第三章、對外貿(mào)易宏觀管理體制改革

第三章

對外貿(mào)易宏觀管理體制改革

第三章對外貿(mào)易宏觀管理體制改革§3-1對外貿(mào)易宏觀管理體制的建立和發(fā)展§3-2對外貿(mào)易體制改革的進(jìn)程與效果§3-3加入世貿(mào)組織與對外貿(mào)易體制改革對外貿(mào)易宏觀管理體制：對外貿(mào)易的組織形式、機(jī)構(gòu)設(shè)置管理權(quán)限、經(jīng)營分工和利益分配等方面的制度。它是經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分，同經(jīng)濟(jì)體制的其他組成部分有著密切的關(guān)系外貿(mào)體制和其他經(jīng)濟(jì)體制一樣，屬于上層建筑的范疇，是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的。因此，隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的發(fā)展變化，應(yīng)相應(yīng)地變革對外貿(mào)易體制，使其更好地適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)與對外貿(mào)易發(fā)展的需要。第一節(jié)、對外貿(mào)易宏觀管理體制的建立和發(fā)展

一、改革開放前對外貿(mào)易管理體制的特征

（一)單一的公有制1956年，我國在完成生產(chǎn)資料社會主義改造后，就確立了由政府職能部門領(lǐng)導(dǎo)、國營外貿(mào)公司集中經(jīng)營的對外貿(mào)易經(jīng)營體制，對外貿(mào)易領(lǐng)域的生產(chǎn)資料所有制是完全的公有制。(二)實行對外貿(mào)易統(tǒng)制對外貿(mào)易統(tǒng)制概念：一個國家把全部對外貿(mào)易活動置于國家統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下，統(tǒng)一管理、統(tǒng)一營銷的政策。對外貿(mào)易統(tǒng)制集中表現(xiàn)在對外貿(mào)易國家壟斷經(jīng)營以及全面的計劃控制。1、對外貿(mào)易國家壟斷經(jīng)營即對對外貿(mào)易的經(jīng)營主體進(jìn)行嚴(yán)格限制。全國的進(jìn)出口貿(mào)易活動，完全由十幾家國營專業(yè)進(jìn)出口公司壟斷經(jīng)營，其他任何機(jī)構(gòu)都不得經(jīng)營進(jìn)出口買賣。這十幾家對外貿(mào)易專業(yè)公司卻實際上是對外貿(mào)易管理部門的附屬機(jī)構(gòu)，從而奠定了政企不分的體制基礎(chǔ)。2、高度集中的計劃管理

對外貿(mào)易活動環(huán)節(jié)包括收購、出口、進(jìn)口、調(diào)撥、外匯收支等都納入指令性計劃管理范疇，并嚴(yán)格按計劃執(zhí)行。(三)統(tǒng)負(fù)盈虧的財務(wù)管理

統(tǒng)負(fù)盈虧的財務(wù)管理體制概念：各外貿(mào)進(jìn)出口公司經(jīng)營活動全部由計劃調(diào)節(jié)，由此發(fā)生的全部盈利或虧損也全部由國家財政平衡。壟斷經(jīng)營統(tǒng)負(fù)盈虧高度集中計劃管理(四)實行貿(mào)易保護(hù)政策1949年9月通過的《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》中明確規(guī)定，我國“實行對對外貿(mào)易管制，并采用貿(mào)易保護(hù)政策”。原因：1、當(dāng)時生產(chǎn)力水平極低。2、貿(mào)易保護(hù)政策與計劃經(jīng)濟(jì)體制存在著天然的內(nèi)在統(tǒng)一性。

