供應(yīng)商審核流程

供應(yīng)商審核流程收文單位：資材部*1;采購處*1;策略采購處*1;供應(yīng)鏈管理處*1;設(shè)計(jì)處*1;體系管理處*1;產(chǎn)品質(zhì)控部*1;風(fēng)險(xiǎn)控制部*1;目錄一、目的二、范圍三、特殊定義四、流程圖五、職責(zé)六、說明七、流程關(guān)鍵KPI八、支持文件九、記錄十、附件REVISION/AMENDMENTHISTORYISSUEDATEREV.#/8資材部采購處采購專員米購協(xié)議????????????資材部采購處采購專員產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議????????????部處責(zé)任人文件廣東省外（國外）原廠代理IPCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材資材部采購處采購專員供應(yīng)商基本資質(zhì)調(diào)查表????????????資材部采購處采購專員供應(yīng)商認(rèn)證申請(qǐng)表????????????財(cái)務(wù)部商務(wù)處商務(wù)專員供應(yīng)商貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表????????????\\審核小組供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表????????????\\審核小組PCBChecklist?ooooo?ooooo\\審核小組PCB通過認(rèn)證的必備資質(zhì)清單.?ooooo?ooooo資材部采購處供應(yīng)商管理專員供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告????????????資材部采購處采購專員米購協(xié)議????????????資材部采購處采購專員產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議?????????????—使用o—不使用6.2專項(xiàng)審核工作程序6.2.1對(duì)于已經(jīng)通過認(rèn)證審核的供應(yīng)商，在下列情況下，進(jìn)行專項(xiàng)審核：（1）供應(yīng)商建新廠、導(dǎo)入新的外協(xié)廠、或新建生產(chǎn)線、制程重大變更引起質(zhì)量發(fā)生變化。（2）發(fā)生重大質(zhì)量事故，供應(yīng)商整改后，進(jìn)行審核驗(yàn)證整改措施落實(shí)情況（3）供應(yīng)商設(shè)計(jì)變更，供應(yīng)商根據(jù)我方要求設(shè)計(jì)料件或?qū)胄铝霞r(shí)。（4）供應(yīng)商長(zhǎng)期質(zhì)量較差。（5）其它資材部成員認(rèn)為有必要進(jìn)行專項(xiàng)稽核的情況。（6）專項(xiàng)審核若對(duì)象為廣東省內(nèi)代理商，審核需輻射至所代理料件的原始生產(chǎn)廠商。6.2.2由SQE工程師根據(jù)需要組織資材部或IQC、產(chǎn)品質(zhì)控等相關(guān)成員組成供應(yīng)商評(píng)審小組6.2.3專項(xiàng)審核時(shí)可以根據(jù)實(shí)際情況只對(duì)部分審核項(xiàng)目進(jìn)行審核；6.2.4專項(xiàng)審核小組在審核后5個(gè)工作日內(nèi)編寫《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》并將《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》發(fā)至供應(yīng)商窗口要求供應(yīng)商在收到《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》后的1周內(nèi)給出對(duì)應(yīng)分析改善報(bào)告，格式依照供應(yīng)商對(duì)外的8D格式;專項(xiàng)審核小組收到供應(yīng)商回復(fù)的改判報(bào)告后的1個(gè)月內(nèi)以供應(yīng)商提出的分析改善報(bào)告為依據(jù)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行二次審核，直至專項(xiàng)案件結(jié)案關(guān)閉；6.2.5專項(xiàng)審核結(jié)果及廠商提供的報(bào)告內(nèi)容由SQE通報(bào)給采購、產(chǎn)品質(zhì)控、IQC等相關(guān)部門6.2.6專項(xiàng)審核的《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》電子檔文件及書面檔文件存放在供應(yīng)商質(zhì)量管理處，由SQE管理。6.2.7專項(xiàng)審核使用的表單及責(zé)任單位如下表所示：供應(yīng)商專項(xiàng)審核部處責(zé)任人文件廣東省內(nèi)原廠代理PCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材\\審核小組供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告????????????廣東省外（國外）部處責(zé)任人文件原廠代理PCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材\\審核小組供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告OOOOOOOOOOOO?