江西省2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》串講班全部開通試題

江西省2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》串講班全部開通試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息B．財產(chǎn)股息C．負(fù)債股息D．建業(yè)股息2、下列對證券市場產(chǎn)生原因的說法，正確的有（）。A．證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的發(fā)展B．證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展C．證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展D．證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展3、對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A．10%B．20%C．30%D．40%4、證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是__。A．監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制C．基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制5、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是__。A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益B．在半強(qiáng)勢有效市場中，證券當(dāng)前價格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報C．20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè)理論D．在強(qiáng)勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益6、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A．10B．15C．20D．257、假設(shè)以某行業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的銷售收入和銷售價格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準(zhǔn)，記為1)。按照趨勢外推法可以預(yù)測該公司2009年銷售收入為__億元。A．48B．36C．32D．288、下列各項(xiàng)中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨B．東京交易所的滬深300指數(shù)期貨C．香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約D．上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的靈魂是__。A．公平競爭B．誠實(shí)信用C．專業(yè)勝任D．客戶至上10、投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購開放式基金，可在最低認(rèn)購全額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過__。A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元

11、證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息12、下面屬于行業(yè)分析調(diào)查研究法的是__。A．歷史資料研究法B．電話訪談C．歸納與演繹法D．比較分析法13、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費(fèi)，履行會員義務(wù)B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營3年以上C．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為14、在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30B．13：00至15：30D．305、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征有__。A．期限在15年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回B．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于3%，發(fā)行人可以延期支付利息C．當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券和利息的清償順序列于一般是債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本D．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付本金和利息E．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息6、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A．多個基金共用一個基金合同B．子基金獨(dú)立運(yùn)作C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換D．以其他基金為投資對象7、試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動接受__的監(jiān)管。A．中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)B．證券交易所C．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)D．中國證券業(yè)協(xié)會8、在客戶__，營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。A．認(rèn)知階段B．情感階段C．猶豫階段D．最終行為階段9、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發(fā)行人B．在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶C．存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)10、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了__制度。A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管B．會員分級結(jié)算C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

11、外資股招股說明書的編制一般需要經(jīng)過以下__的過程。A．發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介B．資料準(zhǔn)備C．驗(yàn)資指引或驗(yàn)證備忘錄的編制D．招股說明書草案的起草E．《責(zé)任聲明書》的簽署12、證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了基金的__特點(diǎn)。A．集合理財B．組合投資C．風(fēng)險共擔(dān)D．分散風(fēng)險13、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管__。A．財務(wù)部門B．風(fēng)險監(jiān)控部門C．計(jì)算機(jī)管理中心D．業(yè)務(wù)稽核部門14、如果以EVt表示期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)標(biāo)的物在t時點(diǎn)的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值可表示為__。A．當(dāng)St≥x時，EVt=0B．當(dāng)St＜x時，EVt=(x-St)mC．當(dāng)St≤x時，EVt=0D．當(dāng)St＞x時，EVt=(St-m15、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是__。A．注冊資本金在一定金額以上B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)D．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立16、下列（）情況下主承銷商應(yīng)對發(fā)行人的盈利預(yù)測履行盡職調(diào)查，并對盈利預(yù)測可能性作出說明。A．發(fā)行人生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)性高于行業(yè)的平均水平B．發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)毛利率高于行業(yè)的平均水平C．發(fā)行人生產(chǎn)能力高于行業(yè)的平均水平D．發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)銷售價格高于行業(yè)的平均水平17、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．變大B．圍繞原值波動C．不變D．變小18、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定，已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，除應(yīng)具備募集設(shè)立公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股前3項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)符合（）的條件。A．公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，可以連續(xù)計(jì)算B．公司資產(chǎn)總額不低于1.5億元人民幣C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間，沒有重大違法行為D．公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好19、證券業(yè)自律型組織包括__。A．證券公司B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．證券業(yè)協(xié)會20、上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2B．3C．4D．521、設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率(年利率)為6%，每年利率遞增率為0.5%，則持滿9年的利息應(yīng)為__元。A．400B．375C．425D．48022、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議B．利率互換協(xié)議C．利率期貨D．利率期權(quán)23、下列說法錯誤的是__。A．一旦資產(chǎn)價格發(fā)生偏離，套利活動可以迅速引起市場糾偏反應(yīng)B．在布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價中，證券復(fù)制是一種動態(tài)復(fù)制技術(shù)C．MM定理認(rèn)為，企業(yè)的市場價值與企業(yè)的融資方式密切相關(guān)D．無套利定價法是將某項(xiàng)頭寸與市場中的其他頭寸結(jié)合起來，構(gòu)筑一個在市場均衡時能承受風(fēng)險的組合頭寸，進(jìn)而測算出該頭寸在市