ISO9001-ISO14001-ISO45001等三體系監(jiān)督審核準(zhǔn)備資料清單20190305

"浙江盾安機(jī)電科技有限公司

2019年三體系監(jiān)督審核需準(zhǔn)備資料清單",,,,,

項(xiàng)目,部門,需準(zhǔn)備資料,涉及體系,備注,資料提供時(shí)間范圍

1,辦公室,證明性資質(zhì),Q/E/S,"營業(yè)執(zhí)照副本、相關(guān)資質(zhì)證書：如“生產(chǎn)許可證”、“排污許可證”、消防驗(yàn)收、防雷驗(yàn)收、環(huán)評驗(yàn)收、員工社保繳費(fèi)名單

危險(xiǎn)廢棄物處理協(xié)議、危險(xiǎn)廢棄物轉(zhuǎn)移聯(lián)單……",/

2,體系,ISO9001、ISO14001、ISO45001等一體化手冊及其程序文件,Q/E/S,OA版,/

3,體系,文件清單,Q/E/S,含版本版次保存期限及作廢文件的處理,/

4,辦公室/技術(shù)部/品保部,外來文件清單,Q/E/S,"1.企管：行政、法律法規(guī)類外來文件

2.技術(shù)部：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等

3.品保部：質(zhì)量有關(guān)文件，如檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)、供方標(biāo)準(zhǔn)",19年版

5,體系,法律法規(guī)清單,Q/E/S,國家、地方法律法規(guī)清單,19年更新

6,體系,記錄清單,Q/E/S,,/

7,體系/檔案室,文件收發(fā)登記表,Q/E/S,文件發(fā)放/回收登記表、文件更改申請表,19年記錄

8,管理者代表,方針,Q/E/S,"1.方針審批發(fā)布

2.公司管理體系運(yùn)行進(jìn)行策劃和持續(xù)改進(jìn)

3.公司長期、中期和每年的發(fā)展戰(zhàn)略

4.目標(biāo)管理工作，并將目標(biāo)分解到各職能部門",19年更新

9,辦公室,目標(biāo),Q/E/S,公司目標(biāo)及其分解到部門的目標(biāo)可量化并定期監(jiān)督是否達(dá)標(biāo),19年記錄

10,辦公室,目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)計(jì)表,Q/E/S,"1.公司各部門KPI績效完成情況，及月度未達(dá)標(biāo)的原因分析、改善措施

2.各層級員工的月度考核、半年度考核、年度考核工作，并落實(shí)分析和改進(jìn)工作

3.半年度、年度績效面談工作，持續(xù)改進(jìn)公司內(nèi)部管理",19年記錄

11,辦公室,企業(yè)文化宣傳,Q/E/S,"1.公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源等體系方針

2.企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識宣貫標(biāo)語或宣傳

3.",/

12,體系,內(nèi)部審核報(bào)告,Q/E/S,"1)年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃（月份分配表）

2)年度內(nèi)審計(jì)劃（詳細(xì)計(jì)劃情況）

3)內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（各部門審核日程安排）

4)內(nèi)部審核檢查表和審核記錄、內(nèi)部審核報(bào)告

5)不合格項(xiàng)目分布表

6)內(nèi)審不符合報(bào)告

7）會議簽到表（最近一次審核）

8)內(nèi)審員資質(zhì)證書、內(nèi)審員臺賬/履歷",19年記錄

13,體系,管理評審報(bào)告,Q/E/S,"1)管理評審?fù)ㄖ獑?/p>

2)管理評審報(bào)告

3)管理評審會議記錄

4)管代匯報(bào)19年公司組織架構(gòu)和內(nèi)外部因素變化、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的更新等

5)19年度內(nèi)審資料

6)不合格品處理報(bào)告

7)客戶投訴+糾正措施與預(yù)防措施處理報(bào)告

8)各部門負(fù)責(zé)人發(fā)言

9)關(guān)于公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的總結(jié)報(bào)告

10)持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃及跟蹤表

11）會議簽到表（最近一次審核）",19年記錄

14,各部門,糾正、及預(yù)防措施,Q/E/S,第二方審核和第三方審核不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證,19年記錄

15,各部門,安全操作規(guī)程,S,部分有行車的車間必須佩帶安全帽,/

16,辦公室,工作場所有害因素監(jiān)測計(jì)劃及報(bào)告,,監(jiān)測報(bào)告,19年記錄

17,企管/制造/倉庫,危廢處置,,"1.危廢的收集、登記、儲存（防漏、標(biāo)識）、處置（五聯(lián)單）；包括現(xiàn)場危廢收集的容器、標(biāo)識、產(chǎn)生記錄