使用O不使用6.3年度審核工作程序6.3.1對(duì)于關(guān)鍵物料的供應(yīng)商，每年至少組織一次主要供應(yīng)商年度審核，主要供應(yīng)商名單由資材部確定。6.3.2由料件認(rèn)證工程師、SQE工程師、采購專員等組成供應(yīng)商評(píng)審小組6.3.3資材部供應(yīng)商管理專員根據(jù)供應(yīng)商的重要程度排定《供應(yīng)商年度審核計(jì)劃》，組織SQE、料件認(rèn)證成員在審核前確認(rèn)審核重點(diǎn)。廣東省內(nèi)代理商的年度審核需輻射至所代理料件的原始生產(chǎn)廠商。6.3.4年度審核小組在審核后5個(gè)工作日內(nèi)編寫《供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表》和《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》。審核結(jié)果后由供應(yīng)商管理專員通報(bào)各部門及供應(yīng)商，一次審核通過以及未通過的廠商由SQE跟進(jìn)、推動(dòng)供應(yīng)商在1周內(nèi)回復(fù)相應(yīng)對(duì)策；6.3.5對(duì)于因初審未通過需要安排二次審核的，須在初審結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行二次審核，審核側(cè)重初審不通過的項(xiàng)目6.3.5年度審核的《供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表》和《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》存放于采購工程處，由供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)統(tǒng)一管理。6.3.6對(duì)于發(fā)現(xiàn)的重大問題危及我司采購安全的供應(yīng)商將責(zé)令采購專員停止采購，并進(jìn)行資材部重新評(píng)審，決定是否取消其合格供應(yīng)商資格。6.3.7供應(yīng)商年度審核使用的表單及責(zé)任部門如下表所示:供應(yīng)商年度審核部處責(zé)任人文件廣東尺省內(nèi)原廠代理iPCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材資材部采購處供應(yīng)商管理專員供應(yīng)商年度審核計(jì)劃????????????\\審核小組供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表o?????o?????\\審核小組PCBChecklist?ooooo?ooooo\\審核小組供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告????????????部處責(zé)任人文件廣東省外（國外）原廠代理iPCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散執(zhí)八、、件小芯片錫膏包材資材部采購處供應(yīng)商管理專員供應(yīng)商年度審核計(jì)劃oooooooooooo\\審核小組供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表oooooooooooo\\審核小組PCBChecklistoooooooooooo\\審核小組供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告oooooooooooo?—使用o—不使用6.4《供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表》評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)6.4.1對(duì)供應(yīng)商的評(píng)審評(píng)分方法實(shí)行模塊化考核，共包含15個(gè)模塊。6.4.2審核過程中對(duì)模塊中各項(xiàng)或部分選項(xiàng)比對(duì)供應(yīng)商現(xiàn)狀進(jìn)行區(qū)分打分，分為0、2、3、4、5五個(gè)等級(jí)，如果某項(xiàng)目不適合該供應(yīng)商，則該項(xiàng)評(píng)為N/A,其分?jǐn)?shù)不予考慮。各模塊打分后再根據(jù)相應(yīng)權(quán)重計(jì)算總體得分。N/A：該項(xiàng)目不適合該供應(yīng)商，該項(xiàng)分值不予計(jì)算考慮。0：該項(xiàng)目未被供應(yīng)商進(jìn)行管制或供應(yīng)商不具備該項(xiàng)目要求或該項(xiàng)目完全不符合要求。2：該項(xiàng)目未被供應(yīng)商進(jìn)行管制或供應(yīng)商不具備該項(xiàng)要求，但該項(xiàng)目在規(guī)劃或執(zhí)行中有所要求，或存在該項(xiàng)目管制但執(zhí)行中有嚴(yán)重缺陷。3：該項(xiàng)目被供應(yīng)商進(jìn)行管制或列為系統(tǒng)要求。4：該項(xiàng)目被供應(yīng)商進(jìn)行管制或列為系統(tǒng)要求，執(zhí)行中各項(xiàng)要求或規(guī)劃全部能夠落實(shí)，執(zhí)行者配合、執(zhí)行程度較高。5：該項(xiàng)目完全被供應(yīng)商進(jìn)行管制或列為系統(tǒng)要求，全員尋求改進(jìn)以不斷完善，執(zhí)行者配合意愿極高，各項(xiàng)措施能夠立即執(zhí)行。6.4.3審核分?jǐn)?shù)計(jì)算方法：工各稽核項(xiàng)目實(shí)際得分、模塊得分=工各稽核項(xiàng)目有效分?jǐn)?shù)X該模塊權(quán)重X100%審核總分為各模塊得分之和。6.5《PCBChecklist》評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)6.5.1《PCBChecklist》僅適用于PCB供應(yīng)商的引入認(rèn)證審核和年度審核，其中包含PCB設(shè)計(jì)、制程、品質(zhì)等17個(gè)板塊

