制度管理規(guī)定

制度管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范公司制度制定、修訂、解釋、編篡等制度管理工作，建立和完善公司制度體系，提高管理的規(guī)范化、科學(xué)化，提高管理效率，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和公司實際情況，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于公司各職能部門、中心和分廠。第三條公司制度分為根本制度、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)管理制度和部門業(yè)務(wù)管理制度實施細(xì)則四個層次。公司根本制度是公司的根本大法，即公司章程，是一級制度?；竟芾碇贫仁枪菊鲁痰木唧w化，但同時又是更為具體化的部門管理制度的框架，是二級制度。它由職能部門起草，總經(jīng)理審核，董事會批準(zhǔn)。部門業(yè)務(wù)管理制度是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對基本管理制度的細(xì)化和落實，是三級制度。它由職能部門起草，報總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理審批；如需經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)的，由總經(jīng)理辦公會議審批。部門業(yè)務(wù)管理制度實施細(xì)則是對部門業(yè)務(wù)管理制度中涉及的單項內(nèi)容的細(xì)化，是四級制度。它由職能部門起草，部門經(jīng)理審定、批準(zhǔn)。第四條制度制定應(yīng)遵循以下原則：（一） 合法性原則；（二） 穩(wěn)定性與適時修改、廢止相結(jié)合；（三） 民主集中制原則；（四） 協(xié)調(diào)統(tǒng)一的原則。第二章計劃第五條每年12月份各職能部門向主管部門提出下一年度制度建設(shè)計劃。各部門也可提出制定或修訂制度的建議，兩個以上部門也可聯(lián)合報送。第六條建議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一） 制定或修訂制度名稱及必要性；（二） 擬確立的主要制度的內(nèi)容；（三） 起草負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、完成時間和進(jìn)度安排；（四） 其他需要說明的問題。第七條制度名稱應(yīng)當(dāng)與內(nèi)容相符。第八條主管部門根據(jù)各部門提出的建議，形成公司年度制度建設(shè)規(guī)劃，報總經(jīng)理審核。第九條制度建設(shè)規(guī)劃經(jīng)總經(jīng)理審核后報送總經(jīng)理辦公會議討論決定。第三章起草和審查第十條起草制度應(yīng)當(dāng)成立起草工作小組。對于基本管理制度和部門業(yè)務(wù)管理制度起草工作小組的組長由部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由相關(guān)部門人員共同組成，人員應(yīng)相對固定；但制度內(nèi)容僅涉及一個職能部門的，該負(fù)責(zé)起草的職能部門為承辦部門。部門業(yè)務(wù)管理制度實施細(xì)則起草小組由部門內(nèi)部有關(guān)人員組成。第十一條制度內(nèi)容涉及兩個或者兩個以上職能部門的，應(yīng)組成各有關(guān)單位參加的聯(lián)合起草小組負(fù)責(zé)起草工作，明確承辦部門（即主辦部門）和協(xié)辦部門，主管部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)。第十二條制度草案應(yīng)對起草目的、適用范圍、主管部門、具體規(guī)范、解釋部門和施行日期等作出明確的規(guī)定。起草的制度需要廢止現(xiàn)行制度的，應(yīng)在制度草案中寫明。第十三條制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清晰，概念明確，文字簡練、規(guī)范。對于具有特定含義的用語，應(yīng)有明確的定義或者說明。制度應(yīng)當(dāng)分條文書寫，冠以“第X條”字樣，并可分為款、項、目。款不冠數(shù)字，空兩字書寫，項冠以（一）”、（二）”等數(shù)字，目冠以“1”、“2”等數(shù)字。制度內(nèi)容繁雜或者條文較多的，可以分章、分節(jié)。必要時，可以有目錄、注釋、附錄等附加部分。第十四條起草小組形成制度“征求意見稿”后，除部門業(yè)務(wù)管理制度實施細(xì)則外，應(yīng)當(dāng)征求其他相關(guān)職能部門的意見；必要時可以組織專家進(jìn)行論證。第十五條基本管理制度和部門業(yè)務(wù)管理制度起草小組根據(jù)征求意見和專家的論證意見，對制度征求意見稿進(jìn)行修改后，形成制度“送審稿”。不能取得一致意見的，應(yīng)當(dāng)在制度送審稿報送主管部門時，將不同意見一并提出并說明情況和理由。第十六條報送主管部門的材料應(yīng)當(dāng)包括制度“送審稿”、“起草說明”及制度的電子文檔。起草說明應(yīng)當(dāng)包括制定制度的目的、依據(jù)法律法規(guī)、公司制度的名稱、起草過程、匯總的主要意見及采納情況、需要說明的問題等?！捌鸩菡f明”應(yīng)經(jīng)承辦部門的負(fù)責(zé)人審簽；對內(nèi)容涉及其他部門的，應(yīng)經(jīng)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人會簽。