2.危廢處置單位的環(huán)境/安全/陽光協(xié)議

3.危廢的應(yīng)急預(yù)案及其備案記錄",19年記錄

18,辦公室/制造部,應(yīng)急設(shè)施檢查記錄,S,"消防滅火器、消防滅火水栓等點(diǎn)檢記錄

消防設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)記錄、合同（協(xié)議）

應(yīng)急預(yù)案及其備案記錄",19年記錄

19,各部門,環(huán)境因素識別控制評價(jià)表、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表,E/S,"1.評價(jià)內(nèi)容應(yīng)就包括三種狀態(tài)（正常、異常和緊急狀態(tài)）、三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）和環(huán)境七大類別（大氣排放、水體排放、廢棄物處置、土地污染、對社區(qū)的影響、原材料與自然資源的消耗、其他地方性環(huán)境問題）、20類事故分類和職業(yè)病類別。

2.控制措施計(jì)劃應(yīng)具體、適用、可操作性強(qiáng)，應(yīng)包含運(yùn)行控制、應(yīng)急控制、管理方案控制三種控制手段。

3.化學(xué)品分區(qū)放置、酸堿、易燃易爆品不能混放

4.化學(xué)品的MSDS、危險(xiǎn)化學(xué)品周知卡

5.垃圾分類",19年更新

20,各部門,安全環(huán)境運(yùn)行控制,E/S,"1.全設(shè)施、消防設(shè)施、環(huán)保設(shè)施臺帳及現(xiàn)場配置、完好情況。

2.安全、環(huán)境現(xiàn)場標(biāo)志、標(biāo)識牌配置和完好情況，危化品灌裝崗位應(yīng)有技術(shù)說明書和技術(shù)標(biāo)簽。

3.安全、環(huán)保運(yùn)行記錄，對安全環(huán)保情況巡檢、檢查記錄，日常監(jiān)測記錄。

4.現(xiàn)場環(huán)境狀況（消除臟、亂、差和跑、冒、滴、漏現(xiàn)象）。

5.現(xiàn)場作業(yè)安全票證應(yīng)辦理齊全，作業(yè)應(yīng)規(guī)范。

6.?；饭嘌b作業(yè)應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書，現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)規(guī)范。

7.對現(xiàn)場外施隊(duì)和外施人員監(jiān)督檢查和管理應(yīng)到位。

8.現(xiàn)場易現(xiàn)出違章的情況包括：現(xiàn)場作業(yè)不戴安全帽、不系安全袋、不辦證、監(jiān)護(hù)人不在現(xiàn)場或未履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，動火作業(yè)間距不達(dá)標(biāo)，吊裝作業(yè)無方案、無有資質(zhì)人員進(jìn)行指揮，危化品運(yùn)輸無資質(zhì)證明，焊接作業(yè)電纜線損壞、裸露，塵毒區(qū)域作業(yè)不戴防毒面具、防塵口罩，高噪音區(qū)域作業(yè)不戴耳塞，易腐蝕品作業(yè)不戴防護(hù)手套、不穿防護(hù)鞋，電器作業(yè)不戴絕緣手套、不穿絕緣鞋，車工作業(yè)不戴工作帽、留長發(fā)等，應(yīng)消除。

9.外來人員的安全告知？",19年記錄

21,辦公室/制造部,應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),E/S,"1.針對識別的環(huán)境因素和危害因素中緊急狀態(tài)均應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急辦法。分級制定，公司級有應(yīng)急預(yù)案，各部門有應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急辦法（如異常情況處理有操作規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、分析規(guī)程等，安全救護(hù)知識有安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽、救護(hù)相關(guān)知識等）。

2.現(xiàn)場應(yīng)急救援設(shè)施（含消防設(shè)施、氣防設(shè)施、應(yīng)急藥品、應(yīng)急設(shè)施等）應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)配備到位，現(xiàn)場設(shè)施應(yīng)完好，作業(yè)人員會正確使用。

3.應(yīng)急演練應(yīng)有方案、實(shí)施記錄、效果評價(jià)、存在問題改進(jìn)措施及跟蹤驗(yàn)證記錄等。

4.發(fā)生事故后應(yīng)對事故應(yīng)急過程和效果進(jìn)行評價(jià)，對存在的問題有改進(jìn)措施及跟蹤驗(yàn)證記錄。",19年記錄

