環(huán)境職業(yè)健康與健全管理體系審核檢查表

環(huán)境與職安管理體系審核檢查表受審核部門：行政人事部/財務部審核日期：審核員：E條款S條款檢查內容檢查方法結果提問文件現(xiàn)場環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√.3合規(guī)義務1是否建立了識別和獲取相關法律法規(guī)的程序？是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤人？是否規(guī)定了法規(guī)信息內部傳遞？2相關環(huán)境法律清單，查閱相關法律內容和要求是否符合和完整√.46.2.1措施是否對重大環(huán)境因素、重大危險源的管理、合規(guī)義務、所識別的風險與機遇進行了策劃√6.2.1目標1環(huán)境目標、指標和方案是如何制定的？是否經領導批準？√.2實施目標的措施策劃1有關職能部門是否有分解的目標、指標和方案？是否具體和量化，并明確了負責人？2環(huán)境目標、指標和方案是否定期評審、修訂，體現(xiàn)持續(xù)改進的思想？查評審和修訂的情況√√7.27.2人員能力1是否建立了實施培訓的程序？培訓需求如何確定？2是否根據培訓需求制定了《年度培訓計劃》，是否有針對有重要環(huán)境影響崗位的操作人員的培訓？3上述培訓是否得到有效地實施？對內審員是否進行了培訓？應急響應的訓練是否進行了培訓？對臨時工是否進行培訓？查員工培訓記錄。√√7.37.3人員意識1是否明確提出了意識的要求與內容√內部溝通1是否規(guī)定內外部交流控制？及時詢問、接收和答復員工的意見與建議，并保持記錄√7.4.3外部溝通1公司環(huán)境方針和環(huán)境、重大危險源表現(xiàn)情況是否同社區(qū)和周圍居民進行信息交流？是否將審核和結果通報公司有關人員？采取何種方式，是否徹底？√7.57.5文件信息1文件的結構是否明確，相關的文件有哪些？是否有清單。2管理手冊的內容是否滿足和完全覆蓋體系要求？要素間的邏輯關系、文件的接口是否清楚3表格記錄、作業(yè)指導書、環(huán)境因素、重大危險源清單、環(huán)評報告4有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？√√1是否建立文件控制程序？是否明確了制定、評審、修訂文件的方法和職責2是否明確文件保存的式與載體3是否規(guī)定重點崗位都應得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？√√1是否明確文件控制要求（防水、防潮、防盜、防蟲等）2是否明確文件分發(fā)、訪問、閱讀的要求3是否明確文件保留與處置的要求√√8.18.1運行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關的運行活動確定？5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環(huán)境因素、的信息？6與運行有關的直接責任者是否實施其職責，并進行記錄，詢問并查閱有關運行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進行有效管理并形成相應記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？√√8.28.2應急準備1是否明確了哪些設備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故、？相關崗位人員是否知曉？2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產生怎樣的環(huán)境影響？3詢問應急響應是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？4有無對程序進行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經過演練，效果如何？是否建立演練記錄？5是否明確規(guī)定當事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進行修訂？√√.1監(jiān)視、測量1是否建立保持監(jiān)測和測量程序該程序，是否包括了以可能具有重要環(huán)境影響、的關鍵活動的關鍵特性進行監(jiān)測和測量的規(guī)定？并保證活動受控。2該程序中是否包括管理方案完成情況的監(jiān)測？是否執(zhí)行？3程序中是否包括對環(huán)境管理體系日常動作的檢查是否檢查運行控制程序的運行？是否檢查應急準備和響應程序的執(zhí)行情況？4有無定期評價法規(guī)要求符合情況的規(guī)定？評價工作何時由誰進行的？評價結果是否及時向有關方通報？5測定值異常時如何處置？出現(xiàn)異常情況后是否采取了處置措施？√√.2合規(guī)性評價1是否建立了《合規(guī)性評價控制程序》其內容規(guī)定是否符合標準和公司實際要求？2是否對公司的環(huán)境、行為和績效進行了合規(guī)性評價?！?0.210.2事件調查、糾正措施1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2在日常監(jiān)測時是否發(fā)現(xiàn)了不符合情況？對已發(fā)現(xiàn)的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？3對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？√10.310.3持續(xù)改進1是否建立了預防措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2對已發(fā)現(xiàn)的潛在的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？3所采取的預防措施是否進行了報告和交流？

