2013年廣東省科技成果評(píng)價(jià)辦法(試行)

廣東省科技成果評(píng)價(jià)辦法（試行）粵科成字（1999）239號(hào)廣東省科技成果評(píng)價(jià)辦法（試行）第一章總則第一條為貫徹落實(shí)中共廣東省委、廣東省人民政府《關(guān)于依靠科技進(jìn)步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的決定》（粵發(fā)[1998]16號(hào)），適應(yīng)科技體制改革和經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展的的需要，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱科技成果，是通過(guò)研究活動(dòng)取得具有學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性結(jié)果，一般分為理論研究成果、軟科學(xué)研究成果的應(yīng)用技術(shù)成果。

第三條科技成果評(píng)價(jià)是指通過(guò)鑒定、評(píng)審、評(píng)估、驗(yàn)收、專利授權(quán)、行業(yè)審定等方法，對(duì)科技成果的學(xué)術(shù)、技術(shù)價(jià)值和實(shí)用價(jià)值進(jìn)行確認(rèn)、評(píng)定的行為。

第四條科技成果評(píng)價(jià)的目的是正確判別科技成果的質(zhì)量、水平和應(yīng)用前景，調(diào)動(dòng)廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用，推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展。

第五條科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則；采用多元化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；既評(píng)價(jià)科技成果的學(xué)術(shù)、技術(shù)水平，更要評(píng)價(jià)其實(shí)用價(jià)值；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

第六條省科技行政部門歸口管理、指導(dǎo)和監(jiān)督全省的科技成果評(píng)價(jià)工作；各地市科技行政部門和省直各行業(yè)科技管理部門分別負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督本地區(qū)和本行業(yè)的技術(shù)成果評(píng)價(jià)工作。第二章評(píng)價(jià)范圍第七條凡在廣東省轄區(qū)內(nèi)的單位或個(gè)人研究開發(fā)，或?qū)傥沂榈谝煌瓿蓡挝换蛲瓿扇伺c省外合作研究開發(fā)的科技成果均可按本辦法組織進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第八條理論研究成果是指發(fā)現(xiàn)并闡明自然現(xiàn)象、特征、規(guī)律及其內(nèi)在聯(lián)系的自然科學(xué)基礎(chǔ)理論和應(yīng)用基礎(chǔ)理論研究的成果，主要包括理論研究論文和專著。申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的理論研究成果應(yīng)有新發(fā)現(xiàn)，并為同行所公認(rèn)。

第九條軟科學(xué)研究成果是指為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果，主要包括軟科學(xué)研究報(bào)告和著作等。申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的軟科學(xué)成果應(yīng)具有創(chuàng)造性，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國(guó)家、部門、地區(qū)的決策和實(shí)際工作具有指導(dǎo)意義。

第十條應(yīng)用技術(shù)成果是指可用于生產(chǎn)或指導(dǎo)生產(chǎn)的科技成果，包括可以獨(dú)立應(yīng)用的階段性研究成果和引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的消化、吸收創(chuàng)新成果。主要表現(xiàn)為新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)計(jì)、新方法、新品種、新資源及其它應(yīng)用技術(shù)。申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)得到市場(chǎng)承認(rèn)，取得經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益。

第十一條凡違反國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，對(duì)社會(huì)公共利益或環(huán)境、生態(tài)、資源造成危害的科技成果不得組織評(píng)價(jià)。第三章評(píng)價(jià)方法第十二條基礎(chǔ)理論研究成果主要通過(guò)發(fā)表學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著或在學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀等形式，引起同行的關(guān)注、引用和評(píng)價(jià)，并由所在單位學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)出具證明材料。應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的作用不僅表現(xiàn)為論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，更主要表現(xiàn)為對(duì)實(shí)際應(yīng)用的指導(dǎo)作用，應(yīng)參照應(yīng)用技術(shù)成果的標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第十三條軟科學(xué)研究成果采取評(píng)審的方法，具體做法按《軟科學(xué)研究成果評(píng)審辦法》執(zhí)行。

