合規(guī)管理制度

合規(guī)管理制度一、總則為規(guī)范企業(yè)法律事務(wù)管理，保障企業(yè)正常運(yùn)行，防備企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)我司的詳細(xì)狀況制定本制度。二、職責(zé)1、完善、健全企業(yè)法務(wù)管理體系，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)企業(yè)法律事務(wù)處理，保證其合法性、規(guī)范性和有效性，保證企業(yè)的權(quán)益不受損害。2、起草、審核企業(yè)中的各類協(xié)議，建立完善的協(xié)議管理制度，包括協(xié)議會(huì)簽、簽訂權(quán)限授予、示范文本制作、協(xié)議登記，保障和增進(jìn)企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，及時(shí)處理協(xié)議履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，做好協(xié)議變更、補(bǔ)充和解除手續(xù)。3、起草、修改和審核企業(yè)出具的承諾書(shū)、保證函、申明等具有法律效力、也許承擔(dān)法律責(zé)任的多種書(shū)面文獻(xiàn)。4、參與制作、審核企業(yè)各類勞動(dòng)協(xié)議文本，協(xié)助企業(yè)人力資源部門協(xié)調(diào)勞資關(guān)系，協(xié)助人力資源部門協(xié)調(diào)并及時(shí)處理各類勞動(dòng)爭(zhēng)議。5、參與企業(yè)重大協(xié)議、項(xiàng)目談判，配合其他部門做好招、投標(biāo)事務(wù)，進(jìn)行法律論證，出具法律意見(jiàn)、方案。6、代理企業(yè)處理各類訴訟、非訴訟、仲裁案件；提出處理方案，根據(jù)事實(shí)和法律，積極維護(hù)企業(yè)權(quán)益。7、負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)，保障企業(yè)在商標(biāo)、專利、著作權(quán)和商業(yè)秘密等方面的權(quán)益。8、協(xié)助有關(guān)部門辦理企業(yè)工商注冊(cè)、登記、變更等事務(wù)，保障企業(yè)的有序發(fā)展，防止也許存在的法律風(fēng)險(xiǎn)；9、其他法律事務(wù)。三、企業(yè)法律事務(wù)管理1、企業(yè)法務(wù)人員根據(jù)企業(yè)的實(shí)際狀況制定對(duì)應(yīng)工作制度。2、波及企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的法律事務(wù)，由法務(wù)進(jìn)行法律支持。如需要企業(yè)出具書(shū)面法律意見(jiàn)書(shū)的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)交送書(shū)面狀況闡明及有關(guān)材料，法務(wù)人員根據(jù)業(yè)務(wù)部門提供的闡明及材料出具書(shū)面法律意見(jiàn)書(shū)。3、一般法律事務(wù)征詢由法務(wù)即時(shí)予以答復(fù)，未能即時(shí)答復(fù)的，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。

