；動火作業(yè)、進設備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級區(qū)域和界限、圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護人員和作業(yè)人員區(qū)分；檢測分析的工程、容、方法和檢測指標明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準確性的控制措施。起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案，在風險評估的根底上制定平安技術措施，并逐項落實；高處作業(yè)分級區(qū)域和界限、圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護人員和作業(yè)人員區(qū)分；制定有放射作業(yè)的許可制度，制定的控制措施考慮了作業(yè)人員和可能進入作業(yè)區(qū)域人員的平安；具有風險的其他直接作業(yè)，納入了作業(yè)許可控制圍；制定了控制程序和監(jiān)視要求；直接作業(yè)過程中發(fā)生變更，如作業(yè)工程、地點、人員、機械設備、作業(yè)方式等，重新進展風險分析，審查平安控制措施；作業(yè)活動產(chǎn)生的記錄和資料進展了控制和保管；規(guī)定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護人員的資質(zhì)標準；直接作業(yè)相關人員，如管理人員、監(jiān)視人員、監(jiān)護人員、作業(yè)人員進展了作業(yè)控制程序和危害識別、風險分析等方面的培訓，并確認其具備相應能力；HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修關鍵裝置要害部位管理運行控制制定關鍵裝置要害部位管理規(guī)定；明確界定了關鍵裝置要害部位；分級是否符合集團公司規(guī)定；關鍵裝置、要害〔重點〕部位設置專職平安工程師；制定有“機、電、儀、操、管〞人員和有關管理部門對關鍵裝置、要害〔重點〕部位的管理職責，平安監(jiān)視管理部門的檢查、監(jiān)視和考核要求；明確了領導聯(lián)系承包，設置“領導干部平安聯(lián)系〔承包〕責任牌〞；進展定期檢查，檢查的頻次和容有標準、有記錄；實行平安檢查書面報告制度，有報告；查出的隱患和問題及時整改或采取有效防措施。設置關鍵裝置、要害〔重點〕部位的平安監(jiān)控危險點，繪制出危險點分布圖，明確平安責任人。針對存在重大風險制定應急預案。關鍵裝置要害部位崗位人員進展了相應的培訓，具備崗位任職要求。設備和HSE監(jiān)測監(jiān)控防護設施管理確保各種動、靜設備、設施、到達完好標準，靜密封點泄漏率小于0.5‰，壓力容器、壓力管道符合"壓力容器平安技術監(jiān)察規(guī)程"和"壓力管道平安管理與監(jiān)察規(guī)定"其平安應齊全好用，關鍵機組實行特護管理。確保電氣、儀表管理符合要求，完好率和使用率達95%以上，自控率達90%以上，嚴格執(zhí)行報警聯(lián)鎖管理規(guī)定；確保各類平安設施、消防設施齊全、靈敏、完好，符合有關規(guī)程和規(guī)定的要求，消防道路暢通。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修危險物品管理危險物品管理要求制訂危險物品管理程序和制度；包括化學危險品、放射源、火工品等；在生產(chǎn)、儲存、運輸和使用、處置等環(huán)節(jié)。按規(guī)定進展危險化學品登記、辦理危險化學品經(jīng)營許可證或危險化學品生產(chǎn)企業(yè)平安生產(chǎn)許可證。根據(jù)法規(guī)和標準要求對危險化學品進展了分級，有清單；收集整理了MSDS；制定有危險化學品崗位操作規(guī)程；規(guī)程中有應急處理措施和相應處理程序；有危險化學品作業(yè)場所監(jiān)測程序，確定了監(jiān)測的工程、頻次、圍、方法等；否規(guī)定了監(jiān)測結果等信息的交流渠道；對危險化學品運輸單位資質(zhì)、車輛、人員資質(zhì)進展審查確認；企業(yè)主要負責人和平安生產(chǎn)管理人員、保管人員、使用人員等是否參加有關部門組織的平安培訓和考核，并確認其勝任崗位工作。