22,體系,安全、環(huán)境的監(jiān)視和測量,E/S,"1.環(huán)境、安全相關(guān)指標(biāo)確定

2.監(jiān)測（包括三廢、噪音、職業(yè)病等）記錄和監(jiān)測報(bào)告

",19年記錄

23,體系,合規(guī)性評價(jià),E/S,針對識別的法律法規(guī)，應(yīng)對是否滿足適用條款規(guī)定要求進(jìn)行評價(jià)，形成評價(jià)報(bào)告，對未滿足法律法規(guī)要求的情況應(yīng)制定改進(jìn)措施，并跟蹤措施的實(shí)施情況和效果。,19年記錄

24,各部門,事故、事件、不符合,E/S,"1.各類事故事件報(bào)告、通報(bào)。

2.各類事故事件的分析會記錄。

3.對各類事故事件采取措施、跟蹤驗(yàn)證記錄。",19年記錄

25,辦公室/制造部,消防布置平面圖,S,包括滅火器、消防栓等，消防設(shè)備的安全檢點(diǎn)表,19年更新

26,制造部,勞保用品發(fā)放、領(lǐng)用、使用、更換記錄,S,,19年記錄

27,辦公室,事故、事件、財(cái)產(chǎn)損失、職業(yè)病的統(tǒng)計(jì)和分析。,S,可以寫沒有，有的話要有原因分析、整改措施、責(zé)任判定、處置教育、預(yù)防,19年記錄

28,辦公室,安全員證書,,"1.企業(yè)負(fù)責(zé)人安全培訓(xùn)證書，安全管理人員證書

2.特種設(shè)備安全員證書",/

29,辦公室,各部門安全責(zé)任書,S,安全責(zé)任分解,19年記錄

30,辦公室,各種安全會議、安全檢查記錄和臺賬,S,安全檢查記錄、隱患整改記錄,19年記錄

31,辦公室,現(xiàn)場,S,"1.滅火器不能有1211滅火器，發(fā)現(xiàn)之后立即處理掉。確保主要通道附近的滅火器均在一年的保修期內(nèi)。滅火器要離開地面放置。要有明顯的滅火器存放標(biāo)志。

2.各重大危險(xiǎn)源要有相關(guān)的安全警示標(biāo)志牌。現(xiàn)場不得有明顯的安全隱患。要求溝有蓋、軸有套、輪有罩。平臺護(hù)欄齊全。

3.現(xiàn)場不得有雜物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不得上鎖?，F(xiàn)場電線不得亂接亂拉等",/

32,辦公室,組織結(jié)構(gòu)圖及其員工職責(zé)，權(quán)限,Q/E/S,公司的組織架構(gòu)圖要與標(biāo)準(zhǔn)一致。,/

33,辦公室,人員招聘,Q/E/S,人員需求表等招聘的全套資料（近半年，每月準(zhǔn)備1-2份全的），注意特殊崗位人員需持證上崗（如電工、焊工等）,19年記錄

34,辦公室,人力資源發(fā)展規(guī)劃,Q,"1.年度人才需求計(jì)劃，每月對公司員工的流動、流失做好統(tǒng)計(jì)和分析工作。

2.崗位的工作分析，公司的崗位設(shè)計(jì)和定崗定編定員。",19年記錄

35,辦公室,人員離職,Q/S,"1.離職人員的離職面談工作

2.涉及職業(yè)病危害因素崗位的離職體檢報(bào)告",19年記錄

36,辦公室,年度培訓(xùn)計(jì)劃,Q/E/S,"Q:質(zhì)量培訓(xùn)（生產(chǎn)及檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)等）

E:環(huán)境培訓(xùn)（如化學(xué)品管理、防護(hù)用品使用等）

培訓(xùn)計(jì)劃可以跟崗位技能評價(jià)結(jié)合起來，有針對性的做提升計(jì)劃。

年度專項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃，并落實(shí)專業(yè)培訓(xùn)、考核及取證工作。

進(jìn)行公司級培訓(xùn)效果的評估、行動計(jì)劃落實(shí)及培訓(xùn)效果的轉(zhuǎn)化。",19年記錄

37,辦公室,相應(yīng)的培訓(xùn)記錄,Q/E/S,"1.新員工、轉(zhuǎn)崗、復(fù)工員工的培訓(xùn)

2.作業(yè)人員的三級安全教育

3.體系的培訓(xùn)（質(zhì)量、環(huán)境、安全三體系）

4.監(jiān)督各部門個(gè)性培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行

5.內(nèi)訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)（履歷、評價(jià)等）管理，培訓(xùn)課件的管理",19年記錄

38,辦公室,特殊工種的培訓(xùn)及證書,Q/E/S,人員資格證書，持證上崗例如：內(nèi)審員、計(jì)量員、關(guān)鍵工序崗位、可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位（如焊接、噪聲警示）,19年記錄

