大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷5)

試卷科目：大學(xué)投資銀行學(xué)考試大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷5)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學(xué)投資銀行學(xué)考試第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共52題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.投資銀行區(qū)別于一般性咨詢、中介服務(wù)業(yè)的重要標(biāo)志()A)屬于金融服務(wù)業(yè)B)服務(wù)于資本市場(chǎng)C)服務(wù)于貨幣市場(chǎng)D)屬于智力密集型行業(yè)[單選題]2.近年來(lái)越來(lái)越多的并購(gòu)屬于什么收購(gòu)?()A)善意收購(gòu)B)惡意收購(gòu)C)多方收購(gòu)D)單方收購(gòu)[單選題]3.哪項(xiàng)是公司最穩(wěn)妥.最有保障的資金來(lái)源()A)公司內(nèi)部自有資金B(yǎng))銀行貸款籌資C)股票籌資D)債券籌資[單選題]4.投資銀行作為證券交易商接受()的委托A)客戶B)發(fā)行人C)特定投資人D)公司[單選題]5.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取幾種評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估?()A)1B)2C)2種以上D)3種以上[單選題]6.債務(wù)融資工具發(fā)行主體中占比最大的行業(yè)是（）。A)房地產(chǎn)B)政府平臺(tái)C)制造業(yè)D)交通運(yùn)輸[單選題]7.以下屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)概念的有()。A)以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持B)通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)C)基礎(chǔ)資產(chǎn)須符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，為可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)D)以上都是[單選題]8.北金所債權(quán)融資計(jì)劃服務(wù)費(fèi)收取分為：（）。A)不收取B)一次性支付和分次支付C)多次支付D)無(wú)[單選題]9.下面哪一項(xiàng)不屬于財(cái)務(wù)整合的原則?()A)統(tǒng)一性原則B)有效性原則C)機(jī)構(gòu)匹配性原則D)跳躍性原則[單選題]10.我國(guó)科創(chuàng)板正式開(kāi)板的時(shí)間是A)2019年B)2004年C)1992年D)2009年[單選題]11.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A)百分之五B)百分之十C)百分之十五D)百分之二十[單選題]12.上市公司定向增發(fā)新股，要求發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日共識(shí)股票均價(jià)的A)60%B)70%C)80%D)90%[單選題]13.我國(guó)目前承銷商的代銷傭金為實(shí)際出售股票總金額的A)0.5%~1.5%B)1%~2%C)1.5%~2.5%D)2%~3%[單選題]14.下列哪項(xiàng)不是新一輪并購(gòu)浪潮的特征。()A)財(cái)務(wù)并購(gòu)的增長(zhǎng)速度超過(guò)了戰(zhàn)略并購(gòu)B)越來(lái)越多的并購(gòu)屬于敵意收購(gòu)C)跨國(guó)并購(gòu)的比例越來(lái)越高D)國(guó)內(nèi)并購(gòu)的比例越來(lái)越高[單選題]15.上市公司出現(xiàn)最近()連續(xù)虧損情形的,證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A)2年B)3年C)4年D)5年[單選題]16.下列說(shuō)法不正確的是?()A)由于股權(quán)支付方式的一個(gè)突出特點(diǎn)是塔對(duì)原有股權(quán)比例有重大影響,因而并購(gòu)公司必須首先確定主要大股東在多大程度上可以接收股權(quán)的稀釋B)并購(gòu)方企業(yè)股東關(guān)注的是控制權(quán)力不被剝奪和每股收益的增加C)杠桿收購(gòu)的一半舉債結(jié)構(gòu)可以非為次級(jí)債和優(yōu)先債D)第一次并購(gòu)浪潮發(fā)生在19世紀(jì)末到20世紀(jì)初,并購(gòu)最為活躍影響最為深遠(yuǎn)的是英國(guó)[單選題]17.公司并購(gòu)的最終支付方式取決于()A)雙方協(xié)商B)公司利潤(rùn)資C)資金周轉(zhuǎn)情況D)企業(yè)結(jié)構(gòu)[單選題]18.證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng)，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為A)交易所市場(chǎng)B)場(chǎng)外市場(chǎng)C)一級(jí)市場(chǎng)D)二級(jí)市場(chǎng)[單選題]19.