公司內(nèi)控授權(quán)治理制度

中****內(nèi)控授權(quán)治理制度第一章總那么第一條為標(biāo)準(zhǔn)公司的運(yùn)作，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化公司對(duì)項(xiàng)目公司（下屬水廠、泵站）的統(tǒng)一治理，達(dá)到集中決策與適當(dāng)分權(quán)的合理平穩(wěn)，以知足公司和諧、高效治理的需要，依照《公司法》和《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本集團(tuán)公司的實(shí)際情形，制訂本制度。第二條本制度所稱的“內(nèi)控授權(quán)治理”，是指股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)、董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)和經(jīng)營(yíng)治理層等的授權(quán)治理。旨在明確股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)和總領(lǐng)導(dǎo)之間的職責(zé)、權(quán)限劃分。保障公司董事會(huì)或董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)治理層等在具體經(jīng)營(yíng)治理進(jìn)程中，各相關(guān)被授權(quán)人必需在授權(quán)范圍內(nèi)依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)，禁止越權(quán)操作。第三條各相關(guān)被授權(quán)人行使授權(quán)權(quán)限時(shí)，必需遵守***集團(tuán)公司及***公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。對(duì)違背公司治理制度和規(guī)定者，公司將采取行政和經(jīng)濟(jì)懲罰。如后果嚴(yán)峻，并直接造成重大經(jīng)濟(jì)損失，公司有權(quán)追究其法律責(zé)任。第二章股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)、總領(lǐng)導(dǎo)的職權(quán)第四條股東大會(huì)是公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)，依法行使以下職權(quán)：一）決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資打算；（二）選舉和改換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（九）對(duì)公司歸并、分立、解散、清算或變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程；（十一）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第五條董事會(huì)為公司的決策機(jī)構(gòu)，依法行使以下職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)打算、投資方案、融資方案；（四）決定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；（七）擬訂公司重大收購(gòu)、歸并、分立、解散及變更公司形式的方案；八）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司購(gòu)買資產(chǎn)、出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)等事項(xiàng)；（九）決定公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十）聘用或解聘公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書；依照股東方的提名，聘用或解聘公司總領(lǐng)導(dǎo)、副總領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)治理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（十一）制訂公司的大體治理制度；（十二）制訂本章程的修改方案；（十三）治理公司信息披露事項(xiàng)；（十四）聽取公司總領(lǐng)導(dǎo)的工作匯報(bào)并檢查總領(lǐng)導(dǎo)的工作；（十五）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程授予的其他職權(quán)。第六條董事長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)選舉產(chǎn)生后，可行使以下職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）行使法定代表人的職權(quán)；（三）催促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（四）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（五）在董事會(huì)休會(huì)期間，依照董事會(huì)授權(quán)，行使董事會(huì)的部份職權(quán)；（六）在董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi)：簽署年度預(yù)算調(diào)整；批準(zhǔn)抵押融資和貸款擔(dān)保事項(xiàng)；批準(zhǔn)固定資產(chǎn)投資事項(xiàng)；（七）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第七條總領(lǐng)導(dǎo)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),經(jīng)董事會(huì)授權(quán)后行使以下職權(quán)：一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)打算和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂公司的大體治理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；（六）提請(qǐng)董事會(huì)聘用或解聘除常務(wù)副總領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)之外公司高管的建議權(quán)；（七）決定聘用或解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘用或解聘之外的公司治理人員、員工；（八）上報(bào)董事會(huì)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情形下，在公司業(yè)務(wù)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的應(yīng)急處置權(quán)，應(yīng)急事件發(fā)生后，總領(lǐng)導(dǎo)必需及時(shí)通知到董事長(zhǎng)；處置完畢后，總領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)就該應(yīng)急事項(xiàng)造成的損失，對(duì)企業(yè)的阻礙及補(bǔ)救方法提出相應(yīng)的解決方法，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（九）公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第三章權(quán)限劃分第八條公司經(jīng)營(yíng)治理權(quán)限（一）凡涉及公司政策、機(jī)構(gòu)設(shè)置、預(yù)算及重大投融資等有關(guān)的決策權(quán)，集中在董事會(huì)。