信息披露管理制度（9篇）

第15頁共15頁信息披露?管理制度?型，由?公司自行?編制。?在編制公?告時若相?關事實尚?未發(fā)生的?，公司應?當客觀公?告既有事?實，待相?關事實發(fā)?生后，應?當按照相?關格式指?引的要求?披露事項?進展或變?化情況。?第四章?信息披露?管理部門?及其職責?第二十?九條公司?董事會秘?書為公司?信息披露?歸口管理?人員。?第三十條?董事的責?任：（?1）公司?董事會全?體成員必?須保證信?息披露內(nèi)?容真實、?準確、完?整，沒有?虛假、嚴?重誤導性?陳述或重?大遺漏，?并就信息?披露內(nèi)容?的真實性?、準確性?和完整性?承擔責任?。（2?）董事應?當了解并?持續(xù)關注?公司生產(chǎn)?經(jīng)營情況?、財務狀?況和公司?已經(jīng)發(fā)生?的或者可?能發(fā)生的?重大事件?及其影響?，主動調?查、獲取?決策所需?要的資料?。（3?）未經(jīng)董?事會決議?或董事長?授權，董?事個人不?得代表公?司或董事?會向股東?和媒體發(fā)?布、披露?公司未經(jīng)?公開披露?過的信息?。第三?十一條監(jiān)?事的責任?：（1?）監(jiān)事會?需要通過?媒體對外?披露信息?時，須將?擬披露的?監(jiān)事會決?議及說明?披露事項?的相關附?件，交由?董事會秘?書辦理具?體的披露?事務。?（2）監(jiān)?事會全體?成員必須?保證所提?供披露的?文件材料?的內(nèi)容真?實、準確?、完整，?沒有虛假?、嚴重誤?導性陳述?或重大遺?漏，并對?信息披露?內(nèi)容的真?實性、準?確性和完?整性承擔?責任。?（3）監(jiān)?事會以及?監(jiān)事個人?不得代表?公司向股?東和媒體?發(fā)布和披?露非監(jiān)事?會職權范?圍內(nèi)公司?未經(jīng)公開?披露的信?息。（?4）監(jiān)事?會對涉及?檢查公司?的財務，?對董事、?總經(jīng)理和?其他高級?管理人員?執(zhí)行公司?職務時違?反法律、?法規(guī)或者?章程的行?為進行對?外披露時?，應提前?____?天以書面?文件形式?通知董事?會。8?____?股份有限?公司信?息披露管?理制度（?二）_?___股?份有限公?司信息披?露管理制?度第一?章總則?第一條為?規(guī)范__?__股份?有限公司?（以下簡?稱“公司?”）信息?披露行為?，提高信?息披露管?理水平，?健全信息?披露事務?管理制度?，維護公?司形象和?股東權益?，根據(jù)全?國中小企?業(yè)股份轉?讓系統(tǒng)有?限責任公?司（以下?簡稱“全?國股份轉?讓系統(tǒng)公?司”）發(fā)?布的《全?國中小企?業(yè)股份轉?讓系統(tǒng)掛?牌公司信?息披露細?則（試行?）》、《?全國中小?企業(yè)股份?轉讓系統(tǒng)?掛牌公司?持續(xù)信息?披露業(yè)務?指南（試?行）》和?《___?_股份有?限公司章?程》（以?下簡稱“?《公司章?程》”）?等規(guī)定，?制定本制?度。第?二條本制?度所指信?息披露是?指公司在?全國股份?轉讓系統(tǒng)?公司指定?的報刊和?網(wǎng)站披露?的定期報?告和臨時?報告。?第三條公?司信息披?露義務人?為公司控?股股東、?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?等。信息?披露義務?人應當忠?實、勤勉?地履行職?責，保證?披露信息?的真實、?準確、完?整、及時?，不得有?虛假記載?、誤導性?陳述或者?重大遺漏?。信息披?露義務人?應當同時?向所有投?資者公開?披露信息?。第二?章披露信?息內(nèi)容、?范圍和標?準第一?節(jié)定期報?告第四?條公司應?當披露的?定期報告?包括年度?報告、半?年度報告?。年度?報告中的?財務會計?報告應當?經(jīng)具有證?券、期貨?相關業(yè)務?資格的會?計師事務?所審計。?第五條?公司應當?在每個會?計年度結?束之日起?四個月內(nèi)?編制并披?露年度報?告，在每?個會計年?度的上半?年結束之?日起二個?月內(nèi)披露?半年度報?告。第?六條定期?報告應當?記載以下?內(nèi)容：?1___?_股份有?限公司?信息披露?管理制度?