HSE體系審核檢查表

DXC公司2012年HSE體系運行審核檢查表,,

序號,要素,審核內(nèi)容

5.1,領(lǐng)導和承諾,■落實公司HSE承諾

,,1、以各種方式宣傳展示公司HSE承諾，得到員工理解和遵守

,,■發(fā)揮有感領(lǐng)導的引領(lǐng)示范效果

,,2.各級領(lǐng)導清楚業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的主要HSE風險及控制措施

,,3.各級領(lǐng)導清楚業(yè)務(wù)范圍的HSE職責、HSE管理現(xiàn)狀及改進方向

,,4.各級領(lǐng)導主動學習和掌握與業(yè)務(wù)相關(guān)的HSE標準

,,5.以各種形式展示有感領(lǐng)導，發(fā)揮出引領(lǐng)示范效果

,,→各級領(lǐng)導親自制定并向員工公示個人安全行動計劃，個人安全行動計劃應(yīng)具有挑戰(zhàn)性，并采取更多可視的具體行動

,,→各級領(lǐng)導落實個人安全行動計劃

,,→各級領(lǐng)導開展安全觀察與溝通

,,→主要領(lǐng)導親自主持HSE會議，帶頭進行安全經(jīng)驗分享

,,→建立并落實安全生產(chǎn)聯(lián)系點制度

,,→按照公司規(guī)定落實領(lǐng)導干部安全述職制度，逐級督導、考核下屬HSE職責的落實情況

,,→按照板塊要求地區(qū)公司領(lǐng)導和部門必須全部參加首、末次審核會議。

,,6.為HSE體系運行提供充分的資源保障

5.2,HSE方針,1.在集團公司HSE管理原則基礎(chǔ)上，制定符合企業(yè)特色的HSE方針政策

,,2.HSE方針闡述清晰，得到有效傳達、溝通和理解

,,3.HSE方針成為指導決策和日常工作的依據(jù)，在業(yè)務(wù)活動中得到遵守

5.3.1,危害因素辨識評價和控制,■策劃與實施

,,1.建立風險管理程序，明確風險管理的范圍、責任、程序、方法和標準

,,→明確從設(shè)計階段開始，開展全生命周期風險識別控制的要求

,,→建立適宜的風險判別準則

,,2.風險識別充分，控制措施有針對性并有效落實

,,3.員工具備風險識別意識和能力

,,4.選擇適當?shù)姆椒?，針對生產(chǎn)經(jīng)營活動開展持續(xù)、動態(tài)的風險識別、評價、控制活動，并持續(xù)改進風險管理，鼓勵員工參與風險識別活動

,,→工程項目從設(shè)計階段進行危害識別和評價，如:在初設(shè)階段開展HAZOP分析

,,→按計劃開展在用裝置、設(shè)備周期性的工藝安全分析，采取措施確保分析評價質(zhì)量，優(yōu)化設(shè)施設(shè)備運行管理

,,→工藝設(shè)備發(fā)生變更或工藝事故時，應(yīng)開展工藝安全分析

,,→非常規(guī)作業(yè)、風險較高的作業(yè)、新的或現(xiàn)有作業(yè)發(fā)生改變時，應(yīng)進行工作安全分析

,,■風險識別評價結(jié)果的應(yīng)用

,,5.將風險識別評價結(jié)果應(yīng)用于生產(chǎn)經(jīng)營活動

,,→應(yīng)用于制定規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案和隱患治理等

5.3.2,法律、法規(guī)和其他要求,1.始終保持與業(yè)務(wù)相關(guān)的HSE法律、法規(guī)、標準及相關(guān)方要求的最新版本和有效性

,,2.建立查詢渠道并保持渠道暢通

5.3.3,目標和指標,1.根據(jù)上級目標和HSE管理現(xiàn)狀制定階段性及年度HSE目標

,,2.逐級分解HSE目標，制定詳細的工作計劃，并簽訂責任書

,,3.對目標的完成情況和工作計劃的實施情況進行定期考核

5.3.4,管理方案,1.針對以下特定活動，編制HSE管理方案（或等同的管理形式），明確具體實施要求

,,→實施臨時、特殊作業(yè)，但無管理程序、作業(yè)指南時

,,→改進工藝設(shè)備缺陷，提高安全環(huán)?？煽啃詴r

,,→改進HSE管理缺陷時

,,2.對管理方案實施的效果進行跟蹤和評審

5.4.1,組織機構(gòu)和職責,■HSE管理機構(gòu)、人員、能力

,,1.公司成立各級HSE委員會，建立并落實定期的會議制度，及時研究解決HSE重大問題

,,2.公司成立各級HSE主管部門，人員配備到位，能力滿足工作需要

,,■落實HSE職責

,,3.明確各級直線領(lǐng)導、各級業(yè)務(wù)部門、各級生產(chǎn)崗位的HSE職責，權(quán)責明晰，無職責交叉、缺位

,,4.員工清楚并落實自己的崗位職責，掌握與崗位相關(guān)的HSE標準，清楚崗位風險及控制措施，對業(yè)務(wù)領(lǐng)域和屬地區(qū)域的HSE實施有效管理，定期開展審核、檢查、巡檢、分析等工作，及時反映、反饋、解決HSE問題