第十七條主管部門對符合本規(guī)定第十四條、第十五條、第十六條規(guī)定的制度送審稿，應(yīng)組織審查；必要時安排繼續(xù)聽取有關(guān)部門的意見，或征求科技、法律、管理等方面專家的意見。審查的內(nèi)容包括：（一） 是否與法律、法規(guī)和公司其他制度相抵觸；（二） 是否符合公司改革和發(fā)展的實際需要；（三） 條文結(jié)構(gòu)是否合理、用語是否準(zhǔn)確；（四） 征詢意見是否全面，重大分歧意見是否協(xié)調(diào)一致。第十八條在審查中，有下列情況之一的，返回承辦部門修改或做進(jìn)一步協(xié)商：（一） 不符合本規(guī)定第四條、第六條、第七條規(guī)定要求的；（二） 意見分歧大，需作較大調(diào)整的；（三） 內(nèi)容與法律、行政法規(guī)或公司現(xiàn)行制度相抵觸的；（四） 條文內(nèi)容不明確，適用性、可操作性差的。第十九條主管部門審核制度送審稿應(yīng)充分聽取各方面意見，聽取意見可以采取座談會、論證會、聽證會等多種形式。座談會、聽證會由受該制度影響的人員、相關(guān)領(lǐng)域的專家、相應(yīng)部門的領(lǐng)導(dǎo)或骨干參加。論證會由相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅⒓?。第二十條在充分聽取各方面意見后，主管部門應(yīng)與承辦部門協(xié)商對制度送審稿進(jìn)行修改。審查一般應(yīng)當(dāng)在30天內(nèi)完成，審查結(jié)束主管部門會同承辦部門形成“制度草案”和“審查說明”，“審查說明”由主管部門負(fù)責(zé)人簽署。第二十一條“主管部門認(rèn)為部門業(yè)務(wù)管理制度需要總經(jīng)理辦公會議審議時，該部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在“審查說明”中以建議形式提出。第二十二條基本管理制度的“制度草案”和“審查說明”，應(yīng)報經(jīng)總經(jīng)理審核后，報董事會審批。部門業(yè)務(wù)管理制度的“制度草案”和“審查說明”應(yīng)根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)分工，報總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理審批;如需經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)的，由總經(jīng)理辦公會議審批。部門業(yè)務(wù)管理制度實施細(xì)則，由部門內(nèi)部組成的起草小組報部門負(fù)責(zé)人審批。第二十三條公司研究決定經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。第四章發(fā)布、培訓(xùn)和解釋第二十四條已審批通過的基本管理制度，由總經(jīng)理辦公室統(tǒng)一編號后，送董事長簽署后，以公司正式文件下發(fā)“通知”的形式，頒布制度。已審批通過的部門業(yè)務(wù)管理制度，由總經(jīng)理辦公室統(tǒng)一編號后，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)分工，送分管領(lǐng)導(dǎo)簽署后，以公司正式文件下發(fā)“通知”的形式，頒布制度。部門業(yè)務(wù)管理制度自頒布后10日內(nèi)，承辦部門應(yīng)當(dāng)送主管部門和監(jiān)察審計部各一份備案。部門業(yè)務(wù)管理制度實施細(xì)則，由部門負(fù)責(zé)人簽署后，以部門內(nèi)部通知的形式，發(fā)本部門執(zhí)行。第二十五條對于經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議通過的制度，公布制度時應(yīng)有題注，內(nèi)容為“X年X月X日X次（總第X次）公司總經(jīng)理辦公會通過”；如果系修訂的制度，應(yīng)補(bǔ)充注明“根據(jù)X年X月乂日乂次（總第X次）總經(jīng)理辦公會決定修訂”。第二十六條制度原則上應(yīng)在自公布之日起施行，但也可指定生效日期。第二十七條基本管理制度和部門業(yè)務(wù)管理制度承辦部門認(rèn)為有必要對員工進(jìn)行制度培訓(xùn)時，應(yīng)與人力資源部協(xié)商，由人力資源部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、組織、安排制度培訓(xùn)事項，制度承辦部門負(fù)責(zé)安排人員進(jìn)行講解。第二十八條屬于基本管理制度和部門業(yè)務(wù)管理制度的具體實施問題，由該制度中確定的部門按照其職責(zé)范圍進(jìn)行解釋，并報主管部門備案。第二十九條依上述程序作出的制度解釋與制度具有同等效力。第五章修改、廢止和編纂第三十條制度有下列情形之一的，需要修改：（一） 基于政策或者事實的需要，有必要增減內(nèi)容的；（二） 因有關(guān)法律、法規(guī)的修正或者廢止而應(yīng)作相應(yīng)修改的；（三） 規(guī)定的分管部門或者執(zhí)行部門發(fā)生變更的；（四） 同一事項在兩個以上制度中規(guī)定但不相一致的；（五） 其他需要修改的情形。制度修改的程序，參照本規(guī)定第三章、第四章的規(guī)定辦理。第三十一條制度有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：（一） 規(guī)定的事項已經(jīng)執(zhí)行完畢，或者因情勢變更，不必繼續(xù)施行的；（二） 因有關(guān)法律、法規(guī)已經(jīng)廢止或者修正的；（三） 同一事項已由新制度規(guī)定，并發(fā)布施行的。廢止制度，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)職能部門或主管部門提出報告，