（三）?計總資產(chǎn)?____?%以上的?事項；?（3）公?司訂立重?要合同，?可能對公?司的資產(chǎn)?、負債、?權益和經(jīng)?營成果產(chǎn)?生重要影?響；（?4）公司?發(fā)生重大?債務和未?能清償?shù)?期重大債?務的違約?情況，或?者發(fā)生大?額賠償責?任；（?5）公司?發(fā)生重大?虧損或者?重大損失?；（6?）公司生?產(chǎn)經(jīng)營的?外部條件?發(fā)生的重?大變化；?（7）?公司的董?事、三分?之一以上?監(jiān)事、總?經(jīng)理或者?董事會秘?書發(fā)生變?動；董事?長或者總?經(jīng)理無法?履行職責?；（8?）持有公?司百分之?五以上股?份的股東?或者實際?控制人，?其持有股?份或者控?制公司的?情況發(fā)生?較大變化?；（9?）公司減?資、合并?、分立、?解散及申?請破產(chǎn)的?決定，或?者依法進?入破產(chǎn)程?序、被責?令關閉；?（10?）涉及公?司的占公?司最近一?期經(jīng)審計?凈資產(chǎn)絕?對值__?__%以?上的重大?訴訟、仲?裁，公司?股東大會?、董事會?決議被依?法撤銷或?者宣告無?效；（?11）公?司涉嫌違?法違規(guī)被?有權機關?調查，或?者受到刑?事處罰、?重大行政?處罰；公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員涉嫌違?法違紀被?有權機關?調查或者?采取強制?措施；?（12）?新頒布的?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、行業(yè)政?策可能對?公司產(chǎn)生?重大影響?；（1?3）董事?會就發(fā)行?新股或者?其他再融?資方案、?股權激勵?方案形成?相關決議?；（1?4）法院?裁決禁止?控股股東?轉讓其所?持股份；?任一股東?所持公司?____?%以上股?份被質押?、凍結、?司法拍賣?、托管、?設定信托?或者被依?法限制表?決權；?（15）?主要資產(chǎn)?被查封、?扣押、凍?結或者被?抵押、質?押；（?16）主?要或者全?部業(yè)務陷?入停頓；?4__?__股份?有限公司?信息披?露管理制?度（四）?確認收?悉。臨?時報告需?要由董事?會做出決?議的，同?定期報告?披露流程?。不需要?董事會做?出決議的?披露事項?，董事會?秘書要及?時報告董?事及相關?人員后披?露相關信?息；公司?在遇到可?能涉及暫?停與恢復?轉讓的事?宜時，應?提前告知?主辦券商?，主辦券?商在辦理?信息披露?業(yè)務的同?時應當協(xié)?助公司辦?理暫停與?恢復轉讓?。辦理暫?停與恢復?轉讓業(yè)務?按照《全?國中小企?業(yè)股份轉?讓系統(tǒng)掛?牌公司暫?停與恢復?轉讓業(yè)務?指南》執(zhí)?行。（?4）公司?通過業(yè)績?說明會、?分析師會?議、路演?、接受投?資者調研?等形式就?公司的經(jīng)?營情況、?財務狀況?及其他事?件與任何?機構和個?人進行溝?通的，不?得提供內(nèi)?幕信息；?（5）?對媒體已?報道的信?息，董事?會秘書應?主動求證?報道的真?實情況。?第二十?六條定期?報告的編?制、審議?、披露程?序：（?1）董事?會秘書負?責組織定?期報告的?披露工作?，公司各?部門及時?、準確、?完整地提?供相關資?料，并經(jīng)?相應責任?人和部門?領導審核?簽字后，?報送董事?會秘書；?（2）?董事會秘?書收到相?關材料、?數(shù)據(jù)后，?認真對相?關材料、?數(shù)據(jù)進行?復核和編?制，編制?完成后提?請董事會?審議；?（3）董?事、高級?管理人員?簽署書面?確認意見?；（4?）監(jiān)事會?審核董事?會編制的?定期報告?并發(fā)表書?面審核意?見。第?二十七條?重大事件?的報告、?傳遞、審?核、披露?程序：?（1）董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員知?悉重大事?件發(fā)生時?，應當按?照公司規(guī)?定立即履?行報告義?務；（?2）董事?長在接到?報告后，?應當立即?向董事會?報告，并?敦促董事?會秘書組?織臨時報?告的披露?工作。?第二十八?