有關(guān)投資合同范文集錦

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投資合同篇1

甲方：吉林省永超生態(tài)牧業(yè)有限公司(下稱公司)

乙方：(認(rèn)購(gòu)人)

經(jīng)甲方同意，乙方通過(guò)充分了解，自愿認(rèn)購(gòu)公司股權(quán)股。雙方在辦理購(gòu)股手續(xù)同時(shí)簽屬如下協(xié)議：

一、該股權(quán)持有人享有公司全部股東權(quán)益，同股同權(quán)、同股同利，并享有公司股權(quán)的增值收益和利潤(rùn)分紅。

二、乙方同意并委托甲方承辦日后股票在境外上市操作交易服務(wù)。

三、甲方負(fù)責(zé)為乙方承辦境外上市工作相關(guān)事宜，包括在美國(guó)股票托管、開(kāi)設(shè)資金賬戶、代理并代表乙方在境外上市的有關(guān)交易交割事宜。

四、為便于上市公司的股權(quán)交易交割，遵照中介機(jī)構(gòu)的要求股權(quán)原件要由美國(guó)股票證券托管公司管理，便于股票交易時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。

五、甲方承擔(dān)股票上市前在美國(guó)辦理的股票登記、托管、銀行開(kāi)戶首次發(fā)生的費(fèi)用，并承辦美國(guó)上市相關(guān)股票手續(xù)。待美國(guó)登記、托管、銀行開(kāi)戶及中國(guó)外幣開(kāi)戶統(tǒng)一辦理完畢后，乙方持甲方發(fā)給的股權(quán)確認(rèn)書(shū)到公司領(lǐng)取在美國(guó)辦理的股票及相關(guān)手續(xù)(即：股票副本復(fù)印件、股票登記回單、股票托管回單及國(guó)內(nèi)股票外幣開(kāi)戶賬號(hào))。

六、乙方在股權(quán)交易、掛失、私下轉(zhuǎn)讓等所發(fā)生的一切費(fèi)用由乙方承擔(dān)。甲方負(fù)責(zé)代收代辦服務(wù)。

七、本協(xié)議一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報(bào)備一份。

甲方：吉林省永超生態(tài)牧業(yè)股份有限公司乙方(簽字)：

年月日

甲方：

乙方：

現(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成本協(xié)議書(shū)，并鄭重聲明共同遵守：

一、甲方同意乙方向甲方所屬的境外母公司注資(以下所提到的境外母公司均指要在境外上市的該公司)。

二、乙方向甲方的境外母公司注資(即股權(quán)投資)：

1、注資方式：乙方將以現(xiàn)金的方式向甲方的境外母公司注資，注資額為rmb，所占該境外母公司股權(quán)為%。

2、注資期限：乙方可以一次性全額注資或者分批注資，如若分批注資則須符合下列規(guī)定：每月注入即%,注資期限共個(gè)月,自本協(xié)議簽訂之日起次月號(hào)起算。乙方須在該規(guī)定的期限內(nèi)注入所有資金。

3、手續(xù)變更：甲方可以采取增資或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式吸收乙方注入的資金，且甲方須在乙方注入所有資金rmb后個(gè)工作日內(nèi)完成股東變更的工商登記手續(xù)。

4、股權(quán)的排他性和無(wú)瑕疵：甲方保證對(duì)其擬增發(fā)或轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)擁有完全處分權(quán)，保證該股權(quán)沒(méi)有設(shè)定質(zhì)押，保證股權(quán)未被查封，沒(méi)有工商、稅務(wù)問(wèn)題，并免遭第三人追索，否則甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此引起一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

5、費(fèi)用承擔(dān)：在本次股權(quán)投資過(guò)程中，發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用(如見(jiàn)證、審計(jì)、工商變更等)，由甲方承擔(dān)。

6、違約責(zé)任：

如乙方不能按期支付股權(quán)投資款，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付逾期部分轉(zhuǎn)讓款的萬(wàn)分之

的違約金。如因乙方違約給甲方造成損失，乙方支付的違約金金額低于實(shí)際損失的，乙方必須另予以補(bǔ)償。

如甲方不能如期辦理變更登記，或者嚴(yán)重影響乙方實(shí)現(xiàn)訂立本協(xié)議書(shū)的目的，甲方應(yīng)按照乙方已經(jīng)支付的股權(quán)投資款的萬(wàn)分之向乙方支付違約金。如因甲方違約給乙方造成損失，甲方支付的違約金金額低于實(shí)際損失的，甲方必須另予以補(bǔ)償。

7、退出機(jī)制：如若甲方的境外母公司最終沒(méi)有在境外成功上市，乙方須向甲方按乙方的實(shí)際注資額轉(zhuǎn)讓所占該境外母公司的股權(quán)。

三、甲方的其他責(zé)任：

1、甲方應(yīng)指定專人及時(shí)、合理地向乙方提供乙方在履行咨詢服務(wù)過(guò)程中所必須的證件和法律文件資料。

2、甲方對(duì)其提供的一切證件和法律文件資料的真實(shí)性、正確性、合法性承擔(dān)全部責(zé)任。

四、乙方的其他責(zé)任：

1、乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，依照規(guī)定從事企業(yè)信息咨詢服務(wù)工作。

2、乙方對(duì)甲方提供的證件和資料負(fù)有妥善保管和保密責(zé)任，乙方不得將證件和資料提供給與本次咨詢服務(wù)無(wú)關(guān)的其他第三者。

五、乙方根據(jù)甲方提供的信息撰寫(xiě)材料，甲方確認(rèn)無(wú)誤后簽名蓋章，意味著甲方認(rèn)可乙方撰寫(xiě)的材料符合甲方的真實(shí)情況，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)全部責(zé)任，如果因?yàn)椴牧喜徽鎸?shí)造成的一切后果，均由甲方承擔(dān)，與乙方無(wú)關(guān)。

六、由于不可抗力因素，如火災(zāi)，水災(zāi)等自然災(zāi)害或者罷工、政府強(qiáng)制措施、政府政策變更等原因而影響本協(xié)議的執(zhí)行，雙方不負(fù)違約責(zé)任，根據(jù)事故影響的時(shí)間可將協(xié)議履行時(shí)間相應(yīng)延長(zhǎng)，并由甲乙雙方協(xié)商補(bǔ)救措施。

七、甲乙雙方在執(zhí)行協(xié)議中發(fā)生的一切爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)通過(guò)雙方友好協(xié)商解決。

八、協(xié)議的生效及其它：

1、本協(xié)議簽字蓋章和授權(quán)代表簽字后即時(shí)生效。協(xié)議正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

投資合同篇2

委托人：（以下簡(jiǎn)稱甲方）

地址：

電話：

代理人：(以下簡(jiǎn)稱乙方)

