案例5項目采購管理201濟南大學(xué)研究生院課件

2012項目管理案例分析案例范圍：項目采購管理案例名稱：報告時間：2013.03本講議是作者專門為濟南大學(xué)項目管理的工程碩士而開發(fā)的課程體系，是作者本人的知識產(chǎn)權(quán)，可作為研究生學(xué)習(xí)用，未經(jīng)作者本人同意，其他任何組織和個人不得借用。2012項目管理案例分析本講議是作者專門為濟南大學(xué)項目管理的主要內(nèi)容一、案例背景二、理論分析三、實踐應(yīng)用四、問題與啟示主要內(nèi)容一、案例背景二、理論分析三、實踐應(yīng)用四、問題與啟示一、案例背景一、案例背景一、案例背景一、案例背景一、案例背景一、案例背景62023/9/27從項目組織外部獲得產(chǎn)品或服務(wù)的完整購買過程。采購中的角色買方甲方、委托人、被提供人賣方乙方、供應(yīng)商、承包商（一）采購定義二、理論分析采購是從系統(tǒng)外部獲得系統(tǒng)內(nèi)不能自給的東西，包括了工程、貨物和服務(wù)三個方面。62023/8/6從項目組織外部獲得產(chǎn)品或服務(wù)的完整購買過程72023/9/27成本效益原則：項目采購時應(yīng)注意節(jié)約和效率，充分體現(xiàn)成本效益的原則；符合性原則：采購的貨物和服務(wù)的質(zhì)量、數(shù)量、性能參數(shù)必須符合項目的要求，避免濫竽充數(shù)和以次充好；進度一致性：采購貨物的抵達、服務(wù)的提供必須與項目的實施進度一致；公平競爭原則：即給所有符合條件的承包商提供均等的機會。（二）采購原則二、理論分析72023/8/6成本效益原則：項目采購時應(yīng)注意節(jié)約和效率，公開競爭性招標：又分國際競爭性招標，國內(nèi)競爭性招標。公開刊登招標公告，吸引所有感興趣的承包商參加投標，并按規(guī)定程序從中選定中標者。有限競爭性招標：又稱邀請招標或選擇招標。根據(jù)自我了解或權(quán)威咨詢機構(gòu)提供的信息，選擇一些合格的承包商（3家以上）發(fā)出邀請。詢價（Solicitation）采購：即比價方式，“貨比三家”，根據(jù)3家以上供應(yīng)商報價決定，無需正式招標文件。適于能夠直接取得的現(xiàn)貨采購，或價值較小、屬于標準規(guī)格的產(chǎn)品采購。直接采購：不競爭，直接簽定合同，適于競爭招標優(yōu)勢不存在，不便或不需進行招標，如產(chǎn)品具有專賣性質(zhì)，只能從一家獲得。（二）采購方式二、理論分析公開競爭性招標：又分國際競爭性招標，國內(nèi)競爭性招標。公開刊登長短持續(xù)時間供應(yīng)面窄，信任度高時間緊迫，保密要求高直接簽訂合同對供應(yīng)商情況有清楚掌握供應(yīng)面窄，時間緊迫涉及機密詢價采購對供應(yīng)商情況有所掌握供應(yīng)面較窄有限競爭性招標標準化、定型化程度高透明度要求高供應(yīng)面很廣高低高低強弱公開競爭性招標適用透明度管理成本買方議價能力（二）采購方式二、理論分析長持續(xù)時間供應(yīng)面窄，信任度高直接簽訂合同對供應(yīng)商情況有清楚掌102023/9/27編制詢價計劃詢價制定項目的詢價計劃搜尋市場行情、獲得投標報價或者供應(yīng)商的報價單采購計劃編制編制出詳細可行的項目采購計劃供方選擇合同管理合同收尾與供應(yīng)商進行合同談判、合同的簽訂和合同履行采購合同完畢后開展的各種結(jié)算和交接決算詢價工作完成后，選擇潛在的供應(yīng)商二、理論分析102023/8/6編制詢價計劃詢價制定項