由于債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)是基于已有非籌組銀團(tuán)的授信進(jìn)行的籌組，因此債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)的期限為銀團(tuán)內(nèi)授信的（）。A)金額最小的一筆到期之日止B)金額最大的一筆到期之日止C)第一筆到期之日止D)最后一筆到期之日止[單選題]20.根據(jù)我行擔(dān)任的銀團(tuán)角色不同，銀團(tuán)貸款可分為我行作為牽頭行的（）和我行作為參加行的（）。A)牽頭銀團(tuán)業(yè)務(wù)；參加銀團(tuán)業(yè)務(wù)B)代理銀團(tuán)業(yè)務(wù)；參加銀團(tuán)業(yè)務(wù)C)牽頭銀團(tuán)業(yè)務(wù)；代理銀團(tuán)業(yè)務(wù)D)牽頭銀團(tuán)業(yè)務(wù)；擔(dān)保銀團(tuán)業(yè)務(wù)[單選題]21.下列不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是A)基金管理B)企業(yè)并購(gòu)C)不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D)資產(chǎn)證券化[單選題]22.首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)，發(fā)行人授予主承銷商一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商可以按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額一定比例的股份，這種選擇權(quán)稱為A)回?fù)軝C(jī)制B)?綠鞋?選擇權(quán)C)超額配售選擇權(quán)D)可轉(zhuǎn)換權(quán)[單選題]23.公募發(fā)行與承銷的對(duì)象()A)社會(huì)公眾投資者B)特定投資人C)投資機(jī)構(gòu)D)銀行[單選題]24.公司債券交換為每股股份的價(jià)格,應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書日前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。A)5B)10C)20D)30[單選題]25.企業(yè)短期融資券最長(zhǎng)期限不超過(guò)()A)100天B)150天C)300天D)365天[單選題]26.短期融資券和中期票據(jù)最主要的區(qū)別是（）。A)期限不同B)發(fā)行場(chǎng)所不同C)成本不同D)募集資金用途不同[單選題]27.收購(gòu)人為了取得上市公司控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購(gòu)買該上市公司股份的收購(gòu)要約，稱為A)杠桿收購(gòu)B)要約收購(gòu)C)資產(chǎn)收購(gòu)D)股權(quán)收購(gòu)[單選題]28.并購(gòu)基金的退出方式為（）。A)一般企業(yè)收購(gòu)我行認(rèn)購(gòu)的優(yōu)先級(jí)基金份額B)一般企業(yè)收購(gòu)我行認(rèn)購(gòu)的優(yōu)先級(jí)基金份額C)核心企業(yè)收購(gòu)我行認(rèn)購(gòu)的優(yōu)先級(jí)基金份額D)核心企業(yè)收購(gòu)我行認(rèn)購(gòu)的劣后級(jí)基金份額[單選題]29.北金所債權(quán)融資計(jì)劃融資人需要對(duì)復(fù)評(píng)意見(jiàn)逐項(xiàng)落實(shí)并在（）個(gè)工作日內(nèi)提交回復(fù)意見(jiàn)。A)十B)七C)十五D)二十[單選題]30.為資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)特別設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的掛牌發(fā)行場(chǎng)所是()，資產(chǎn)支持票據(jù)的掛牌發(fā)行場(chǎng)所是()。A)證券交易所；證券交易所B)證券交易所；銀行間市場(chǎng)C)銀行間市場(chǎng)；證券交易所D)銀行間市場(chǎng)；銀行間市場(chǎng)[單選題]31.投資銀行參與公司的資產(chǎn)重組和并購(gòu)的策劃與實(shí)施過(guò)程，此時(shí)投資銀行的身份主要是A)發(fā)行承銷商B)做市商C)項(xiàng)目融資顧問(wèn)D)財(cái)務(wù)顧問(wèn)[單選題]32.下列反收購(gòu)措施中屬于管理層防衛(wèi)策略的是()。A)帕克曼防御B)毒丸計(jì)劃C)金色降落傘D)分期分級(jí)董事會(huì)制度[單選題]33.信托公司接受單個(gè)委托人的資金委托，依據(jù)委托人確定的管理方式（指定用途），或由信托公司代為確定的管理方式（非指定用途），單獨(dú)管理和運(yùn)用貨幣資金形成的產(chǎn)品為（）。A)單一資金信托B)集合資金信托C)定向資管計(jì)劃D)財(cái)產(chǎn)權(quán)信托[單選題]34.發(fā)行人在北金所發(fā)行債權(quán)融資計(jì)劃，北金所收取的服務(wù)費(fèi)費(fèi)率為（），按年收取或者一次性收取。A)百分之零點(diǎn)零三B)百分之零點(diǎn)零五C)百分之零點(diǎn)零八D)百分之零點(diǎn)一[單選題]35.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為()。A)2年以上B)3年以上C)1年以上D)5年以上[單選題]36.