江西省2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》串講班全部開(kāi)通試題

江西省2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》串講班全部開(kāi)通試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱(chēng)之為_(kāi)_。A．股票股息B．財(cái)產(chǎn)股息C．負(fù)債股息D．建業(yè)股息2、下列對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生原因的說(shuō)法，正確的有（）。A．證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展B．證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展C．證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展D．證券市場(chǎng)的形成得益于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展3、對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳__的個(gè)人所得稅。A．10%B．20%C．30%D．40%4、證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是__。A．監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制C．基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制5、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說(shuō)法正確的是__。A．在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無(wú)法通過(guò)對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益B．在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開(kāi)的信息，因此內(nèi)幕信息者無(wú)法獲得超額回報(bào)C．20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理論D．在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益6、申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。A．10B．15C．20D．257、假設(shè)以某行業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入和銷(xiāo)售價(jià)格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準(zhǔn)，記為1)。按照趨勢(shì)外推法可以預(yù)測(cè)該公司2009年銷(xiāo)售收入為_(kāi)_億元。A．48B．36C．32D．288、下列各項(xiàng)中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國(guó)概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國(guó)股指期貨B．東京交易所的滬深300指數(shù)期貨C．香港以恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約D．上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員職業(yè)道德建設(shè)的靈魂是__。A．公平競(jìng)爭(zhēng)B．誠(chéng)實(shí)信用C．專(zhuān)業(yè)勝任D．客戶至上10、投資者通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，可在最低認(rèn)購(gòu)全額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)__。A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元

11、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)等信息12、下面屬于行業(yè)分析調(diào)查研究法的是__。A．歷史資料研究法B．電話訪談C．歸納與演繹法D．比較分析法13、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。A．具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)3年以上C．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為14、在深圳證券交易所，接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30B．13：00至15：30D．305、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征有__。A．期限在15年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回B．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于3%，發(fā)行人可以延期支付利息C．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券和利息的清償順序列于一般是債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本D．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付本金和利息E．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息6、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同B．子基金獨(dú)立運(yùn)作C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換D．以其他基金為投資對(duì)象7、試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受__的監(jiān)管。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)B．證券交易所C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)8、在客戶__，營(yíng)銷(xiāo)人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。A．認(rèn)知階段B．情感階段C．猶豫階段D．最終行為階段9、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發(fā)行人B．在ADR交易過(guò)程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶C．存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)10、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了__制度。A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

11、外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制一般需要經(jīng)過(guò)以下__的過(guò)程。A．發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介B．資料準(zhǔn)備C．驗(yàn)資指引或驗(yàn)證備忘錄的編制D．招股說(shuō)明書(shū)草案的起草E．《責(zé)任聲明書(shū)》的簽署12、證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了基金的__特點(diǎn)。A．集合理財(cái)B．組合投資C．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D．分散風(fēng)險(xiǎn)13、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管__。A．財(cái)務(wù)部門(mén)B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)C．計(jì)算機(jī)管理中心D．業(yè)務(wù)稽核部門(mén)14、如果以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)標(biāo)的物在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為_(kāi)_。A．當(dāng)St≥x時(shí)，EVt=0B．當(dāng)St＜x時(shí)，EVt=(x-St)mC．當(dāng)St≤x時(shí)，EVt=0D．當(dāng)St＞x時(shí)，EVt=(St-m15、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是__。A．注冊(cè)資本金在一定金額以上B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立16、下列（）情況下主承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)發(fā)行人的盈利預(yù)測(cè)履行盡職調(diào)查，并對(duì)盈利預(yù)測(cè)可能性作出說(shuō)明。A．發(fā)行人生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)性高于行業(yè)的平均水平B．發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)毛利率高于行業(yè)的平均水平C．發(fā)行人生產(chǎn)能力高于行業(yè)的平均水平D．發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)銷(xiāo)售價(jià)格高于行業(yè)的平均水平17、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．變大B．圍繞原值波動(dòng)C．不變D．變小18、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定，已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，除應(yīng)具備募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股前3項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)符合（）的條件。A．公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，可以連續(xù)計(jì)算B．公司資產(chǎn)總額不低于1.5億元人民幣C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間，沒(méi)有重大違法行為D．公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好19、證券業(yè)自律型組織包括__。A．證券公司B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．證券業(yè)協(xié)會(huì)20、上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2B．3C．4D．521、設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率(年利率)為6%，每年利率遞增率為0.5%，則持滿9年的利息應(yīng)為_(kāi)_元。A．400B．375C．425D．48022、__是指交易雙方約定在未來(lái)某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議B．利率互換協(xié)議C．利率期貨D．利率期權(quán)23、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．一旦資產(chǎn)價(jià)格發(fā)生偏離，套利活動(dòng)可以迅速引起市場(chǎng)糾偏反應(yīng)B．在布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)中，證券復(fù)制是一種動(dòng)態(tài)復(fù)制技術(shù)C．MM定理認(rèn)為，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值與企業(yè)的融資方式密切相關(guān)D．無(wú)套利定價(jià)法是將某項(xiàng)頭寸與市場(chǎng)中的其他頭寸結(jié)合起來(lái)，構(gòu)筑一個(gè)在市場(chǎng)均衡時(shí)能承受風(fēng)險(xiǎn)的組合頭寸，進(jìn)而測(cè)算出該頭寸在市