大學投資銀行學考試(習題卷5)

試卷科目：大學投資銀行學考試大學投資銀行學考試(習題卷5)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學投資銀行學考試第1部分：單項選擇題，共52題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.投資銀行區(qū)別于一般性咨詢、中介服務業(yè)的重要標志()A)屬于金融服務業(yè)B)服務于資本市場C)服務于貨幣市場D)屬于智力密集型行業(yè)[單選題]2.近年來越來越多的并購屬于什么收購?()A)善意收購B)惡意收購C)多方收購D)單方收購[單選題]3.哪項是公司最穩(wěn)妥.最有保障的資金來源()A)公司內(nèi)部自有資金B(yǎng))銀行貸款籌資C)股票籌資D)債券籌資[單選題]4.投資銀行作為證券交易商接受()的委托A)客戶B)發(fā)行人C)特定投資人D)公司[單選題]5.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的,資產(chǎn)評估機構(gòu)原則上應當采取幾種評估方法進行評估?()A)1B)2C)2種以上D)3種以上[單選題]6.債務融資工具發(fā)行主體中占比最大的行業(yè)是（）。A)房地產(chǎn)B)政府平臺C)制造業(yè)D)交通運輸[單選題]7.以下屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務概念的有()。A)以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持B)通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級C)基礎(chǔ)資產(chǎn)須符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，為可以產(chǎn)生獨立、可預測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)D)以上都是[單選題]8.北金所債權(quán)融資計劃服務費收取分為：（）。A)不收取B)一次性支付和分次支付C)多次支付D)無[單選題]9.下面哪一項不屬于財務整合的原則?()A)統(tǒng)一性原則B)有效性原則C)機構(gòu)匹配性原則D)跳躍性原則[單選題]10.我國科創(chuàng)板正式開板的時間是A)2019年B)2004年C)1992年D)2009年[單選題]11.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（）。A)百分之五B)百分之十C)百分之十五D)百分之二十[單選題]12.上市公司定向增發(fā)新股，要求發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日共識股票均價的A)60%B)70%C)80%D)90%[單選題]13.我國目前承銷商的代銷傭金為實際出售股票總金額的A)0.5%~1.5%B)1%~2%C)1.5%~2.5%D)2%~3%[單選題]14.下列哪項不是新一輪并購浪潮的特征。()A)財務并購的增長速度超過了戰(zhàn)略并購B)越來越多的并購屬于敵意收購C)跨國并購的比例越來越高D)國內(nèi)并購的比例越來越高[單選題]15.上市公司出現(xiàn)最近()連續(xù)虧損情形的,證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A)2年B)3年C)4年D)5年[單選題]16.下列說法不正確的是?()A)由于股權(quán)支付方式的一個突出特點是塔對原有股權(quán)比例有重大影響,因而并購公司必須首先確定主要大股東在多大程度上可以接收股權(quán)的稀釋B)并購方企業(yè)股東關(guān)注的是控制權(quán)力不被剝奪和每股收益的增加C)杠桿收購的一半舉債結(jié)構(gòu)可以非為次級債和優(yōu)先債D)第一次并購浪潮發(fā)生在19世紀末到20世紀初,并購最為活躍影響最為深遠的是英國[單選題]17.公司并購的最終支付方式取決于()A)雙方協(xié)商B)公司利潤資C)資金周轉(zhuǎn)情況D)企業(yè)結(jié)構(gòu)[單選題]18.證券發(fā)行者為擴充經(jīng)營，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為A)交易所市場B)場外市場C)一級市場D)二級市場[單選題]19.由于債務優(yōu)化銀團是基于已有非籌組銀團的授信進行的籌組，因此債務優(yōu)化銀團的期限為銀團內(nèi)授信的（）。A)金額最小的一筆到期之日止B)金額最大的一筆到期之日止C)第一筆到期之日止D)最后一筆到期之日止[單選題]20.根據(jù)我行擔任的銀團角色不同，銀團貸款可分為我行作為牽頭行的（）和我行作為參加行的（）。