物料承認管理規(guī)定精編版

文獻編碼（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）文獻編碼（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）物料承認管理規(guī)定**科技文獻名稱：物料承認管理規(guī)定編號版次：-WI-QA-002B編制：審核： 同意：版本號更改內(nèi)容描述編制/更改部門編制/更改人生效日期A0新版本發(fā)行品質(zhì)部/9/28A11.增長樣品承認書管控、樣品承認書電子檔保留2.增長物料小批量試產(chǎn)流程品質(zhì)部/12/24A21.修改：流程修改為先制定計劃后再提交給總經(jīng)理審批2.增長同品牌物料換代理商管控措施品質(zhì)部/05/03A3文獻名稱改為《物料承認管理規(guī)定》；修改項中的規(guī)定：增長包裝規(guī)定；增長項有關(guān)物料試產(chǎn)部通過的處理。品質(zhì)部/7/12A4改為《物料申請表》明確樣品承認書規(guī)定和物料風險分級；辨別上海項目和深圳項目的承認方式品質(zhì)部/8/10A5更新試產(chǎn)物料編碼申請的規(guī)定和試產(chǎn)過程的實行，增長中批規(guī)定、PCN規(guī)定品質(zhì)部/1/20A61.調(diào)整中有關(guān)風險等級和承認規(guī)定。明確材質(zhì)成分表和過程關(guān)鍵參數(shù)分析的模板。2.增長新供應(yīng)商打樣特批規(guī)定，見；增長～3.更改試產(chǎn)申請由采購部填寫；4.增長樣品承認書提交及驗證時間、物料試產(chǎn)范圍5.完善試產(chǎn)控制和總結(jié)，見、品質(zhì)部采購部/8/10A71.更改4.職責樣品承認書份數(shù)，由之前的三份改為四份，品質(zhì)部由一份改為兩份2.新增內(nèi)容：申請人提出打樣需求，填寫《新物料打樣申請跟蹤表》，替代物料需填寫《替代物料申請表》交部門主管審核。3.新增8物料承認明細文獻品質(zhì)部采購部/2/19A8修訂中等風險物料的承認規(guī)定中增長過程Cpk能力分析匯報采購部/4/23A91.在附件《物料承認分類明細》表格中增長最終一列:所有物料的研發(fā)測試周期2.《替代物料申請表》升級為A4版本、《物料試產(chǎn)申請表》升級為A5版本采購中心/3/9更改記錄會簽單位會簽人/日期會簽單位會簽人/日期會簽單位會簽人/日期研發(fā)部項目部PMC品質(zhì)部工程部供應(yīng)商管理部采購執(zhí)行部材料認證部A10將及修改為：不一樣品牌的用在高頻上的所有阻、容、感，不一樣品牌二、三極管、不一樣品牌IC料均需要提供《樣品承認書》，承認書簽訂完畢后，參照附件：《物料承認分類明細》安排試產(chǎn)。針對同品牌物料更換代理商，不需要測試，不需要提供《樣品承認書》，若是經(jīng)銷商，不用提交《樣品承認書》但需要提供樣品，樣品需交研發(fā)部進行測試，研發(fā)出具測試合格匯報后，采購部方可進行采購。采購中心-3-26B修訂1目的；修訂3術(shù)語和定義；修訂4材料認證部、工程部、品質(zhì)部職責；修訂5工作程序中、.、、、、、、內(nèi)容；增長、、內(nèi)容；新增《樣品/承認書交接單》采購中心-7-13目的為保證企業(yè)產(chǎn)品使用材料功能、特性及可靠性等均符合客戶及生產(chǎn)規(guī)定，明確材料承認過程，特制定本規(guī)定。范圍合用于企業(yè)所有樣品承認（包括新供應(yīng)商新物料樣品承認，新供應(yīng)商舊物料樣品承認，舊供應(yīng)商新物料樣品承認，舊供應(yīng)商舊物料樣品承認）物料承認從采購發(fā)出物料申請表開始，到試產(chǎn)評審?fù)戤吔Y(jié)束（需要提交PCN時，以PCN經(jīng)客戶同意為時間截止點）。