我國的貿(mào)易保護(hù)是關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘并重的多重貿(mào)易保護(hù)。平均關(guān)稅水平一直維持在高水平上，非關(guān)稅壁壘方面是以強有力的直接行政干預(yù)為特征的。貿(mào)易保護(hù)管理方法簡單，管理措施嚴(yán)格。二、對改革開放前對外貿(mào)易宏觀管理體制的評價高度集中的對外貿(mào)易宏觀管理體制既有優(yōu)點也存在著弊端,應(yīng)做出一分為二的分析:(一)積極作用1、有利于集中調(diào)度資源，提高產(chǎn)品國際競爭力，擴(kuò)大出口。2、有利于統(tǒng)一安排進(jìn)口，保證重點。3、有利于集中統(tǒng)一對外。（二）嚴(yán)重弊端1、獨家經(jīng)營，產(chǎn)銷脫節(jié)，不利于調(diào)動各方面的積極性。2、高度集中，統(tǒng)得過死，不利于外貿(mào)企業(yè)發(fā)揮自主經(jīng)營的能力。

3、統(tǒng)包盈虧，缺乏利益激勵機(jī)制，不利于企業(yè)走上自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的企業(yè)化經(jīng)營道路。國家統(tǒng)包盈虧，沒有兼顧國家、企業(yè)、個人三者的利益，不利于調(diào)動各方面的積極性。三、對外開放與對外貿(mào)易體制改革(一)對外貿(mào)易體制改革是改革與開放的交匯點1、無論是“改革”，還是“開放”，其目標(biāo)都是要解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，要提高經(jīng)濟(jì)活動效率、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2、“改革”和“開放”的合力對我國對外貿(mào)易體制改革市場取向的牽引力比對其它領(lǐng)域改革的牽引力更強，因為對外開放的前沿陣地就是商品市場的開放。實行對外開放，傳統(tǒng)對外貿(mào)易體制的改革必然首當(dāng)其沖。（二）對外貿(mào)易體制改革是對外開放的基礎(chǔ)與先驅(qū)

對外貿(mào)易是對外經(jīng)濟(jì)交流活動的主渠道，也是其它各項經(jīng)濟(jì)交流活動的基礎(chǔ)，對外貿(mào)易的發(fā)展決定著對外開放的深度與廣度。1、外貿(mào)體制改革對利用外資的影響擴(kuò)大利用外資就必須采取一系列措施，消除、糾正原有貿(mào)易體制中的反出口傾向。同時，外國直接投資所派生、引致的大量貿(mào)易活動也要求解除原有計劃體制下行政管理的桎梏，代之以經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)的管理體制。2、外貿(mào)體制改革對引進(jìn)技術(shù)的影響我國引進(jìn)技術(shù)的渠道主要有購買軟件技術(shù)、機(jī)器設(shè)備和通過外商直接投資轉(zhuǎn)移技術(shù)。外貿(mào)體制改革對技術(shù)貿(mào)易的影響表現(xiàn)在A、通過貿(mào)易體制改革，使出口創(chuàng)匯規(guī)模擴(kuò)大，從而引進(jìn)技術(shù)的規(guī)模得以擴(kuò)大B、通過貿(mào)易體制改革,減少對進(jìn)口限制，擴(kuò)大企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的自主權(quán)，使企業(yè)按照市場需求來引進(jìn)技術(shù)。外貿(mào)體制改革對通過外商直接投資轉(zhuǎn)移技術(shù)的影響表現(xiàn)在：某些產(chǎn)業(yè)的特殊出口鼓勵將誘使外商投資更多地流向該產(chǎn)業(yè)，并吸引外商提供先進(jìn)技術(shù)以保持其競爭優(yōu)勢；而對某些進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的有意識的高保護(hù)，可引致替代貿(mào)易的直接投資增加，從而對該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移增加，加速產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。3、對外貿(mào)易體制改革對對外經(jīng)濟(jì)合作的影響對外經(jīng)濟(jì)交流的其他形式往往包含商品貿(mào)易或以商品貿(mào)易為基礎(chǔ)，因而對外貿(mào)易體制的變革會對國際援助、對外工程承包等活動產(chǎn)生直接或間接的影響。因此，貿(mào)易體制改革在促進(jìn)商品貿(mào)易發(fā)展的同時，也帶動其他對外經(jīng)濟(jì)活動的發(fā)展。第二節(jié)對外貿(mào)易體制改革的進(jìn)程與效果一、中國對外貿(mào)易體制改革路徑的特點（一）國際上對外貿(mào)易體制改革的路徑及次序