制定危險物品應急預案，組織培訓，適時進展演練；對危險化學品處置單位資質(zhì)進展審查確認；進展危害告知。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修危險物品管理現(xiàn)場控制根據(jù)法規(guī)要求和企業(yè)管理實際設置危險化學品的生產(chǎn)、儲存場所，設置防護設施、配備監(jiān)測儀器、配備人員防護用品；危險化學品的包裝物、容器符合標準；進展使用前的檢查，并保存相關記錄；危險化學品場所設置警示標志、中文警示說明、區(qū)域戒備線、緊急疏散通道、風向標等平安標示和指示；組織職工進展職業(yè)安康檢查；不適合的人員采取調(diào)離崗位等措施；存在劇毒、高毒物品的場所設置淋浴間和更衣室，并設置清洗、存放或處理工作服等物品的專用區(qū)域?；鸸て鞑牡牟少?、保管、使用、報廢符合法規(guī)和政府要求；放射源的出入庫嚴格執(zhí)行檢查確認制度；放射源作業(yè)場所設置警示標志、區(qū)域戒備線，防止人員隨意進入。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修儲運管理生產(chǎn)管理對化工產(chǎn)品儲藏運輸過程組織進展危害識別和風險評估，確定其HSE控制和監(jiān)視重點部位和作業(yè)環(huán)節(jié)；制定罐區(qū)、泵房和輸送管線、裝卸站臺和碼頭、產(chǎn)品庫、調(diào)配罐裝間、液化石油氣站、加油站等區(qū)域的HSE管理制度和控制要求；制定有防止火災爆炸事故、跑冒漏事故、混油事故、設備損壞事故的作業(yè)許可制度；作業(yè)許可制度須覆蓋主要危險作業(yè)；如車輛和人員進入生產(chǎn)區(qū)域、危險區(qū)域用火、動土、高處作業(yè)、原料和成品裝卸等。制定儲存運輸生產(chǎn)操作規(guī)程；操作規(guī)程中有控制存在危害和風險的措施和應急處置程序；制定重大風險和重大危險源的應急預案；設備管理制定有儲存和運輸設備設施的平安操作規(guī)程；規(guī)程中應確定由設備運行參數(shù)和控制要求；制定設備設施和平安衛(wèi)生環(huán)保設施的運行標準和維修維護要求，確保設備設施的完整性；包括設備設施和HSE裝備的投用、檢查、監(jiān)測、報廢等。建立設備設施和HSE設施管理臺帳。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修交通平安管理車輛、船舶等設施管理制定有機動車輛管理制度和管理要求；如：汽車修理平安管理規(guī)定；出車路單〔派車單〕和長途車輛審批制度；車輛進出〔停車〕場、車庫平安管理制度；租用外部車輛的平安管理制度；駐外單位的機動車輛交通平安管理制度；廠區(qū)機動車輛交通平安管理制度；水陸聯(lián)運、大型搬遷、吊裝等聯(lián)合作業(yè)的企業(yè)應根據(jù)作業(yè)特點制訂聯(lián)合作業(yè)的機動車輛交通平安管理規(guī)定。制定船舶管理制度和規(guī)定。制訂有車輛/船舶運輸、車輛修理等方面的平安技術操作規(guī)程，并檢查執(zhí)行情況。在廠區(qū)和工作場所按規(guī)定設立禁行、禁停、限速等交通平安標志，停車場配備相應的消防設施和器材。建立車輛/船舶的設施管理臺帳。人員管理制定有駕駛?cè)藛T管理制度和管理要求；如：路檢路查制度；部機動車輛準駕證〔以下簡稱“準駕證〞〕制度，并明確申請領證的圍和準駕證的申領種類、準駕證的審驗方法和對違反準駕證管理規(guī)定的處理方法；法定節(jié)假日期間無工作〔公務〕任務車輛的“二交一封一定〞制度；惡劣天氣下的車輛行駛規(guī)定等。組織駕駛?cè)藛T開展各項平安活動，開展對駕、乘人員的平安培訓。建立駕駛?cè)藛T管理臺帳。