,,5.對崗位HSE職責落實情況進行及時有效的考核兌現(xiàn)

5.4.2,管理者代表,1.最高管理者任命管理者代表，并清晰明確地授權(quán)

,,"2.管理者代表對體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進提供支持與保障，并在以下方面體現(xiàn)其作用：

（1）定期向最高管理者匯報體系運行情況；為最高管理者的決策提供支持。

（2）組織和參加HSE體系運行的活動，包括組織體系審核。

（3）就HSE有關(guān)問題進行內(nèi)外部溝通、協(xié)調(diào)。"

5.4.3,資源,各級領(lǐng)導和業(yè)務(wù)部門為HSE管理提供充足的資金、人員、時間等資源保障

5.4.4,培訓,■制定針對性培訓矩陣和計劃

,,1.根據(jù)崗位職責和工作實際制定崗位技能與培訓需求矩陣

,,→包括明確的培訓內(nèi)容、重復(fù)培訓周期、技能水平要求、考核方式、培訓方式等

,,2.依據(jù)技能需求矩陣對崗位員工的實際技能水平進行評估，依據(jù)評估結(jié)果制定針對性的個人HSE培訓計劃，整合形成單位的HSE培訓計劃

,,■培訓實施及效果

,,3.按照HSE培訓計劃開展培訓，為培訓提供資源保障

,,→制定并落實激勵政策，選拔培養(yǎng)內(nèi)部培訓師

,,→開發(fā)培訓課件，完善培訓設(shè)施，改進培訓、評估方式方法，提升培訓、評估效果

,,→規(guī)范開展新轉(zhuǎn)崗員工及特殊工種人員的培訓

,,→建立員工培訓檔案

,,4.員工能力和意識符合崗位HSE要求

5.4.5,協(xié)商和溝通,1.建立協(xié)商和溝通管理程序，明確HSE溝通內(nèi)容和方式

,,→包括方針政策、制度標準、HSE職責、風險控制措施、事故事件等信息

,,2.采用合適的方式，對有關(guān)HSE管理的信息進行有效的內(nèi)外協(xié)商和溝通，員工和相關(guān)方能夠理解并接受信息

,,→協(xié)商與溝通方式包括但不限于審核、培訓、會議、宣傳

,,3.對安全觀察與溝通發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象進行趨勢分析，并應(yīng)用于改善HSE管理

,,4.安全經(jīng)驗分享活動有效開展

,,5.及時收集、統(tǒng)計、分析與HSE有關(guān)的信息，改進HSE管理

5.4.6,文件,1.按照集團HSE體系要求，明確HSE體系文件框架，建立體系化的HSE文件，覆蓋所有管理業(yè)務(wù)，無管理空白

,,2.與公司管理實際相符，形成修訂完善、持續(xù)改進體系文件的機制

5.4.7,文件控制,建立并落實HSE文件制定、審批、評審、修訂、變更、發(fā)放、使用、作廢處置、收回等相關(guān)要求的文件控制程序

5.5.1,設(shè)施完整性,■從源頭控制HSE風險

,,1.建立質(zhì)量保證程序和標準，對工藝及設(shè)施設(shè)備的設(shè)計、采購、施工質(zhì)量實施有效管理

,,→利用工藝安全分析結(jié)論，優(yōu)化工藝設(shè)備的設(shè)計，確保設(shè)計質(zhì)量

,,→建立并落實關(guān)鍵設(shè)備的采購、監(jiān)造、驗收、儲存等相關(guān)制度，確保采購物資質(zhì)量

,,→實施過程檢驗，確保工藝及設(shè)施設(shè)備的施工安裝質(zhì)量

,,→規(guī)范開展新改擴項目的健康、安全與環(huán)境評價

,,■投運前安全審查

,,2.建立投運前HSE審查程序，明確審查流程、標準及責任

,,3.結(jié)合具體工程項目編制針對性審查清單，規(guī)范組織投運前HSE審查，采取措施保證審查質(zhì)量

,,→審查涵蓋管理制度、操作規(guī)程、人員能力、工藝設(shè)備安全、控制系統(tǒng)、安全防護設(shè)施、應(yīng)急消防準備、環(huán)境保護等方面

,,→建設(shè)項目的職業(yè)健康、安全、環(huán)保設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用