術(shù)語和定義：物料規(guī)格書：研發(fā)繪制的圖紙規(guī)格或廠商產(chǎn)品的圖紙規(guī)格；樣品承認書：供方提供的合格樣品的資料匯總（含材質(zhì)成分表，全尺寸量測匯報等）；檢查規(guī)格書：TQC根據(jù)供應(yīng)商提供的樣品承認書以及研發(fā)圖紙和材料類型的檢查規(guī)范，編制的檢查根據(jù)文獻（可結(jié)合來料問題點不?？偨Y(jié)完善）。職責申請人：負責搜集物料全尺寸圖及材質(zhì)規(guī)定，可靠性測試規(guī)定，并向采購提出打樣申請。供應(yīng)商管理部：負責聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商提供樣品，并于樣品承認完畢后，將簽核完畢的《樣品承認書》轉(zhuǎn)交給供應(yīng)商；負責物料試產(chǎn)申請表的提出及跟蹤；材料認證部：負責審核研發(fā)打樣圖紙及技術(shù)規(guī)定；組織開模產(chǎn)品溝通確認，參與樣品試模，按實際狀況簽程度樣品或臨時樣品；確認樣品的外觀及全尺寸量測，審核《樣品承認書》的資料完整性，根據(jù)材料類型制作企業(yè)內(nèi)部承認書及對應(yīng)的電子件、構(gòu)造件的檢查規(guī)格書；研發(fā)部：負責提供物料全尺寸圖及材質(zhì)規(guī)定。當樣品到企業(yè)后，需確認樣品的尺寸及材質(zhì)、電性能與否符合規(guī)定，并在《樣品承認書》中簽字，同步保留樣品承認書電子檔。負責將《樣品承認書》、TQC提供的檢查及可靠性測試原則轉(zhuǎn)化為《物料規(guī)格書》；工程部：負責主導(dǎo)物料的小批量試產(chǎn)，根據(jù)試產(chǎn)狀況編制試產(chǎn)總結(jié)；品質(zhì)部：配合研發(fā)及材料認證部做樣品可靠性試驗驗證，并出具試驗匯報；負責按照TQC制定的《檢查規(guī)格書》執(zhí)行檢查，并負責TQC簽樣樣品、樣品承認書的歸檔與保留。5.工作程序打樣申請申請人提出打樣需求，填寫《新物料打樣申請跟蹤表》,替代物料需填寫《替代物料申請單》交部門主管審核。研發(fā)提出打樣申請前，先由申請人到研發(fā)倉管處確認有無庫存，再填寫《新物料打樣申請跟蹤表》，依單簽核后，交于研發(fā)助理處。研發(fā)助理將簽核后的《新物料打樣申請跟蹤表》交予采購部規(guī)定打樣。研發(fā)部構(gòu)造組提供物料全尺寸圖、材質(zhì)規(guī)定及所有規(guī)格資料，電子組提交物料基本規(guī)格規(guī)定；材料認證部提供可靠性測試規(guī)定（注：和不分先后次序，可同步進行）申請人將打樣需求提交給供應(yīng)商開發(fā)部。若為供應(yīng)商管理部尋找舊物料的替代供應(yīng)商時，向研發(fā)部提出規(guī)格書需求，由研發(fā)助剪發(fā)出最新的《物料規(guī)格書》予供應(yīng)商管理部，規(guī)格書轉(zhuǎn)換按照執(zhí)行。采購信息提供供應(yīng)商管理部根據(jù)申請人的打樣需求聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商（通過審核的，在合格供應(yīng)商目錄中的供應(yīng)商），并與供應(yīng)商確認需求；若既有供應(yīng)商滿足不了打樣的規(guī)定，需向新供應(yīng)商打樣，應(yīng)按下述規(guī)定執(zhí)行供應(yīng)商導(dǎo)入或特批申請：特殊的、寶貴材料：應(yīng)按照《供應(yīng)商管理控制程序》與《物料成本控制規(guī)定》通過競價、現(xiàn)場評審等環(huán)節(jié)導(dǎo)入為合格供應(yīng)商后，方可打樣。若波及的項目沒有立項，則做詢價處理。其他材料：由研發(fā)部發(fā)出新供應(yīng)商打樣申請至項目部和供應(yīng)商管理部，由項目部控制成本后向總經(jīng)理提出打樣特批，在樣品承認后，按照《供應(yīng)商管理控制程序》與《物料成本控制規(guī)定》規(guī)定導(dǎo)入為合格供應(yīng)商。供應(yīng)商按照規(guī)定進行打樣，填寫《樣品承認書》，提供《樣品承認書》中指定的資料，規(guī)定如下:物料風險等級分類（初期等級以物料重要程度辨別，后期綜合異常風險考慮），物料風險明細詳細見8.