1、路徑：主要是指貿(mào)易自由化過程，即由保護(hù)型對外貿(mào)易體制向自由、開放的對外貿(mào)易體制轉(zhuǎn)變，其體制基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟(jì)體制，改革的是政府干預(yù)對外貿(mào)易的方式與力度。

2、次序：第一步應(yīng)將配額、外匯控制等非關(guān)稅手段關(guān)稅化；第二步再將關(guān)稅水平降低，進(jìn)而實現(xiàn)貿(mào)易自由化。取消數(shù)量限制是進(jìn)行貿(mào)易自由化改革的不可逾越的步驟。（二）中國對外貿(mào)易體制改革的路徑和次序

1、中國的對外貿(mào)易體制改革基本上也是貿(mào)易自由化的過程。2、由于中國原先保護(hù)對外貿(mào)易體制的基礎(chǔ)是計劃經(jīng)濟(jì)體制，對外貿(mào)易自由化過程必須在經(jīng)濟(jì)體制從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變過程中完成。

3、中國對外貿(mào)易體制改革的次序：首先，逐步松弛對外貿(mào)易計劃，代之以許可證、配額及其他行政控制手段。之后，隨著國內(nèi)市場化改革的深入，市場扭曲的程度逐步減少，對外貿(mào)易數(shù)量控制也隨之減少，對外貿(mào)易制度朝著“中性”演化。對外貿(mào)易政策中性：外經(jīng)貿(mào)政策目標(biāo)依然是盡量使市場機(jī)制充分發(fā)揮配置效應(yīng)，以自由貿(mào)易作為理想?yún)⒄障担瑥娬{(diào)國家應(yīng)盡量少地干預(yù)國際貿(mào)易活動。二、中國對外貿(mào)易體制改革的進(jìn)程及成效

（一）下放外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，擴(kuò)大地方政府對外貿(mào)易自主權(quán)起點：給予廣東、福建兩省靈活經(jīng)貿(mào)政策下放外貿(mào)進(jìn)出口總公司的經(jīng)營權(quán)，擴(kuò)大地方的對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，同時擴(kuò)大地方政府對引進(jìn)技術(shù)、進(jìn)口商品的審批權(quán)，給地方政府一定比例的外匯留成。優(yōu)點：改變了對外貿(mào)易的中央高度集權(quán)，加速了我國對外貿(mào)易的發(fā)展。缺點：由地方政府代表中央政府行使某些對外貿(mào)易經(jīng)營管理權(quán)，企業(yè)仍然是地方政府的附屬物，而沒有成為具有獨立市場行為能力的市場主體，沒有改變政企不分的體制基礎(chǔ)。為地方主義的泛濫埋下了隱患。（二）擴(kuò)大對外貿(mào)易經(jīng)營渠道，打破壟斷經(jīng)營第一，擴(kuò)大廣東、福建兩省的對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，產(chǎn)品除個別品種外，全部由省外貿(mào)公司自營出口；同時，兩省還可以自主安排和經(jīng)營本省對外貿(mào)易，批準(zhǔn)設(shè)立產(chǎn)銷結(jié)合的省屬外貿(mào)公司。

