理財顧問工作職責標準版本（四篇）

第3頁共3頁理財顧問?工作職責?標準版本?1、組?織與參與?各類市場?營銷和客?戶服務活?動，利用?各種渠道?積極發(fā)展?新客戶，?并做好客?戶維護與?基礎服務?工作，開?發(fā)和積累?客戶數(shù)量?和客戶資?產(chǎn)。2?、向客戶?介紹公司?和證券市?場的基本?情況，包?括相關法?律法規(guī)、?證監(jiān)會規(guī)?定、自律?規(guī)則和公?司相關規(guī)?定、證券?投資的基?本知識及?開戶、交?易、資金?存取等業(yè)?務流程；?3、向?客戶傳遞?由公司統(tǒng)?一提供的?研究報告?及與證券?投資、綜?合理財有?關的信息?。4、?向客戶傳?遞由公司?統(tǒng)一提供?的金融產(chǎn)?品宣傳推?介材料及?有關信息?，介紹金?融產(chǎn)品購?買流程。?提供各類?投資理財?建議、進?行客戶資?產(chǎn)及產(chǎn)品?配置、客?戶資產(chǎn)跟?蹤檢視等?工作。?5、整合?內外部資?源，與公?司投資交?易、產(chǎn)品?設計等相?關部門建?立良好合?作關系，?能獨立完?成合作洽?談、產(chǎn)品?溝通、方?案制定。?向客戶介?紹和推廣?各類創(chuàng)新?業(yè)務及法?律、行政?法規(guī)和證?監(jiān)會規(guī)定?的可以從?事的其他?活動。?6、做好?日常工作?的過程管?理和參加?公司組織?的業(yè)務培?訓。7?、完成券?商分支機?構總經(jīng)理?、財富管?理總監(jiān)布?置的各項?工作任務?，努力完?成團隊及?個人的各?項考核指?標。理?財顧問工?作職責標?準版本（?二）1?、做好日??？蛻舴?務及維護?工作，負?責金融產(chǎn)?品、服務?產(chǎn)品、期?權及其他?創(chuàng)新業(yè)務?產(chǎn)品銷售?及新客戶?拓展工作?；2、?協(xié)助區(qū)域?總監(jiān)做好?以下工作?：策劃客?戶服務活?動及營業(yè)?部推廣方?案，制定?理財產(chǎn)品?等不同產(chǎn)?品類型的?銷售方案?，推動活?動方案、?產(chǎn)品銷售?方案的實?施，對客?戶服務活?動及各類?產(chǎn)品銷售?情況進行?總結分析?，并不斷?進行完善?和改進；?3、熟?練掌握公?司的理財?產(chǎn)品，學?習客戶服?務技巧，?不斷提升?專業(yè)知識?及服務能?力；4?、關注同?行業(yè)客戶?服務方法?、手段和?技術的動?態(tài)，提出?客戶服務?工作的改?進意見；?5、完?成上級領?導交辦的?其它事宜?。理財?顧問工作?職責標準?版本（三?）1、?通過交叉?銷售、客?戶推薦、?主動升級?銷售、個?人業(yè)務關?系等方式?，獲得新?客戶和拓?展新的業(yè)?務；2?、通過審?慎的財務?需求分析?/規(guī)劃確?認現(xiàn)有/?預期客戶?的財務需?求，銷售?已獲得監(jiān)?管主體許?可的理財?產(chǎn)品；?3、了解?最新的產(chǎn)?品/市場?知識和財?務需求分?析/規(guī)劃?技能與客?戶進行合?理的資產(chǎn)?配置建議?，并將產(chǎn)?品及其可?能存在的?各種風險?介紹給客?戶；4?、與現(xiàn)有?客戶保持?定期聯(lián)絡?，以加強?關系，減?少客戶流?失。參加?各種銷售?和推廣活?動（例如?實地推廣?、公司推?銷活動、?路演等）?，以擴展?客戶基礎?和業(yè)務網(wǎng)?絡；5?、反映客?戶反饋和?競爭情況?并提出建?議。理?財顧問工?作職責標?準版本（?四）1?、在公司?授權范圍?內，通過?各種渠道?進行證券?交易客戶?的開發(fā)以?及金融理?財產(chǎn)品銷?售等工作?；2、?負責收集?市場信息?和客戶建?議，向客?戶傳遞公?司產(chǎn)品與?服務信息?；3、?負責為客?戶提供金?融理財?shù)?合理化建?議，為客?戶實現(xiàn)資?產(chǎn)保值增?值；4?、負責為?客戶提供?與證券經(jīng)?紀業(yè)務相?關的服務?工作及各?種綜合性?基礎理財?咨詢服務?。5、?我們有專?屬推廣部?門尋找客?戶資源，?你無需擔?心