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修消防管理防火檢查確定為本企業(yè)的消防平安重點部位；建立消防平安制度。按防火巡檢制度和崗位職責要求，實行防火巡檢，并做好巡檢記錄。定期組織消防專項檢查；檢查的容、頻次、責任明確；實行承包、租賃或者委托經(jīng)營、管理，在訂立的合同中要依照有關規(guī)定明確各方的消防平安責任；消防車通道、涉及公共消防平安的疏散設施和其他建筑消防設施應當由產(chǎn)權單位或者委托管理的單位統(tǒng)一管理。對于有兩個以上產(chǎn)權單位和使用單位的建筑物，各產(chǎn)權單位、使用單位對消防車通道、涉及公共消防平安的疏散設施和其他建筑消防設施應當明確管理責任。消防/氣防培訓和訓練制定員工消防培訓教育規(guī)劃和方案，定期對職工進展消防平安培訓；主要包括：有關消防法規(guī)、消防平安制度和保障消防平安的操作規(guī)程；本單位、本崗位的火災危險性和防火措施；有關消防設施的性能、滅火器材的使用方法；報火警、撲救初起火災以及自救逃生的知識和技能。對新入廠及轉(zhuǎn)崗的職工和進入生產(chǎn)區(qū)的各類人員，在進展平安教育時，有相適應的消防平安知識培訓容；專職消防隊參照"企業(yè)事業(yè)單位專職消防隊組織條例"、"公安消防部隊執(zhí)勤條令"和"公安消防部隊執(zhí)勤業(yè)務訓練大綱"、"公安消防隊滅火戰(zhàn)斗條令"的要求，建立學習、訓練、執(zhí)勤、工作、生活的正規(guī)秩序。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修消防管理消防培訓和訓練消防設備操作人員應經(jīng)過消防專項培訓，學習掌握相應的操作技能，經(jīng)考試合格上崗?？疾煜儡嚥僮魅藛T的技術素質(zhì)，做好業(yè)務和技術培訓，培訓應編制方案，考核應制定方法。組織制定消防應急預案和滅火方案，定期組織演練。適當時進展聯(lián)合演習。及時進展演習總結，修訂和補充完善應急預案和滅火方案。建立義務消防隊伍，定期組織培訓和訓練；組織進展氣防培訓和訓練。消防設施和檔案按消防設施管理制度做好消防設施、滅火器材和消防平安標志的維護保養(yǎng)，確保其完好有效，確保疏散通道和平安出口暢通；對消防水泵房、泡沫泵站的管理應制定平安操作規(guī)程和管理標準。從實際出發(fā)，按規(guī)定配置必要的破拆、照明、舉高等特種消防車和重型消防車；通信、滅火、防護、訓練器材和檢測儀器等，應滿足戰(zhàn)備和防火滅火的需要。確保消防車時刻處于良好的戰(zhàn)備狀態(tài)，接火警后能夠快速和有效地投入滅火戰(zhàn)斗。建立健全消防檔案。消防檔案應當包括消防平安根本情況和消防平安管理情況。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修環(huán)境保護管理管理要求制定環(huán)境保護管理程序；環(huán)境保護主管部門、領導和各級人員的環(huán)境保護職責明確，并定期進展考核；制定本企業(yè)的環(huán)境保護規(guī)章制度；制定符合本企業(yè)特點的環(huán)境保護管理方案，確定環(huán)境保護目標和措施，并不斷修正完善。操作規(guī)程應包含環(huán)境保護容，對：三廢排放點、排放數(shù)據(jù)、控制指標等做出規(guī)定。環(huán)境管理人員和基層操作人員應定期對環(huán)保設施、"三廢"排放源等現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境進展巡檢，并做好記錄。生產(chǎn)裝置、作業(yè)工區(qū)排放的工業(yè)廢水、廢氣應設置排放口標志、采樣口和計量設施。工業(yè)"三廢"'要嚴格控制跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，必須轉(zhuǎn)移的要報公司HSE管理部門和地方環(huán)保主管部門審批。