上海黃金交易所

PAGEPAGE6上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)及其金錠品級(jí)資格注冊(cè)認(rèn)定準(zhǔn)則（海外試行版）總則第一條為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）國(guó)外可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)及其金錠品級(jí)資格的注冊(cè)認(rèn)定工作，根據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》及其有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條交易所、會(huì)員和注冊(cè)認(rèn)定企業(yè)，必須遵守本準(zhǔn)則。第二章申請(qǐng)企業(yè)基本條件第三條申請(qǐng)成為交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)的企業(yè)，需符合以下基本條件：該企業(yè)必須為法人單位。（二）該法人企業(yè)申請(qǐng)時(shí)已從事黃金精煉業(yè)務(wù)5年以上。（三）企業(yè)精煉黃金能力不得低于10噸/年。（四）企業(yè)生產(chǎn)的金錠產(chǎn)品符合交易所《金錠》標(biāo)準(zhǔn)的要求。（五）對(duì)于法人企業(yè)，其注冊(cè)資金或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元。第三章申請(qǐng)認(rèn)定基本要求第四條申請(qǐng)交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠及其金錠品級(jí)資格的企業(yè)，應(yīng)該完整填寫(xiě)交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)注冊(cè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)，并附以下文件，申請(qǐng)材料以中文（英文翻譯）為準(zhǔn)，英文資料作為附件。營(yíng)業(yè)執(zhí)照及企業(yè)法人代碼復(fù)印件。企業(yè)注冊(cè)資金和凈資產(chǎn)證明。擔(dān)保證明或資信證明。已從事精煉業(yè)務(wù)5年以上證明。（五）產(chǎn)品商標(biāo)注冊(cè)復(fù)印件。（六）企業(yè)金錠產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和分析標(biāo)準(zhǔn)。（七）企業(yè)精煉原料的驗(yàn)收規(guī)定。（八）質(zhì)量手冊(cè)。（九）清晰描繪金錠印章和標(biāo)記的技術(shù)圖紙復(fù)印件。（十）10張彩色照片展示企業(yè)生產(chǎn)金錠的流程及金錠。（十一）質(zhì)量證明書(shū)、裝箱單及分析報(bào)告。（十二）其它交易所注冊(cè)證書(shū)復(fù)印件。（十三）所在國(guó)家或地區(qū)金錠標(biāo)準(zhǔn)及分析方法標(biāo)準(zhǔn)。（十四）精煉黃金原料來(lái)源于非沖突地區(qū)及高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的證明。第四章認(rèn)定評(píng)審第五條企業(yè)提交全部文件后，由交易所初步審核，符合條件的企業(yè)將接受交易所專(zhuān)家評(píng)審組的認(rèn)定評(píng)審和交易所的審核。第六條交易所專(zhuān)家評(píng)審組根據(jù)企業(yè)的申請(qǐng)材料確定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或樣品抽檢。凡LBMA最新合格供貨商免于現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，直接進(jìn)行樣品抽檢，如有必要需現(xiàn)場(chǎng)考察。第七條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審主要內(nèi)容。（一）現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)企業(yè)精煉工藝及能力。（二）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督企業(yè)澆鑄金錠全過(guò)程,對(duì)金錠的規(guī)格、重量及表面質(zhì)量等進(jìn)行檢查。（三）交易所準(zhǔn)備12份金考核樣品。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督企業(yè)考核樣品檢測(cè)過(guò)程?，F(xiàn)場(chǎng)抽查精煉原料、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告確認(rèn)其準(zhǔn)確性。現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容的符合性。第八條樣品抽檢是對(duì)在庫(kù)的申請(qǐng)企業(yè)品牌金錠進(jìn)行抽樣，抽取6批樣品送檢，樣品檢驗(yàn)由交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)完成。