A)牽頭銀團業(yè)務；參加銀團業(yè)務B)代理銀團業(yè)務；參加銀團業(yè)務C)牽頭銀團業(yè)務；代理銀團業(yè)務D)牽頭銀團業(yè)務；擔保銀團業(yè)務[單選題]21.下列不屬于投資銀行業(yè)務的是A)基金管理B)企業(yè)并購C)不動產(chǎn)經(jīng)紀D)資產(chǎn)證券化[單選題]22.首次公開發(fā)行時，發(fā)行人授予主承銷商一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商可以按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額一定比例的股份，這種選擇權(quán)稱為A)回撥機制B)?綠鞋?選擇權(quán)C)超額配售選擇權(quán)D)可轉(zhuǎn)換權(quán)[單選題]23.公募發(fā)行與承銷的對象()A)社會公眾投資者B)特定投資人C)投資機構(gòu)D)銀行[單選題]24.公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于公告募集說明書日前()個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。A)5B)10C)20D)30[單選題]25.企業(yè)短期融資券最長期限不超過()A)100天B)150天C)300天D)365天[單選題]26.短期融資券和中期票據(jù)最主要的區(qū)別是（）。A)期限不同B)發(fā)行場所不同C)成本不同D)募集資金用途不同[單選題]27.收購人為了取得上市公司控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，稱為A)杠桿收購B)要約收購C)資產(chǎn)收購D)股權(quán)收購[單選題]28.并購基金的退出方式為（）。A)一般企業(yè)收購我行認購的優(yōu)先級基金份額B)一般企業(yè)收購我行認購的優(yōu)先級基金份額C)核心企業(yè)收購我行認購的優(yōu)先級基金份額D)核心企業(yè)收購我行認購的劣后級基金份額[單選題]29.北金所債權(quán)融資計劃融資人需要對復評意見逐項落實并在（）個工作日內(nèi)提交回復意見。A)十B)七C)十五D)二十[單選題]30.為資產(chǎn)證券業(yè)務特別設立的資產(chǎn)支持專項計劃的掛牌發(fā)行場所是()，資產(chǎn)支持票據(jù)的掛牌發(fā)行場所是()。A)證券交易所；證券交易所B)證券交易所；銀行間市場C)銀行間市場；證券交易所D)銀行間市場；銀行間市場[單選題]31.投資銀行參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實施過程，此時投資銀行的身份主要是A)發(fā)行承銷商B)做市商C)項目融資顧問D)財務顧問[單選題]32.下列反收購措施中屬于管理層防衛(wèi)策略的是()。A)帕克曼防御B)毒丸計劃C)金色降落傘D)分期分級董事會制度[單選題]33.信托公司接受單個委托人的資金委托，依據(jù)委托人確定的管理方式（指定用途），或由信托公司代為確定的管理方式（非指定用途），單獨管理和運用貨幣資金形成的產(chǎn)品為（）。A)單一資金信托B)集合資金信托C)定向資管計劃D)財產(chǎn)權(quán)信托[單選題]34.發(fā)行人在北金所發(fā)行債權(quán)融資計劃，北金所收取的服務費費率為（），按年收取或者一次性收取。A)百分之零點零三B)百分之零點零五C)百分之零點零八D)百分之零點一[單選題]35.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為()。A)2年以上B)3年以上C)1年以上D)5年以上[單選題]36.[]現(xiàn)在我國資本市場存在的投資品種有()A)渦輪B)權(quán)證C)可交債D)優(yōu)先股[單選題]37.契約型基金的投資人通過簽署由基金管理人擬定的（）來設立投資基金。A)資管合同B)基金合同C)信托合同D)借款合同[單選題]38.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值()元人民幣。A)30B)50C)90D)100[單選題]39.下列主體，能夠注冊發(fā)行債務融資工具的是（）。A)公立學校B)事業(yè)單位C)社會團體D)民營企業(yè)[單選題]40.同一發(fā)行主體，發(fā)行票面利率較低的產(chǎn)品是（）。A)中期票據(jù)B)短期融資券C)定向工具D)超短期融資券[單選題]41.下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金運行流程的描述不正確的有（）。A)首先應進行項目尋找與項目評估，之后進行融資并獲取出資承諾B)首先應進行融資并獲得出資承諾，之后進行項目尋找與項目評估C)私募股權(quán)基金的第二階段是投資決策D)私募股權(quán)基金的第三階段是投資管理[單選題]42.