條公司履?行披露義?務時，應?當按照全?國股份轉?讓系統(tǒng)公?司制定的?臨時公告?格式指引?予以披露?。臨時公?告格式模?板里沒有?明確給出?格式的公?告類7_?___股?份有限公?司信息?披露管理?制度（五?）（1?7）對外?提供重大?擔保；?（18）?變更會計?政策、會?計估計；?（19?）因前期?已披露的?信息存在?差錯、未?按規(guī)定披?露或者虛?假記載，?被有關機?關責令改?正或者經(jīng)?董事會決?定進行更?正；（?20）全?國股份轉?讓系統(tǒng)公?司規(guī)定的?其他情形?。第十?六條公司?應當在臨?時報告所?涉及的重?大事件最?先觸及下?列任一時?點后及時?履行首次?披露義務?：（1?）董事會?或者監(jiān)事?會作出決?議時；?（2）簽?署意向書?或者協(xié)議?（無論是?否附加條?件或者期?限）時；?（3）?公司（含?任一董事?、監(jiān)事或?者高級管?理人員）?知悉或者?理應知悉?重大事件?發(fā)生時。?第十七?條對公司?股票轉讓?價格可能?產(chǎn)生較大?影響的重?大事件正?處于籌劃?階段，雖?然尚未觸?及本細則?第十六條?規(guī)定的時?點，但出?現(xiàn)下列情?形之一的?，公司亦?應履行首?次披露義?務：（?1）該事?件難以保?密；（?2）該事?件已經(jīng)泄?漏或者市?場出現(xiàn)有?關該事件?的傳聞；?（3）?公司股票?及其衍生?品種交易?已發(fā)生異?常波動。?第十八?條公司披?露重大事?件后，已?披露的重?大事件出?現(xiàn)可能對?公司證券?及其衍生?品種交易?價格產(chǎn)生?較大影響?的進展或?者變化的?，應當及?時披露進?展或者變?化情況、?可能產(chǎn)生?的影響。?第十九?條涉及公?司的收購?、合并、?分立、發(fā)?行股份、?回購股份?等行為導?致公司股?本總額、?股東、實?際控制人?等發(fā)生重?大變化的?，信息披?露義務人?應當依法?履行報告?、公告義?務，披露?權益變動?情況。?第二十條?公司控股?股東、實?際控制人?應及時、?準確地告?知公司是?否存在擬?發(fā)生的股?權轉讓、?資產(chǎn)重組?或者其他?重大事件?，并配合?公司做好?信息披露?工作。?5___?_股份有?限公司?信息披露?管理制度?（六）?聯(lián)系股東?、董事，?向投資者?提供公司?公開披露?過的資料?，保證公?司信息披?露的及時?性、合法?性、真實?性和完整?性。董?事會秘書?應按照《?全國中小?企業(yè)股份?轉讓系統(tǒng)?業(yè)務規(guī)則?（試行）?》、《全?國中小企?業(yè)股份轉?讓系統(tǒng)掛?牌公司信?息披露細?則（試行?）》、定?期報告格?式指引和?臨時公告?格式模板?等規(guī)定編?寫公告文?稿，并準?備備查文?件。（?4）董事?會秘書有?權參加股?東大會、?董事會會?議、監(jiān)事?會會議和?高級管理?人員相關?會議，有?權了解公?司的財務?和經(jīng)營情?況，查閱?涉及信息?披露事宜?的所有文?件。（?5）股東?咨詢電話?是公司聯(lián)?系股東和?證券監(jiān)管?機構的專?用電話。?除授權的?人員外，?任何人不?得隨意回?答股東的?咨詢，否?則將承擔?由此造成?的有關責?任。第?五章未公?開信息的?保密措施?第三十?四條公司?董事、監(jiān)?事、董事?會秘書、?其他高級?管理人員?以及其他?因工作關?系接觸到?公司應披?露信息的?相關工作?人員，在?信息未正?式公開披?露前負有?保密義務?，不得在?該等信息?公開披露?之前向第?三人披露?，也不得?利用該等?內(nèi)幕信息?買賣公司?的證券，?或者泄露?該信息，?或者建議?他人買賣?該證券。?內(nèi)幕交易?行為給投?資者造成?損失的，?行為人應?當依法承?擔賠償責?任。第?三十五條?在公司信?息未正式?披露前，?公司各部?門對擬披?露信息均?負有保密?義務，不?得在公司?內(nèi)外網(wǎng)站?、報紙、?廣播等媒?介公開相?關信息，?不得向無?關第三方?泄漏。?第三十六?條公司董?事會應采?取必要的?措施，在?信息公開?披露前，?將信息知?情者控制?在最小范?圍內(nèi)。?凡公司應?披露信息?中涉及公?司商業(yè)秘?密或其他?重要不便?