在執(zhí)行進(jìn)程中，涉及到的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組織權(quán)授予總領(lǐng)導(dǎo)。（二）公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的經(jīng)營(yíng)審批權(quán)限和年度預(yù)算內(nèi)的費(fèi)用批準(zhǔn)權(quán)由董事會(huì)授權(quán)予總領(lǐng)導(dǎo)?？傤I(lǐng)導(dǎo)可依照工作需要和分級(jí)治理、分級(jí)授權(quán)的原那么，將其部份權(quán)限授予其下屬，并按此原那么逐級(jí)下放。（三）公司實(shí)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)審批和資金支付審批的“雙審批制”。1．經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)審批，是指公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦單位依據(jù)業(yè)務(wù)審批權(quán)限依照公司董事會(huì)批準(zhǔn)的年度打算、經(jīng)濟(jì)合同及該業(yè)務(wù)完成進(jìn)度進(jìn)行審批2．資金支付審批，是指公司各財(cái)務(wù)部在接到付款申請(qǐng)后，查對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件，依照資金支付程序的規(guī)定逐級(jí)審核，并最終由具有批準(zhǔn)權(quán)限的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)付款或拒絕付款。3．經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的審批不能代替資金支付的審批。第九條購(gòu)買、出售資產(chǎn)治理（一）購(gòu)買、出售處置資產(chǎn)均應(yīng)由公司經(jīng)營(yíng)層擬訂方案，報(bào)董事會(huì)審議批準(zhǔn)，未經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)的資產(chǎn)購(gòu)買、資產(chǎn)出售處置事項(xiàng)不得實(shí)施。（二）經(jīng)董事會(huì)審批通過(guò)的公司年度資產(chǎn)購(gòu)買、資產(chǎn)出售處置方案，在業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)，單項(xiàng)業(yè)務(wù)金額20萬(wàn)元以下的，經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，由公司總領(lǐng)導(dǎo)審批；單項(xiàng)業(yè)務(wù)金額20萬(wàn)元的以上，經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)公司董事長(zhǎng)審批；第十條投資治理（一）各項(xiàng)技術(shù)改造、擴(kuò)產(chǎn)及新項(xiàng)目投資均應(yīng)由公司經(jīng)營(yíng)層擬訂方案，報(bào)董事會(huì)審議批準(zhǔn)，未經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)的各項(xiàng)技術(shù)改造、擴(kuò)產(chǎn)及新項(xiàng)目投資事項(xiàng)不得實(shí)施。（二）經(jīng)董事會(huì)審批通過(guò)的公司各項(xiàng)技術(shù)改造、擴(kuò)產(chǎn)及新項(xiàng)目投資，在業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)，單項(xiàng)業(yè)務(wù)金額20萬(wàn)元以下的，經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，由公司總領(lǐng)導(dǎo)審批；單項(xiàng)業(yè)務(wù)20萬(wàn)元的以上，經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)公司董事長(zhǎng)審批；（三）除技術(shù)改造、擴(kuò)產(chǎn)及新項(xiàng)目投資之外的其他對(duì)外投資項(xiàng)目（包括股權(quán)投資、經(jīng)營(yíng)性投資、委托理財(cái)?shù)?，及?duì)證券、金融衍生品進(jìn)行的投資事項(xiàng)）實(shí)行一事一議，由公司總領(lǐng)導(dǎo)、公司董事長(zhǎng)簽署意見后，報(bào)董事會(huì)審批，經(jīng)公司董事會(huì)審議通事后，提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。第十一條資金治理（一）公司日常經(jīng)營(yíng)治理中的各項(xiàng)費(fèi)用開支，報(bào)請(qǐng)公司年度費(fèi)用預(yù)算方案，由公司董事會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，各項(xiàng)費(fèi)用開支時(shí)，需經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，由公司總領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）經(jīng)營(yíng)性采購(gòu)、按期維修、日常保護(hù)保養(yǎng)等事項(xiàng)，報(bào)請(qǐng)公司年度打算，由公司董事會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，經(jīng)營(yíng)性采購(gòu)、按期維修、日常保護(hù)保養(yǎng)等事項(xiàng)支付款項(xiàng)時(shí)，經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，由公司總領(lǐng)導(dǎo)審批。。（三）公司資金挑唆和利用：金額在20萬(wàn)元以下的，經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，由公司總領(lǐng)導(dǎo)審批；金額在20萬(wàn)元以上，由公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。（四）公司銀行賬戶的開立或撤消，由公司的董事長(zhǎng)審批。（五）公司銀行賬戶間的資金挑唆，由公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，公司總領(lǐng)導(dǎo)審批。（六）未在董事會(huì)審議批準(zhǔn)的公司年度費(fèi)用預(yù)算方案、年度打算內(nèi)（經(jīng)營(yíng)性采購(gòu)、按期維修、日常保護(hù)保養(yǎng)等事項(xiàng)）的資金支付，經(jīng)公司總領(lǐng)導(dǎo)審核，由公司董事長(zhǎng)在其權(quán)限內(nèi)審批；超過(guò)公司董事長(zhǎng)審批權(quán)限的，報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審批。經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)（董事長(zhǎng)）審批后，資金支付審批手續(xù)方可流轉(zhuǎn)。第十二條資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)（一）公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)涉及資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)，由公司總領(lǐng)導(dǎo)、公司董事長(zhǎng)簽署意見后，報(bào)董事會(huì)審批，經(jīng)董事會(huì)