6.5.2《PCBChecklist》在PCB供應(yīng)商引入認(rèn)證審核及年度審核使用中，先由供應(yīng)商管理專員在開始審核十個(gè)工6.5.2作日之前發(fā)給PCB廠商進(jìn)行自評(píng)并填寫佐證資料（文件名稱及文件編號(hào)），分?jǐn)?shù)等級(jí)為0、1、2、3共四個(gè)等級(jí)，如果某項(xiàng)目不適合該供應(yīng)商，則該項(xiàng)評(píng)為N/A,其分?jǐn)?shù)不予考慮。各模塊打分后總得分與滿分情況進(jìn)行比較計(jì)算實(shí)際得分，以分百數(shù)表示。6.5.3各板塊中單獨(dú)欄位打分含義:6.5.3各板塊中單獨(dú)欄位打分含義:0單項(xiàng)總體不合格，需提交改善報(bào)告;—單項(xiàng)回復(fù)合格，但無對(duì)應(yīng)的佐證資料說明，需提供文件化的佐證資料;單項(xiàng)回復(fù)合格，佐證資料提供不全，需完善文件;單項(xiàng)回復(fù)總體合格6.5.4總體得分計(jì)算:6.5.4總體得分計(jì)算:工各欄位實(shí)際評(píng)審得分單個(gè)板塊得分之各欄位理際評(píng)審滿分^00%—決定單板塊是否合格總體得分計(jì)算鳥各板塊理論評(píng)審滿分mo%決定總體是否合格6.6根據(jù)審核后計(jì)算出的審核總分及評(píng)審情況得出審核結(jié)論：6.6.1新供應(yīng)商引入認(rèn)證審核（一票否決制，即若對(duì)于PCB供應(yīng)商《供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表》或《PCBChecklist》有任一項(xiàng)目無法通過審核，則判定為審核不通過）6.6.1.1《供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表》總分在80分以上，一次性通過審核；總分在60分（含）以上80分以下，需二次評(píng)審；總分在60分以下，審核不通過；6.6.1.2《PCBChecklist》總分在80%以上，單一板塊得分也在80%以上，一次性通過審核；總分在60%（含）以上80%以下，最多五個(gè)板塊得分在60%（含）以上80%以下，需二次評(píng)審；總分在60%（不含）以下，或有五個(gè)（不含）以上單個(gè)板塊得分在60%（不含）以下，審核不通過；6.6.1.3初審fail和二次評(píng)審fail的供應(yīng)商，可在審核結(jié)束三個(gè)月后、六個(gè)月內(nèi)再次向記憶科技提交審核的申請(qǐng)，審核實(shí)施的選擇權(quán)歸記憶科技所有；6.6.2供應(yīng)商年度審核6.6.2.1非PCB料件供應(yīng)商年度審核使用《供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表》總分在80分以上、且沒有不可接受的質(zhì)量缺陷，一次性通過審核；總分在60分（含）以上80分以下、且沒有不可接受的質(zhì)量缺陷，需二次評(píng)審;

總分在60分以下或有不可接受的質(zhì)量缺陷，申核不通過；6.622PCB料件供應(yīng)商年度審核使用《PCBChecklist總分在80%以上，單一板塊得分也在80%以上，一次性通過審核；總分在60%（含）以上80%以下，最多五個(gè)板塊得分在60%（含）以上80%以下，需二次評(píng)審；總分在60%（不含）以下，或有五個(gè)（不含）以上單個(gè)板塊得分在60%（不含）以下，審核不通過;6.6.2.3初審fail和二次評(píng)審fail的供應(yīng)商,核實(shí)施的選擇權(quán)歸記憶科技所有；七、流程關(guān)鍵KPIN/A八、支持文件N/A九、記錄：《供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表》《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》《供應(yīng)商年度審核計(jì)劃》《供應(yīng)商基本資質(zhì)調(diào)查表》《PCB通過認(rèn)證的必備資質(zhì)清單》《供應(yīng)商認(rèn)證申請(qǐng)表》《PCBCheckList》十、附件：《供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告》《供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表》《供應(yīng)商年度審核計(jì)劃》可在審核結(jié)束一個(gè)月內(nèi)再次向記憶科技提交審核的申請(qǐng)，審F-WIS04GX010101-01F-WIS04GX010101-02F-WIS04GX010101-03F-PRS04GX01-