實行清潔生產(chǎn)審計，實施清潔生產(chǎn)方案；環(huán)保監(jiān)測企業(yè)環(huán)境監(jiān)測機構應按規(guī)定配備相應的人員和分析儀器、設備；制定環(huán)境監(jiān)測方案和方案，確定監(jiān)測點位、工程、頻率，保證對"三廢"排放數(shù)量和質(zhì)量及環(huán)境質(zhì)量進展有效的監(jiān)控，該方案和方案應定期進展評審；環(huán)境監(jiān)測機構應按HSE管理部門制定的監(jiān)測方案及國家和公司規(guī)定的分析方法開展環(huán)境監(jiān)測工作，并制定和實施環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量保證體系，做到及時采樣、及時分析、及時報出監(jiān)測結果；HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修環(huán)境保護管理環(huán)保設施根據(jù)環(huán)境影響評價結果和污染治理的目標要求，建立、配置和完善工業(yè)"三廢"處理設施。環(huán)保設施的運行納入企業(yè)正常生產(chǎn)調(diào)度，確保投用；加強環(huán)保維護，保證環(huán)保處理設施運行正常并到達應有的處理效果。環(huán)境統(tǒng)計和資料記錄企業(yè)應依法做好環(huán)境統(tǒng)計工作；定期編制如下環(huán)境統(tǒng)計報表："三廢"排放登記申報表；環(huán)境保護經(jīng)濟技術指標月報；環(huán)境保護經(jīng)濟技術指標季報；環(huán)境保護經(jīng)濟技術指標年報；其它規(guī)定的報表。企業(yè)應對如下環(huán)境根底資料進展管理：環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；污染源和環(huán)保設施設計、運行資料；環(huán)保指標、目標；污染物排放總量；環(huán)保設施開、停工和檢維修記錄；現(xiàn)場巡檢記錄；污染事故記錄,賠、罰款及獎懲記錄；污染治理、"三廢"綜合利用、環(huán)保"三同時"等檔案資料；其它環(huán)保資料。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修職業(yè)衛(wèi)生管理管理機構、職責和控制要求職業(yè)衛(wèi)生主管部門和主管領導、相關部門的職責明確；對生產(chǎn)過程中存在的職業(yè)危害進展了識別和評估；制定相應的職業(yè)衛(wèi)生管理制度〔或?qū)嵤┘殑t〕、預防職業(yè)病危害專項管理制度等。明確了職責、控制標準、信息溝通方式、超出控制標準的措施要求等？企業(yè)提供滿足的財力物力支持；如儀器設備購置、監(jiān)測監(jiān)護、培訓、危害治理費用、職業(yè)病診斷、治療、療養(yǎng)方面的費用等為企業(yè)提供職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測和體檢的單位具有合法資質(zhì)。生產(chǎn)和作業(yè)過程職業(yè)危害的控制制定在生產(chǎn)、檢維修、施工、儲存過程中識別職業(yè)危害的程序；制定存在塵、毒、噪聲、射線等存在職業(yè)危害作業(yè)時的作業(yè)許可規(guī)定；嚴格執(zhí)行作業(yè)許可制度，保存票證；在可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒有害作業(yè)場所按規(guī)定設置報警設施、沖洗設施、防護急救器具專柜，設置應急撤離通道和必要的泄險區(qū)，同時做好定期檢查和記錄。在可能產(chǎn)生嚴重職業(yè)病危害作業(yè)崗位的醒目位置，設置警示標識和中文警示說明，警示說明應當說明產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預防及應急救治措施。