地址：

電話：

第一條總則

鑒于甲方欲在中國(guó)國(guó)內(nèi)外尋找投資項(xiàng)目，進(jìn)行投資，甲方與乙方協(xié)商同意，由甲方指定乙方為全權(quán)代表，授權(quán)乙方可根據(jù)本協(xié)議所列的條款和條件，尋找投資項(xiàng)目、與項(xiàng)目融資方洽談投資事宜。

第二條代理

甲方與乙方協(xié)商后，乙方作為甲方的全權(quán)代理并代表甲方與項(xiàng)目融資方洽談項(xiàng)目投資的相關(guān)事宜，乙方同意接受甲方的委托。

在協(xié)議有效期內(nèi)，甲方不得指定其他任何人或單位為其代理人洽談該項(xiàng)目投資的一切相關(guān)事宜。

根據(jù)協(xié)議乙方作為甲方委托的全權(quán)代理，代表甲方引進(jìn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。經(jīng)乙方聯(lián)系，項(xiàng)目方與甲方簽定項(xiàng)目合作協(xié)議，甲方應(yīng)予以承認(rèn)乙方的代理行為并支付傭金。

第三條甲方的職責(zé)

甲方應(yīng)及時(shí)滿足乙方的合理要求，向乙方提供有關(guān)業(yè)務(wù)所需的信息，便于乙方與項(xiàng)目方洽商有關(guān)事宜。

甲方投資意向有所變動(dòng)，或有其它變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方并提供詳細(xì)資料。

甲方必須保證所提供的一切有關(guān)資金的信息都是真實(shí)的、確切的。

第四條乙方的職責(zé)

本協(xié)議期內(nèi)乙方必須努力與項(xiàng)目方洽談，向項(xiàng)目方取得最好的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目及最優(yōu)惠的條款和條件，便于甲方及時(shí)準(zhǔn)備投資工作。

（1）應(yīng)采取確實(shí)有效的辦法為甲方引進(jìn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目并促成甲方與項(xiàng)目方簽訂投資合作協(xié)議。

（2）盡全力為甲方的投資提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得

（1）除甲方指定的全權(quán)代理人有關(guān)事項(xiàng)外，不得自命為甲方代理任何事項(xiàng)；

（2）以甲方的名義允諾或解決任何事宜，或以甲方的信用作擔(dān)保，或代表甲方做出任何保證或陳述，或使甲方承擔(dān)任何責(zé)任或業(yè)務(wù)；

（3）不論以任何方式從甲方處所獲得的信息資料，皆屬秘密，僅能為引進(jìn)項(xiàng)目、服務(wù)于甲方所用，不得泄漏。

第五條傭金

甲方同意支付給乙方引進(jìn)項(xiàng)目投資總額的%的傭金。傭金在投資協(xié)議簽署之日日內(nèi)以支付。

甲乙雙方同意項(xiàng)目方與甲方簽署項(xiàng)目投資協(xié)議條款時(shí)，甲方應(yīng)根據(jù)約定的傭金比例支付傭金，同時(shí)乙方必須按照約定收取傭金，屆時(shí)甲方不得以任何借口延遲，應(yīng)及時(shí)支付。

第六條協(xié)議期間

甲乙雙方約定本協(xié)議期間為年月日至年月日。

第七條終止協(xié)議

按照本協(xié)議規(guī)定期滿或終止對(duì)乙方的委托不論出于何種原因，均不妨礙協(xié)議各方面的權(quán)利和義務(wù)。

按協(xié)議規(guī)定，乙方促成了項(xiàng)目方與甲方的投資談判，如果甲方擅自私下與項(xiàng)目方簽署投資合作協(xié)議，將視乙方代理責(zé)任完成。

第七條爭(zhēng)議的解決

在執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生或與本協(xié)議有關(guān)的一切條款的爭(zhēng)執(zhí)，首先應(yīng)由甲乙雙方友好協(xié)商解決。

若協(xié)商不能解決，可提起訴訟或提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

第八條爭(zhēng)議的解決

在執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生或與本協(xié)議有關(guān)的一切條款的爭(zhēng)執(zhí)，首先應(yīng)由甲乙雙方友好協(xié)商解決。

若協(xié)商不能解決，可提起訴訟或提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

第九條附則

凡有關(guān)協(xié)議的通知、請(qǐng)求或其他通訊往來(lái)，須以文字為準(zhǔn)，可采用電子郵件、書(shū)信、電傳、電報(bào)等方式傳遞。

本協(xié)議自雙方簽字日起生效，一式二份，當(dāng)事人各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

法定代表（簽字）：法定代表（簽字）：

代表人（簽字）：代表人（簽字）：

年月日年月日

投資合同篇3

甲方：身份證號(hào)：

乙方：身份證號(hào)：

丙方：身份證號(hào)：

經(jīng)友好協(xié)商，甲、乙、丙三方在公平、平等、自愿的基礎(chǔ)上，根據(jù)《投資合同協(xié)議書(shū)法》、《公司法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，就共同投資經(jīng)營(yíng)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條、甲、乙、丙三方將在珠海市投資品牌服裝店5間（具體選址三方協(xié)商后作為本協(xié)議補(bǔ)充條款）。

第二條、三方各出資人民幣三十五萬(wàn)元，合計(jì)出資一百零五萬(wàn)元。該出資用于5間服裝店的經(jīng)營(yíng)，包括但不限于：商鋪?zhàn)饨?、商鋪裝修、品牌使用、服裝進(jìn)貨、商鋪設(shè)施購(gòu)買(mǎi)、員工工資、水電費(fèi)、管理費(fèi)和工商稅務(wù)等相關(guān)費(fèi)用。

第三條、三方出資各占5間服裝店股份三分之一，以后如因經(jīng)營(yíng)需要由三方以同等比例出資。

第四條、三方合作期限為年，即自年月日至年月日。合作期間未經(jīng)三方書(shū)面同意，任一方不得擅自終止本合作協(xié)議、轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)商鋪。合作期滿后，如需繼續(xù)合作，另行協(xié)商。

第五條、經(jīng)三方一致同意，指定為共同投資事務(wù)執(zhí)行人，管理日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

三方可以指派營(yíng)業(yè)人員負(fù)責(zé)管理、經(jīng)營(yíng)服裝店，具體安排需三方共同協(xié)商及任命。三指派的營(yíng)業(yè)人員的職務(wù)行為對(duì)三方均發(fā)生效力。經(jīng)營(yíng)期間，所獲收益和所負(fù)債務(wù)由三方共同享有和承擔(dān)。

第六條、任一方或其指派的人員對(duì)外簽訂投資合同協(xié)議書(shū)、費(fèi)用的支出，應(yīng)例行誠(chéng)實(shí)守信，厲行節(jié)約，維護(hù)三方的共同利益為原則和宗旨。