[]現(xiàn)在我國(guó)資本市場(chǎng)存在的投資品種有()A)渦輪B)權(quán)證C)可交債D)優(yōu)先股[單選題]37.契約型基金的投資人通過(guò)簽署由基金管理人擬定的（）來(lái)設(shè)立投資基金。A)資管合同B)基金合同C)信托合同D)借款合同[單選題]38.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值()元人民幣。A)30B)50C)90D)100[單選題]39.下列主體，能夠注冊(cè)發(fā)行債務(wù)融資工具的是（）。A)公立學(xué)校B)事業(yè)單位C)社會(huì)團(tuán)體D)民營(yíng)企業(yè)[單選題]40.同一發(fā)行主體，發(fā)行票面利率較低的產(chǎn)品是（）。A)中期票據(jù)B)短期融資券C)定向工具D)超短期融資券[單選題]41.下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金運(yùn)行流程的描述不正確的有（）。A)首先應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目尋找與項(xiàng)目評(píng)估，之后進(jìn)行融資并獲取出資承諾B)首先應(yīng)進(jìn)行融資并獲得出資承諾，之后進(jìn)行項(xiàng)目尋找與項(xiàng)目評(píng)估C)私募股權(quán)基金的第二階段是投資決策D)私募股權(quán)基金的第三階段是投資管理[單選題]42.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案,下列()不屬于總體改組方案的內(nèi)容。A)發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍B)資產(chǎn)重組的目的和原則C)選聘中介機(jī)構(gòu)D)擬上市公司的籌資計(jì)劃[單選題]43.資產(chǎn)支持票據(jù)的簡(jiǎn)稱是（）。A)SCPB)PPNC)PRND)ABN[單選題]44.[]是指以獨(dú)立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組以及公司收購(gòu)、兼并等涉及公司控制權(quán)變化的交易對(duì)所有股東(特別是中小股東)是否公平出具專業(yè)性意見(jiàn)的業(yè)務(wù):()A)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)B)普通財(cái)務(wù)顧問(wèn)C)風(fēng)險(xiǎn)投資顧問(wèn)D)證券投資顧問(wèn)[單選題]45.[]證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)也稱為稱為:()A)證券交易業(yè)務(wù)B)證券做市業(yè)務(wù)C)一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D)二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)[單選題]46.券商作為資管計(jì)劃的管理人，需要按照（）的指令進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，因此在放款、企業(yè)申請(qǐng)?zhí)崆斑€款、利率變更、擔(dān)保方式變更等業(yè)務(wù)過(guò)程中均需要我行對(duì)管理人出具相關(guān)指令函。A)委托人B)券商C)授權(quán)人D)受托人[單選題]47.棚戶區(qū)改造項(xiàng)目需要建立（）專戶，未經(jīng)本行同意，融資人不得在其他銀行開(kāi)立任何涉及本項(xiàng)目資金的存款賬戶。A)資金管理B)資金托管C)資金使用D)資金監(jiān)管[單選題]48.由于物價(jià)水平持續(xù)上升、貨幣貶值而使投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)稱為A)利率風(fēng)險(xiǎn)B)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C)政治風(fēng)險(xiǎn)D)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]49.分行發(fā)起北金所債權(quán)融資計(jì)劃，能收取中收的費(fèi)用有承銷費(fèi)、保管費(fèi)和（）。A)交易服務(wù)費(fèi)B)監(jiān)管費(fèi)C)通道費(fèi)D)賬戶服務(wù)費(fèi)[單選題]50.債權(quán)融資計(jì)劃是在（）發(fā)行的，并根據(jù)銀辦函【2013】399號(hào)文及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，由融資人向具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的合格投資者，以非公開(kāi)方式掛牌募集資金的債權(quán)性固定收益類產(chǎn)品。A)銀行間市場(chǎng)B)武漢金融資產(chǎn)交易所C)重慶金融資產(chǎn)交易所D)北京金融資產(chǎn)交易所[單選題]51.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話()次以上的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。A)2B)3C)5D)6[單選題]52.