附件《物料承認分類明細》。風險等級定義物料列舉現(xiàn)貨/代理商電子制造業(yè)的原則元器件，如SMT類封裝元件。常規(guī)阻容感、二三極管、IC。低風險物料很簡樸的采購物料，對產(chǎn)品而言沒有關(guān)鍵特性，并且是從合格供應(yīng)商處采購的。重要為輔料和小配件：如喇叭防塵網(wǎng)、EVA、絕緣片等輔助材料，包裝材料，螺絲等簡樸的構(gòu)造材料（外觀飾件），以及連接線、鍋仔等簡樸的電子材料。中等風險物料通過組裝或部分組裝的、多于一種物料構(gòu)成的，且至少有一項以上關(guān)鍵指標，從合格供應(yīng)商處采購的電子或構(gòu)造電子類物料。如面底殼、按鍵、背帶夾、LENS、LCD固定支架、掛繩板、耳機塞等不直接影響產(chǎn)品功能的構(gòu)造料對應(yīng)定制件（開模件）。高風險物料通過組裝或部分組裝的、多于一種物料構(gòu)成的，歷史上被驗證是有問題的，且具有多種關(guān)鍵指標，對產(chǎn)品的功能和性能有直接影響，且物料實現(xiàn)工藝有不穩(wěn)定性的物料。如喇叭、LCD、鋁殼、天線、PCB、馬達、旋鈕開關(guān)。樣品承認書的附件規(guī)定：序號承認規(guī)定責任單位現(xiàn)貨/代理商低風險物料中等風險物料高風險物料1環(huán)境符合性匯報（ROHS/POHS……）供應(yīng)商●●●●2材質(zhì)成分表供應(yīng)商●●●2●3規(guī)格書/圖紙供應(yīng)商●●●●4性能/全尺寸量測匯報（每穴）供應(yīng)商●●●5性能和可靠性測試匯報供應(yīng)商●●●6包裝規(guī)定供應(yīng)商●●●●7工藝流程圖供應(yīng)商●●8過程FMEA供應(yīng)商●1●9質(zhì)量控制計劃供應(yīng)商●●10PSO（體系審核）供應(yīng)商/力同●11GR&R供應(yīng)商●12過程Cpk能力分析供應(yīng)商●●13過程關(guān)鍵參數(shù)分析供應(yīng)商●3“●1”：對于中等風險物料供應(yīng)商，在不滿足PFMEA的條件下可以承認物料，但需要安排輔導(dǎo)供應(yīng)商滿足?！啊?”：材質(zhì)成分表的原則模板如下，必須包括規(guī)定的內(nèi)容：“●3”：過程關(guān)鍵參數(shù)分析的表頭模板如下：樣品承認書需提供一式三份，研發(fā)、品質(zhì)部各存檔一份，供應(yīng)商存檔一份。樣品承認書電子信息建立：供應(yīng)商管理部在收到樣品時規(guī)定供應(yīng)商提供《樣品承認書》電子檔案，以物料編碼命名，存檔系統(tǒng)中，材料認證部在簽核承認書時負責查對紙檔/電子檔資料與否完整。樣品及《樣品承認書》確認深圳項目：供應(yīng)商管理部將樣品及《樣品承認書》交給研發(fā)文控，經(jīng)研發(fā)部檢查樣品的電性能、尺寸及材質(zhì)，確認后,若檢查不合格，退回至供應(yīng)商管理部，供應(yīng)商管理部負責聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商改善，若檢查合格，研發(fā)需在《樣品承認書》上簽字,申請物料編碼，并由研發(fā)倉管轉(zhuǎn)交材料認證部。研發(fā)確認OK的樣品承認書后，評估與否需要進行小批量試產(chǎn)，若需要,在樣品承認書封面勾選，再由供應(yīng)商管理部發(fā)出試產(chǎn)申請表(其他部門提出試產(chǎn)需求的操作方式相似）。材料認證部接受到研發(fā)轉(zhuǎn)交的樣品及《樣品承認書》后，檢查樣品的外觀及可靠性，并制作內(nèi)部承認書存檔。若檢查不合格，退回至采購，供應(yīng)商管理部負責聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商改善；若檢查合格，材料認證部在《樣品承認書》上簽字。