于公開的?信息等，?董事會秘?書應及時?向董事會?反映后，?向全國股?份轉讓系?統(tǒng)公司申?請豁免相?關信息披?露義務。?第三十?七條當董?事會得知?尚未披露?的信息難?以保密或?已經(jīng)泄露?，或者公?司股票價?格已經(jīng)明?顯發(fā)生異?常波動時?，公司應?當立即將?該信息予?以披露。?1__?__股份?有限公司?信息披?露管理制?度（七）?第六章?違反本制?度的處理?第三十?八公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員依?法負有誠?信和勤勉?盡責的義?務和責任?。由于?公司董事?、監(jiān)事及?高級管理?人員的失?職，導致?信息披露?違規(guī)，給?公司造成?嚴重影響?或損失的?，公司應?當給予該?責任人相?應的批評?、警告、?解除其職?務等處分?，并且可?以向其提?出適當?shù)?賠償要求?。第三?十九公司?各職能部?門未按要?求及時、?準確、完?整的提供?信息，由?董事會秘?書提出處?理意見，?董事會批?準執(zhí)行。?第七章?附則第?四十條本?制度未盡?事宜，按?照有關法?律、法規(guī)?和規(guī)范性?文件及《?公司章程?》的規(guī)定?執(zhí)行。?第四十一?條本制度?由公司董?事會負責?制定、修?改和解釋?。第四?十二條本?制度經(jīng)董?事會審議?通過之日?起實施。?信息披?露管理制?度（八）?（5）?當監(jiān)事會?向股東大?會或國家?有關主管?機關報告?董事、總?經(jīng)理和其?他高級管?理人員損?害公司利?益的行為?時，應及?時通知董?事會，并?提供相關?資料。?第三十二?條高級管?理人員的?責任：?（1）高?級管理人?員應當及?時以書面?形式，定?期或不定?期在有關?事項發(fā)生?的當日內(nèi)?向總經(jīng)理?報告公司?經(jīng)營情況?、對外投?資、重大?合同的簽?訂、執(zhí)行?情況、資?金運用情?況和盈虧?情況，總?經(jīng)理必須?保證這些?報告的真?實、及時?和完整，?并在該書?面報告簽?名，承擔?相應責任??？偨?jīng)理?會同該高?級管理人?員再向董?事會報告?。（2?）總經(jīng)理?應責成有?關部門對?照信息披?露的范圍?和內(nèi)容，?如有發(fā)生?，部門負?責人將有?關事項在?發(fā)生的當?日內(nèi)報告?總經(jīng)理。?（3）?各信息披?露的義務?人應在有?關事項發(fā)?生的當日?將相關信?息提交董?事會秘書?。董事會?秘書需要?進一步的?材料時，?相關部門?應當按照?董事會秘?書要求的?內(nèi)容與時?限提交。?（4）?總經(jīng)理有?責任和義?務答復董?事會關于?涉及公司?定期報告?、臨時報?告及公司?其他情況?的詢問，?以及董事?會代表股?東、監(jiān)管?機構作出?的質詢，?提供有關?資料，并?承擔相應?責任。?（5）總?經(jīng)理提交?董事會的?報告和材?料應履行?相應的手?續(xù)，并由?雙方就交?接的報告?及材料情?況和交接?日期、時?間等內(nèi)容?簽字認可?。第三?十三條董?事會秘書?的責任：?（1）?董事會秘?書為公司?與中國證?監(jiān)會和全?國股份轉?讓系統(tǒng)公?司的指定?聯(lián)絡人，?負責準備?和遞交中?國證監(jiān)會?和全國股?份轉讓系?統(tǒng)公司要?求的文件?，組織完?成證券監(jiān)?管機構布?置的任務?。（2?）負責公?司信息的?保密工作?，制訂保?密措施。?內(nèi)幕信息?泄露時，?及時采取?補救措施?加以解釋?和澄清，?并報告中?國證監(jiān)會?和全國股?份轉讓系?統(tǒng)公司。?（3）?董事會秘?書負責組?織和協(xié)調?公司信息?披露事務?，匯集公?司應予披?露的信息?并報告董?事會，持?續(xù)關注媒?體對公司?的報道并?主動求證?報道的真?實情況。?信息披露?事務包括?建立信息?披露的制?度、負責?投資者關?系、接待?來訪、回?答咨詢、?9__?__股份?有限公司?信息披?露管理制?度（九）?第一章?總則第?一條為健?全和規(guī)范?洪雅縣農(nóng)?村信用合?作社聯(lián)合?社（以下?簡稱“本?社”）的?信息披露?工作，確?