第十四條應(yīng)用技術(shù)成果可根據(jù)不同類型選擇不同的鑒定方法。應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果原則上采用函審鑒定；新產(chǎn)品一般采用檢測(cè)鑒定；其他類型的應(yīng)用技術(shù)成果和部分創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)難度大或關(guān)系到人身財(cái)產(chǎn)安全等重大問(wèn)題的新產(chǎn)品可采用會(huì)議鑒定。要提倡開展函審和檢測(cè)鑒定，減少會(huì)議鑒定。

第十五條對(duì)于推廣應(yīng)用前景好，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益顯著的重大應(yīng)用技術(shù)成果，可委托經(jīng)國(guó)家或省認(rèn)定的科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估報(bào)告可作為申報(bào)科技成果登記和獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)。

第十六條以下科技成果經(jīng)有關(guān)管理部門確認(rèn)后，可按規(guī)定申報(bào)科技成果登記和獎(jiǎng)勵(lì)：

1、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利有效大學(xué)術(shù)價(jià)值或?qū)嵤┖螳@得市場(chǎng)承認(rèn)并取得經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的，報(bào)省專利管理部門確認(rèn)。

2、國(guó)家法定必須經(jīng)專門機(jī)構(gòu)審定的新產(chǎn)品、新品種（如農(nóng)業(yè)新品種等），推廣應(yīng)用獲得市場(chǎng)承認(rèn)并取得經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，憑有關(guān)審定證明材料，報(bào)省科技行政部門確認(rèn)。

3、經(jīng)技術(shù)合同登記后實(shí)施有效的科技成果，要由實(shí)施單位出具應(yīng)用情況證明，報(bào)省科技行政部門確認(rèn)。

4、各級(jí)政府部門下達(dá)的重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，可按合同要求，由下達(dá)部門組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的項(xiàng)目出具驗(yàn)收證書。第四章評(píng)價(jià)指標(biāo)第十七條科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括學(xué)術(shù)、技術(shù)價(jià)值和實(shí)用價(jià)值兩類指標(biāo)。

第十八條不同類型的科技成果采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。理論研究成果以學(xué)術(shù)價(jià)值評(píng)價(jià)為主，并進(jìn)行潛在經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益及推廣應(yīng)用前景的評(píng)價(jià)；應(yīng)用技術(shù)成果以實(shí)用價(jià)值評(píng)價(jià)為主，并進(jìn)行技術(shù)水平的評(píng)價(jià)。各類科技成果的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及應(yīng)用方法由省科技行政部門另行制定。

第十九條學(xué)術(shù)、技術(shù)價(jià)值指標(biāo)是科技成果在理論、方法、技術(shù)和工藝等方面所具備科技水平的體現(xiàn)，由科學(xué)性、創(chuàng)新性和先進(jìn)性為綜合表征。

（一）科學(xué)性指標(biāo)內(nèi)容：包括研究設(shè)計(jì)嚴(yán)密，分析論證符合邏輯，實(shí)驗(yàn)條件符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)計(jì)處理正確，提供數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，結(jié)果可重復(fù)。

（二）創(chuàng)新性指標(biāo)內(nèi)容：包括研究方法、設(shè)計(jì)思想、工藝技術(shù)特點(diǎn)及最終結(jié)果等是否屬國(guó)際、國(guó)內(nèi)或省內(nèi)首創(chuàng)，或有無(wú)實(shí)質(zhì)性的突破、改進(jìn)和補(bǔ)充等。

（三）先進(jìn)性指標(biāo)內(nèi)容：包括解決該領(lǐng)域的技術(shù)難題或行業(yè)的熱點(diǎn)問(wèn)題的情況，與同行業(yè)相比較達(dá)到國(guó)際、國(guó)內(nèi)或省內(nèi)何種水平。

第二十條實(shí)用價(jià)值指標(biāo)是指科技成果的轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用價(jià)值，由技術(shù)可行性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)效果、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益予以表征。

