內(nèi)蒙古2023年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券考試試題

內(nèi)蒙古2015年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，為采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合的條件不包括__。A．債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬元美元B．多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C．多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D．多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張2、現(xiàn)行市價(jià)法的使用條件，一是存在著（）個(gè)具有可比性的參照物；二是價(jià)值影響因素明確并可量化。A．1B．2C．3或者3以上D．10以上3、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5B．165.5C．192.5D．207.54、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書10日內(nèi)，將上市公告書文本一式__份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．3B．4C．5D．65、具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人C．合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元D．必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)6、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請(qǐng)人民法院解散公司。A．30%B．10%C．5%D．3%7、完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來__。A．上升B．無關(guān)C．下降D．保持不變8、可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票價(jià)格的變動(dòng)__。A．同方向B．反方向C．無關(guān)D．成比例9、下列因素中引起證券市場(chǎng)下跌的是__A．財(cái)政收支盈余B．利率下降C．國(guó)際收支逆差D．失業(yè)率下降10、在實(shí)際中通常使用歷史數(shù)據(jù)來估計(jì)方差，估計(jì)公式可以是（）。A.B.C.D.

11、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。A．10%B．40%C．50%D．60%12、關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是__。A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記B．證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在13、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于（）。A．1985年B．1982年C．1983年D．1994年14、假設(shè)某證券最近6天收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。A．12.0%B．12.5%C．12.8%D．13.0%15、一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手16、1952年，美國(guó)的大衛(wèi)•杜蘭特把當(dāng)時(shí)對(duì)資本結(jié)構(gòu)的見解劃分為三種：凈經(jīng)營(yíng)收入州論、（）和介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論。A．凈利息理論B．凈收益理論C．凈息差理論D．凈收入理論17、如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具（）的審計(jì)報(bào)告。A．保留意見B．否定意見C．無保留意見D．拒絕表示意見18、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__。A．30%B．40%C．70%D．80%19、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)__。A．不少于公司債券半年的利息B．不少于公司債券1年的利息C．不少于公司債券2年的利息D．不少于公司債券發(fā)行額20、采用上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的__%。A．20B．30C．25D．3521、關(guān)于基金管理人的管理費(fèi)，下列說法正確的是__。A．基金管理費(fèi)率的大小只與基金規(guī)模有關(guān)，而與其風(fēng)險(xiǎn)大小無關(guān)B．通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐年計(jì)算，按月支付C．貨幣基金的年管理費(fèi)率最低，其次為債券基金，股票基金居中，認(rèn)股權(quán)證基金費(fèi)率較高D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，或者另向投資者收取22、關(guān)于與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”的資料，下列說法正確的是__。A．第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中已公開的部分B．第Ⅱ類資料是第Ⅰ類資料中已公開的部分C．第Ⅲ類資料是一個(gè)最廣泛的概念D．第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中對(duì)證券市場(chǎng)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到的資料23、申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A．10B．15C．20D．2524、基金評(píng)價(jià)就是依據(jù)科學(xué)的方法，通過對(duì)基金績(jī)效的衡量，對(duì)基金經(jīng)理或基金公司的__作出評(píng)價(jià)，目的就是要將優(yōu)秀的基金經(jīng)理(基金管理人)甄別出來。A．投資能力B．管理能力C．穩(wěn)健性D．風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度25、假設(shè)A公司股票的未來價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是__元。A．10B．20C．40D．50二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)不包括__。A．普通股籌資沒有固定的利息負(fù)擔(dān)。公司有盈余，并認(rèn)為適合分配股利，就分給股東；若公司盈余較少，或雖有盈余但資金短缺或有更有利的投資機(jī)會(huì)，可不支付或少支付股利B．普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)看漲期權(quán)，如果一個(gè)公司具有良好的收益能力和成長(zhǎng)性，加之股東只承擔(dān)有限責(zé)任，那么，普通股對(duì)投資者更具吸引力，因?yàn)閳?zhí)行該項(xiàng)期權(quán)可獲得較高的預(yù)期收益C．普通股沒有固定的到期日，利用普通股籌集的是永久性的資金，除非公司清算才能償還，對(duì)保證公司最低的資金需求有重要意義D．發(fā)行普通股可以加強(qiáng)公司的剩余控制權(quán)2、除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的股票稱為__。A．參與優(yōu)先股B．累積優(yōu)先股C．可贖回優(yōu)先股D．股息可調(diào)整優(yōu)先股3、股票基金與股票的區(qū)別在于__。A．股票基金每日只有一個(gè)價(jià)格，而股票的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)中B．股票基金的凈值不會(huì)受到申購(gòu)贖回?cái)?shù)量的影響，而股票價(jià)格受到投資者買賣數(shù)量的影響C．對(duì)股票基金的凈值進(jìn)行合理與否的分析是沒有意義的，而股票投資需要對(duì)上市公司基本面進(jìn)行分析D．股票基金的風(fēng)險(xiǎn)一般低于投資單一股票的風(fēng)險(xiǎn)4、歐洲債券也被稱為__。A．外國(guó)債券B．國(guó)際債券C．揚(yáng)基債券D．無國(guó)籍債券5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為__。A．柜臺(tái)代理買賣B．銀行代理買賣C．基金公司代理買賣D．證券交易所代理買賣6、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用______，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用______。（）A．承購(gòu)包銷方式；公開招標(biāo)方式B．承購(gòu)包銷方式；承購(gòu)包銷方式C．公開招標(biāo)方式；承購(gòu)包銷方式D．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式7、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是（）。A．遞增的B．不同的C．相同的D．遞減的8、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動(dòng)式B．完全被動(dòng)式C．被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合D．被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替9、__是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A．ETFB．QDII基金C．LOFD．QFII基金10、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日__分前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A．11:25B．13:30C．14:55D．15:00

11、在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是__。A．在通貨膨脹的條件下可以套期保值B．在通貨緊縮的條件下可以套期保值C．在市場(chǎng)波動(dòng)的條件下可以防范風(fēng)險(xiǎn)D．在投機(jī)氣氛的條件下可以進(jìn)行理性投資12、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策B．產(chǎn)品特性C．技術(shù)替代D．國(guó)際市場(chǎng)沖擊13、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B．政策風(fēng)險(xiǎn)C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)14、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征（）。A．所得稅B．印花稅C．營(yíng)業(yè)稅D．增值稅15、某股票最近11個(gè)交易日的收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日PSY（5）和PSY（10）指標(biāo)分別為（）。A．20、30B．30、40C．20、50D．50、6016、關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是__。A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低C．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)D．常見的保本比例介于80%～100%之間17、以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所B．證券登記結(jié)算公司C．投資咨詢機(jī)構(gòu)D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)18、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括__。A．建立投資指令審核制度B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶D．建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施19、在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，它們可以分為（）A．自營(yíng)席位B．代理席位C．普通席位D．有形席位E．無形席位20、加權(quán)股價(jià)指數(shù)又可以分為__。A．修正加權(quán)股價(jià)指數(shù)B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)D．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)21、下列有關(guān)H股的發(fā)行方式的說法中，不正確的是（）。A．H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行B．發(fā)行人須按上市地法律的要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開開披露C．招股說明書一般在上市委員會(huì)的聽證會(huì)批準(zhǔn)后公布，公司根據(jù)招股說明書披露的信息，向社會(huì)公眾發(fā)行新股D．初次發(fā)行H股時(shí)不要求必須進(jìn)行國(guó)際路演22、證券存管服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司C．證券公司，投資者D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者23、集