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應擬訂總體改組方案,下列()不屬于總體改組方案的內(nèi)容。A)發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍B)資產(chǎn)重組的目的和原則C)選聘中介機構(gòu)D)擬上市公司的籌資計劃[單選題]43.資產(chǎn)支持票據(jù)的簡稱是（）。A)SCPB)PPNC)PRND)ABN[單選題]44.[]是指以獨立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務重組以及公司收購、兼并等涉及公司控制權(quán)變化的交易對所有股東(特別是中小股東)是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務:()A)獨立財務顧問B)普通財務顧問C)風險投資顧問D)證券投資顧問[單選題]45.[]證券發(fā)行與承銷業(yè)務也稱為稱為:()A)證券交易業(yè)務B)證券做市業(yè)務C)一級市場業(yè)務D)二級市場業(yè)務[單選題]46.券商作為資管計劃的管理人，需要按照（）的指令進行業(yè)務操作，因此在放款、企業(yè)申請?zhí)崆斑€款、利率變更、擔保方式變更等業(yè)務過程中均需要我行對管理人出具相關(guān)指令函。A)委托人B)券商C)授權(quán)人D)受托人[單選題]47.棚戶區(qū)改造項目需要建立（）專戶，未經(jīng)本行同意，融資人不得在其他銀行開立任何涉及本項目資金的存款賬戶。A)資金管理B)資金托管C)資金使用D)資金監(jiān)管[單選題]48.由于物價水平持續(xù)上升、貨幣貶值而使投資者承擔的風險稱為A)利率風險B)購買力風險C)政治風險D)財務風險[單選題]49.分行發(fā)起北金所債權(quán)融資計劃，能收取中收的費用有承銷費、保管費和（）。A)交易服務費B)監(jiān)管費C)通道費D)賬戶服務費[單選題]50.債權(quán)融資計劃是在（）發(fā)行的，并根據(jù)銀辦函【2013】399號文及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，由融資人向具備相應風險識別和承擔能力的合格投資者，以非公開方式掛牌募集資金的債權(quán)性固定收益類產(chǎn)品。A)銀行間市場B)武漢金融資產(chǎn)交易所C)重慶金融資產(chǎn)交易所D)北京金融資產(chǎn)交易所[單選題]51.首次公開發(fā)行股票的詢價對象最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話()次以上的,中國證券業(yè)協(xié)會應將其從詢價對象名單中去除。A)2B)3C)5D)6[單選題]52.投資銀行通過參加投標承購證券，再將其銷售給投資者，該種發(fā)行方式常見于A)新股首次發(fā)行B)債券發(fā)行C)基金發(fā)行D)配股發(fā)行第2部分：多項選擇題，共31題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.產(chǎn)業(yè)投資基金的退出方式主要包括？（）A)基金管理人回購B)投資標的上市后退出C)轉(zhuǎn)讓D)第三方回購股權(quán)[多選題]54.關(guān)于國債銷售的價格,下列描述中正確的有()。A)在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下,國債按規(guī)定以面值出售,不存在承銷商確定銷售價格的問題B)在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下,每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的C)如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債,承銷商就有可能虧損D)財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格,隨行就市發(fā)行[多選題]55.以下屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務特點的有（）。A)拓寬融資渠道B)產(chǎn)品期限靈活C)資金用途靈活D)提升企業(yè)知名度[多選題]56.在投資銀行并購業(yè)務中,其為收購方提供的服務通常包括:()A)尋找合適的目標公司,并根據(jù)收購方戰(zhàn)略對目標公司進行評估B)提出具體的收購建議,包括收購策略、收購價格、相關(guān)收購條件及相關(guān)財務安排C)制定有效的反收購方案,并提供有效的幫助,阻止敵意收購D)與其它相關(guān)中介機構(gòu)(律師、會計師等)的協(xié)調(diào)工作[多選題]57.