投資銀行通過(guò)參加投標(biāo)承購(gòu)證券，再將其銷售給投資者，該種發(fā)行方式常見(jiàn)于A)新股首次發(fā)行B)債券發(fā)行C)基金發(fā)行D)配股發(fā)行第2部分：多項(xiàng)選擇題，共31題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.產(chǎn)業(yè)投資基金的退出方式主要包括？（）A)基金管理人回購(gòu)B)投資標(biāo)的上市后退出C)轉(zhuǎn)讓D)第三方回購(gòu)股權(quán)[多選題]54.關(guān)于國(guó)債銷售的價(jià)格,下列描述中正確的有()。A)在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下,國(guó)債按規(guī)定以面值出售,不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問(wèn)題B)在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下,每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的C)如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債,承銷商就有可能虧損D)財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格,隨行就市發(fā)行[多選題]55.以下屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A)拓寬融資渠道B)產(chǎn)品期限靈活C)資金用途靈活D)提升企業(yè)知名度[多選題]56.在投資銀行并購(gòu)業(yè)務(wù)中,其為收購(gòu)方提供的服務(wù)通常包括:()A)尋找合適的目標(biāo)公司,并根據(jù)收購(gòu)方戰(zhàn)略對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行評(píng)估B)提出具體的收購(gòu)建議,包括收購(gòu)策略、收購(gòu)價(jià)格、相關(guān)收購(gòu)條件及相關(guān)財(cái)務(wù)安排C)制定有效的反收購(gòu)方案,并提供有效的幫助,阻止敵意收購(gòu)D)與其它相關(guān)中介機(jī)構(gòu)(律師、會(huì)計(jì)師等)的協(xié)調(diào)工作[多選題]57.關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的理論包括:()A)多元化效應(yīng)理論B)協(xié)同效應(yīng)理論C)價(jià)值低估論D)委托代理理論[多選題]58.確認(rèn)和計(jì)量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的方法有()A)場(chǎng)景分析法B)定性分析法C)VaR分析法D)壓力分析法[多選題]59.對(duì)于企業(yè)而言，銀團(tuán)貸款的優(yōu)點(diǎn)有（）。A)從諸多銀行取得確定性的融資承諾B)一次性獲得大金額及長(zhǎng)期的信貸C)統(tǒng)一的貸款協(xié)議和結(jié)構(gòu)安排，簡(jiǎn)化的財(cái)務(wù)和資金管理D)拓寬融資渠道，增加企業(yè)知名度[多選題]60.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的擔(dān)保范圍包括()。A)可轉(zhuǎn)換公司債券的本金B(yǎng))可轉(zhuǎn)換公司債券的利息C)滯納金D)損害賠償金[多選題]61.涉及項(xiàng)目融資的，同時(shí)還需要項(xiàng)目合規(guī)性手續(xù)、資本金到位，如房地產(chǎn)業(yè)務(wù)需要滿足四證齊全（）等。A)融資人或其控股股東二級(jí)以上資質(zhì)B)融資人或其控股股東一級(jí)以上資質(zhì)C)30%自有資本金到位D)20%自有資本金到位[多選題]62.認(rèn)股權(quán)貸款是一種結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品，是（）和（）的組合。A)貸款B)非標(biāo)投資C)期權(quán)D)以上都是[多選題]63.投資銀行的宏觀管理包括()A)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B)財(cái)政部C)中央銀行D)證券交易所[多選題]64.債權(quán)融資計(jì)劃服務(wù)費(fèi)費(fèi)率：產(chǎn)品期限為一年（包含）以下的，按年化費(fèi)率（）收取；產(chǎn)品期限超過(guò)一年的，按年化費(fèi)率（）收取。A)千分之一點(diǎn)五B)千分之一C)千分之二D)萬(wàn)分之八[多選題]65.我行撮合業(yè)務(wù)的原則是（）。A)存在資金流入B)收取輕資本中間業(yè)務(wù)收入C)須我行出資D)須作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)出現(xiàn)[多選題]66.證券承銷方式()A)證券包銷B)余額包銷C)證券代銷D)投標(biāo)承購(gòu)[多選題]67.對(duì)于參加行而言，銀團(tuán)貸款的優(yōu)點(diǎn)有（）。A)分散信用風(fēng)險(xiǎn)B)實(shí)現(xiàn)客戶、項(xiàng)目資源共享C)緩解參團(tuán)行資產(chǎn)業(yè)務(wù)壓力D)實(shí)現(xiàn)對(duì)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的營(yíng)銷[多選題]68.并購(gòu)基金的優(yōu)勢(shì)有：（）。