任一方或其指派的人員在履行職責(zé)時(shí)，因故意、有明顯過(guò)錯(cuò)或重大過(guò)失造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第七條、自簽訂本協(xié)議時(shí)，三方共同指派出納人員，全權(quán)負(fù)責(zé)投資資金的管理，出納人員接受三方的領(lǐng)導(dǎo)。所有費(fèi)用支付需經(jīng)三方同意或簽字后，經(jīng)出納人員處支出。

第八條、三方指派的業(yè)務(wù)員和出納人員在履行職責(zé)時(shí)，享有相應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬，勞動(dòng)報(bào)酬列入經(jīng)營(yíng)成本費(fèi)用。

第九條、在合作經(jīng)營(yíng)期間，所需原材料統(tǒng)一由方負(fù)責(zé)配送，方按原材料進(jìn)價(jià)加收10%的配送費(fèi)進(jìn)行配送。所需費(fèi)用列入經(jīng)營(yíng)成本費(fèi)用。

第十條、甲、乙、丙三方合作經(jīng)營(yíng)期間產(chǎn)生的利潤(rùn)每年分配一次，經(jīng)三方協(xié)商可以另行確定分配時(shí)間。三方按出資比例分享共同投資利潤(rùn)，分擔(dān)投資虧損。

三方的共同出資、形成的財(cái)產(chǎn)以及利潤(rùn)為三方共同財(cái)產(chǎn)，任一方不得擅自處置，未經(jīng)出資三方一致同意不得抵押或質(zhì)押。

第十一條、任一方向三方以外的人轉(zhuǎn)讓其投資中的全部或部分投資須經(jīng)另兩方書(shū)面同意，在同等條件下，另兩方有優(yōu)先受讓的權(quán)利。

第十二條、在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)虧損的，三方有義務(wù)按同等比例追加出資。三方合作經(jīng)營(yíng)滿一年的，如發(fā)生虧損，一方不愿追加出資繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的，經(jīng)協(xié)商可解除本合作協(xié)議并進(jìn)行清算。

第十三條、甲、乙、丙三方應(yīng)遵守本協(xié)議，不得擅自違約，否則應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。

任一方不按時(shí)出資，應(yīng)承擔(dān)延期出資所產(chǎn)生的一切法律后果，同時(shí)違約方向守約方承擔(dān)元/日的經(jīng)營(yíng)損失。

任一方出資延期超過(guò)1個(gè)月致使無(wú)法經(jīng)營(yíng)，或任一方明確表示不再出資或以自己的行為表明不再出資的，違約方除承擔(dān)所有經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任外，還應(yīng)向守約方支付違約金人民幣萬(wàn)元。

第十四條、本協(xié)議合作期限內(nèi)除出現(xiàn)本協(xié)議第十二條規(guī)定的情況外，任何一方不得擅自終止、解除本協(xié)議。否則視為違約，違約方將向守約方支付違約金人民幣萬(wàn)元。

因政策調(diào)整、政府行為等三方訂立投資合同協(xié)議書(shū)時(shí)依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使投資合同協(xié)議書(shū)無(wú)法繼續(xù)履行的，三方均可解除投資合同協(xié)議書(shū)。

三方經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致，可解除投資合同協(xié)議書(shū)。

第十五條、本投資合同協(xié)議書(shū)履行地為本協(xié)議第一條所明確的雙方共同投資的店鋪所在地。雙方在履行本協(xié)議時(shí)發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)本著精誠(chéng)合作的原則協(xié)商解決，協(xié)商不成的交由投資合同協(xié)議書(shū)履行地人民法院管轄。

第十六條、甲、乙、丙三方的合法身份證復(fù)印件作為本協(xié)議的附件，以證明三方的合法身份。

第十七條、本協(xié)議未盡事宜經(jīng)三方協(xié)商一致，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第十八條、本協(xié)議經(jīng)三方簽字后即生效。協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，均具有同等法律效力。

甲方（簽字）：

聯(lián)系電話：

日期：

乙方（簽字）：

聯(lián)系電話：

日期：

丙方（簽字）：

聯(lián)系電話：

日期：

投資合同篇4

甲方：________乙方：

以上各方共同投資人(以下簡(jiǎn)稱“共同投資人”)經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)的規(guī)定，雙方本著互惠互利的原則，就甲乙雙方合作投資綠茶項(xiàng)目事宜達(dá)成如下協(xié)議，以共同遵守。第一條共同投資人的投資額和投資方式

乙方出資70萬(wàn)元，控有甲方公司30%股份，甲公司負(fù)責(zé)產(chǎn)品的生產(chǎn)，宣傳，銷售。

第二條利潤(rùn)分享和虧損分擔(dān)

共同投資人按其出資額占出資總額的比例分享共同投資的利潤(rùn)，分擔(dān)共同投資的虧損。

共同投資人各自以其出資額為限對(duì)共同投資承擔(dān)責(zé)任，共同投資人以其出資總額為限對(duì)股份有限公司承擔(dān)責(zé)任。

共同投資人的出資形成的股份及其衍生物為共同投資人的共有財(cái)產(chǎn)，由共同投資人按其出資比例共有。

共同投資于股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓后，各共同投資人有權(quán)按其出資比例取得財(cái)產(chǎn)。

第三條事務(wù)執(zhí)行

1.共同投資人委托甲方代表全體共同投資人執(zhí)行共同投資的日常事務(wù)，包括但不限于：

(1)在股份公司發(fā)起設(shè)立階段，行使及履行作為股份有限公司發(fā)起人的權(quán)利和義務(wù)；

(2)在股份公司成立后，行使其作為股份公司股東的權(quán)利、履行相應(yīng)義務(wù)；(3)收集共同投資所產(chǎn)生的利潤(rùn)，并按照本協(xié)議有關(guān)規(guī)定處置；

2.其他投資人有權(quán)檢查日常事務(wù)的執(zhí)行情況，甲方有義務(wù)向其他投資人報(bào)告共同投資的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；

3.甲方執(zhí)行共同投資事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸全體共同投資人，所產(chǎn)生的虧損或者民事責(zé)任，由共同投資人承擔(dān)；

4.甲方在執(zhí)行事務(wù)時(shí)如因其過(guò)失或不遵守本協(xié)議而造成其他共同投資人損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

5.共同投資人可以對(duì)甲方執(zhí)行共同投資事務(wù)提出異議。提出異議時(shí)，應(yīng)暫停該項(xiàng)事務(wù)的執(zhí)行。如果發(fā)生爭(zhēng)議，由全體共同投資人共同決定。

6.共同投資的下列事務(wù)必須經(jīng)全體共同投資人同意：(1)轉(zhuǎn)讓共同投資于股份有限公司的股份；(2)以上述股份對(duì)外出質(zhì)；(3)更換事務(wù)執(zhí)行人。第四條投資的轉(zhuǎn)讓

1.共同投資人向共同投資人以外的人轉(zhuǎn)讓其在共同投資中的全部或部分出資額時(shí)，須經(jīng)全部共同投資人同意；

2.共同投資人之間轉(zhuǎn)讓在共同投資中的全部或部分投資額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他共同出資人；