目的詢價計劃搜尋市112023/9/27項目采購管理過程及其關(guān)鍵輸出詢價計劃編制詢價供應(yīng)商選擇合同管理合同收尾采購計劃編制正式結(jié)束合同完成大部分工作收到建議書發(fā)布建議邀請書簽署合同自制－外購決策簽署合同二、理論分析112023/8/6項目采購管理過程及其關(guān)鍵輸出詢價計劃編制二、理論分析二、理論分析132023/9/27（一）采購計劃編制采購計劃編制(Procurementplanning)：確定項目的哪些需求可以通過采用外部的產(chǎn)品或服務(wù)得到最好的滿足采購計劃編制包括：whethertoprocurehowtoprocurewhattoprocurehowmuchtoprocurewhentoprocure二、理論分析132023/8/6（一）采購計劃編制采購計劃編制(Proc142023/9/27輸入項目范圍說明產(chǎn)品說明書采購資源市場條件相關(guān)計劃約束與假設(shè)工具與技術(shù)自制-外購分析租賃分析專家判斷合同類型選擇輸出采購計劃工作說明書（一）采購計劃編制二、理論分析142023/8/6輸入工具與技術(shù)輸出（一）采購計劃編制二、152023/9/271、自制-外購決策分析(Make-or-buyanalysis):決定一個產(chǎn)品或服務(wù)是在組織內(nèi)生產(chǎn)或從組織外購買自制-外購決策分析通常用財務(wù)方法進行分析（一）采購計劃編制自制-外購分析：決定是在組織內(nèi)部制作某些產(chǎn)品或進行某種服務(wù)，還是從組織外部購買這些產(chǎn)品或服務(wù)的一種管理技術(shù)。自制：make,指在組織內(nèi)部進行某一項目工作。外購：buy,指從組織外部獲得產(chǎn)品或服務(wù)。通常利用平衡點法，目的是從成本角度決策某種產(chǎn)品或服務(wù)是否外購。二、理論分析152023/8/61、自制-外購決策分析(Make-or-162023/9/27自制與外購示意圖123456742自制成本線：Y=4＋12x大量外購成本線Y=13X小量外購成本線Y=14xY成本（千元）需要量（千件）0（一）采購計劃編制二、理論分析162023/8/6自制與外購示意圖123456742自制成172023/9/272、合同類型合同是使賣方負有供應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)的責(zé)任，使買方負有為該產(chǎn)品付款的責(zé)任的一種雙方都有義務(wù)的協(xié)議。不同類型的采購應(yīng)采用適合其特點的合同。按照合同計價方式不同，一般可將合同分成三大類：Fixed-pricecontract：固定價合同Unit-pricecontracts：單價合同Cost-reimbursablecontract：成本補償合同（一）采購計劃編制二、理論分析172023/8/62、合同類型合同是使賣方負有供應(yīng)產(chǎn)品或服182023/9/27固定價（或固定總價）合同這類合同對一個明確定義的產(chǎn)品采用一個固定總價格。如果該產(chǎn)品沒有明確定義，賣方和買方都會面臨風(fēng)險--買方可能得不到想要的產(chǎn)品，賣方為了提供產(chǎn)品可能花費額外的成本。一旦明確定義了產(chǎn)品內(nèi)容，買方承擔(dān)的風(fēng)險很小。固定價格合同也包括對達到或超過既定項目目標（例如進度目標等）的獎勵。（一）采購計劃編制二、理論分析182023/8/6固定價（或固定總價）合同（一）采購計劃編