（一）技術(shù)可行性指標(biāo)內(nèi)容：包括研究的成熟程度及技術(shù)的適用性。成熟程度指成果的技術(shù)系統(tǒng)的完整性的成果實(shí)際應(yīng)用的可靠性，可從成果所處的價(jià)段予以表征。適用性指標(biāo)的政策環(huán)境、自然條件、資源條件、技術(shù)開發(fā)能力等方面的生產(chǎn)適應(yīng)程度及經(jīng)濟(jì)合理性。凡符合我省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、具有特色優(yōu)勢(shì)、效益明顯的科技成果屬技術(shù)適應(yīng)性強(qiáng)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)的內(nèi)容；是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式、法律狀態(tài)、類別、數(shù)量。

（三）市場(chǎng)效果指標(biāo)內(nèi)容：是指市場(chǎng)的占有程度、競(jìng)爭(zhēng)能力、年銷售量和銷售趨勢(shì)，以成果應(yīng)用的廣泛性和推廣的迫切性來(lái)表征。

（四）經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)內(nèi)容：是指成果應(yīng)用后實(shí)際或預(yù)期可取得的增收節(jié)支的效果及成本效益比的程度。

（五）社會(huì)效益指標(biāo)內(nèi)容：是指對(duì)促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的效果。

第二十一條科技成果評(píng)價(jià)意見(jiàn)主要包括對(duì)兩類指標(biāo)衡量結(jié)果的客觀描述，確定科技成果轉(zhuǎn)化的階段，指出存在問(wèn)題，提出今后改進(jìn)和進(jìn)行轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用的意見(jiàn)和建議。第五章評(píng)價(jià)程序第二十二條以鑒定形式進(jìn)行評(píng)價(jià)的科技成果，由科技成果完成單位或個(gè)人根據(jù)所屬地區(qū)、行業(yè)關(guān)系或任務(wù)來(lái)源，向省行業(yè)科技管理部門或所在地的地市級(jí)科技部門提出申請(qǐng)，重大科技成果可再向省科技行政部門提出申請(qǐng)；以評(píng)估形式進(jìn)行評(píng)價(jià)的科技成果，直接向省科技行政部門申請(qǐng)。

第二十三條由兩個(gè)以上單位或個(gè)人共同完成的科技成果，必須首先明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，明確單位或個(gè)人名次排序，并出具證明，原則上由第一完成者提出申請(qǐng)。

第二十四條科技成果評(píng)價(jià)前，屬于專利法規(guī)定申請(qǐng)范圍的，應(yīng)先進(jìn)行專利申請(qǐng)，或者以技術(shù)秘密方式及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式加以保護(hù)。

第二十五條申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的科技成果，申請(qǐng)人必須提供下列基本材料：

（一）主要技術(shù)文件、資料和總結(jié)報(bào)告；

（二）有關(guān)技術(shù)條件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)檢測(cè)、驗(yàn)證材料；

（三）應(yīng)用情況及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益證明材料；

（四）科技成果查新機(jī)構(gòu)或?qū)＠畔C(jī)構(gòu)出具的查新報(bào)告、專利檢索或有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證明材料。

所提交的技術(shù)文件資料應(yīng)符合技術(shù)檔案管理和相關(guān)行業(yè)規(guī)范的要求，應(yīng)用情況和效益證明材料必須真實(shí)可靠。

第二十六條管理機(jī)關(guān)在受理申請(qǐng)后應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行形式審查，原則上十個(gè)工作日內(nèi)給予明確批復(fù)。

第二十七條跨行業(yè)、跨地區(qū)的科技成果由科技行政部門會(huì)同有關(guān)行業(yè)科技管理部門聯(lián)合組織評(píng)價(jià)。