上海項目:供應(yīng)商管理部將樣品及《樣品承認書》交給材料認證部檢查樣品的尺寸、材質(zhì)、電性能，若檢查不合格，退回至供應(yīng)商開發(fā)部，供應(yīng)商管理部負責聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商的改善；若檢查合格，TQC需將《樣品承認書》電子檔郵件發(fā)給上海研發(fā)進行確認，經(jīng)上海研發(fā)郵件確認后，由TQC在《樣品承認書》代簽并保留；同步上海研發(fā)需確認與否需要進行小批量試產(chǎn)，若需要,由供應(yīng)商管理部發(fā)出試產(chǎn)申請表。對于緊急物料的承認，供應(yīng)商管理部可以協(xié)調(diào)研發(fā)、材料認證、品質(zhì)部對樣品完畢所有測試（在未完畢前出現(xiàn)檢查不合格），然后再匯總不良現(xiàn)象，統(tǒng)一反饋供應(yīng)商。樣品承認書提交及驗證時間新項目的新物料樣品承認：原則上項目P2試產(chǎn)之前一周簽發(fā)承認書，對于外觀構(gòu)造件（整機裝配后可視的構(gòu)造件，詳細參照8.附件：物料承認分類明細）可在P2之后完畢樣品承認并簽承認書，但最遲在初次量產(chǎn)前半個月必須完畢，同步在P2前完畢兩份臨時簽樣（品質(zhì)、供應(yīng)商各一份）。其他類型的物料樣品承認研發(fā)部：收到供應(yīng)商管理部的樣品承認書后，PCB驗證需要5天，其他均在3天內(nèi)完畢樣品承認。材料認證部：收到承認書后，3～7天內(nèi)完畢樣品承認：A類物料7天，B類與C類3天。工程部：生產(chǎn)各工段完畢試產(chǎn)（PMC計劃）、及品質(zhì)部完畢測試、試驗并提交測試匯報后，工程部兩天內(nèi)整頓、提交總結(jié)匯報。樣品及承認書的交接已確認的樣品及承認書交接方式分別為當面遞交和快遞兩種，任何交接方式均需將樣品、承認書遞交到工廠前臺，由工廠前臺《樣品/承認書交接單》進行登記，品質(zhì)部IQE進行簽字接受并保管；當已簽樣樣品發(fā)生變更重新確認遞交時，按照交接方式執(zhí)行。檢查規(guī)格書制定及發(fā)放材料認證部根據(jù)確定的樣品承認書及研發(fā)的技術(shù)規(guī)定等制定對應(yīng)物料檢查規(guī)格書,經(jīng)研發(fā)工程師審批后,交于文控中心受控發(fā)行,作為品質(zhì)部檢查執(zhí)行根據(jù)。物料小批量試產(chǎn)物料試產(chǎn)范圍：不一樣品牌的用在高頻上的所有阻容感，不一樣品牌二、三極管、不一樣品牌IC料均需要提供《樣品承認書》，承認書簽訂完畢后，參照附件：《物料承認分類明細》安排試產(chǎn)。針對同品牌物料更換代理商，不需要測試，不需要提供《樣品承認書》，若是經(jīng)銷商，不用提交《樣品承認書》但需要提供樣品，樣品需交研發(fā)部進行測試，研發(fā)出具測試合格匯報后，供應(yīng)商開發(fā)部方可進行采購。試產(chǎn)申請和評審經(jīng)研發(fā)部確認需小批量試產(chǎn)的物料，告知到供應(yīng)商管理部，由供應(yīng)商管理部提出《物料試產(chǎn)申請表》交于各部門會簽，經(jīng)交付總監(jiān)審批后執(zhí)行；新項目的物料試產(chǎn)不必單獨提交試產(chǎn)申請單，可與新項目一同試產(chǎn)，詳細按《新產(chǎn)品試產(chǎn)、量產(chǎn)管理規(guī)定》執(zhí)行。在發(fā)出物料試產(chǎn)申請后若在半個月內(nèi)無該物料的生產(chǎn)訂單，則由工程部主導(dǎo)安排10臺樣品進行試產(chǎn)，并根據(jù)試產(chǎn)詳細狀況輸出試產(chǎn)總結(jié)匯報。物料中批量試產(chǎn)合用范圍：合用于直接使產(chǎn)品的最基本的使用功能喪失的物料，客戶投訴或市場反饋非常嚴重的物料；提出部門：品質(zhì)部提出物料中批試產(chǎn)的需求；數(shù)量定義：中批試產(chǎn)為驗證一致性和穩(wěn)定性，數(shù)量定義為1000pcs左右（可以用量合計）；評審機制：提出后，由品質(zhì)部組織研發(fā)、項目部評審，三方獲得一致意見后由品質(zhì)經(jīng)理同意可進行下一步的試產(chǎn)安排。