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.6運行和維修職業(yè)衛(wèi)生管理HSE監(jiān)測監(jiān)控防護設施管理制定職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測、防護設施設備和個人防護用品配備標準。制定職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測、防護設施設備和個人防護用品管理要求，定期檢查和維護，確保完好備用；制定存在職業(yè)危害場所的監(jiān)測標準，監(jiān)測的容、頻次、人員資質(zhì)明確；建立職業(yè)衛(wèi)生防護設施管理臺帳。安康檢查和特殊作業(yè)體檢制定從事接觸職業(yè)病危害因素的作業(yè)人員的安康監(jiān)護標準，進展上崗前、在崗期間、離崗和退休職業(yè)安康檢查；建立健全職工安康監(jiān)護檔案。制定職業(yè)病禁忌癥以及疑似職業(yè)病者、職業(yè)病的管理規(guī)定。作業(yè)場所的公共衛(wèi)生與個人衛(wèi)生操作室、休息室、更衣室、廁所和盥洗室整潔衛(wèi)生；積極宣傳，鼓勵員工保持個人良好的衛(wèi)生習慣；企業(yè)食堂和餐廳清潔衛(wèi)生。確定質(zhì)量標準，進展檢查考核，確保餐飲衛(wèi)生平安；制定食物中毒應急處置措施或預案；并確定應急聯(lián)絡方式。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.7變更管理和應急管理工藝技術變更管理變更申請制定有工藝技術變更管理程序，包括變更申請、審批、實施、驗收、資料管理等環(huán)節(jié)：——明確了變更管理的圍；非工藝技術變更和變更界定清晰，便于管理層和作業(yè)層人員掌握。——變更工程考慮其重要程度、影響圍、投資情況等情況進展分類管理時，同時考慮專業(yè)風險的根底上進展分級管理。變更實施批準前組織進展工程的危害/環(huán)境因素識別和風險評估；變更實施針對危害/環(huán)境因素識別的結果確定控制措施，并落實在變更工程實施方案中；制定應對變更實施過程中風險的應急處置方案，并經(jīng)過相應職責人員審查，作為變更工程實施方案的一部份；制定的工程實施方案，明確工程容、責任人員和控制目標，明確在實施各階段的監(jiān)視檢查要求；變更工程實施后按程序要求組織相關部門和人員進展驗收，并對變更符合性進展評價，評價過程和結果予以記錄；容包括工程的完整性、適用性、有效性、平安可靠性及對環(huán)境的影響。對不符合要求的變更則應找出原因，提出改良方案。變更工程所在單位根據(jù)變更后的情況，及時修訂操作規(guī)程和工藝控制參數(shù)，制定、完善管理制度，新的文件資料按有關程序及時發(fā)至有關部門和人員手中；有關部門接到變更的文件資料后，應及時進展資料的登記，并及時發(fā)至有關人員。變更工程單位及時對相關人員進展培訓，使其掌握新的工作程序或操作方法。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.7變更管理和應急管理設備設施變更管理變更申請制定有設備設施變更管理程序，包括變更申請、審批、實施、驗收、資料管理等環(huán)節(jié)：——明確了變更管理的圍；非設備設施變更和變更界定清晰，便于管理層和作業(yè)層人員掌握?！兏こ炭紤]其重要程度、影響圍、投資情況等情況進展分類管理時，同時考慮專業(yè)風險的根底上進展分級管理。變更實施批準前組織進展工程的危害/環(huán)境因素識別和風險評估。變更的實施要求針對危害/環(huán)境因素識別的結果確定控制措施，并落實在變更工程實施方案中；制定應對變更實施過程中風險的應急處置方案，并經(jīng)過相應職責人員審查，作為變更工程實施方案的一部份；制定的工程實施方案，明確工程容、責任人員和控制目標，明確在實施各階段的監(jiān)視檢查要求；變更工程實施后按程序要求組織相關部門和人員進展驗收，并對變更符合性進展評價，評價過程和結果予以記錄；容包括工程的完整性、適用性、有效性、平安可靠性及對環(huán)境的影響。對不符合要求的變更則應找出原因，提出改良方案。