總價合同：是指發(fā)包人以一個合同總價將項目發(fā)包給承包人，按形象進度或時間以完成工程量比例支付工程價款。 采用條件：具有詳細設(shè)計、準確工程量，能準確評估各種風(fēng)險。適用于工程規(guī)模小、技術(shù)簡單、工期短、設(shè)計深度深的項目。 缺點：是有經(jīng)驗的投標人要把所有可能發(fā)生的風(fēng)險均攤?cè)胪稑藞髢r中，所以發(fā)包人投入資金是比較大的?？們r合同的類型：

1、固定總價合同：其合同價格是以明確的設(shè)計圖紙和準確的工程量為基礎(chǔ)，合同價格不變，所有風(fēng)險由承包人承擔(dān)。

2、可調(diào)總價合同：其合同價格是以明確的設(shè)計圖紙和準確的工程量，以及投標時物價的水平為計算基礎(chǔ)。在執(zhí)行合同過程中，如設(shè)計有重大變化、物價波動和某種意外事件等，使工程總造價增加時，合同價格可相應(yīng)地調(diào)整。

3、固定工程量總價合同：其合同價格是以明確的設(shè)計和準確的工程量為計算基礎(chǔ)。除設(shè)計變更和增加項目外，均不作合同價格調(diào)整。而設(shè)計變更和增加項目等，也只按承包人投標時所報單價和所增工程量調(diào)整合同價格。（一）采購計劃編制—總價合同二、理論分析 總價合同：是指發(fā)包人以一個合同總價將項目發(fā)包給承包人，按202023/9/27固定總價加獎勵費合同（FixedPricePlusIncentiveFee,FPIF)合同實際備注第一種情況第二種情況目標成本(TargetCost)10000080000130000最高價是買方能夠支付的最大金額。在第二種情況下，賣方可能遭受損失（負利潤）目標利潤(TargetProfit)10000100000分擔(dān)比率(SharingRatio)70:3060000最高價(CeilingPrice)120000120000總價(TotalPrice)96000120000利潤16000－10000二、理論分析202023/8/6固定總價加獎勵費合同（FixedPri212023/9/27成本補償合同這類合同規(guī)定向賣方支付包括直接成本和間接成本在內(nèi)的實際成本(actualcost)，間接成本一般按直接成本的一定百分比計算。這類合同一般用于新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)采購項目。這類合同有三種類型：按買方承擔(dān)的風(fēng)險，由低到高依次是：成本加獎勵費，成本加固定費，成本加成本百分比。（一）采購計劃編制二、理論分析212023/8/6成本補償合同（一）采購計劃編制二、理論分222023/9/27成本加獎勵合同（CostPlusIncentiveFee，CPIF）合同實際(Actual)備注第一種情況第二種情況估計成本10000080000120000費用是以估計成本的10%為基礎(chǔ)的固定費用。獎勵以估計值為基礎(chǔ)。在第二種情況下，實際成本高于估計值20000。（風(fēng)險）分擔(dān)額是(－20000)或(－3000)的15％費用(10%)100001000010000分擔(dān)比率(SharingRatio)85:153000-3000總價93000127000你必須能夠計算賣方的利潤與買方的價格。二、理論分析222023/8/6成本加獎勵合同（CostPlusIn232023/9/27成本加固定費合同（CostPlusFixedFee,CPFF)合同實際備注估計成本100000110000費(10%)1000010000實際費費用是以估計成本10%為基礎(chǔ)的固定費。總價110000(estimated)（估計價）120000（actualprice）（實際價）二、理論分析232023/8/6成本加固定費合同（CostPlusF242023/9/27成本加成本百分比合同(CostPlusPercentageofCost.CPPC)合同實際備注估計成本(EstimatedCost)100000110000費(10%)1000011000假定事先規(guī)定的費用是實際成本的10%總價110000(estimated)（估計價）121000（actualprice）（實際價）二、理論分析242023/8/6成本加成本百分比合同(CostPlus252023/9/27合同的類型與其對應(yīng)的風(fēng)險CPPC成本加成本百分比合同CPFF成本加固定費合同CPIF成本加獎勵費合同F(xiàn)PI固定價加激勵合同F(xiàn)FP固定總價合同買方風(fēng)險賣方風(fēng)險高高低低252023/8/6合同的類型與其對應(yīng)的風(fēng)險CPPC成本加成262023/9/27單價合同這類合同規(guī)定買方按預(yù)先設(shè)定的單價向賣方支付費用。合同的總金額是完成項目的工作量的函數(shù)。這類合同通常用于服務(wù)采購。（一）采購計劃編制二、理論分析262023/8/6單價合同（一）采購計劃編制二、理論分析272023/9/27工作說明書工作說明書(StatementofWork,SOW)——