3.共同投資人依法轉(zhuǎn)讓其出資額的，在同等條件下，其他共同投資人有優(yōu)先受讓的權(quán)利。

第五條其他權(quán)利和義務(wù)

1.甲方及其他共同投資人不得私自轉(zhuǎn)讓或者處分共同投資的股份；2.共同投資人在股份有限公司登記之日起三年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的股份及出資額；

3.股份有限公司成立后，任一共同投資人不得從共同投資中抽回出資額；4.股份有限公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用按各共同投資人的出資比例分擔(dān)。第六條違約責(zé)任

1為保證本協(xié)議的實(shí)際履行，甲方自愿提供其所有的向其他共同投資人提供擔(dān)保。甲方承諾在其違約并造成其他共同投資人損失的情況下，以上述財(cái)產(chǎn)向

其他共同投資人承擔(dān)違約責(zé)任。

2如果一方違約將直接向另外一方繳納10萬(wàn)元的違約金第七條其他

1.本協(xié)議未盡事宜由共同投資人協(xié)商一致后，另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.本協(xié)議經(jīng)全體共同投資人簽字蓋章后即生效。本協(xié)議一式份，共同投資人各執(zhí)一份。

3.傳真、郵件均有法律效應(yīng)。

甲方(簽章)：____年月日簽訂地點(diǎn)：_東逸一舍_

乙方(簽章)：______年簽訂地點(diǎn)：__東逸一舍_

投資合同篇5

甲方：

乙方：

地址：

電話：地址：電話：

鑒于：

甲方為****交易中心、旗下會(huì)員或授權(quán)的居間代理商。乙方為法人或者自然人，根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)的法律、法規(guī)、《****交易規(guī)則》以及其他相關(guān)文檔，甲、乙雙方確立現(xiàn)貨交易的事宜，并自愿簽訂本協(xié)議書(shū)。

一、交易標(biāo)的物

甲、乙雙方開(kāi)倉(cāng)與平倉(cāng)交易標(biāo)的物為本交易中心交易平臺(tái)上所有列示品種，乙方以不低于一定比例預(yù)付款方式進(jìn)行的現(xiàn)貨買(mǎi)賣。

二、交易數(shù)量

具體細(xì)則參照《****交易中心交易規(guī)則》執(zhí)行。

三、報(bào)價(jià)

交易中心平臺(tái)上列示的品種價(jià)格以國(guó)際現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格為基礎(chǔ)，綜合中國(guó)人民銀行人民幣兌美元基準(zhǔn)匯率（初期采取固定匯率），連續(xù)報(bào)出交易中心的人民幣中間指導(dǎo)價(jià)?，F(xiàn)貨報(bào)價(jià)單位：元∕噸和元/千克等。

四、交易種類與交易方式

1、交易品種：以交易中心交易平臺(tái)上列示品種為準(zhǔn)，其商品價(jià)格參照國(guó)際價(jià)格；

2、乙方以預(yù)付款的方式進(jìn)行現(xiàn)貨買(mǎi)賣；

3、買(mǎi)賣方式：采取乙方自主報(bào)價(jià)、實(shí)盤(pán)買(mǎi)賣的方式，乙方可根據(jù)市場(chǎng)實(shí)時(shí)價(jià)格進(jìn)行報(bào)價(jià)委托。交易中心有權(quán)對(duì)以上交易種類、規(guī)格進(jìn)行調(diào)整。

五、交易時(shí)間

1、交易時(shí)間：北京時(shí)間每周一早上07：00至周六凌晨04：00不間斷交易（結(jié)算時(shí)間、國(guó)家法定節(jié)假日及國(guó)際市場(chǎng)休市除外）；

2、結(jié)算休市時(shí)間：每個(gè)交易日內(nèi)的05:00-07:00；

3、開(kāi)休市時(shí)間若有變動(dòng)以交易中心的通知為準(zhǔn)。

六、開(kāi)戶及交易

1、乙方在甲方開(kāi)設(shè)一個(gè)交易賬戶，此賬戶由交易中心統(tǒng)一進(jìn)行監(jiān)管，并且必須經(jīng)過(guò)交易中心的審核，然后進(jìn)行激活才可進(jìn)行交易。交易賬戶實(shí)行一戶一碼制；

2、乙方開(kāi)戶時(shí)，須提供有效的本人身份證（自然人投資者）或組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證（法人投資者）等有效證件，并保證所提供開(kāi)戶資料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性，同時(shí)需要在交易中心指定的銀行開(kāi)立結(jié)算賬戶，用以實(shí)現(xiàn)與交易中心保證金專用賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。如乙方提供的開(kāi)戶資料有虛假，乙方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)以書(shū)面方式通知甲方。如因資料發(fā)生變化，乙方未及時(shí)通知甲方而造成的損失由乙方承擔(dān)；

3、所有的協(xié)議和電子化的通訊都須以親筆簽名或電子記錄進(jìn)行確認(rèn)；

4、乙方必須對(duì)交易賬戶和所有密碼進(jìn)行妥善保管，并獨(dú)自承擔(dān)因保管不善而造成的一切后果。如若確實(shí)丟失，乙方須提供其本人有效的身份證件（自然人投資者）或組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證（法人投資者）、客戶協(xié)議書(shū)以及其他相關(guān)信息，并予以確認(rèn)簽字（法人投資者需加蓋公章確認(rèn)），經(jīng)甲方和交易中心核對(duì)無(wú)誤后，方可將密碼恢復(fù)至初始狀態(tài)；

5、乙方必須確保其有足夠的軟件和硬件系統(tǒng)；

6、乙方的交易賬戶只限其本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由乙方承擔(dān)；

7、甲方僅通過(guò)客戶賬號(hào)和密碼以及電話密碼核實(shí)乙方身份，乙方應(yīng)妥善保存其本人（或本機(jī)構(gòu)）的客戶賬號(hào)和相關(guān)的密碼。凡通過(guò)客戶賬號(hào)及密碼登陸進(jìn)行的交易操作，無(wú)論是否確屬乙方本人（或本機(jī)構(gòu)）進(jìn)行的交易，均被視為乙方本人（或本機(jī)構(gòu)）操作，所有因乙方密碼遺失及被盜導(dǎo)致的損失，均與甲方及交易中心無(wú)關(guān)，由乙方自行承擔(dān)；

8、所有乙方通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或電話發(fā)出的交易指令，一經(jīng)發(fā)出成交后，均不得撤銷或撤回，所有乙方通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)發(fā)出的交易指令，以交易中心計(jì)算機(jī)記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；