關(guān)于企業(yè)并購成因的理論包括:()A)多元化效應理論B)協(xié)同效應理論C)價值低估論D)委托代理理論[多選題]58.確認和計量市場風險的方法有()A)場景分析法B)定性分析法C)VaR分析法D)壓力分析法[多選題]59.對于企業(yè)而言，銀團貸款的優(yōu)點有（）。A)從諸多銀行取得確定性的融資承諾B)一次性獲得大金額及長期的信貸C)統(tǒng)一的貸款協(xié)議和結(jié)構(gòu)安排，簡化的財務和資金管理D)拓寬融資渠道，增加企業(yè)知名度[多選題]60.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的擔保范圍包括()。A)可轉(zhuǎn)換公司債券的本金B(yǎng))可轉(zhuǎn)換公司債券的利息C)滯納金D)損害賠償金[多選題]61.涉及項目融資的，同時還需要項目合規(guī)性手續(xù)、資本金到位，如房地產(chǎn)業(yè)務需要滿足四證齊全（）等。A)融資人或其控股股東二級以上資質(zhì)B)融資人或其控股股東一級以上資質(zhì)C)30%自有資本金到位D)20%自有資本金到位[多選題]62.認股權(quán)貸款是一種結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品，是（）和（）的組合。A)貸款B)非標投資C)期權(quán)D)以上都是[多選題]63.投資銀行的宏觀管理包括()A)證券監(jiān)管機構(gòu)B)財政部C)中央銀行D)證券交易所[多選題]64.債權(quán)融資計劃服務費費率：產(chǎn)品期限為一年（包含）以下的，按年化費率（）收取；產(chǎn)品期限超過一年的，按年化費率（）收取。A)千分之一點五B)千分之一C)千分之二D)萬分之八[多選題]65.我行撮合業(yè)務的原則是（）。A)存在資金流入B)收取輕資本中間業(yè)務收入C)須我行出資D)須作為財務顧問出現(xiàn)[多選題]66.證券承銷方式()A)證券包銷B)余額包銷C)證券代銷D)投標承購[多選題]67.對于參加行而言，銀團貸款的優(yōu)點有（）。A)分散信用風險B)實現(xiàn)客戶、項目資源共享C)緩解參團行資產(chǎn)業(yè)務壓力D)實現(xiàn)對強勢企業(yè)的營銷[多選題]68.并購基金的優(yōu)勢有：（）。A)核心企業(yè)不是承債主體，不增加核心企業(yè)的資產(chǎn)負債率B)核心企業(yè)僅承擔基金份額的收購責任C)核心企業(yè)可以加杠桿來進行企業(yè)收購D)核心企業(yè)的授信額度維持原狀不增加[多選題]69.應收賬款債權(quán)融資計劃服務費費率：產(chǎn)品期限為一年（包含）以下的，按年化費率（）收取；產(chǎn)品期限超過一年的，按年化費率（）收取。A)千分之一點五B)千分之一C)千分之二D)千分之一點二[多選題]70.我行如作為北金所債權(quán)融資計劃的承銷行，可收取的承銷費對應的份額是（）。A)我行自營資金B(yǎng))我行理財資金C)外部機構(gòu)投資者資金D)私行資金[多選題]71.綜合類證券公司的業(yè)務范圍()A)證券承銷業(yè)務B)證券經(jīng)紀業(yè)務C)證券自營業(yè)務D)經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他業(yè)務[多選題]72.擬發(fā)行上市公司獨立性要求包括()。A)資產(chǎn)獨立完整B)業(yè)務獨立C)人員獨立D)財務獨立[多選題]73.H股發(fā)行的核準程序包括()。A)取得地方政府或國務院有關(guān)主管部門的同意和推薦,向中國證監(jiān)會提出申請B)由中國證監(jiān)會就有關(guān)申請是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項規(guī)定會商國家發(fā)改委等有關(guān)部門C)聘請中介機構(gòu)D)向香港聯(lián)交所提出申請[多選題]74.一般來說，企業(yè)注冊發(fā)行債務融資工具的目的包括（）。A)償還有息債務B)降低融資成本C)項目建設D)補充營運資金[多選題]75.有下列哪種情形的大額貸款，鼓勵采取銀團貸款方式（）。A)大型集團客戶、大型項目融資和大額流動資金融資B)單一企業(yè)或單一項目融資總額超過貸款行資本凈額10%的C)單一集團客戶授信總額超過貸款行資本凈額15%的D)借款人以競爭性談判選擇銀行業(yè)金融機構(gòu)進行項目融資的[多選題]76.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是（）。A)個人住房按揭貸款B)個人汽車消費貸款C)非標類資產(chǎn)D)企業(yè)應收賬款類資產(chǎn)[多選題]77.鄭州銀行可在資產(chǎn)證券化業(yè)務中，擔任的角色是（）。