采購中需要做的工作的說明（一）采購計劃編制二、理論分析272023/8/6工作說明書工作說明書(Statement工作范圍：詳細地描述所要完成的工作。詳細說明所用的硬件和軟件以及工作的確切性質(zhì)。工作地點：描述工作進行的具體地點。詳細說明硬件和軟件所在的地方，以及員工必須在哪兒工作。執(zhí)行期限：詳細說明工作預(yù)計何時開始、何時結(jié)束、工作時間、每周收費的工作時間、工作必須在哪兒完成、以及相關(guān)進度信息?？山桓冻晒麜r間表：列出具體的可交付成果，詳細地描述它們，并詳細說明它們何時能到位。適用標準：詳細說明與執(zhí)行該項工作有關(guān)的任何特定公司或特定行業(yè)的標準。驗收標準：描述買方組織如何確定工作是否能被接受。特殊要求：詳細說明任何特殊的要求，比如硬件軟件產(chǎn)品質(zhì)量保證書、人員最低學(xué)歷或工作經(jīng)驗、差旅費要求，等等。（一）采購計劃編制---SOW二、理論分析工作范圍：詳細地描述所要完成的工作。詳細說明所用的硬件和軟件292023/9/27采購計劃的主要內(nèi)容采購的設(shè)備、貨物或服務(wù)的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、參數(shù)和要求；所采購的設(shè)備、貨物或服務(wù)在整個項目實施過程中的哪一階段投入使用；所采購的每一種產(chǎn)品間彼此的聯(lián)系；全部產(chǎn)品采購如何分別捆包，每個捆包應(yīng)包括哪些類目；制定出每個捆包采購過程各階段的時間表，并根據(jù)每個捆包采購時間表制定出項目全部采購的時間表；采用什么類型的合同；對整個采購工作如何協(xié)調(diào)管理；如何管理多家供應(yīng)商。（一）采購計劃編制---輸出二、理論分析292023/8/6采購計劃的主要內(nèi)容（一）采購計劃編制--302023/9/27（二）實施采購二、理論分析302023/8/6（二）實施采購二、理論分析312023/9/27尋價計劃編制(Solicitationplanning)：

涉及準備如下文件:需求邀請書(RequestforProposals,RFP):

用于征求潛在賣方建議書的文件.報價邀請書(RequestsforQuotes,RFQ):一種用于征求潛在賣方報價或標書的文件，項目組織常常在涉及特定產(chǎn)品的詢價中使用RFQ。（二）實施采購--詢價二、理論分析312023/8/6尋價計劃編制(Solicitation采購文檔(ProcurementDocuments)IFB（投標邀請書）：用于尋找常規(guī)項目最合適的價格。一般不需談判，越低的報價越容易獲勝。RFQ（報價邀請書）：用于低價值商品。RFP（邀請?zhí)峤唤ㄗh書）：用于復(fù)雜、非標準的高價值商品。接下來的工作包括進一步澄清與談判。（二）實施采購--詢價二、理論分析采購文檔(ProcurementDocuments)（二）332023/9/27尋價(Solicitation):