,,4.必改項整改完成、待該項制定整改計劃后方可批準投產(chǎn)

,,■設(shè)施運行維護

,,5.工藝設(shè)備設(shè)施運行管理符合相關(guān)要求

,,→管線設(shè)施設(shè)備無腐蝕、破損、變形，附件缺失等，設(shè)備設(shè)施性能符合要求

,,→現(xiàn)場儀表、安全閥、防雷和防靜電設(shè)施、安全連鎖、陰保系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、控制系統(tǒng)、個人防護設(shè)施，及健康環(huán)保設(shè)施處于完好狀態(tài)，所有的屏蔽、摘除、運行參數(shù)的偏差等應(yīng)經(jīng)過風險評估及批準

,,→按程序要求進行上鎖掛簽

,,→建立并落實工藝及設(shè)備的操作規(guī)程、維護保養(yǎng)制度、檢維修制度及相關(guān)標準，定期開展工作循環(huán)檢查

,,→操作與檢維修人員具備相關(guān)資質(zhì)，掌握相關(guān)標準、知識，按照設(shè)備操作規(guī)程巡檢、操作、維護設(shè)備

,,→設(shè)備設(shè)施的備品備件儲備齊全、規(guī)范管理

,,→及時整改HSE隱患

,,6.收集、統(tǒng)計、分析設(shè)備設(shè)施、危險物料的工藝信息，并應(yīng)用于改進管理

,,"→建立危害物料清單，收集危害物料安全技術(shù)說明書,并保持更新。"

,,→收集并保持設(shè)備設(shè)施信息完整，如：壓力容器需收集使用登記證、出廠質(zhì)量證明書、設(shè)計竣工圖、（監(jiān)造記錄）、入場檢驗記錄、定期檢驗報告、月度檢查記錄等

,,→工藝信息得到有效應(yīng)用。員工清楚與其相關(guān)設(shè)備設(shè)施的工藝技術(shù)參數(shù)及操作方法（包括正常及應(yīng)急）；了解與其崗位相關(guān)的危害物料的具體危害和使用、防護措施要求，以及泄露等情況下的應(yīng)急處置方法在編制操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、檢修方案、目視管理及在實施工藝安全分析、工作安全分析、變更管理、員工培訓等方面充分應(yīng)用工藝安全信息

,,→員工應(yīng)知道與其崗位相關(guān)的工藝安全信息的查詢和獲取途徑，并方便取用，如MSDS、操作規(guī)程等

5.5.2,承包方和（或）供應(yīng)方,1.制定承包方和（或）供應(yīng)方管理程序，明確承包商管理原則、程序、要求和責任

,,2.在承包商準入階段對其施工資質(zhì)、人員資質(zhì)及能力、設(shè)備機具狀況進行審查，優(yōu)選合格的承包方和（或）供應(yīng)方

,,3.招標過程中提出針對性的HSE要求，納入HSE合同，并與經(jīng)濟合同同時簽訂

,,4.在施工作業(yè)前，對承包商進行相關(guān)制度標準的培訓評估，確保承包商施工作業(yè)人員能力符合要求

,,5.按照HSE合同和屬地管理原則對承包商施工作業(yè)過程實施有效的監(jiān)督管理

,,6.對承包商HSE表現(xiàn)進行評價，并建立承包商HSE業(yè)績檔案和承包商選擇及退出機制

5.5.3,顧客和產(chǎn)品,1.制定或執(zhí)行相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量控制標準，按照標準生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品，危險化學品提供安全技術(shù)說明書和標簽

,,2.對產(chǎn)品在儲存、運輸、使用、廢棄過程中可能產(chǎn)生的HSE風險和影響進行有效識別、評價、控制

5.5.4,社區(qū)和公共關(guān)系,1.主動采取有效措施控制對社區(qū)的風險和影響，將社區(qū)內(nèi)的相關(guān)方納入應(yīng)急管理范圍

,,2.主動將HSE風險和影響與社區(qū)內(nèi)的相關(guān)方交流、告知，收集社區(qū)與HSE管理相關(guān)信息，建立與社區(qū)溝通、聯(lián)系渠道

5.5.5,作業(yè)許可,1.轉(zhuǎn)化或制定作業(yè)許可管理程序，明確作業(yè)許可管理的范圍、責任、流程等

,,2.按照程序?qū)Ω唢L險作業(yè)實施作業(yè)許可管理

,,3.相關(guān)人員（如作業(yè)許可批準人員）掌握許可管理程序，具備管理作業(yè)許可的能力

,,4.作業(yè)過程風險識別充分，控制措施有效并得到落實，作業(yè)許可批準人必須親自到作業(yè)現(xiàn)場檢查和確認風險控制措施的落實情況，并現(xiàn)場簽發(fā)作業(yè)許可票證