變更工程所在單位根據(jù)變更后的情況，及時修訂設備操作規(guī)程和運行控制參數(shù)，制定、完善管理制度，新的文件資料按有關程序及時發(fā)至有關部門和人員手中；有關部門接到變更的文件資料后，應及時進展資料的登記，并及時發(fā)至有關人員。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.7變更管理和應急管理管理變更管理變更的控制制定有管理變更控制程序或相應的管理要求；明確了管理變更的圍、職責和分工；非管理變更和管理變更界定清晰，便于管理人員掌握；法規(guī)標準變更時執(zhí)行法律、法規(guī)及技術標準的變更程序；HSE管理架構的變更以及組織機構及人員的變化時，執(zhí)行人力資源和培訓教育管理程序；有工作程序或過程變更的管理制度；變更實施前，組織對變更進展評價，制定風險控制措施。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.7變更管理和應急管理應急體系和職責應急組織和職責按集團公司應急管理工作的要求，建立企業(yè)應急體系，形成文件，正式下發(fā)；二級單位、基層單位按應急成立應急指揮小組，負責組織本單位事故狀態(tài)下的應急處理工作。明確應急指揮系統(tǒng)和有關部門的HSE職責；并至少包括：——組織制訂、修改、完善企業(yè)的應急預案；——發(fā)生險情時，負責組織、指導、協(xié)助進展應急處理?！莆针U情發(fā)生情況，及時向有關領導匯報，確定險情對策，并向有關單位通報；——負責企業(yè)應急力量調(diào)配、應急物資準備，定期組織應急培訓和演習。應急預案應急預案編制確定了應急預案的編制圍和要求；考慮了生產(chǎn)裝置、要害部位、重大危險設施、重大變更工程、重大危險作業(yè)和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場所。災害事故應急預案和生產(chǎn)事故應急預案的編制單位、審核、批準的程序和職責落實。編制應急預案：——自然災害應急預案：破壞性地震應急預案；洪汛災害應急預案；氣象災害應急預案；——工業(yè)生產(chǎn)應急預案：井噴失控應急預案、火災爆炸應急預案、海難應急預案、?！菜成弦缬蛻鳖A——案、危險化學品〔含劇毒品〕應急預案、油氣管線泄漏應急預案、放射性事件應急預案?！残l(wèi)生應急預案；車間應組織制定生產(chǎn)車間的生產(chǎn)事故應急預案，并定期組織職工進展模擬演練或?qū)嶋H演練；發(fā)生事故時，組織搶險救災力量進展應急處理。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.7變更管理和應急管理應急培訓演練、評審和修訂應急培訓和演練、評審和方案修訂制定應急預案演練方案；組織進展應急預案和應急知識培訓；企業(yè)及下屬各單位按方案的要求，定期組織模擬演練，并于適當時機進展實際演練。預案演練到達以下目的：——通信指揮系統(tǒng)能否正常運行；——生產(chǎn)處理步驟平安、有效；——應急救援步驟平安、有效；——應急救援物資儲藏充足、品種齊全、保管完好;——應急救援設備設施處于完好備用狀態(tài)；——應急救援人員對應急預案完全掌握。有在應急演練后進展應急預案評估的要求；結合演練中暴露出的問題，對演練程序、容和方法進展評估，并及時予以的修改。及時收集外單位發(fā)生的事故教訓，分析原因，及時修訂應急預案。修訂后的應急預案按文件管理的要求，及時發(fā)放到有關人員手中。HSE管理體系審核要點HSE管理體系要素審核要點3.8檢查和監(jiān)視檢查和監(jiān)測平安檢查制定平安檢查程序或制度；各類檢查的頻次、容符合集團公司公司要求；檢查的類型：綜合性檢查、日常檢查專業(yè)/專項檢查、季節(jié)檢查、節(jié)假日前檢查、指令性檢查等。檢查容：——管理方面：各級領導對平安生產(chǎn)工作的認識、平安生產(chǎn)責任制、平安管理制度等修訂完善情況；各項管理制度落實情況；平安根底工作落實情況等，平安法規(guī)教育和平安生產(chǎn)管理的資格教育，員工的平