第二，決定各地方經(jīng)過批準(zhǔn)可以成立地方外貿(mào)公司。

第三，批準(zhǔn)19個中央有關(guān)部委成立進(jìn)出口公司，將原來由外貿(mào)部所屬進(jìn)出口公司經(jīng)營的一些進(jìn)出口商品，分散到有關(guān)部門所屬的進(jìn)出口公司經(jīng)營，拓寬了經(jīng)營渠道。第四，陸續(xù)批準(zhǔn)一些大中型生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營本企業(yè)產(chǎn)品的出口業(yè)務(wù)和生產(chǎn)所需的進(jìn)口業(yè)務(wù)。第五，賦予外商投資企業(yè)對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，可經(jīng)營本企業(yè)產(chǎn)品的出口和有關(guān)原材料的進(jìn)口。1、對外貿(mào)易經(jīng)營審批制改革開放前實行的是高度壟斷經(jīng)營制度，1979年，我國進(jìn)行貿(mào)易體制改革，旨在改革高度集中的外貿(mào)經(jīng)營體制，下放外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，建立對外貿(mào)易經(jīng)營審批制。對外貿(mào)易經(jīng)營審批制：從事貨物進(jìn)出口與技術(shù)進(jìn)出口的對外貿(mào)易經(jīng)營，必須具備法定條件，經(jīng)國務(wù)院對外經(jīng)貿(mào)主管部門許可。1）優(yōu)點：許多生產(chǎn)性企業(yè)、科研院所和商業(yè)企業(yè)經(jīng)國家外貿(mào)部批注獲得外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，外貿(mào)的經(jīng)營主體不斷擴(kuò)大，這些企業(yè)加強了我國經(jīng)濟(jì)對外交流，促進(jìn)了進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展。2）弊端：對外貿(mào)易經(jīng)營審批制打破了外貿(mào)壟斷經(jīng)營，但并沒有完全脫離高度集中體制的色彩。審批制在中國對外貿(mào)易迅速發(fā)展的情況下，對內(nèi)資企業(yè)實行市場準(zhǔn)入限制，堅持內(nèi)外有別，必將阻礙國內(nèi)生產(chǎn)和銷售與國際市場的進(jìn)一步聯(lián)系，限制對外貿(mào)易的發(fā)展。其次，審批制是引發(fā)外貿(mào)經(jīng)營秩序混亂的重要原因之一。由于國家實行審批制使許多企業(yè)無法進(jìn)入外貿(mào)領(lǐng)域且在享有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的主體中，不同企業(yè)獲得的外貿(mào)經(jīng)營權(quán)和享有的優(yōu)惠措施不同，國有企業(yè)往往比非國有企業(yè)、外資企業(yè)比內(nèi)資企業(yè)、特區(qū)企業(yè)比內(nèi)陸企業(yè)享有更優(yōu)惠的政策，造成不同性質(zhì)和不同地區(qū)的企業(yè)之間、有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)和沒有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)之間的權(quán)限差異。第三，審批手續(xù)繁鎖復(fù)雜不利于國家機(jī)關(guān)職能轉(zhuǎn)變。2、對外貿(mào)易經(jīng)營資格登記制加入世貿(mào)組織以后，我國按照承諾全面實行對外貿(mào)易經(jīng)營資格登記備案制。對外貿(mào)易經(jīng)營資格登記備案制指意欲獲得外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)在向登記部門提交申請及有關(guān)材料，經(jīng)登記部門登記后即享有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的制度。