保信息披?露的真實?，準確，?完整，及?時，公平?，促進本?社依法規(guī)?范運作，?維護本社?和投資者?的合法權?益，根據(jù)?國家有關?法律，法?規(guī)，規(guī)章?和本社《?章程》的?有關規(guī)定?，制定本?制度。?第二章信?息披露的?基本原則?第二條?本制度所?稱信息披?露是指將?可能對本?社產(chǎn)生重?大影響而?投資者尚?未得知的?信息，在?規(guī)定的時?間內(nèi)，以?規(guī)定的方?式向股東?公布的行?為。本社?信息披露?的內(nèi)容包?括定期報?告和臨時?報告。年?度報告，?半年度報?告為定期?報告，其?他報告為?臨時報告?。本社應?當按照有?關法律、?法規(guī)、規(guī)?章和本社?《章程》?等的要求?，披露定?期報告和?臨時報告?。監(jiān)管-?認為有必?要披露的?信息，也?應當予以?披露。?第三條信?息披露是?本社的持?續(xù)責任，?本社應該?忠實誠信?地履行信?息披露的?義務。本?社信息披?露要體現(xiàn)?公開、公?平、公正?對待所有?股東的原?則，真實?，準確，?完整，及?時，公平?地報送及?披露信息?，確保沒?有虛假、?誤導性陳?述和重大?遺漏。本?社將《眉?山日報》?作為信息?披露的指?定載體。?第三章?信息披露?事務的管?理第四?條本社理?事會授權?本社辦公?室負責組?織和協(xié)調?本社信息?披露事務?。本社辦?公室主任?負責有關?涉及信息?披露有關?方面的聯(lián)?系，并接?待來訪，?回答咨詢?，聯(lián)系股?東，向投?資者提供?本社公開?披露的資?料。第?五條不能?以新聞發(fā)?布或答記?者問等形?式代替本?社的正式?公告。?第六條本?社發(fā)現(xiàn)已?披露的信?息（包括?本社發(fā)布?的公告和?媒體上轉?載的有關?本社的信?息）有錯?誤、遺漏?或誤導時?，應及時?發(fā)布更正?公告，補?充公告或?澄清公告?。第七?條本社對?外發(fā)布的?信息披露?文件（包?括定期報?告和臨時?報告）如?經(jīng)監(jiān)管-?審核后提?出審查意?見或要求?本社對某?一事項進?行補充說?明時，辦?公室主任?應當及時?向理事長?或理事長?指定的理?事報告，?據(jù)其指示?及時地組?織有關人?員答復監(jiān)?管-，按?要求作出?解釋說明?，刊登補?充公告。?第四章?信息披露?的工作程?序及責任?第八條?信息披露?前應嚴格?履行下列?審查程序?：1、?提供信息?的部門負?責人認真?核對相關?信息資料?并簽字確?認；2?、辦公室?主任進行?合規(guī)性審?查并簽字?；3、?理事長（?或授權人?）簽發(fā)。?第九條?本社理事?長有權以?本社名義?披露信息?。第十?條本社有?關部門對?于事項是?否需要披?露有疑問?時，應及?時向辦公?室主任或?通過辦公?室主任向?監(jiān)管-咨?詢。本社?不能確定?有關事項?是否必須?及時披露?的，應當?報告監(jiān)管?-審核后?決定是否?披露及披?露的時間?和方式。?本社公開?披露的信?息必須在?第一時間?報送監(jiān)管?-。第?十一條辦?公室主任?的責任?1，辦公?室主任為?本社與監(jiān)?管-的指?定聯(lián)絡人?，負責準?備和遞交?監(jiān)管-要?求的文件?，組織完?成監(jiān)管機?構布置的?任務。?2、協(xié)調?和組織信?息披露事?項，包括?建立信息?披露制度?和重大信?息的內(nèi)部?報告制度?，明確本?社各部門?的有關人?員的信息?披露職責?及保密責?任，負責?與新聞媒?體及投資?者的聯(lián)系?；接待來?訪，回答?咨詢；聯(lián)?系股東、?理事；向?投資者提?供本社公?開披露過?的資料。?其他機構?及個人不?應干預辦?公室主任?按有關法?律、法規(guī)?及規(guī)則的?要求披露?信息的工?作。第?十六條理?事的責任?1、本?社理事會?全體人員?必須保證?信息披露?內(nèi)容真實?，準確，?完整，沒?有虛假、?誤導性陳?述或重大?遺漏，并?就信息披?露的真實?性，準確?性和完整?性承擔個?別及連帶?責任。?第二十六?條本社應?當在半年?度報告經(jīng)?理事會審?議后的_?___個?工作日內(nèi)?向監(jiān)管-?報告，經(jīng)?審核后，?在