9、乙方必須遵守和接受交易中心及甲方規(guī)定的有關(guān)現(xiàn)貨交易事項(xiàng)的一切規(guī)則；

10、甲方不接受乙方的任何典押、質(zhì)押或抵押，乙方也不得將本協(xié)議書(shū)中的任何權(quán)益全部或部分轉(zhuǎn)讓；

11、乙方在提取賬戶資金時(shí)，其最大的取款金額不能超過(guò)其交易賬戶內(nèi)的可提取金額；

12、乙方對(duì)當(dāng)日的交易結(jié)算結(jié)果有異議時(shí)，須在一個(gè)工作日即24小時(shí)內(nèi)向甲方書(shū)面提出。如果乙方未在規(guī)定期限內(nèi)提出書(shū)面異議，視為乙方對(duì)交易結(jié)算單所記載事項(xiàng)的認(rèn)可。超過(guò)24小時(shí)之后所提出的要求，甲方及交易中心一概不予受理。

七、指令下達(dá)

1、乙方可通過(guò)****交易中心交易系統(tǒng)客戶端下達(dá)買(mǎi)賣指令，可以自行查詢買(mǎi)賣結(jié)果，乙方對(duì)買(mǎi)賣結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任；

2、交易中心買(mǎi)賣系統(tǒng)自動(dòng)審核乙方指令，包括資金是否足夠等，用于確定乙方指令是否有效，當(dāng)確定乙方指令無(wú)效時(shí)，交易中心有權(quán)拒絕接受乙方的指令；

3、待交易中心買(mǎi)賣系統(tǒng)每天結(jié)算完畢，乙方可以自行查詢成交及結(jié)算單據(jù)；

4、乙方通過(guò)****交易中心交易系統(tǒng)客戶端下達(dá)買(mǎi)賣指令后，因網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題導(dǎo)致行情顯示延時(shí)造成實(shí)際成交價(jià)格與乙方所下達(dá)指令價(jià)格有所浮動(dòng)的，乙方須對(duì)該筆成交予以認(rèn)可；

5、乙方在委托下單指令發(fā)出后，可以在指令未成交或部分成交時(shí)，通過(guò)交易系統(tǒng)對(duì)未成交部分進(jìn)行撤單；

6、乙方的所有委托均為當(dāng)日有效，在委托有效期內(nèi)，委托買(mǎi)賣一經(jīng)成交或部分成交，成交部分不得撤銷；當(dāng)日未成交部分，在當(dāng)日結(jié)算結(jié)束后將被自動(dòng)撤銷。

八、資金與結(jié)算

1、乙方須在甲方指定銀行開(kāi)立專用賬戶進(jìn)行資金結(jié)算，并作為其在甲方辦理****交易中心交易業(yè)務(wù)的唯一資金結(jié)算賬戶；

2、交易過(guò)程中交易預(yù)付款比例不少于總交易預(yù)付款的一定比例（詳見(jiàn)），否則交易系統(tǒng)將自動(dòng)對(duì)客戶未完成交收的持倉(cāng)單進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

九、風(fēng)險(xiǎn)管理

1、甲方以持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)率來(lái)計(jì)算乙方的持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算方法：

風(fēng)險(xiǎn)率=客戶賬戶凈值÷持倉(cāng)占用交易保證金×100%

客戶賬戶凈值=賬戶余額浮動(dòng)盈虧

2、當(dāng)乙方的持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)率小于100％時(shí)，乙方交易保證金不足，需要追加交易保證金，否則乙方只能減少持有的倉(cāng)位，直至乙方賬戶風(fēng)險(xiǎn)率等于或者大于100%。當(dāng)乙方賬戶風(fēng)險(xiǎn)率低于50％時(shí)，甲方將對(duì)乙方的未平倉(cāng)合約進(jìn)行全部強(qiáng)行平倉(cāng)；

3、乙方因?yàn)檫`規(guī)或遇到緊急情況以及交易中心認(rèn)為必要的情況下，甲方可以對(duì)乙方的未平倉(cāng)合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)；

4、由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策的變化、****交易中心交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，甲方有權(quán)根據(jù)交易中心要求對(duì)乙方的未平倉(cāng)合約進(jìn)行全部強(qiáng)行平倉(cāng)。

十、費(fèi)用

乙方應(yīng)向甲方支付各項(xiàng)費(fèi)用，包括買(mǎi)賣手續(xù)費(fèi)、延期費(fèi)等。

1、買(mǎi)賣手續(xù)費(fèi)是指乙方進(jìn)行買(mǎi)賣時(shí)發(fā)生的費(fèi)用。手續(xù)費(fèi)在每筆交易發(fā)生時(shí)按照交易中心的要求收取，交易中心有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)。（具體詳見(jiàn)《****交易中心網(wǎng)站》）并及時(shí)對(duì)外公告；

2、買(mǎi)賣手續(xù)費(fèi)是指交易現(xiàn)貨品種時(shí)需向交易中心支付的費(fèi)用，費(fèi)用細(xì)則請(qǐng)參照網(wǎng)站；

3、延期費(fèi)：延期費(fèi)按照交易中心規(guī)定。

以上費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)、解釋權(quán)以及調(diào)整權(quán)屬于****交易中心，交易中心有權(quán)根據(jù)國(guó)家政策或市場(chǎng)原因來(lái)調(diào)整各項(xiàng)費(fèi)用、交易品種、交易時(shí)間、交易規(guī)則等。

十一、違約條款

任何一方違反本協(xié)議書(shū)給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

十二、免責(zé)條款

1、甲方及甲方工作人員對(duì)市場(chǎng)的判斷和操作建議僅供參考，甲方及其工作人員向乙方作出獲利或不遭受損失的擔(dān)保或承諾均不具有法律約束力，乙方據(jù)此進(jìn)行交易產(chǎn)生的虧損由乙方自行承擔(dān)；

2、由于市場(chǎng)情況或其他的特殊原因，甲方可能無(wú)法在乙方指定的價(jià)位建倉(cāng)或平倉(cāng)，甲方不負(fù)有任何責(zé)任；

3、甲方并不能控制電訊信號(hào)的中斷和連接以及互聯(lián)網(wǎng)的暢通，也不能保證乙方自身網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及電訊設(shè)備的穩(wěn)定性，由此原因而使乙方遭受的損失，由乙方自行承擔(dān)，甲方不負(fù)有任何責(zé)任；

4、乙方電話下單，因電話線路遭受干擾、失靈或錯(cuò)誤等所造成的乙方損失，甲方不負(fù)有任何責(zé)任；

5、由于價(jià)格劇烈波動(dòng)而出現(xiàn)跳空性的不連續(xù)報(bào)價(jià)引起乙方單據(jù)以直接跳空高開(kāi)或跳空低開(kāi)的價(jià)格成交，以至于乙方的虧損超過(guò)其凈值，此種情況屬于系統(tǒng)性不可抗拒的風(fēng)險(xiǎn)，甲方保留其向乙方追索的權(quán)利，乙方必須履行其追加資金的義務(wù)，不得提出任何異議；