第二十八條科技成果評(píng)價(jià)后，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)向省科技行政部門申請(qǐng)科技成果登記，公布后兩個(gè)月異議期內(nèi)若無(wú)異議，由省科技行政部門頒發(fā)科技成果登記證書。第六章監(jiān)督管理第二十九條對(duì)科技成果評(píng)審專家?guī)鞂?shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)調(diào)整充實(shí)需要的各種技術(shù)領(lǐng)域的專家，尤其要充實(shí)既懂專業(yè)技術(shù)又有經(jīng)濟(jì)分析能力的復(fù)合型人才，增加經(jīng)濟(jì)、管理和工程技術(shù)專家。對(duì)職業(yè)道德或業(yè)務(wù)水平不能勝任科技成果評(píng)價(jià)工作的要及時(shí)進(jìn)行更換。

第三十條參加評(píng)價(jià)工作的專家由組織或主持單位、評(píng)估機(jī)構(gòu)、檢測(cè)鑒定機(jī)構(gòu)等從科技成果評(píng)審專家?guī)熘型具x，科技成果研究單位和個(gè)人不得自行推薦或聘請(qǐng)。

第三十一條采用函審鑒定或科技評(píng)估方式的，由主持單位或評(píng)估機(jī)構(gòu)直接將全部審查材料送交參加評(píng)價(jià)的專家，并回收專家意見(jiàn)，除確需答辯外，科技成果完成者應(yīng)完全回避；采用會(huì)議鑒定方式的，嚴(yán)格控制會(huì)議規(guī)模，除參加鑒定的專家和少數(shù)必要的科技管理人員外，不得邀請(qǐng)與鑒定無(wú)關(guān)的人員參加鑒定會(huì)。

第三十二條科技成果評(píng)價(jià)的組織或主持單位的工作人員嚴(yán)格遵守評(píng)價(jià)工作要求，不得收取科技成果完成單位和完成人贈(zèng)送的錢物。

科技成果完成單位和個(gè)人不得以任何名義向參與評(píng)價(jià)工作的專家及有關(guān)人員贈(zèng)送錢物或以各種形式干預(yù)科技成果評(píng)價(jià)工作。

參加評(píng)價(jià)工作的專家的技術(shù)咨詢費(fèi)由科技成果完成單位承擔(dān)，由組織或主持單位與科技成果完成單位商定統(tǒng)一支付，科技成果完成單位和完成者不得擅自支付專家的技術(shù)咨詢費(fèi)和共它費(fèi)用。

第三十三條參加評(píng)價(jià)工作的人員不得擅自披露或使用被評(píng)價(jià)的科技成果，涉及侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，承擔(dān)法律責(zé)任。

第三十四條加強(qiáng)科技成果查新、檢測(cè)、專利檢索和科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的管理。全省范圍內(nèi)經(jīng)考核認(rèn)定若干科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)、查新機(jī)構(gòu)、檢測(cè)鑒定機(jī)構(gòu)和專利檢索機(jī)構(gòu)，并建立年度復(fù)審、人員培訓(xùn)和持證上崗制度?？萍汲晒u(píng)估機(jī)構(gòu)和查新機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和年度復(fù)審、人員培訓(xùn)上崗工作由省科技行政部門或委托行業(yè)科技管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。專利檢索機(jī)構(gòu)認(rèn)可和年度復(fù)審、人員培訓(xùn)上崗工作由省專利管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

承擔(dān)檢測(cè)鑒定的檢測(cè)機(jī)構(gòu)由省科技行政部門和省技術(shù)監(jiān)督部門按照有關(guān)的管理辦法進(jìn)行認(rèn)定并五年考核一次。

第三十五條科技成果查新、檢測(cè)、科技評(píng)估和?？茩z索具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

第三十六條各級(jí)科技管理部門及其工作人員在科技成果評(píng)價(jià)工作中要依法行政，不得玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，違者依法予以處罰。第七章附則第三十七條本辦法由省科技行政部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條本辦法自頒布之日起試行。57710018030900120955790368228596330825771001803090012386576137399735760696577100180309001359457807757990251551257710018030900123875771649826018180515771001803090012138572131192158918326577100180309001235957903682236107605357710018030900123565761352861437917425771001803090012355575087869704693279170881003433552741012299443258333791708810034335527510186673293883200817088100343356107101581152501500522170881003433561081010001800598717321708810034335429510107419414268701717088100343356184101878660869628