從潛在的賣方獲得建議書或標書在此過程中潛在的賣方做大部分工作，而買方不用操心，買方主要做：尋價廣告投標會議：Abidders’conferencecanhelpclarifythebuyer’sexpectations（二）實施采購—招標招標概念業(yè)主/需方對將實施的項目某一階段特定任務(wù)的實施者或產(chǎn)品/服務(wù)的提供者采用市場采購的方式來進行選擇的方法和過程。也可以說，是業(yè)主/需方對自愿參加某一特定任務(wù)的承包商或供應(yīng)商的審查、評比和選用的過程。二、理論分析332023/8/6尋價(Solicitation):從潛342023/9/27公開招標的詳細流程組建招標班子編制招標文件和標底發(fā)布招標公告投標者資格預(yù)審文件答疑開標、詢標、評標決標、授標、簽約（二）實施采購—招標二、理論分析342023/8/6公開招標的詳細流程（二）實施采購—招標二352023/9/27供方選擇(Sourceselection)：包括評估投標商的建議書選擇最佳投標商進行合同談判簽定合同

Buyersoftencreatea“shortlist”（二）實施采購—供方選擇二、理論分析352023/8/6供方選擇(Sourceselectio362023/9/27供應(yīng)商選擇供應(yīng)商選擇的一般步驟評估投標者的建議書選定投標者合同談判簽定合同（二）實施采購—供方選擇二、理論分析362023/8/6供應(yīng)商選擇供應(yīng)商選擇的一般步驟（二）實施372023/9/27供應(yīng)商建議書評價建議1建議2建議3標準權(quán)重分級評分分級評分分級評分技術(shù)手段30％管理方法30％歷史績效20％價格20％總分數(shù)100％（二）實施采購—供方選擇二、理論分析372023/8/6供應(yīng)商建議書評價建議1建議2建議3標準權(quán)382023/9/27建議書評價表示例（二）實施采購—招標二、理論分析382023/8/6建議書評價表示例（二）實施采購—招標二、392023/9/27供應(yīng)商選擇標準標準可能的分值供應(yīng)商1的分數(shù)供應(yīng)商2的分數(shù)供應(yīng)商3的分數(shù)項目經(jīng)理的教育背景和工作經(jīng)驗10869項目經(jīng)理具有PMP證書5505管理方法介紹5435組織的項目管理的方法10749總分30241328（二）實施采購—供方選擇二、理論分析392023/8/6供應(yīng)商選擇標準標準可能的分值供應(yīng)商1的分中國海洋大學(xué)管理學(xué)院402023/9/27供應(yīng)商選擇準則表示例中國海洋大學(xué)管理學(xué)院402023/8/6供應(yīng)商選擇準則表示例412023/9/27合同談判(ContractNegotiation):在簽定合同之前，訂約雙方就合同結(jié)構(gòu)與要求進行澄清并達成協(xié)議的過程。（二）實施采購—合同談判二、理論分析412023/8/6合同談判(ContractNegoti合同是供方選擇的輸出。合同類型在采購計劃編制過程中選擇，而談判是主要的步驟（或是供方選擇中用到的最重要的工作與技術(shù)）。（1）合同（Contract）

A.使賣方負有供應(yīng)具體產(chǎn)品的責(zé)任，使買方負有為該產(chǎn)品付款的責(zé)任的一種雙方互相負有義務(wù)的協(xié)議。

B.

可以被稱為協(xié)議、分包合同、采購單或MOU(MemorandumOfUnderstanding，即諒解備忘錄)。（2）一種在法庭上進行補償?shù)姆申P(guān)系合同的兩種含義

A.合同是一種關(guān)系：協(xié)議規(guī)定了權(quán)利與義務(wù)；違背協(xié)議會造成相應(yīng)的法律后果。

B.合同是文件：記載有關(guān)關(guān)系的協(xié)議。使形式與執(zhí)行相分離。（二）實施采購—合同管理二、理論分析合同是供方選擇的輸出。合同類型在采購計劃編制過程中選擇，而談合同基本組成要素(EssentialElementofaContract)：A.

有行為能力的各方(CompetentParties)：分開的法律當事人；法律能力。B.

出價(AnOffer)C.

接受（協(xié)議）(AnAcceptanc