A)核心企業(yè)不是承債主體，不增加核心企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率B)核心企業(yè)僅承擔(dān)基金份額的收購(gòu)責(zé)任C)核心企業(yè)可以加杠桿來(lái)進(jìn)行企業(yè)收購(gòu)D)核心企業(yè)的授信額度維持原狀不增加[多選題]69.應(yīng)收賬款債權(quán)融資計(jì)劃服務(wù)費(fèi)費(fèi)率：產(chǎn)品期限為一年（包含）以下的，按年化費(fèi)率（）收?。划a(chǎn)品期限超過(guò)一年的，按年化費(fèi)率（）收取。A)千分之一點(diǎn)五B)千分之一C)千分之二D)千分之一點(diǎn)二[多選題]70.我行如作為北金所債權(quán)融資計(jì)劃的承銷行，可收取的承銷費(fèi)對(duì)應(yīng)的份額是（）。A)我行自營(yíng)資金B(yǎng))我行理財(cái)資金C)外部機(jī)構(gòu)投資者資金D)私行資金[多選題]71.綜合類證券公司的業(yè)務(wù)范圍()A)證券承銷業(yè)務(wù)B)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他業(yè)務(wù)[多選題]72.擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括()。A)資產(chǎn)獨(dú)立完整B)業(yè)務(wù)獨(dú)立C)人員獨(dú)立D)財(cái)務(wù)獨(dú)立[多選題]73.H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括()。A)取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)B)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門C)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)D)向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)[多選題]74.一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)注冊(cè)發(fā)行債務(wù)融資工具的目的包括（）。A)償還有息債務(wù)B)降低融資成本C)項(xiàng)目建設(shè)D)補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金[多選題]75.有下列哪種情形的大額貸款，鼓勵(lì)采取銀團(tuán)貸款方式（）。A)大型集團(tuán)客戶、大型項(xiàng)目融資和大額流動(dòng)資金融資B)單一企業(yè)或單一項(xiàng)目融資總額超過(guò)貸款行資本凈額10%的C)單一集團(tuán)客戶授信總額超過(guò)貸款行資本凈額15%的D)借款人以競(jìng)爭(zhēng)性談判選擇銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目融資的[多選題]76.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是（）。A)個(gè)人住房按揭貸款B)個(gè)人汽車消費(fèi)貸款C)非標(biāo)類資產(chǎn)D)企業(yè)應(yīng)收賬款類資產(chǎn)[多選題]77.鄭州銀行可在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，擔(dān)任的角色是（）。A)承銷商B)監(jiān)管行C)托管行D)發(fā)起人[多選題]78.下列債務(wù)融資工具產(chǎn)品中既可以定向發(fā)行也可以公開(kāi)發(fā)行的是（）。A)項(xiàng)目收益票據(jù)B)資產(chǎn)支持票據(jù)C)中期票據(jù)D)定向工具[多選題]79.投資銀行部針對(duì)推進(jìn)商貿(mào)物流投行化推出了重點(diǎn)產(chǎn)品作為支撐，分別是（）及債務(wù)融資工具、銀團(tuán)融資等。A)結(jié)構(gòu)化融資B)債權(quán)融資計(jì)劃C)并購(gòu)融資D)定向融資工具[多選題]80.在我國(guó)證券公司允許參與()A)回購(gòu)業(yè)務(wù)B)同業(yè)拆借市場(chǎng)C)組建貨幣市場(chǎng)基金D)買賣銀行承兌匯票[多選題]81.債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)一定會(huì)涉及的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A)主承銷商B)律師事務(wù)所C)會(huì)計(jì)師事務(wù)所D)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)[多選題]82.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，除對(duì)質(zhì)押標(biāo)的上市公司本身關(guān)注以外，對(duì)質(zhì)押標(biāo)的股票本身關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)要素是？（）A)標(biāo)的股票的質(zhì)押比例B)質(zhì)押人持股質(zhì)押比例C)基準(zhǔn)價(jià)選取標(biāo)準(zhǔn)D)股票質(zhì)押折扣率E)預(yù)警線和平倉(cāng)線[多選題]83.融資人開(kāi)戶資料清單:（）。