2013年廣東省科技成果評價辦法(試行)

廣東省科技成果評價辦法（試行）粵科成字（1999）239號廣東省科技成果評價辦法（試行）第一章總則第一條為貫徹落實中共廣東省委、廣東省人民政府《關(guān)于依靠科技進步推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的決定》（粵發(fā)[1998]16號），適應(yīng)科技體制改革和經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展的的需要，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱科技成果，是通過研究活動取得具有學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性結(jié)果，一般分為理論研究成果、軟科學(xué)研究成果的應(yīng)用技術(shù)成果。

第三條科技成果評價是指通過鑒定、評審、評估、驗收、專利授權(quán)、行業(yè)審定等方法，對科技成果的學(xué)術(shù)、技術(shù)價值和實用價值進行確認、評定的行為。

第四條科技成果評價的目的是正確判別科技成果的質(zhì)量、水平和應(yīng)用前景，調(diào)動廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性，促進科技成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用，推動科技進步和經(jīng)濟、社會發(fā)展。

第五條科技成果評價應(yīng)堅持實事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則；采用多元化的評價指標體系；既評價科技成果的學(xué)術(shù)、技術(shù)水平，更要評價其實用價值；強化知識產(chǎn)權(quán)保護。

第六條省科技行政部門歸口管理、指導(dǎo)和監(jiān)督全省的科技成果評價工作；各地市科技行政部門和省直各行業(yè)科技管理部門分別負責(zé)管理、監(jiān)督本地區(qū)和本行業(yè)的技術(shù)成果評價工作。第二章評價范圍第七條凡在廣東省轄區(qū)內(nèi)的單位或個人研究開發(fā)，或?qū)傥沂榈谝煌瓿蓡挝换蛲瓿扇伺c省外合作研究開發(fā)的科技成果均可按本辦法組織進行評價。

第八條理論研究成果是指發(fā)現(xiàn)并闡明自然現(xiàn)象、特征、規(guī)律及其內(nèi)在聯(lián)系的自然科學(xué)基礎(chǔ)理論和應(yīng)用基礎(chǔ)理論研究的成果，主要包括理論研究論文和專著。申請評價的理論研究成果應(yīng)有新發(fā)現(xiàn)，并為同行所公認。

第九條軟科學(xué)研究成果是指為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評價、預(yù)測、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果，主要包括軟科學(xué)研究報告和著作等。申請評價的軟科學(xué)成果應(yīng)具有創(chuàng)造性，對國民經(jīng)濟發(fā)展及國家、部門、地區(qū)的決策和實際工作具有指導(dǎo)意義。

第十條應(yīng)用技術(shù)成果是指可用于生產(chǎn)或指導(dǎo)生產(chǎn)的科技成果，包括可以獨立應(yīng)用的階段性研究成果和引進技術(shù)、設(shè)備的消化、吸收創(chuàng)新成果。主要表現(xiàn)為新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)計、新方法、新品種、新資源及其它應(yīng)用技術(shù)。申請評價的應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)得到市場承認，取得經(jīng)濟或社會效益。

第十一條凡違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，對社會公共利益或環(huán)境、生態(tài)、資源造成危害的科技成果不得組織評價。第三章評價方法第十二條基礎(chǔ)理論研究成果主要通過發(fā)表學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著或在學(xué)術(shù)會議上宣讀等形式，引起同行的關(guān)注、引用和評價，并由所在單位學(xué)術(shù)機構(gòu)出具證明材料。應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的作用不僅表現(xiàn)為論文的學(xué)術(shù)價值，更主要表現(xiàn)為對實際應(yīng)用的指導(dǎo)作用，應(yīng)參照應(yīng)用技術(shù)成果的標準和方法進行評價。

第十三條軟科學(xué)研究成果采取評審的方法，具體做法按《軟科學(xué)研究成果評審辦法》執(zhí)行。

第十四條應(yīng)用技術(shù)成果可根據(jù)不同類型選擇不同的鑒定方法。應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果原則上采用函審鑒定；新產(chǎn)品一般采用檢測鑒定；其他類型的應(yīng)用技術(shù)成果和部分創(chuàng)新性強、技術(shù)難度大或關(guān)系到人身財產(chǎn)安全等重大問題的新產(chǎn)品可采用會議鑒定。要提倡開展函審和檢測鑒定，減少會議鑒定。

第十五條對于推廣應(yīng)用前景好，經(jīng)濟、社會效益顯著的重大應(yīng)用技術(shù)成果，可委托經(jīng)國家或省認定的科技成果評估機構(gòu)進行評估，評估報告可作為申報科技成果登記和獎勵的依據(jù)。