,,5.屬地主管對作業(yè)過程實施有效的監(jiān)督與審核

,,6.許可證的簽批、分發(fā)、延期、關(guān)閉、存檔等符合程序要求

,,7.定期對作業(yè)許可進行審核，保持持續(xù)改進

5.5.6,運行控制,1、對以下活動和任務(wù)（包括但不限于）進行HSE風險識別，制定并落實管理程序或作業(yè)指南：

,,→消防安全管理

,,→井控安全

,,→清潔生產(chǎn)；

,,→勞動防護；

,,→危險化學品管理；

,,→放射源管理；

,,→民爆品管理；

,,→車輛和交通；

,,→儲存、裝卸和搬運；

,,→職業(yè)病防治；

,,→電氣安全；

,,2、關(guān)注生產(chǎn)運行中的一下活動和任務(wù)：

,,→現(xiàn)場安全監(jiān)督；

,,→操作規(guī)程；

,,→二書一表；

,,→隱患治理；

,,→工藝安全管理（工藝危害分析）；

,,→現(xiàn)場工器具管理；

,,→目視化管理（警示標識）；

5.5.7,變更管理,1.建立變更管理標準，明確變更管理范圍、級別、管理責任和程序，包括對人員變更的管理和工藝、設(shè)備、技術(shù)變更（微小變更）的管理

,,2.按照程序?qū)徟?、實施變更管?/p>

,,→有效識別變更風險，制定并落實控制措施

,,→按要求實施變更及連帶變更（包括培訓、溝通、信息文件、規(guī)程等），必要時進行工藝安全分析

,,3.對變更效果進行評估、總結(jié)

5.5.8,應(yīng)急準備及響應(yīng),■程序及機構(gòu)、職責

,,1.建立應(yīng)急管理制度，明確應(yīng)急管理的原則、程序、責任

,,2.建立應(yīng)急管理組織機構(gòu)，人員能力滿足工作需要，職責落實

,,■應(yīng)急管理

,,3.依據(jù)風險評價的結(jié)果制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案覆蓋公司可能發(fā)生的事故類型

,,4.成立應(yīng)急隊伍、準備應(yīng)急物資、開展應(yīng)急相關(guān)培訓

,,5.依據(jù)應(yīng)急預(yù)案級別，編制應(yīng)急演練計劃，有效開展應(yīng)急演練和評估，持續(xù)改進應(yīng)急預(yù)案，提升應(yīng)急能力和管理水平

5.6.1,監(jiān)視和測量,1.結(jié)合管理實際，明確測量和監(jiān)視內(nèi)容、方法和標準

,,→HSE目標指標、計劃、方案的完成情況

,,→職業(yè)健康、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、生產(chǎn)工藝等過程管理的檢測、監(jiān)測及信息管理

,,→不安全行為、不安全狀態(tài)

,,2.制定監(jiān)視和測量計劃，對HSE相關(guān)目標及指標進行過程監(jiān)測，并對相關(guān)信息進行統(tǒng)計分析，及時發(fā)現(xiàn)并糾正偏離

,,3.確保監(jiān)視測量設(shè)備齊全完好并按要求檢測維護

5.6.2,合規(guī)性評價,建立合規(guī)性評價程序，明確評價方法、范圍、責任和頻次，定期開展合規(guī)性評價，及時改進不合規(guī)事項

5.6.3,不符合糾正措施和預(yù)防措施,1.通過審核、檢查及時發(fā)現(xiàn)和糾正不符合，不能及時糾正的不符合，制定改進及防控措施

,,2.統(tǒng)計分析不符合原因，持續(xù)改進

5.6.4,事故、事件報告、調(diào)查和處理,■事故事件管理程序及上報

,,1.建立事故事件管理程序，明確事故事件管理的范圍、責任、報告及調(diào)查處理的程序

,,2.事故事件及時準確上報，沒有隱瞞現(xiàn)象

,,■事故事件調(diào)查

,,3.規(guī)范開展事故事件的調(diào)查與分析

,,→普及事故事件調(diào)查分析方法的培訓，直線領(lǐng)導親自調(diào)查事故

,,→事故事件調(diào)查客觀、公正，原因分析全面、準確，找到管理原因

,,→制定并落實針對性改進措施，包括提升管理、技術(shù)標準

,,→及時進行安全經(jīng)驗分享

,,■統(tǒng)計分析

,,4.對事故事件原因及發(fā)展趨勢進行統(tǒng)計、分析，持續(xù)改進管理

5.6.5,記錄控制,1.建立記錄管理程序，明確記錄管理責任及標準

,,2.記錄真實、準確，關(guān)鍵記錄保存完整

5.6.