A)客戶服務(wù)協(xié)議B)參與主體信息表C)業(yè)務(wù)預(yù)留印鑒卡D)風(fēng)險(xiǎn)揭示書E)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本第3部分：判斷題，共15題，請(qǐng)判斷題目是否正確。[判斷題]84.股東可以親自出席股東大會(huì),也可以委托代理人代為出席和表決,但是股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]85.混合型模式有利于提高競(jìng)爭(zhēng)能力,擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]86.[]投資銀行有時(shí)也直接投資于新興科技企業(yè),在成功實(shí)現(xiàn)上市后,在二級(jí)市場(chǎng)變現(xiàn),實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]87.專業(yè)性投資銀行指專門從事莫伊或某些重要領(lǐng)域的業(yè)務(wù),發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的投資銀行。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]88.分離型模式有利于提高信息共享程度。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]89.[]我國(guó)目前已經(jīng)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經(jīng)營(yíng)。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]90.股份有限公司增加或減少資本,經(jīng)董事會(huì)2/3以上的董事表決通過(guò)即可執(zhí)行。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]91.[]SPV可以從事證券化交易以外的任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和融資活動(dòng)。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]92.若某公司的注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元,法定公積金累計(jì)為1250萬(wàn)元,則該公司可以不再提取法定公積金。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]93.上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過(guò)程中的信息披露是指從發(fā)行人董事會(huì)作出發(fā)行新股預(yù)案、股東大會(huì)批準(zhǔn),直到證券交易所準(zhǔn)予上市為止的信息披露。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]94.招股說(shuō)明書應(yīng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言,保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂,突出事件實(shí)質(zhì),不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]95.投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)和成熟金融體系的重要主體之一。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]96.公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有企業(yè)債券評(píng)估從業(yè)資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。債券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的客觀、公正和及時(shí)性承擔(dān)責(zé)任。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]97.由全能性銀行直接經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的情況在歐洲較為普遍。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]98.[]我國(guó)地方政府債券發(fā)行規(guī)模已經(jīng)超過(guò)了國(guó)債發(fā)行規(guī)模。()A)正確B)錯(cuò)誤第4部分：?jiǎn)柎痤}，共2題，請(qǐng)?jiān)诳瞻滋幪顚懻_答案。[問(wèn)答題]99.商業(yè)銀行的核心收入()其次是()收入。[問(wèn)答題]100.分離型模式的優(yōu)點(diǎn)(有效降低整個(gè)金融體制運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)有益于保障證券市)()。1.答案:A解析:2.答案:B解析:3.答案:A解析:4.答案:A解析:5.答案:C解析:6.答案:B解析:7.答案:D解析:8.答案:B解析:9.答案:D解析:10.答案:A解析:11.答案:D解析:12.答案:D解析:13.答案:A解析:14.答案:D解析:15.答案:A解析:16.答案:D解析:17.答案:A解析:18.答案:C解析:19.答案:D解析:20.答案:A解析:21.答案:C解析:22.答案