受審核部門：管理層審核日期：審核員：E條款S條款檢查內容檢查方法結果提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.1-4√5.15.1最高領導者1有無明確最高領導者在管理體系運行中的作用、承擔的責任√5.25.21方針是否制定和審批？查看相關文件。2組織活動的性質、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？是否編制了環(huán)境因素識、重大危險源。3方針是否包含遵守法律、法規(guī)和對持續(xù)改進和污染預防、的承諾？是否形成了目標指標的框架及合規(guī)義務的要求。4方針采取哪些方式向全體員工傳達？取得了怎樣的效果。5為公眾獲得方針提供了何種方便？何時何地可以獲??？√6.11是否明確了組織結構、職責和權限？是否有組織結構圖？2是否明確有誰向最高管理者報告體系的運行績效，包括其績效3是否明確職責和權限？是否明確各自的職責權限和完成職責與實現(xiàn)環(huán)境目標之間的關系？√6.1.1是否明確環(huán)境管理的過程√7.1組織是否提供了相應的資源，具體有哪些√7.41是否明確信息交流2交流的方式、內容、對象、時機有無明確3是否保留交流的記錄√9.29.21是否編制了內部審核程序，對審核是否進行了策劃，實施情況如何？2內審過程是否保持客觀公正，過程和結果是否形成了記錄，并保持。√9.39.31是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況2管理評審過程結果是否形成了記錄，并有效保持。√10101是否明確了改進的機會√1是否建立了預防措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2對已發(fā)現(xiàn)的潛在的不符合是否進行了調查？結果采取了怎樣的措施？3所采取的預防措施是否進行了報告和交流？√環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√.3溝通1是否規(guī)定外部交流控制2公司環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)情況、職業(yè)健康安全是否同社區(qū)和周圍居民進行信息交流？是否將審核和結果通報公司有關人員？采取何種方式，是否徹底？√8.18.1運行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關的運行活動確定？5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環(huán)境因素、的信息？6與運行有關的直接責任者是否實施其職責，并進行記錄，詢問并查閱有關運行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進行有效管理并形成相應記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？√√10.210.2糾正措施1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2在日常監(jiān)測時是否發(fā)現(xiàn)了不符合情況？對已發(fā)現(xiàn)的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？3對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？√

受審核部門：采購部審核日期：審核員：E條款S條款檢查內容檢查方法結果記錄提問文件現(xiàn)場.2環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√8.18.1運行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關的運行活動確定？5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環(huán)境因素、的信息？6與運行有關的直接責任者是否實施其職責，并進行記錄，詢問并查閱有關運行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進行有效管理并形成相應記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？√√8.28.2應急1是否明確了哪些設備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故？相關崗位人員是否知曉？2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產生怎樣的環(huán)境影響？3詢問應急響應是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？4有無對程序進行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經過演練，效果如何？是否建立演練記錄？5是否明確規(guī)定當事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進行修訂？是否積極配合其他職能部門運行環(huán)境與職業(yè)健康安全工作，并及時改進不符合內容？是否對承包方的環(huán)境與職業(yè)健康安全工作提出要求？是否將公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標及時傳達相關方？√×配送現(xiàn)場未備藥箱

受審核部門：營運部審核日期：審核員：E條款S條款檢查內容檢查方法結果提問文件現(xiàn)場.2環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√.3溝通1是否規(guī)定外部交流控制2公司環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)情況、職業(yè)健康安全是否同社區(qū)和周圍居民進行信息交流？是否將審核和結果通報公司有關人員？采取何種方式，是否徹底？√8.18.1運行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關的運行活動確定？5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環(huán)境因素、健康安全的信息？6與運行有關的直接責任者是否實施其職責，并進行記錄，詢問并查閱有關運行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進行有效管理并形成相應記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？√√8.28.2應急1是否明確了哪些設備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故？相關崗位人員是否知曉？2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產生怎樣的環(huán)境影響？3詢問應急響應是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？4有無對程序進行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經過演練，效果如何？是否建立演練記錄？5是否明確規(guī)定當事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進行修訂？是否積極配合其他職能部門運行環(huán)境與職業(yè)健康安全工作，并及時改進不符合內容？是否對承包方的環(huán)境與職業(yè)健康安全工作提出要求？是否將公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標及時傳達相關方？√√.1監(jiān)視、測量1是否建立保持監(jiān)測和測量程序該程序，是否包括了以可能具有重要環(huán)境影響、的關鍵活動的關鍵特性進行監(jiān)測和測量的規(guī)定？并保證活動受控。2該程序中是否包括管理方案完成情況的監(jiān)測？是否執(zhí)行？3是否包括對環(huán)境管理體系日常動作的檢查是否檢查運行控制程序的運行？是否檢查應急準備和響應程序的執(zhí)行情況？4有無定期評價法規(guī)要求符合情況的規(guī)定？評價工作何時由誰進行的？評價結果是否及時向有關方通報？5測定值異常時如何處置？出現(xiàn)異常情況后是否采取了處置措施？√√.2合規(guī)性評價1是否建立了《合規(guī)性評價控制程序》其內容規(guī)定是否符合標準和公司實際要求？2是否對公司的環(huán)境、行為和績效進行了合規(guī)性評價?！?0.210.2糾正措施1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2在日常監(jiān)測時是否發(fā)現(xiàn)了不符合情況？對已發(fā)現(xiàn)的不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？3對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？√

受審核部門：營銷部審核日期：審核員：E條款S條款檢查內容檢查方法結果提問文件現(xiàn)場.2環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√8.18.1運行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關的運行活動確定？5向各相關方通報了其提供的產品和服務中環(huán)境因素、的信息？6與運行有關的直接責任者是否實施其職責，并進行記錄，詢問并查閱有關運行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進行有效管理并形成相應記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？√√8.