39,辦公室,職業(yè)健康安全體檢報(bào)告,S,從事高空/特殊工種作業(yè)人員與職業(yè)健康安全有關(guān)的體檢報(bào)告要齊全,19年記錄

40,辦公室,6S,Q/E/S,行政區(qū)域6S的現(xiàn)場管理，協(xié)調(diào)及監(jiān)督生產(chǎn)現(xiàn)場的6S工作,19年記錄

41,辦公室,危機(jī)管理,Q/E/S,"1.檔案的收集與整理工作，并做好檔案的期限保管、保護(hù)、銷毀及各部門的查詢、借閱、登記管理工作。

2.公司印章管理（申請、刻制、領(lǐng)用、保管、登記、回收、銷毀臺帳）。

3.應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制的制度完善，協(xié)調(diào)危機(jī)管理委員會的工作。",19年記錄

42,辦公室,信息化,Q,"1.年度信息化的推進(jìn)計(jì)劃

2.信息安全、應(yīng)急響應(yīng)方案（服務(wù)器故障、數(shù)據(jù)丟失、病毒入侵）",

43,辦公室,員工體檢報(bào)告、食堂工作人員健康證、食堂衛(wèi)生許可證,E/S,,19年更新

44,制造部,特種設(shè)備管理,,特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告（叉車、行車、空壓機(jī)、儲氣罐及壓力表/安全閥、其他壓力容器等）、特種設(shè)備應(yīng)急預(yù)案及其備案,19年記錄

45,制造部/,設(shè)備臺賬,Q/E/S,設(shè)備臺賬/清單、設(shè)備分級、維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃、維護(hù)保養(yǎng)記錄、易損件清單,19年記錄

46,制造部/,設(shè)備保養(yǎng)維修記錄,Q/E/S,設(shè)備大修及大修后精度驗(yàn)證記錄,19年記錄

47,制造部/,新進(jìn)設(shè)備驗(yàn)收記錄表,Q,精度驗(yàn)證記錄、節(jié)拍/產(chǎn)能驗(yàn)證記錄,19年記錄

48,制造部/,設(shè)備∕設(shè)施報(bào)廢記錄,Q/E/S,設(shè)備等的報(bào)廢、調(diào)撥等處置記錄,19年記錄

49,制造部,設(shè)備安全操作規(guī)程,Q/S,,/

50,制造部,生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書,Q,生產(chǎn)流程圖、特殊工序確認(rèn)表、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書,/

51,制造部,生產(chǎn)過程記錄,Q,特殊過程確認(rèn)記錄,19年記錄

52,制造部,工藝流程圖,Q,,/

53,制造部,生產(chǎn)計(jì)劃,Q,,19年記錄

54,制造部,創(chuàng)新、降本,Q,創(chuàng)新、降本的臺賬，結(jié)案的驗(yàn)證資料,19年記錄

55,營銷部,合同臺賬,Q,,19年記錄

56,營銷部,合同評審記錄,Q,,19年記錄

57,營銷部/技術(shù)部,顧客財(cái)產(chǎn)登記表,Q,,19年記錄

58,營銷部/品保部/售后服務(wù)部,顧客投訴記錄,Q,投訴臺賬、原因分析、處置結(jié)果、回復(fù)顧客記錄、,19年記錄

59,營銷部/營銷部,顧客回訪記錄,Q,,19年記錄

60,營銷部,顧客滿意度評價(jià),Q,"1.營銷部：營銷分部滿意度調(diào)查、分析評價(jià)、改善措施

",18年/19年記錄

61,售后服務(wù)部,售后顧客滿意度,Q,客戶管理工作（客戶投訴、滿意度、客戶檔案、使用情況反饋），顧客滿意度調(diào)查、分析評價(jià)、改善措施,19年記錄

62,售后服務(wù)部,售后質(zhì)量問題信息,Q,售后臺賬、相對應(yīng)的維修/保養(yǎng)記錄（收集、匯總、分析售后產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量信息）,19年記錄

63,售后服務(wù)部,售后服務(wù)回訪維修接收單,Q,,19年記錄

64,售后服務(wù)部,售后服務(wù)維修單,Q/E/S,含分包方的環(huán)境、職業(yè)健康安全告知、培訓(xùn)和監(jiān)督記錄,19年記錄