如三方意見不一致，則最終由交付總監(jiān)評估與否進行試產(chǎn)安排。試產(chǎn)計劃：部門主管審核后申請人將《物料試產(chǎn)申請表》提交給PM，PM負責跟進各部門物料、資料準備狀況，詳細各部門準備規(guī)定如下：A：研發(fā)部技術(shù)文檔輸出，如原理圖、PCB位號圖、構(gòu)造圖、鋼網(wǎng)文獻、測試軟件操作闡明、IC燒錄程序等；B：采購部試產(chǎn)的新物料準備時間；C：工程部評估鋼網(wǎng)、ECN、生產(chǎn)注意事項、工裝夾具與否需要更新，和負責試產(chǎn)的主導(dǎo)；D：TQC材料認證部：物料檢查原則，性能測試驗證和可靠性試驗驗證的規(guī)定；E：品質(zhì)部：成品檢查原則，貫徹檢查用儀器、設(shè)備、檢查工裝；F：PMC：試產(chǎn)計劃時間、機型和工廠的工單。SMT的PO；試產(chǎn)計劃的原則是將階段中需要試產(chǎn)的物料（至少是某一試產(chǎn)申請表中的所有物料）統(tǒng)一安排，減少揮霍。試產(chǎn)審批：由PM評估試產(chǎn)費用，當試產(chǎn)物料為A類物料或試產(chǎn)費用超過人民幣5000元時，試產(chǎn)申請部門需將申請?zhí)峤唤o總經(jīng)理審批；其他狀況由交付總監(jiān)審批。試產(chǎn)控制試產(chǎn)所需資料備齊全后，生產(chǎn)部按計劃時間實行試產(chǎn)，研發(fā)、品質(zhì)、工程負責全程跟進試產(chǎn)過程，以及異常處理試產(chǎn)由工程、品質(zhì)部進行性能測試和試驗驗證，研發(fā)部試狀況抽取樣機進行測試。各過程測試之后，分別提交生產(chǎn)匯報、性能測試匯報、試驗驗證匯報、試產(chǎn)跟進表。生產(chǎn)、品質(zhì)同步提供所花費的人力、工時等。試產(chǎn)總結(jié)：工程部匯總各部門提供的數(shù)據(jù)和匯報，完畢《試產(chǎn)總結(jié)匯報》，組織各部門進行試產(chǎn)評審，并根據(jù)各部門的意見給出最終的成果；針對試產(chǎn)總結(jié)中發(fā)生的問題，由工程負責跟進追蹤，各責任部門負責提交對應(yīng)的改善匯報。試產(chǎn)評審不通過的處理：試產(chǎn)數(shù)據(jù)評審的基本目的：A試產(chǎn)物料不良或?qū)е碌钠渌涣悸剩盒∨俊?%，中批≤%；B性能測試和可靠性測試無嚴重（功能）不良或失效。5．物料經(jīng)試產(chǎn)評審后，成果若不通過，則由工程部發(fā)起作廢系統(tǒng)中該物料的申請，用《物料申請表》來實行整個評審過程。評審過程由研發(fā)、品質(zhì)、工程、項目部、采購和生產(chǎn)部門共同參與，并由運行副總綜合評審意見給出最終鑒定。評審成果若為繼續(xù)改善使用，則由工程部告知采購，暫停該物料的采購，同步品質(zhì)部主導(dǎo)物料的改善過程。品質(zhì)部確認改善成果可關(guān)閉時發(fā)出匯報，主送文控和關(guān)聯(lián)部門，以更新系統(tǒng)物料承認的狀態(tài)。新增替代物料試產(chǎn)確認經(jīng)試產(chǎn)合格通過的替代物料，由采購部填寫《新增替代物料告知單》，經(jīng)研發(fā)總監(jiān)審核后，安排BOM的維護更新。配合客戶PCN的規(guī)定：PCN提出的時機：在發(fā)出物料申請表時，由PM按流程確定與否需要提出PCN；PCN的提出：確認后，項目部負責啟動PCN，物料承認同步進行；PCN的關(guān)閉：客戶同意后，PCN關(guān)閉。且PCN的關(guān)閉作為物料承認的終點。研發(fā)在SAP系統(tǒng)中更新物料承認的狀態(tài)的根據(jù)：樣品承認書已簽發(fā)、試產(chǎn)（必要時，需中批）評審?fù)ㄟ^，PCN（合用時）關(guān)閉。規(guī)格書轉(zhuǎn)化《樣品承認書》會簽后，并依規(guī)定進行試產(chǎn)通過后，應(yīng)將供應(yīng)