6、由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)、、罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府管制、國(guó)際或國(guó)內(nèi)的禁止或限制以及停電、技術(shù)故障、電子故障等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的范圍內(nèi)采取必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失；

7、由于發(fā)生不可抗力及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致交易系統(tǒng)臨時(shí)或永久性關(guān)閉及其他乙方風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任；

8、綜上所述，因?yàn)楦鞣N不可控因素，甲方不能完全保證所提供的行情與國(guó)際行情以及國(guó)內(nèi)的任何一家交易中心的價(jià)格保持完全一致。因不可控因素所導(dǎo)致的數(shù)據(jù)誤差，并由此導(dǎo)致的虧損，甲方有拒絕賠償?shù)臋?quán)利。

十三、保證條款

乙方保證，乙方不得與甲方或甲方工作人員私下達(dá)成交易，以利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為承諾，委托甲方及甲方工作人員從事代客理財(cái)業(yè)務(wù)。

十四、協(xié)議的生效與終止

1、本協(xié)議的所有條款，對(duì)于乙方和甲方均具有法律約束力，任何一方均不得違反，修訂或更改須以書(shū)面的形式寫(xiě)明并一致通過(guò)，雙方簽字確認(rèn)；

2、本協(xié)議書(shū)的相關(guān)附件為本協(xié)議不可分割的部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力，乙方承諾已充分閱讀本協(xié)議及附件內(nèi)容，包括其中有關(guān)甲方的免責(zé)條款；

3、本協(xié)議各項(xiàng)條款的解釋權(quán)在甲方。如甲乙雙方就本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)以友好協(xié)商的原則商議解決。經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見(jiàn)的可向交易中心申請(qǐng)調(diào)解或提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該委員會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，對(duì)雙方均有約束力；

4、本協(xié)議一式兩份，經(jīng)甲方簽字并蓋章及乙方簽字或蓋章后生效，甲乙雙方各持一份，均具有同等法律效力；

5、乙方可以通過(guò)解除簽約的方式終止與甲方簽訂的客戶協(xié)議書(shū)。雙方終止協(xié)議履行，乙方必須結(jié)清與交易中心和甲方的所有費(fèi)用和欠款，且在終止協(xié)議當(dāng)天無(wú)任何成交記錄；

6、除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議有效期至甲方被交易中心終止會(huì)員資格或居間被取消代理資格之日起；

7、本協(xié)議書(shū)依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章及交易中心規(guī)則所訂。如因有關(guān)法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、交易中心規(guī)則等發(fā)生變動(dòng)，導(dǎo)致本協(xié)議書(shū)相關(guān)條款與其規(guī)定相抵觸的，應(yīng)以法律法規(guī)所規(guī)定為準(zhǔn)；需要依據(jù)法律法規(guī)變動(dòng)對(duì)本協(xié)議相關(guān)條款進(jìn)行調(diào)整的，甲、乙雙方同意簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行約定。

投資合同篇6

一、會(huì)員信息

會(huì)員姓名：________________

會(huì)員類別：________________

會(huì)期：____________________

咨詢費(fèi)：__________________

會(huì)員編號(hào)：________________

客服人員：________________

二、立合同書(shū)人

_________（以下簡(jiǎn)稱甲方）

__________投資公司（以下簡(jiǎn)稱乙方）

三、服務(wù)條款

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問(wèn)服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式

（一）乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

（二）就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：

1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報(bào)告（約定方式含電話、手機(jī)短信、傳真、e-mail）。

2．于營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。

第二條咨詢合約期間付費(fèi)方式

（一）會(huì)員制

1．短信會(huì)員_____/季送_____個(gè)月

2．金卡會(huì)員_____/季送_____個(gè)月

3．貴賓會(huì)員_____/季送_____個(gè)月

若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否則將免費(fèi)延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止。

合同資費(fèi)共計(jì)人民幣￥_____元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的____%做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成。

第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)：

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書(shū)的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)：

（一）甲方是基于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。

第五條合同有效期

本合同按照_____執(zhí)行，有效時(shí)間自_____年_____月_____日起至_____年_____月____日止。共計(jì)_____個(gè)月。

第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書(shū)面形式進(jìn)行修改。

第七條合同終止與違約責(zé)任

（一）立合同雙方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請(qǐng)求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用。

（三）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請(qǐng)求給付。

投資合同篇7

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律和《XX市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求，中國(guó)人民建設(shè)銀行深圳分行和深圳藍(lán)天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍(lán)天基金”，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報(bào)和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識(shí)后，達(dá)成以下協(xié)議：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語(yǔ)具有如下意義：

本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天基金。

基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。

人指我國(guó)民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會(huì)表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。

主管機(jī)關(guān)指對(duì)基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中通指中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。

經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專指深圳藍(lán)天基金管理公司或其繼任人。

投資指經(jīng)理人將本基金資金以購(gòu)買(mǎi)任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價(jià)證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對(duì)企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的對(duì)象進(jìn)而獲取相應(yīng)之利益的行為。

信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對(duì)本基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專指中國(guó)人民建設(shè)銀行XX市分行或其繼任人。

會(huì)計(jì)年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。

年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會(huì)計(jì)年度開(kāi)始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。

受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)證券，在本契約中通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊(cè)上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有受益人。

受益人名冊(cè)指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊(cè)。

登記人指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)。本契約專指深圳證券登記公司。

交易日指國(guó)內(nèi)有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營(yíng)業(yè)日。

關(guān)連人泛指下列三種人：

（1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人；

（2）受上述（1）項(xiàng)所指的人控股的人；

（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人。

估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的活動(dòng)。

估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費(fèi)指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。

經(jīng)理年費(fèi)指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。

信托年費(fèi)指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對(duì)本基金會(huì)計(jì)帳目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開(kāi)的受益人大會(huì)上由占表決權(quán)總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過(guò)的決議。

特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開(kāi)的受益人大會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過(guò)的決議。

會(huì)計(jì)結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì)確定的該會(huì)計(jì)年度的收益分配過(guò)戶截止日，該日不得超出該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)算日后三個(gè)月期間。

本基金章程指《藍(lán)天基金章程》及其今后的修改或增補(bǔ)部分。

基金管理規(guī)定指《XX市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計(jì)價(jià)日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)估日。

第二條本基金

1。本基金名稱：藍(lán)天基金。

2。本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬(wàn)單位，最低發(fā)行額為18000萬(wàn)單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對(duì)外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來(lái)派發(fā)每年的收益。

3。本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)封閉期（最長(zhǎng)不超過(guò)十年），或轉(zhuǎn)為開(kāi)放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4。本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：

（1）發(fā)售基金單位的資金收入；

（2）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)；

（3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入；

（4）上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過(guò)程當(dāng)中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營(yíng)業(yè)性收入；

（5）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入；

（6）除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。

5。本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實(shí)際持有人。

6。信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開(kāi)立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)帳戶進(jìn)行保管和持有；本基金的一切對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以本基金名義出現(xiàn)。