A)承銷商B)監(jiān)管行C)托管行D)發(fā)起人[多選題]78.下列債務融資工具產(chǎn)品中既可以定向發(fā)行也可以公開發(fā)行的是（）。A)項目收益票據(jù)B)資產(chǎn)支持票據(jù)C)中期票據(jù)D)定向工具[多選題]79.投資銀行部針對推進商貿(mào)物流投行化推出了重點產(chǎn)品作為支撐，分別是（）及債務融資工具、銀團融資等。A)結(jié)構(gòu)化融資B)債權(quán)融資計劃C)并購融資D)定向融資工具[多選題]80.在我國證券公司允許參與()A)回購業(yè)務B)同業(yè)拆借市場C)組建貨幣市場基金D)買賣銀行承兌匯票[多選題]81.債務融資工具承銷業(yè)務一定會涉及的中介機構(gòu)包括（）。A)主承銷商B)律師事務所C)會計師事務所D)資產(chǎn)評估機構(gòu)[多選題]82.股票質(zhì)押式回購業(yè)務中，除對質(zhì)押標的上市公司本身關(guān)注以外，對質(zhì)押標的股票本身關(guān)注的主要風險要素是？（）A)標的股票的質(zhì)押比例B)質(zhì)押人持股質(zhì)押比例C)基準價選取標準D)股票質(zhì)押折扣率E)預警線和平倉線[多選題]83.融資人開戶資料清單:（）。A)客戶服務協(xié)議B)參與主體信息表C)業(yè)務預留印鑒卡D)風險揭示書E)營業(yè)執(zhí)照副本第3部分：判斷題，共15題，請判斷題目是否正確。[判斷題]84.股東可以親自出席股東大會,也可以委托代理人代為出席和表決,但是股東應當以書面形式委托代理人。()A)正確B)錯誤[判斷題]85.混合型模式有利于提高競爭能力,擴大利潤來源。()A)正確B)錯誤[判斷題]86.[]投資銀行有時也直接投資于新興科技企業(yè),在成功實現(xiàn)上市后,在二級市場變現(xiàn),實現(xiàn)高額回報。()A)正確B)錯誤[判斷題]87.專業(yè)性投資銀行指專門從事莫伊或某些重要領(lǐng)域的業(yè)務,發(fā)揮競爭優(yōu)勢的投資銀行。()A)正確B)錯誤[判斷題]88.分離型模式有利于提高信息共享程度。()A)正確B)錯誤[判斷題]89.[]我國目前已經(jīng)實行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經(jīng)營。()A)正確B)錯誤[判斷題]90.股份有限公司增加或減少資本,經(jīng)董事會2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。()A)正確B)錯誤[判斷題]91.[]SPV可以從事證券化交易以外的任何經(jīng)營活動和融資活動。()A)正確B)錯誤[判斷題]92.若某公司的注冊資本為人民幣5000萬元,法定公積金累計為1250萬元,則該公司可以不再提取法定公積金。()A)正確B)錯誤[判斷題]93.上市公司發(fā)行新股申請過程中的信息披露是指從發(fā)行人董事會作出發(fā)行新股預案、股東大會批準,直到證券交易所準予上市為止的信息披露。()A)正確B)錯誤[判斷題]94.招股說明書應使用事實描述性語言,保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂,突出事件實質(zhì),不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。()A)正確B)錯誤[判斷題]95.投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是發(fā)達證券市場和成熟金融體系的重要主體之一。()A)正確B)錯誤[判斷題]96.公司債券的發(fā)行人應當聘請具有企業(yè)債券評估從業(yè)資格的信用評級機構(gòu)對其債券進行信用評級。債券資信評級機構(gòu)對評級結(jié)果的客觀、公正和及時性承擔責任。()A)正確B)錯誤[判斷題]97.由全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務的情況在歐洲較為普遍。()A)正確B)錯誤[判斷題]98.[]我國地方政府債券發(fā)行規(guī)模已經(jīng)超過了國債發(fā)行規(guī)模。()A)正確B)錯誤第4部分：問答題，共2題，請在空白處填寫正確答案。[問答題]99.商業(yè)銀行的核心收入()其次是()收入。[問答題]100.分離型模式的優(yōu)點(有效降低整個金融體制運行中的風險有益于保障證券市)()。1.答案:A解析:2.答案:B解析:3.答案:A解析:4.答案:A解析:5.答案:C解析:6.答案:B解析:7.答案:D解析:8.答案:B解析:9.答案:D解析:10.答案:A解析:11.答案:D解析:12.答案:D解析:13.答案:A解析:14.答案:D解析:15.答案:A解析:16.答案:D解析:17.答案:A解析:18.答案:C解析:19.答案:D解析:20.答案:A解析:21.答案:C解析:22.答案