2004年7月1日，取消對所有外貿(mào)經(jīng)營主體外貿(mào)主體經(jīng)營權(quán)的審批，改為資格登記制，個人履行法定程序后也可以從事外貿(mào)經(jīng)營。（三）開展工貿(mào)結(jié)合試點，推行代理制1、外貿(mào)收購制改革開放前實行的是出口收購制、進(jìn)口撥付制，即由外貿(mào)企業(yè)向出口商品生產(chǎn)者用買斷的方式購買商品，然后再轉(zhuǎn)售給國外進(jìn)口商的一種購銷方式。1）特點：出口商品的生產(chǎn)者同外貿(mào)企業(yè)是買斷關(guān)系，他們同國外客戶和國際市場不發(fā)生直接聯(lián)系。2）優(yōu)點：有利于統(tǒng)一對外，可以形成國營外貿(mào)公司的壟斷規(guī)模經(jīng)營。缺點：割斷了生產(chǎn)和銷售、生產(chǎn)和消費內(nèi)在的緊密聯(lián)系。2、外貿(mào)代理制外貿(mào)代理制是指外貿(mào)企業(yè)提供各種服務(wù)，代生產(chǎn)、訂貨部門辦理進(jìn)出口業(yè)務(wù)，收取手續(xù)費，盈虧由委托單位負(fù)責(zé)的一種制度。優(yōu)點：1）國內(nèi)供貨部門：了解國際市場對產(chǎn)品的要求，促使他們提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量；增強其競爭能力和出口創(chuàng)匯能力；增強國內(nèi)生產(chǎn)供貨部門對履行出口合同的責(zé)任感，促使其改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效益；2）外貿(mào)公司：減輕其在收購出口貨源方面的財務(wù)負(fù)擔(dān)，并使外貿(mào)公司的經(jīng)營方式更加靈活多樣。（四）逐步縮小外貿(mào)計劃控制范圍縮小指令性計劃范圍，擴(kuò)大指導(dǎo)性計劃范圍，擴(kuò)大市場調(diào)節(jié)的作用。指令性計劃：主要是根據(jù)社會需求制定的，納入指令性計劃的產(chǎn)品一般由國家直接調(diào)撥分配，納入指令性計劃的經(jīng)濟(jì)活動國家可以直接干預(yù)。指令性計劃一經(jīng)下達(dá)，各級計劃執(zhí)行單位就必須堅決完成。缺點：企業(yè)的經(jīng)營活動至少部分地由政府強制決定，而這部分經(jīng)營活動往往導(dǎo)致企業(yè)虧損；政府補貼不符合社會主義市場經(jīng)濟(jì)運行規(guī)則，延緩了外貿(mào)企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的機(jī)制的建立，而且也不符合國際貿(mào)易規(guī)范。指導(dǎo)性計劃：不具有強制性和約束力，國家下達(dá)后，各部門、地方和企業(yè)可以參照執(zhí)行，也可以根據(jù)市場情況和自身條件進(jìn)行合理的調(diào)整和修改；1988年以后，實行指令性計劃、指導(dǎo)性計劃和市場調(diào)節(jié)三種管理模式；1994年，對外貿(mào)易領(lǐng)域全部取消了指令性計劃，只有少數(shù)極重要商品由指定外貿(mào)公司經(jīng)營（五）啟用關(guān)稅與非關(guān)稅手段關(guān)稅：進(jìn)出口商品經(jīng)過一國關(guān)境時，由政府設(shè)置的海關(guān)根據(jù)稅則向進(jìn)出口商征收的一種稅賦。P111非關(guān)稅：除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口和某些獎勵出口的法律、法規(guī)、行政措施。20世紀(jì)80年代后期，我國的進(jìn)口平均關(guān)稅水平不斷下調(diào)，出口關(guān)稅作為調(diào)節(jié)出口貿(mào)易的工具也得到越來越廣泛的運用。