第十六條以下科技成果經(jīng)有關(guān)管理部門確認后，可按規(guī)定申報科技成果登記和獎勵：

1、發(fā)明專利、實用新型專利有效大學(xué)術(shù)價值或?qū)嵤┖螳@得市場承認并取得經(jīng)濟、社會效益的，報省專利管理部門確認。

2、國家法定必須經(jīng)專門機構(gòu)審定的新產(chǎn)品、新品種（如農(nóng)業(yè)新品種等），推廣應(yīng)用獲得市場承認并取得經(jīng)濟、社會效益，憑有關(guān)審定證明材料，報省科技行政部門確認。

3、經(jīng)技術(shù)合同登記后實施有效的科技成果，要由實施單位出具應(yīng)用情況證明，報省科技行政部門確認。

4、各級政府部門下達的重大科技計劃項目，可按合同要求，由下達部門組織驗收，驗收合格的項目出具驗收證書。第四章評價指標第十七條科技成果評價指標主要包括學(xué)術(shù)、技術(shù)價值和實用價值兩類指標。

第十八條不同類型的科技成果采用不同的評價指標體系。理論研究成果以學(xué)術(shù)價值評價為主，并進行潛在經(jīng)濟效益、社會效益及推廣應(yīng)用前景的評價；應(yīng)用技術(shù)成果以實用價值評價為主，并進行技術(shù)水平的評價。各類科技成果的具體評價指標體系及應(yīng)用方法由省科技行政部門另行制定。

第十九條學(xué)術(shù)、技術(shù)價值指標是科技成果在理論、方法、技術(shù)和工藝等方面所具備科技水平的體現(xiàn)，由科學(xué)性、創(chuàng)新性和先進性為綜合表征。

（一）科學(xué)性指標內(nèi)容：包括研究設(shè)計嚴密，分析論證符合邏輯，實驗條件符合有關(guān)標準，統(tǒng)計處理正確，提供數(shù)據(jù)真實可靠，結(jié)果可重復(fù)。

（二）創(chuàng)新性指標內(nèi)容：包括研究方法、設(shè)計思想、工藝技術(shù)特點及最終結(jié)果等是否屬國際、國內(nèi)或省內(nèi)首創(chuàng)，或有無實質(zhì)性的突破、改進和補充等。

（三）先進性指標內(nèi)容：包括解決該領(lǐng)域的技術(shù)難題或行業(yè)的熱點問題的情況，與同行業(yè)相比較達到國際、國內(nèi)或省內(nèi)何種水平。

第二十條實用價值指標是指科技成果的轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用價值，由技術(shù)可行性、知識產(chǎn)權(quán)、市場效果、經(jīng)濟效益和社會效益予以表征。

（一）技術(shù)可行性指標內(nèi)容：包括研究的成熟程度及技術(shù)的適用性。成熟程度指成果的技術(shù)系統(tǒng)的完整性的成果實際應(yīng)用的可靠性，可從成果所處的價段予以表征。適用性指標的政策環(huán)境、自然條件、資源條件、技術(shù)開發(fā)能力等方面的生產(chǎn)適應(yīng)程度及經(jīng)濟合理性。凡符合我省社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、具有特色優(yōu)勢、效益明顯的科技成果屬技術(shù)適應(yīng)性強。

（二）知識產(chǎn)權(quán)指標的內(nèi)容；是指知識產(chǎn)權(quán)的保護方式、法律狀態(tài)、類別、數(shù)量。

（三）市場效果指標內(nèi)容：是指市場的占有程度、競爭能力、年銷售量和銷售趨勢，以成果應(yīng)用的廣泛性和推廣的迫切性來表征。

（四）經(jīng)濟效益指標內(nèi)容：是指成果應(yīng)用后實際或預(yù)期可取得的增收節(jié)支的效果及成本效益比的程度。

（五）社會效益指標內(nèi)容：是指對促進科技、經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的效果。

第二十一條科技成果評價意見主要包括對兩類指標衡量結(jié)果的客觀描述，確定科技成果轉(zhuǎn)化的階段，指出存在問題，提出今后改進和進行轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用的意見和建議。第五章評價程序第二十二條以鑒定形式進行評價的科技成果，由科技成果完成單位或個人根據(jù)所屬地區(qū)、行業(yè)關(guān)系或任務(wù)來源，向省行業(yè)科技管理部門或所在地的地市級科技部門提出申請，重大科技成果可再向省科技行政部門提出申請；以評估形式進行評價的科技成果，直接向省科技行政部門申請。

第二十三條由兩個以上單位或個人共同完成的科技成果，必須首先明晰知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，明確單位或個人名次排序，并出具證明，原則上由第一完成者提出申請。

第二十四條科技成果評價前，屬于專利法規(guī)定申請范圍的，應(yīng)先進行專利申請，或者以技術(shù)秘密方式及其它知識產(chǎn)權(quán)方式加以保護。