65,售后服務(wù)部,售后備品備件清單,Q,領(lǐng)用記錄、安全庫存、服務(wù)費(fèi)用管理,19年記錄

66,技術(shù)部/,標(biāo)準(zhǔn)化管理,Q,技術(shù)知識庫、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)規(guī)范、BOM標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙和工藝文件標(biāo)準(zhǔn)化、PLM系統(tǒng)維護(hù),

67,技術(shù)部/,設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制情況,Q,工程圖紙/技術(shù)文件更改通知單,18年/19年記錄

68,技術(shù)部/,設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃書、任務(wù)書

,Q,,18年/19年記錄

69,技術(shù)部/,對設(shè)計(jì)開發(fā)各階段的評審、驗(yàn)證和確認(rèn),Q,,18年/19年記錄

70,技術(shù)部/,樣機(jī)試制、試驗(yàn)大綱、試制總結(jié),Q,,18年/19年記錄

71,技術(shù)部/,產(chǎn)品的型式試驗(yàn)報(bào)告或委外檢測報(bào)告,Q,,18年/19年記錄

72,技術(shù)部/,產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，若為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要提供標(biāo)準(zhǔn)備案文書

,Q,,18年/19年記錄

73,技術(shù)部/品保部,樣品/封樣件管理,Q,封樣件臺賬、封樣件管理、樣品認(rèn)可記錄,19年記錄

74,采購部,供應(yīng)商,Q,合格供方評審記錄及其資質(zhì)資料,19年記錄

75,采購部,合格供應(yīng)商名錄,Q,合格供方淘汰審批記錄,19年記錄

76,采購部,合格供應(yīng)商定期績效考核記錄,Q,未達(dá)標(biāo)供方改善記錄、,19年記錄

77,采購部,采購合同/訂單,Q,（按合格供方名錄）相關(guān)方的環(huán)境/安全/陽光協(xié)議（或合同中要有對供方施加環(huán)境、職業(yè)健康安全要求的條款）,19年記錄

78,采購部,外包方的管理,Q/E/S,"1.（按合格供方名錄）相關(guān)方的環(huán)境/安全/陽光協(xié)議

2.外來人員施工安全管理、作業(yè)許可證（工藝課）

3.外包方資質(zhì)、過程控制/監(jiān)督審核記錄、績效評價(jià)（品保部）",19年記錄

79,采購部,采購計(jì)劃完成率,,采購計(jì)劃（計(jì)劃科）、到貨統(tǒng)計(jì)（倉庫）,19年記錄

80,品保部,質(zhì)量問題信息,Q,"1.質(zhì)量問題臺賬（含供方）、原因分析及整改記錄（供方的整改回復(fù)）、整改驗(yàn)證資料

2.“質(zhì)量信息與數(shù)據(jù)分析”、“糾正措施”、“預(yù)防措施”相關(guān)的管理規(guī)定",19年記錄

81,品保部,進(jìn)貨/過程/出貨檢驗(yàn)文件及其記錄,Q,"1.所有產(chǎn)品涉及到的檢驗(yàn)指導(dǎo)書

2.相關(guān)過程的檢驗(yàn)記錄（近半年每月每種物料各準(zhǔn)備2份左右，需包含勞保用品、化學(xué)品等）

3.與所有供方簽訂“質(zhì)量保證協(xié)議”",19年記錄

82,品保部,不合格品記錄,Q,"1.不合格品隔離記錄、評審、處置記錄、不合格品標(biāo)識

2.質(zhì)量問題信息（如：8D報(bào)告）",19年記錄

83,品保部,質(zhì)量月報(bào)或質(zhì)量情況目標(biāo)統(tǒng)計(jì),Q,"1.未達(dá)標(biāo)情況改善、質(zhì)量問題點(diǎn)前3名的原因分析、改善措施

2.年度產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)，統(tǒng)計(jì)分解目標(biāo)的數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)公司級的質(zhì)量損失",19年記錄

84,品保部,計(jì)量器具臺賬及儀器操作規(guī)程,Q,檢測設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)要在有效期內(nèi)/計(jì)量器具的合格證,19年記錄

85,品保部,校正計(jì)劃、內(nèi)/外校記錄/報(bào)告,Q,第三方資質(zhì)、相關(guān)計(jì)劃和報(bào)告、計(jì)量器具狀態(tài)判定,19年記錄

86,品保部,產(chǎn)品標(biāo)識及可追溯性,Q,確?，F(xiàn)場各階段產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識明確、有效,/

87,品保部,試樣/試制評審,Q,新產(chǎn)品、改進(jìn)產(chǎn)品的質(zhì)量驗(yàn)證和小批量試制評審,19年記錄

88,品保部,廢水排放監(jiān)測,E,檢查廢水處理相關(guān)規(guī)定