第九條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或樣品抽檢均遵照交易所《金錠》（SGEB1-2002）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審。第十條交易所對(duì)專(zhuān)家評(píng)審組的評(píng)定內(nèi)容進(jìn)行審核和認(rèn)定，符合規(guī)定的企業(yè)認(rèn)定其為交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)。第十一條交易所向認(rèn)定合格的企業(yè)頒發(fā)交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)及其金錠品級(jí)資格證書(shū)，資格證書(shū)有效期三年，到期后須重新申請(qǐng)。第十二條認(rèn)定合格的企業(yè)，其生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)金錠方可在交易所交割。第十三條對(duì)于首次認(rèn)定未通過(guò)的企業(yè)，自接到交易所通知之日起三個(gè)月后可重新申請(qǐng)認(rèn)定，第二次認(rèn)定未通過(guò)的企業(yè)自接到交易所通知之日起一年內(nèi)不得再申請(qǐng)。監(jiān)督管理第十四條認(rèn)定合格的企業(yè)，應(yīng)接受交易所的日常和年度監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查采取樣品送檢或現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)不能滿(mǎn)足要求的企業(yè)，交易所有權(quán)采取相應(yīng)措施。第十五條交易所每年定期或不定期公布合格企業(yè)名單及監(jiān)督檢查結(jié)果。第十六條交割中發(fā)生金錠質(zhì)量異議，由交易所授權(quán)的指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁檢驗(yàn)和最終裁定。第十七條對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的企業(yè)，交易所有權(quán)采取限期整改直至撤消其可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)資格等措施。第十八條對(duì)撤消可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)資格的企業(yè)，自撤消之日起兩年內(nèi)不能再申請(qǐng)。第六章費(fèi)用第十九條申請(qǐng)企業(yè)在交易所注冊(cè)認(rèn)定成功，必須向交易所交納30萬(wàn)元質(zhì)量保證金。(一)若該企業(yè)已在LBMA注冊(cè)并交割，則免交30萬(wàn)元質(zhì)量保證金；(二)若該企業(yè)自愿放棄交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)資格，則30萬(wàn)元質(zhì)量保證金退回企業(yè)。第二十條注冊(cè)認(rèn)定費(fèi)10萬(wàn)元，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審費(fèi)用須以實(shí)支付。第二十一條可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)，每年第一季度應(yīng)向交易所交納2萬(wàn)元年度管理費(fèi)。第七章罰則第二十二條企業(yè)交割金錠經(jīng)交易所證實(shí)發(fā)現(xiàn)確有表面夾渣、重量短少及化學(xué)成份不符合質(zhì)量證明書(shū)等，該企業(yè)應(yīng)給予客戶(hù)立即換貨、彌補(bǔ)損失(直接損失和間接損失)，并承擔(dān)相關(guān)檢驗(yàn)、差旅等費(fèi)用。根據(jù)質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生的原因及處理結(jié)果，交易所對(duì)該企業(yè)同時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)處分和經(jīng)濟(jì)罰款。業(yè)務(wù)處分。首次,口頭批評(píng)、限期整改；第二次,通報(bào)批評(píng)、限期整改，暫停其金錠上市交易一個(gè)月，整改后經(jīng)交易所認(rèn)可方可交割；第三次,撤消上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)資格，自撤消之日起兩年內(nèi)不得再申請(qǐng)。2、金成色不符質(zhì)量證明書(shū)，按下列規(guī)定向交易所交納罰金。（1）不足金成色在0.5‰（含0.5‰）以?xún)?nèi)者，按照不足金成色價(jià)值100倍交納罰金；（2）不足金成色在0.5‰以上者，按照不足金成色價(jià)值200倍交納罰金。3、金重量不符合質(zhì)量證明書(shū)，按下列規(guī)定向交易所交納罰金。每公斤短少500毫克（含500毫克）以?xún)?nèi)，按照短少金量?jī)r(jià)值的二十倍交納罰金；（2）每公斤短少500～1000毫克（含1000毫克）以?xún)?nèi)，按照短少金量?jī)r(jià)值的四十倍交納罰金。依此類(lèi)推。（三）其它情況參照《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》執(zhí)行處罰。（四）企業(yè)違規(guī)交納的罰金列入交易