20世紀(jì)80年代開始，我國逐步開始采用非關(guān)稅措施，我國非關(guān)稅措施呈上升趨勢；加入世貿(mào)組織后，按照入世所作的承諾，我國大幅度消減非關(guān)稅措施。我國非關(guān)稅貿(mào)易措施經(jīng)歷了先上升后下降的過程。（六）改革外匯管理體制匯率：一國貨幣以另一國貨幣表示的價格匯率變化對一國進(jìn)出口的影響1、本幣貶值，有利于出口，不利于進(jìn)口2、本幣升值，不利于出口，有利于進(jìn)口推導(dǎo)：本幣貶值：外幣可兌換的本幣數(shù)量增加?！?=￥8——＄1=￥10￥1=＄1/8=——￥1=＄1/10出口看外幣，進(jìn)口看本幣出口商品的價格由＄1/8下降至＄1/10，價格下降，需求上升。進(jìn)口商品的價格由￥8上升至￥10，價格上升，需求下降。1、計劃經(jīng)濟(jì)時代：＄1=￥1.5，人民幣高估，不利于出口，有利于進(jìn)口，國家通過進(jìn)口盈利來彌補出口虧損。2、1981年1月1日起，雙重匯率制。我國對外貿(mào)易試行人民幣對美元的貿(mào)易內(nèi)部結(jié)算價：＄1=￥2.8，而非貿(mào)易外匯仍按照官方價格＄1=￥1.53、1985年取消雙重匯率，將官方匯率調(diào)至貿(mào)易內(nèi)部結(jié)算價的水平＄1=￥2.8，提高出口匯率留成比例，成立多個外匯調(diào)劑中心。1983年，我國開始實行外匯留成制：P81外匯留成制度是我國外貿(mào)外匯體制改革過程中曾采用的外匯管理制度，一定比例的出口外匯收入上繳中央，其余部分留給出口企業(yè)支配。即企業(yè)的出口外匯分為兩個部分，一部分按照較低的官方匯率上繳國家，余下的可以按照調(diào)劑中心的價格售出或可自行根據(jù)市場供求信號進(jìn)口盈利商品，形成了官方匯率和市場匯率。留成外匯的優(yōu)點：留成外匯在外匯收入中的比重逐漸加大，使得企業(yè)通過市場匯率補償進(jìn)出口成本的能力增強，從而減少了對政府財政補貼的依賴，為最終取消對外貿(mào)易財政補貼做了鋪墊，二取消財政補貼又是企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的必要前提。雙軌制的匯率制度的優(yōu)點在于鼓勵企業(yè)增加出口，取消政府對對外貿(mào)易的補貼。缺點在于外匯市場混亂，助長投機(jī)。4、1994年外匯留成制被單一的、有管理的浮動匯率制度和外匯結(jié)售匯制度取代。外匯結(jié)售匯制度：中資企業(yè)的出口收匯與提供勞務(wù)收匯所得必須出售給外匯指定銀行、并不得開立外匯賬戶。P815、2005年7月21日，我國實行了以市場供求為基礎(chǔ)的，參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。改革開放后，我國匯率改革走過了從單一匯率——雙重匯率——單一匯率的螺旋式發(fā)展過程。（七）實行對外貿(mào)易承包經(jīng)營責(zé)任制由外貿(mào)總公司、工貿(mào)總公司及地方政府分別向政府承包出口收匯、上繳外匯和承包基數(shù)內(nèi)中央定額補貼三項指標(biāo)。承包指標(biāo)一定三年不變。承包指標(biāo)再層層分解到外貿(mào)經(jīng)營企業(yè)和出口生產(chǎn)企業(yè)，盈虧由各承包單位自負(fù)優(yōu)點：實行對外貿(mào)易承包經(jīng)營責(zé)任制，旨在保證出口收匯增長的前提下，凍結(jié)國家財政補貼，從而從出口增長、人民幣虧損補貼相應(yīng)增長的惡性循環(huán)中擺脫出來。同時也調(diào)動地方了政府、企業(yè)經(jīng)營的積極性，促進(jìn)對外貿(mào)易的快速增長。缺點：對外貿(mào)易承包經(jīng)營責(zé)任制將企業(yè)的經(jīng)營活動與政府的承包指標(biāo)捆綁起來，使企業(yè)的經(jīng)營活動不是面向市場，而是面向政府的指標(biāo)，從而強化了政府，尤其是地方政府對外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營活動的干預(yù)，加劇了政企不分和地方主義的蔓延。

（八）改革統(tǒng)包盈虧的對外貿(mào)易財務(wù)體制