4、重大、疑難的法律事務(wù)，經(jīng)法務(wù)和其他有關(guān)人員集體討論后，制定詳細(xì)處理方案。5、企業(yè)在對(duì)外正式簽訂協(xié)議（包括出具、接受承諾書(shū)、擔(dān)保函、申明等具有法律效力、也許承擔(dān)法律責(zé)任的多種書(shū)面文獻(xiàn)）之前，應(yīng)先由法務(wù)審核，并由主管人員會(huì)簽后轉(zhuǎn)下一程序，經(jīng)會(huì)簽后方能對(duì)外簽訂、出具或接受。需要法務(wù)參與起草、談判的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)將重要談判內(nèi)容提前告知法務(wù)。6、企業(yè)從事招、投標(biāo)活動(dòng)，應(yīng)在招、投標(biāo)前告知法務(wù)，法務(wù)安排時(shí)間全程參與，并根據(jù)實(shí)際狀況出具法律意見(jiàn)。7、以上法律事務(wù)波及重大、疑難法律問(wèn)題的，法務(wù)必須向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，并提出意見(jiàn)。四、企業(yè)協(xié)議管理1、企業(yè)平常經(jīng)營(yíng)方面的重要協(xié)議（包括但不限于投資協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、借款協(xié)議、租賃協(xié)議、裝修協(xié)議、設(shè)計(jì)協(xié)議、采購(gòu)協(xié)議等）管理按本節(jié)的規(guī)定辦理。企業(yè)后勤服務(wù)類協(xié)議有關(guān)部門負(fù)責(zé)起草、簽訂、管理，必要時(shí)法務(wù)部參與審核。2、法務(wù)人員負(fù)責(zé)企業(yè)協(xié)議的合法性、有效性審查，并提出對(duì)應(yīng)的法律意見(jiàn)，給業(yè)務(wù)部門按詳細(xì)分工，負(fù)責(zé)協(xié)議的實(shí)際履行。3、以企業(yè)名義對(duì)外簽訂協(xié)議，經(jīng)辦部門起草或者收到協(xié)議文本后，應(yīng)當(dāng)送交法務(wù)人員審查，并附送起草闡明及協(xié)議形成的有關(guān)背景資料（包括電子文檔），但在送交法務(wù)部門之前，主辦部門必須先行對(duì)協(xié)議進(jìn)行初步審核，并保證協(xié)議中內(nèi)容與談判記錄相符。4、法務(wù)人員在收到協(xié)議文本后，一般應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，有特殊狀況時(shí)除外。主辦部門對(duì)審查時(shí)限有特殊規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)闡明理由，可以對(duì)應(yīng)縮短審查期限。5、送交法務(wù)人員審查的協(xié)議文本及有關(guān)資料，由合規(guī)部存檔，不予返還，送審部門應(yīng)當(dāng)自留原件或復(fù)印件。6、以企業(yè)名義正式簽訂的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議最終一方簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)將原件送交合規(guī)部存檔。7、需要企業(yè)法務(wù)部派人員參與協(xié)議談判的，主辦部門應(yīng)當(dāng)在談判日前三個(gè)工作日前以郵件的方式告知合規(guī)部，并提供有關(guān)背景材料和談判內(nèi)容大綱。五、企業(yè)規(guī)章制度管理1、以企業(yè)或者企業(yè)各部門名義公布的規(guī)章制度，需要進(jìn)行合法性及有效性審查的，主辦部門起草完畢后送法務(wù)部，并附起草闡明和有關(guān)背景資料。2、合規(guī)部在收到有關(guān)材料后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查。3、本節(jié)規(guī)定不合用于企業(yè)和企業(yè)各部門制度的有關(guān)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)方面的技術(shù)原則和規(guī)范方面的審查。六、企業(yè)其他法律性文獻(xiàn)管理1、以企業(yè)名義形成的其他法律文獻(xiàn)，需要進(jìn)行合法性、有效性審查的，在企業(yè)蓋章前，送交合規(guī)部審核。2、本節(jié)所指法律性文獻(xiàn)，是指除協(xié)議、訴訟文書(shū)之外的法律文獻(xiàn)，包括但不限于企業(yè)章程、工商登記資料、多種權(quán)利證明、授權(quán)委托書(shū)以及其他波及企業(yè)或員工權(quán)利義務(wù)的文獻(xiàn)等。七、企業(yè)外聘法律中介機(jī)構(gòu)的管理1、企業(yè)法律事務(wù)確定有必要聘任社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)的，經(jīng)總裁或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)同意，由法務(wù)主導(dǎo)或配合。法務(wù)應(yīng)認(rèn)真監(jiān)督聘任單位指派的律師工作。2、企業(yè)具有下列情形之一的，可以聘任社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)。①國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必須由律師事務(wù)所等專業(yè)法律機(jī)構(gòu)介入的；②有關(guān)法律事務(wù)必須法律中介機(jī)構(gòu)人員配合的；③其他確實(shí)需要聘任外部法律中介構(gòu)造的。3、聘任社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持能力優(yōu)先、效益優(yōu)先的原則，選擇社會(huì)信譽(yù)良好、報(bào)價(jià)公平的法律中介機(jī)構(gòu)。4、聘任社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)的應(yīng)當(dāng)與其簽訂聘任協(xié)議（協(xié)議）。八、企業(yè)訴訟與仲裁案件管理1、本節(jié)所指訴訟案件是指以我司為一方當(dāng)事人或者作為第三人，通過(guò)人民法院，采用訴訟方式處理糾紛的法律事務(wù)活動(dòng)。非訴訟案件是指以我司為一方當(dāng)事人，采用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式處理有關(guān)糾紛或爭(zhēng)議的法律事務(wù)活動(dòng)。2、企業(yè)的訴訟與非訴訟案件的處理須遵照有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益和充足協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。3、案件起因人或案件波及部門負(fù)責(zé)人有配合、協(xié)助法務(wù)處理案件中的有關(guān)問(wèn)題、搜集和提供案件的原始證據(jù)及有關(guān)根據(jù)的責(zé)任。4、在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理或其他活動(dòng)中，其他組織或個(gè)人起訴而被動(dòng)參與（包括也許波及）訴訟活動(dòng)的，當(dāng)事人、有關(guān)負(fù)責(zé)人和所在部門應(yīng)及時(shí)向法務(wù)匯報(bào)案情并提供有關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開(kāi)展。5、對(duì)于案件處理進(jìn)程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)部門及有關(guān)人員應(yīng)積極、積極配合法務(wù)人員開(kāi)展針對(duì)性工作，保證案件處理的順利進(jìn)行。

6、案件知情人應(yīng)堅(jiān)持保密原則，不得泄漏案件信息內(nèi)容。在案件審結(jié)完后，根據(jù)人民法院的生效判決，法務(wù)人員應(yīng)繼續(xù)做好執(zhí)行階段的工作。對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁（判）決時(shí)，承接部門或承接人應(yīng)及時(shí)向企業(yè)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并報(bào)法務(wù)部在法定申請(qǐng)執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)全面地對(duì)案件材料進(jìn)行整頓并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫(kù)作用。

九、企業(yè)非訴訟（仲裁）事務(wù)管理1、需要以企業(yè)名義啟動(dòng)非訴訟（仲裁）活動(dòng)程序的，由法務(wù)人員辦理，必要時(shí)可根據(jù)本管理制度的規(guī)定聘任社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)辦理。2、辦理與企業(yè)有利害關(guān)系的行政復(fù)議、聽(tīng)證活動(dòng)等事宜。3、非訴訟（仲裁）活動(dòng)處理完畢后，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)作出結(jié)案匯報(bào)，報(bào)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)并送交有關(guān)業(yè)務(wù)部門。十、法律知識(shí)培訓(xùn)與宣傳1、合規(guī)部負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部有關(guān)法律知識(shí)的培訓(xùn)與宣傳工作。2、對(duì)新頒布的法律法規(guī)應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)，與企業(yè)重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)有關(guān)的法律法規(guī)應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)。十一、法律風(fēng)險(xiǎn)體系管理1、針對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作方式及未來(lái)發(fā)展方向，結(jié)合有關(guān)法律法規(guī)，組織有關(guān)部門建立測(cè)評(píng)監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系。2、針對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)成果，組織有關(guān)部門建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部管理體系。3、企業(yè)法務(wù)人員應(yīng)