第二十五條申請評價的科技成果，申請人必須提供下列基本材料：

（一）主要技術(shù)文件、資料和總結(jié)報告；

（二）有關(guān)技術(shù)條件、質(zhì)量標準及相應(yīng)檢測、驗證材料；

（三）應(yīng)用情況及經(jīng)濟、社會效益證明材料；

（四）科技成果查新機構(gòu)或?qū)＠畔C構(gòu)出具的查新報告、專利檢索或有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的證明材料。

所提交的技術(shù)文件資料應(yīng)符合技術(shù)檔案管理和相關(guān)行業(yè)規(guī)范的要求，應(yīng)用情況和效益證明材料必須真實可靠。

第二十六條管理機關(guān)在受理申請后應(yīng)認真進行形式審查，原則上十個工作日內(nèi)給予明確批復(fù)。

第二十七條跨行業(yè)、跨地區(qū)的科技成果由科技行政部門會同有關(guān)行業(yè)科技管理部門聯(lián)合組織評價。

第二十八條科技成果評價后，應(yīng)在一個月內(nèi)向省科技行政部門申請科技成果登記，公布后兩個月異議期內(nèi)若無異議，由省科技行政部門頒發(fā)科技成果登記證書。第六章監(jiān)督管理第二十九條對科技成果評審專家?guī)鞂嵭袆討B(tài)管理，及時調(diào)整充實需要的各種技術(shù)領(lǐng)域的專家，尤其要充實既懂專業(yè)技術(shù)又有經(jīng)濟分析能力的復(fù)合型人才，增加經(jīng)濟、管理和工程技術(shù)專家。對職業(yè)道德或業(yè)務(wù)水平不能勝任科技成果評價工作的要及時進行更換。

第三十條參加評價工作的專家由組織或主持單位、評估機構(gòu)、檢測鑒定機構(gòu)等從科技成果評審專家?guī)熘型具x，科技成果研究單位和個人不得自行推薦或聘請。

第三十一條采用函審鑒定或科技評估方式的，由主持單位或評估機構(gòu)直接將全部審查材料送交參加評價的專家，并回收專家意見，除確需答辯外，科技成果完成者應(yīng)完全回避；采用會議鑒定方式的，嚴格控制會議規(guī)模，除參加鑒定的專家和少數(shù)必要的科技管理人員外，不得邀請與鑒定無關(guān)的人員參加鑒定會。

第三十二條科技成果評價的組織或主持單位的工作人員嚴格遵守評價工作要求，不得收取科技成果完成單位和完成人贈送的錢物。

科技成果完成單位和個人不得以任何名義向參與評價工作的專家及有關(guān)人員贈送錢物或以各種形式干預(yù)科技成果評價工作。

參加評價工作的專家的技術(shù)咨詢費由科技成果完成單位承擔(dān)，由組織或主持單位與科技成果完成單位商定統(tǒng)一支付，科技成果完成單位和完成者不得擅自支付專家的技術(shù)咨詢費和共它費用。

第三十三條參加評價工作的人員不得擅自披露或使用被評價的科技成果，涉及侵犯知識產(chǎn)權(quán)的，承擔(dān)法律責(zé)任。

第三十四條加強科技成果查新、檢測、專利檢索和科技評估機構(gòu)的管理。全省范圍內(nèi)經(jīng)考核認定若干科技成果評估機構(gòu)、查新機構(gòu)、檢測鑒定機構(gòu)和專利檢索機構(gòu)，并建立年度復(fù)審、人員培訓(xùn)和持證上崗制度。科技成果評估機構(gòu)和查新機構(gòu)的認可和年度復(fù)審、人員培訓(xùn)上崗工作由省科技行政部門或委托行業(yè)科技管理部門負責(zé)組織實施。專利檢索機構(gòu)認可和年度復(fù)審、人員培訓(xùn)上崗工作由省專利管理部門負責(zé)組織實施。

承擔(dān)檢測鑒定的檢測機構(gòu)由省科技行政部門和省技術(shù)監(jiān)督部門按照有關(guān)的管理辦法進行認定并五年考核一次。

第三十五條科技成果查新、檢測、科技評估和專科檢索具體收費標準另行規(guī)定。

第三十六條各級科技管理部門及其工作人員在科技成果評價工作中要依法行政，不得玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，違者依法予以處罰。第七章附則第三十七條本辦法由省科技行政部門負責(zé)解釋。

第三十八條本辦法自頒布之日起試行。57710018030900120955790368228596330825771001803090012386576137399735760696577100180309001359457807757990251551257710018030900123875771649826018180515771001803090012138572131192158918326577100180309001235957903682236107605357710018030900123565761352861437917425771001803090012355575087869704693279170881003433552741012299443258333791708810034335527510186673293883200817088100343356107101581152501500522170881003433561081010001800598717321708810034335429510107419414268701717088100343356184101878660869628