7。信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對(duì)本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。

8。本基金出于投資經(jīng)營(yíng)上的要可以隨時(shí)向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過(guò)本基金在該會(huì)計(jì)年度的年初資產(chǎn)凈值。

本基金的上述借款可來(lái)源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。

第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1。本基金單位的發(fā)售對(duì)象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的招募說(shuō)明書(shū)所列實(shí)施。

2。每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價(jià)格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價(jià)格3％的首次發(fā)行費(fèi)。

3。本基金單位和受益憑證均以記名的書(shū)面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位。

4。本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對(duì)本基金一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù)。

5。經(jīng)理人須認(rèn)購(gòu)并持有本基金單位發(fā)行總額5％的份額，且在本基金清盤(pán)前未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得低于上述原始數(shù)額。

6。本基金單位的實(shí)際持有人同時(shí)為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對(duì)本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對(duì)本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。

7。本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。

8。如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達(dá)不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費(fèi)用后一并退還給認(rèn)購(gòu)人。

第四條受益人名冊(cè)和基金單位的轉(zhuǎn)讓

1。本基金在未上市前或開(kāi)放式運(yùn)作期間，受益人名冊(cè)由經(jīng)理人以書(shū)面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊(cè)記錄的內(nèi)容為：

（1）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號(hào)或存折號(hào)；

（2）受益人所持有的基金單位份額；

（3）該受益人認(rèn)購(gòu)或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；

（4）基金單位轉(zhuǎn)讓的過(guò)戶日期。

2。受益人如認(rèn)為需要更改上述記錄內(nèi)容時(shí)，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請(qǐng)，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊(cè)上作出相應(yīng)變更。

3。受益人身份的確認(rèn)和其所持單位份額的'大小一般應(yīng)以受益人名冊(cè)的記錄為準(zhǔn)。

4。本基金成立滿三年后，如屬延長(zhǎng)封閉期，則本基金單位可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易。

本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

5。任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過(guò)經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。

6。上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價(jià)格按該交易日的市場(chǎng)價(jià)格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi)。

7。上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓?xiě){證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過(guò)戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益。

第五條基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制

1。本基金作為面向社會(huì)的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場(chǎng)的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價(jià)證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項(xiàng)目上，以求分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)并達(dá)到本基金資本的較大增值。

2。本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場(chǎng)為主。為了更好地利用投資機(jī)遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購(gòu)及合作開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。

3。本基金的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲?/p>

（1）投資于股票的資金不超過(guò)本基金該會(huì)計(jì)年度初資產(chǎn)凈值的80％，投資于債券的比例不超過(guò)40％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過(guò)30％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過(guò)40％；

（2）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過(guò)該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10％；

（3）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目；

（4）本基金不能對(duì)外放款，但等待投資時(shí)機(jī)的款項(xiàng)可對(duì)外短期拆借，拆借余額不能超過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的25％；

（5）經(jīng)理人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng)目上。

4。在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無(wú)須對(duì)該投資額進(jìn)行調(diào)整（包括無(wú)須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）：

（1）由于本基金全部或部分資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價(jià)變動(dòng)的原因而造成該項(xiàng)投資額超過(guò)上述限額時(shí)；

（2）由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項(xiàng)投資額超限時(shí)；

（3）由于本基金在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中支出或收入一定款額而造成該項(xiàng)投資額超限時(shí)。

5。經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來(lái)關(guān)系。

6。本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平。

7。經(jīng)理以可隨時(shí)根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要決定某一投資項(xiàng)目或隨時(shí)將部分或全部投資項(xiàng)目變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用途。

8。上述一切投資活動(dòng)均應(yīng)遵循市場(chǎng)通常交易方式進(jìn)行，除非經(jīng)理人認(rèn)為有必要采用對(duì)本基金并無(wú)不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

9。信托人有權(quán)拒絕接受其認(rèn)為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財(cái)產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財(cái)產(chǎn)加以替換。

10。經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書(shū)面同意后才可開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第六條資產(chǎn)估值規(guī)則

1。本基金單位上市后每月的第一個(gè)證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。

2。本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循XX市的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、參照國(guó)際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

3。本基金資產(chǎn)價(jià)值的數(shù)額應(yīng)按下列基準(zhǔn)確定：

（1）任何上市的或掛牌的證券投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場(chǎng)計(jì)價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列除外：

a。如果上述投資市場(chǎng)不止一處，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計(jì)算；

b。如果出于某種原因在一定時(shí)間內(nèi)無(wú)法從上述投資市場(chǎng)中獲得價(jià)格數(shù)據(jù)，則按前一計(jì)價(jià)日價(jià)格計(jì)算或視需要暫停估值；

c。如果投資項(xiàng)目須負(fù)擔(dān)利息而上述價(jià)格資料并未包括該應(yīng)計(jì)利息部分，則在對(duì)該投資項(xiàng)目計(jì)算時(shí)應(yīng)將至計(jì)價(jià)日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。

注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價(jià)格與實(shí)際價(jià)格有誤差，經(jīng)理人不對(duì)此差錯(cuò)承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買(mǎi)進(jìn)成本加上自買(mǎi)進(jìn)次日起至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計(jì)算。

（3）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按其票面值加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計(jì)算。

（4）任何已達(dá)成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財(cái)產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按該投資或財(cái)產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價(jià)值來(lái)計(jì)算。

（5）股權(quán)或其它未清算的投資項(xiàng)目按該項(xiàng)投資原始成本加上依預(yù)期利潤(rùn)值計(jì)至計(jì)價(jià)日止應(yīng)能獲取的利潤(rùn)數(shù)來(lái)計(jì)算。

（6）除上述投資或財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算。

（7）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費(fèi)或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計(jì)價(jià)日止應(yīng)攤銷部分或加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計(jì)入本基金資產(chǎn)總額來(lái)計(jì)算。

4。本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

5。將按上述方式所計(jì)算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負(fù)債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。

將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。

6。經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項(xiàng)目或其它財(cái)產(chǎn)的計(jì)值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計(jì)值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。

7。本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上公布一次。

第七條本基金的費(fèi)用

1。首次發(fā)行費(fèi)，包括發(fā)起費(fèi)用、傭金、承銷費(fèi)、宣傳廣告費(fèi)和文件資料印制和派發(fā)費(fèi)等，其費(fèi)率按基金單位發(fā)售價(jià)格的3％計(jì)算，由認(rèn)購(gòu)人在認(rèn)購(gòu)基金單位時(shí)一并支付。

2?；鸾?jīng)理年費(fèi)，其費(fèi)率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的1。2％，逐日累計(jì)，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。

3?；鹦磐心曩M(fèi)，其費(fèi)率為年資產(chǎn)帳面凈值的0。3％，逐日累計(jì)，每月10日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。

4。基金受益人名冊(cè)登記費(fèi)、受益憑證托管費(fèi)、上市交易費(fèi)和分配基金收益所發(fā)生的費(fèi)用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托資產(chǎn)中按時(shí)支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。

5。公告或通知本基金有關(guān)事項(xiàng)及編制年報(bào)、季報(bào)等文件的費(fèi)用及律師費(fèi)、核數(shù)師費(fèi)、公證費(fèi)等應(yīng)付費(fèi)用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付。

6?；鹪谶M(jìn)行投資和管理運(yùn)作中，向外借款或辦理財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)中所發(fā)生的一切費(fèi)用或利息支出，由信托人依據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。

7。本基金投資經(jīng)營(yíng)中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費(fèi)及地方性規(guī)費(fèi)等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。

8。除上述項(xiàng)目之外的臨時(shí)性必需開(kāi)支或法規(guī)或當(dāng)?shù)卣?guī)定的繳費(fèi)，由信托人認(rèn)可后按實(shí)際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付；

9。經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中所發(fā)生的必須開(kāi)支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開(kāi)支不得由本基金承擔(dān)。

第八條會(huì)計(jì)和審計(jì)報(bào)告

1。本基金單獨(dú)立帳，獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧。

2。本基金會(huì)計(jì)制度按深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行；特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則未作規(guī)定的，參照國(guó)際慣例執(zhí)行。

3。經(jīng)理人在每季終了后的一個(gè)月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報(bào)告，信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內(nèi)，應(yīng)公開(kāi)本基金的中期財(cái)務(wù)報(bào)告，在每會(huì)計(jì)年度終了后的三個(gè)月內(nèi)，向受益人大會(huì)提交經(jīng)核數(shù)師公允審計(jì)過(guò)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

4。本基金的投資和管理活動(dòng)中的會(huì)計(jì)帳簿以及資產(chǎn)保管會(huì)計(jì)帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負(fù)責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動(dòng)事項(xiàng)記錄。

經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對(duì)方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

5。上述一切會(huì)計(jì)憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為本基金清盤(pán)終結(jié)后滿五年。

6。本基金的核數(shù)師應(yīng)為在中國(guó)大陸或香港注冊(cè)的專業(yè)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須獨(dú)立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。

第九條收益分配

1。本基金在每一個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)算日止所實(shí)現(xiàn)的該會(huì)計(jì)年度收益總額是指該會(huì)計(jì)年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營(yíng)中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤(rùn)和／或其它種類的收入（包括已／應(yīng)收回的債權(quán)）的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營(yíng)成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費(fèi)等款項(xiàng)后的余額部分。

2。本基金的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金部分后的余額，為該會(huì)計(jì)年度的可分配收益總額。

3。上述當(dāng)年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)后，按本基金單位的總數(shù)額計(jì)算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊(cè)的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊(cè)上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

4。本基金每年分配收益一次，通常于每個(gè)會(huì)計(jì)的年度終了后的三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配；如果該會(huì)計(jì)年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無(wú)收益，則該年不進(jìn)行收益分配。

5。上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計(jì)取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會(huì)計(jì)年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過(guò)程當(dāng)中均不再計(jì)提利息。

6。如果因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無(wú)法在一定期限內(nèi)（一般為本基金清盤(pán)前達(dá)到五年或到本基金清盤(pán)開(kāi)始日止）將應(yīng)分配給該受益人的收益及時(shí)派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限后無(wú)權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無(wú)法公配出的收益應(yīng)構(gòu)成基金資產(chǎn)的一部分。

第十條受益人大會(huì)及決議

1。受益人大會(huì)每年至少召開(kāi)一次，通常在該會(huì)計(jì)年度終了后的二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書(shū)面建議后臨時(shí)召開(kāi)。

2。持有或代表本基金單位一定份額（視發(fā)行情況而定）的受益人有權(quán)出席大會(huì)，不足上述份額的受益人可以書(shū)面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關(guān)意見(jiàn)或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級(jí)職員均可出席大會(huì)。

3。大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人資格和會(huì)議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無(wú)論出于何原因末見(jiàn)到或收到上述通知，均不影響該次大會(huì)決議對(duì)其產(chǎn)生的約束力。

4。大會(huì)須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額30％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開(kāi)并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達(dá)到發(fā)行總額的50％或以上。

5。如果通知的開(kāi)會(huì)時(shí)間已過(guò)十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達(dá)不到上款的要求，則大會(huì)必須順延15日后召開(kāi)，時(shí)間和地點(diǎn)由大會(huì)主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開(kāi)的大會(huì)對(duì)出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

6。大會(huì)主席由信托人事先書(shū)面指定；如果信托人未指定或已指定的大會(huì)主席遲到15分鐘以上，則由出席人當(dāng)場(chǎng)推舉出一位出席人擔(dān)任大會(huì)主席。

7。除非大會(huì)主席根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金發(fā)行單位總份額10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì)表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。

8。一般決議的通過(guò)或否決須有上述出席人表決權(quán)總額50％或以上贊同或反對(duì)方為有效，特別決議的通過(guò)或否決有上述出席人表決權(quán)總份額75％或以上贊同或反對(duì)方為有效。

大會(huì)通過(guò)的任何決議對(duì)全體受益人（包括未出席大會(huì)的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。

9。大會(huì)的會(huì)議紀(jì)要應(yīng)詳細(xì)記錄大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人名單、議題和大會(huì)討論和通過(guò)或否決的決議，并由大會(huì)主席簽名。上述會(huì)議紀(jì)要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。

10。下列事項(xiàng)須經(jīng)大會(huì)作為特別決議進(jìn)行討論和表決：

（1）對(duì)本基金章程進(jìn)行修改或增補(bǔ)；

（2）對(duì)本契約進(jìn)行修改或增補(bǔ)；

（3）已終結(jié)會(huì)計(jì)年度的收益分配方案；

（4）本基金存續(xù)期的延長(zhǎng)或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金的提案；

（5）本基金期滿清盤(pán)或提前清盤(pán)事項(xiàng)；

（6）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；

（7）其它有關(guān)本基金的重大事項(xiàng)。

上述所通過(guò)的特別決議必要時(shí)須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。

第十一條本基金的結(jié)業(yè)和清盤(pán)

1。本基金在封閉期屆滿未獲延長(zhǎng)時(shí)或延長(zhǎng)封閉期屆滿時(shí)，或受益人大會(huì)決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時(shí)，或在開(kāi)放式運(yùn)作期間受益人大會(huì)決定終止本基金時(shí)，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)。

2。在出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本基金經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以提前結(jié)業(yè)：

（1）由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實(shí)施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運(yùn)作時(shí)；

（2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無(wú)新的經(jīng)理人繼任時(shí)；

（3）信托人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無(wú)新的信托人繼任時(shí)；

（4）因不可抗力致使本基金不能正常運(yùn)作達(dá)二個(gè)月以上時(shí)；

（5）本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個(gè)月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70％以下時(shí)。

3。信托人、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％